環(huán)渤海城市經濟效率增長機理及其時空演化特征

張斯琴 副教授（內蒙古科技大學經管學院 內蒙古包頭 014010）

環(huán)渤海地區(qū)擁有我國最大的城市群之一，是全國第三大增長極和承接經濟由東向西推進的重要紐帶，環(huán)渤海城市的經濟效率提升對于帶動區(qū)域發(fā)展和對外開放具有重要的戰(zhàn)略意義。本文通過對環(huán)渤海城市經濟效率水平及時空演化特征的分析，提出城市經濟效率增長的時空慣性特征；通過辨識環(huán)渤海城市經濟效率增長的動力來源，為地區(qū)增長方式轉換、實現(xiàn)效率型城市發(fā)展道路提供了理論上的證明。

城市經濟效率增長機理

（一）生產要素投入情況和集聚程度

要素投入數(shù)量與城市經濟效率之間并非正相關。改革開放以來，我國城市化快速推進，主要依靠增加要素投入數(shù)量驅動的粗放式增長，在城市規(guī)模擴大的同時，也日益受到資源、環(huán)境及生產要素供給的約束。因此，促進要素集聚、實現(xiàn)城市高效率增長才是未來城市發(fā)展路徑。要素集聚一方面促進規(guī)模經濟而帶來成本節(jié)約，另一方面又擴大了要素的作用范圍，促進區(qū)域內生產要素的有機聚合與協(xié)同合作，實現(xiàn)了要素的優(yōu)化配置和整合效率的提升，從而產生“1+1>2”的組合效應。此外，不同要素集聚對于城市經濟效率的影響亦具有異質性。由于資本密集型發(fā)展的紅利正在消退，資本要素對于城市經濟效率總體呈現(xiàn)負向影響，投資驅動型的城市增長模式必將由創(chuàng)新驅動所取代，人力資本、科技等知識型要素集聚將為城市的效率型增長提供持續(xù)動力。

（二）城市自身發(fā)展環(huán)境

城市具備的發(fā)展環(huán)境具體包括“硬環(huán)境”和“軟環(huán)境”，“硬環(huán)境”因素主要是交通、通訊等基礎設施，是城市發(fā)展的重要物質環(huán)境基礎；“軟環(huán)境”因素則指市場環(huán)境和制度環(huán)境。政府是制度環(huán)境的主要供給者，政府對城市經濟效率的影響和干預一般是可被觀測到的，是“看得見的手”；而市場環(huán)境對城市經濟效率的影響則是無形的，是“看不見的手”，市場化程度是刻畫市場環(huán)境的主要指標。

圖2 環(huán)渤海定基DEA-Malmquist TFP的時序變化

表1 DEA投入、產出變量說明

（三）空間溢出性的影響

空間溢出效應是區(qū)域經濟活動的一種外部性，指區(qū)域經濟發(fā)展過程中區(qū)域間會彼此影響和相互作用，從而使某一區(qū)域的經濟活動對其他區(qū)域產生影響。城市經濟效率增長存在顯著的空間依賴性，一個城市的經濟效率提高也會通過擴散效應惠及周邊城市，而周邊城市發(fā)展狀況也會對本城市經濟效率水平產生影響。另一方面，效率水平較高的城市往往在區(qū)域中也處于中心地位，對于周邊城市會存在虹吸效應，吸引周邊的優(yōu)質要素向自己集聚，從而抑制后者的經濟效率提升。擴散效應和虹吸效應的同時作用，使得一個區(qū)域經濟效率的空間分布呈現(xiàn)“空間趨同俱樂部”特征，中心城市一枝獨秀，其周邊城市發(fā)展程度逐漸趨同，總體呈現(xiàn)“高-低集聚”和“低-低集聚”特征。

（四）城市經濟效率增長中的路徑依賴特征

城市歷史效率水平對當下經濟效率具有循環(huán)累積的慣性影響，經濟發(fā)展程度較高地區(qū)由于“馬太效應”影響，在區(qū)域中的龍頭地位將日益鞏固，在吸引優(yōu)質要素集聚方面也更具優(yōu)勢。在本文的分析系統(tǒng)中，將某城市i的經濟效率記為yi，其增長機理如圖1所示。

H1-H2：城市i的要素投入、集聚水平以及內部發(fā)展環(huán)境是影響城市經濟效率的主要解釋變量（記為xi）。其中城市內部發(fā)展環(huán)境包括基礎設施狀況、市場化和制度完備程度等，不僅直接影響城市經濟效率，也會通過影響要素集聚間接對城市經濟效率增長發(fā)揮作用。

H3：鑒于城市經濟效率增長中的路徑依賴性以及空間溢出效應的存在，使得城市經濟效率存在“時空慣性”特征：一方面城市經濟效率既受到自身歷史效率水平（yi，t-1）的循環(huán)累積影響，另一方面還受到鄰近城市經濟效率（記為yj，i≠ j）的溢出性影響。

H4：空間溢出效應同樣使得i城市周邊城市的要素投入和集聚水平、基礎設施狀況、市場化和制度完備程度等因素也通過影響當?shù)亟洕剩▂j）而對i的城市經濟效率產生影響。

綜上，影響城市i當期經濟效率（yi，t）的因素不僅包括xi，還包括yi，t-1、yj以及xj。城市的發(fā)展取決于自身及周邊空間環(huán)境兩類因素，城市的歷史效率水平和當前要素投入集聚程度等屬于前者；而城市自身及周邊的空間環(huán)境因素則屬于影響城市經濟效率增長的“水體環(huán)境”。

地區(qū)總體經濟效率水平

本文采用基于數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）的Malmquist指數(shù)法，對2000-2015年環(huán)渤海城市經濟效率進行測算，分析其中的時空變化規(guī)律。所用數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》、中經網城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫以及各省歷年統(tǒng)計年鑒。測算的相應投入、產出指標具體如表1所示。

本文測算范圍包括環(huán)渤海地區(qū)北京、天津、河北、遼寧、山東、山西、內蒙古兩市四省一區(qū)的地級及以上城市，主要原因是：這些省市區(qū)行政界限相對穩(wěn)定，數(shù)據(jù)在時間上具有可比性。需要特別指明的是：鑒于本文研究對象為城市，內蒙古阿拉善盟、錫林郭勒盟、興安盟以及呼倫貝爾市由于行政建制及建制發(fā)生變更（撤盟設市）原因，與本文所關注的“城市”數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑不一致，故不列入測算范圍。圖2反映了2000-2015年環(huán)渤海地區(qū)經濟效率的整體變化情況以及各效率分解指標的時序變化。總體看來，2000-2015年，環(huán)渤海地區(qū)技術進步效率持續(xù)提升，規(guī)模效率和純技術效率則以2009年前后為界先升后降，三者合力影響下環(huán)渤海地區(qū)經濟效率在2009年之前一直保持持續(xù)較快增長，2008-2009年達到局部性高點，之后又有所降低。環(huán)渤海地區(qū)經濟效率先升后降的變化特征與潘芬超、白重恩和張瓊等對全國城市經濟效率和全國總效率研究的結論一致。從近年來各效率指標對環(huán)渤海經濟效率的貢獻來看，技術進步與科技創(chuàng)新對區(qū)域經濟效率提升起主要作用。探究2009年以后環(huán)渤海地區(qū)經濟效率下降的原因，考慮到受多種因素的疊加影響，一方面是國際性金融危機和“歐債危機”的持續(xù)影響，另一方面我國國內改革進入攻堅階段，經濟進入減速換擋轉型期，伴隨城市規(guī)模擴張帶來的效率提升已經放慢，效率釋放開始減緩。

圖3 2001年環(huán)渤海城市經濟效率空間分布

圖4 2015年環(huán)渤海城市經濟效率空間分布

城市經濟效率區(qū)域差異

利用Arcgis分別繪制2001年和2015年環(huán)渤海各城市經濟效率的空間分布地圖，見圖3和圖4，圖中按照各城市經濟效率水平分為五檔，顏色越深代表經濟效率水平越高。兩圖更為直觀地反映出環(huán)渤海城市經濟效率空間分布呈現(xiàn)如下特點：

圖5 環(huán)渤海地區(qū)省會和副省級城市經濟效率比較

圖6 環(huán)渤海缺乏經濟效率的城市

第一，空間相關性。環(huán)渤海區(qū)域各城市經濟效率水平并非呈現(xiàn)空間隨機分布，而是具有一定的空間相關性，地理臨近城市的經濟效率水平也大致相似，“空間趨同俱樂部”現(xiàn)象明顯。通過對比2001年和2015年經濟效率空間分布，可以清晰反映地區(qū)經濟效率變遷的總體路徑，發(fā)現(xiàn)存在較明顯的空間極化現(xiàn)象，多數(shù)城市相對效率水平明顯下降。具體而言，2001年各城市經濟效率水平分布梯次總體較為均勻；與之相比，2015年最缺乏效率的城市明顯增多。

第二，一般而言，城市經濟效率與經濟發(fā)展水平存在一定程度的匹配效應，最具效率的城市基本是直轄市和省會城市，經濟發(fā)展水平較高的城市往往也是富有效率的。值得注意是，撫順、葫蘆島、忻州等城市雖然經濟規(guī)模和發(fā)展水平都不算高，但城市經濟效率卻相對很高。一方面說明這些城市的投入產出規(guī)模與技術利用與區(qū)域內其他城市相比較為合理，另一方面也說明在DEA生產要素投入導向的評價框架下，經濟產出的高低并不是評價城市經濟效率的唯一標準。這也說明相對于地區(qū)總產值，利用DEA方法測算出的經濟效率是一個可以更全面反映地區(qū)投入-產出關系和要素配置效率的指標。

環(huán)渤海主要城市經濟效率比較

如前所述，環(huán)渤海地區(qū)多數(shù)城市富有效率，但具體對比三項效率分解指標情況則不盡相同。為了進一步說明各城市經濟效率結構特征，取環(huán)渤海地區(qū)副省級以上城市為代表進行比較。圖5顯示了京津兩個直轄市、四省一區(qū)省會城市和大連、青島兩個副省級城市共9座城市的經濟效率以及技術進步效率、規(guī)模效率與純技術效率三項分解指標對比。

第一，四項指數(shù)均大于1的城市是呼和浩特和天津。呼和浩特表現(xiàn)比較突出，在城市中效率名列第一。技術進步指數(shù)、純技術效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)水平相對比較均衡，其中純技術效率指數(shù)高于其他城市，表明呼和浩特城市要素投入及使用效率較高，基本沒有冗員。不過與其他城市相比，呼和浩特技術進步驅動相對不足，未來還需要加大政府資金投入和政策支持，引導創(chuàng)新資金、技術與人才流入。相比之下，天津技術進步指數(shù)更高，創(chuàng)新能力優(yōu)于呼和浩特，只是在純技術效率指數(shù)上低于前者，總體體現(xiàn)了較強實力。

第二，北京、石家莊、沈陽、大連、濟南、青島在技術進步指數(shù)上大致相當，呈現(xiàn)出較強一致性，技術創(chuàng)新和進步是城市經濟效率提升的主要動力來源。其中，北京其余各項指數(shù)均在富有效率水平之上，只有規(guī)模效率略低于1，這可能意味著北京城市規(guī)模效率提升已經達到階段性頂點，需要依靠科學的城市規(guī)劃、功能清晰定位、非首都功能疏解進一步獲得規(guī)模效率提升。另外，也有待通過制度創(chuàng)新提升要素投入效率，獲得城市經濟效率持續(xù)增長的動力。值得注意的是，石家莊經濟效率總體較低，純技術效率和規(guī)模效率都處于較低水平，較高的技術進步指數(shù)則充分反映了來自京津的技術溢出對于當?shù)亟洕实奶嵴褡饔谩?/p>

第三，9座城市中經濟效率最低的是太原，除純技術效率指數(shù)略大于環(huán)渤海平均水平外，其余幾項指標甚至都低于區(qū)域平均水平。太原以煤炭、鋼鐵為支柱產業(yè)，資源依賴型經濟特征明顯，產業(yè)結構比較單一，作為首府城市，近年來執(zhí)行淘汰落后過剩產能政策力度較大，關停并轉了一批不達標的煤礦，然而由于當?shù)匚茨芙⑵鹋涮淄晟频漠a業(yè)部類，資源型產業(yè)部門的下滑引起城市增長動力不足，經濟效率下降。太原的變遷是資源型城市轉型困境的代表，也揭示了產業(yè)結構對于保障區(qū)域經濟增長的重要意義。

部分城市缺乏效率的原因分析

環(huán)渤海經濟效率小于1的城市共有15座，分別是唐山、保定、承德、滄州、太原、大同、陽泉、晉城、晉中、鄂爾多斯、盤錦、濰坊、威海、日照、濱州，其具體效率情況見圖6。按照每座城市三項效率指標的相對分布特征，將這15座城市分為兩類。其中，大同、陽泉、盤錦三市技術進步指數(shù)明顯偏低，創(chuàng)新嚴重滯后，成為其城市經濟效率缺乏的主要原因。其他大部分城市技術進步指數(shù)相對普遍較高，這些城市經濟效率低下的原因在于純技術效率和規(guī)模效率水平較低。其中，滄州、晉城等市經濟體量小、規(guī)模效率相對最低；鄂爾多斯則是純技術效率指數(shù)最低的城市。

鄂爾多斯是一個很有代表意義的城市。鄂爾多斯市位于內蒙古自治區(qū)西南部，直到20世紀80年代以前，還是內蒙古最貧窮落后的地區(qū)之一，經濟發(fā)展緩慢；鄂爾多斯的崛起受益于國家20世紀90年代以來的重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，煤炭行業(yè)迎來黃金時代，鄂爾多斯依托自身豐富的煤炭資源稟賦優(yōu)勢，同呼和浩特、包頭市一道成為帶動內蒙古經濟連續(xù)8年全國增速第一的“金三角”，“鄂爾多斯現(xiàn)象”一度成為后進地區(qū)成功實現(xiàn)跨越式發(fā)展的代名詞。與地區(qū)財富增長一同發(fā)生的，是鄂爾多斯如火如荼的城市建設和房地產市場，一樣紅火的還有不斷高揚的房價和拔地而起的高樓。巨量的資金投入下，昔日地處干旱地區(qū)的一座小城迅速成為美麗的現(xiàn)代化城市。但是，資源依賴型的單一產業(yè)結構具有固有的脆弱性，受經濟周期影響較大。2010年以來世界經濟增長放緩和國內進入結構調整期之后，煤炭產品價格暴跌，鄂爾多斯經濟增速明顯放緩。從學術角度重新審視“鄂爾多斯現(xiàn)象”不難發(fā)現(xiàn)：資源依賴型的單一產業(yè)結構是資源型城市困境的直接原因，當遭遇資源部門衰落的時候，城市經濟因缺乏配套完備的接替產業(yè)支撐也進入持續(xù)低迷。同時該問題也體現(xiàn)了中國城市化過程中普遍存在的“人為造城”式城市化道路的通病。要素投入并非城市經濟效率的決定因素，資本集聚不一定帶來效率提升和經濟增長，與高投入迅速推進的城市建設不相匹配的，是城市發(fā)展中普遍存在的管理效率低下、制度建設滯后等問題。粗放的外延式增長之下，城市的要素集聚能力尤其是創(chuàng)新型要素集聚能力未能得到有效培育。工業(yè)化超前而城市化相對滯后，土地的城市化和景觀的城市化超前于人口和產業(yè)的城市化，經濟效率低下，成為此類城市缺乏效率的根本原因。

結論與討論

本文探討了城市經濟效率增長的機理，并對環(huán)渤海地區(qū)經濟效率動力來源、時空演化特征與區(qū)域差異進行研究，通過研究發(fā)現(xiàn)：

第一，從其演變規(guī)律看，城市經濟效率增長具有“時空慣性”，城市的當前效率水平會受到歷史效率循環(huán)累積的影響，同時由于空間溢出效應的作用，地理臨近城市的經濟效率水平也大致相似，“空間趨同俱樂部”現(xiàn)象明顯。

第二，本文測算分析了環(huán)渤海經濟效率及其動力來源。近年受國際金融危機和國內結構調整等多種因素的疊加影響，環(huán)渤海效率提升放緩，多數(shù)城市相對效率水平均有不同程度下滑。從其動力來源看，技術進步與創(chuàng)新對城市經濟效率提升起主要作用，規(guī)模效率和純技術效率則表現(xiàn)乏力。

第三，積極加強城市的要素吸引力并促進要素集聚能力培育，推動城市增長方式由投入驅動型向創(chuàng)新驅動的效率型轉變，是促進城市經濟效率提升的主要途徑。