國際產(chǎn)能合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響—基于境外園區(qū)東道國的實(shí)證分析

黃 森 副教授 王佳雯 咼小明 副教授（1、四川外國語大學(xué)國際商學(xué)院 2、四川外國語大學(xué)國別經(jīng)濟(jì)與國際商務(wù)研究中心 重慶 400031）

引言

當(dāng)前我國在開展國際產(chǎn)能合作過程中，始終積極踐行綠色發(fā)展理念，通過建立境外園區(qū)將產(chǎn)業(yè)整體輸出，幫助相關(guān)國家建立起更完善的工業(yè)體系，以此來推動(dòng)該國的經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是國際上很多國家對(duì)我國開展“一帶一路”國際產(chǎn)能合作仍有很大的誤解，認(rèn)為我國是將落后產(chǎn)業(yè)以及低端產(chǎn)能輸出到對(duì)應(yīng)國家，在換取高額經(jīng)濟(jì)回報(bào)的同時(shí)，污染了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，不利于東道國經(jīng)濟(jì)綠色、可持續(xù)增長。那么到底我國開展“一帶一路”國際產(chǎn)能合作是有利于東道國經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)增長，還是損害了東道國未來經(jīng)濟(jì)綠色增長潛力。筆者將立足于與我國合作建立境外園區(qū)的相關(guān)東道國，從多個(gè)角度考察2008-2017年間國際產(chǎn)能合作對(duì)當(dāng)?shù)鼐G色經(jīng)濟(jì)效率的影響。

一方面，由于國際產(chǎn)能合作近年來才被提出，相關(guān)研究文獻(xiàn)較少（慕懷琴，2016；郭朝先，2016；陳繼勇，2017），但是從現(xiàn)有文獻(xiàn)能看出，國際產(chǎn)能合作是一種多方共贏的包容式發(fā)展，學(xué)者們通過對(duì)國際產(chǎn)能合作的進(jìn)展?fàn)顩r及面臨的障礙進(jìn)行分析，繼而提出在“一帶一路”背景下開展國際產(chǎn)能合作的新路徑（熊勇清，2017；史育龍，2018；項(xiàng)義軍，2018）。同時(shí)，學(xué)者們普遍認(rèn)為境外園區(qū)已成為我國開展國際產(chǎn)能合作的承接載體和公共平臺(tái)，也是同“一帶一路”沿線國家共建利益和命運(yùn)共同體的重要抓手（董千里，2018；杜鵑，2018；張金杰，2018等）。另一方面，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)效率的研究范圍通常為某個(gè)特定行業(yè)、全國或省域?qū)用?，主要集中于?duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率水平測算、區(qū)域差異、空間格局及影響機(jī)制的研究（于偉，2016；弓媛媛，2018；林伯強(qiáng)，2019）。在測算綠色經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，大部分學(xué)者通常采用DEA模型或者是其改進(jìn)版本（李艷軍，2014；錢爭鳴，2015；錢龍，2018）。同時(shí)涉及國際產(chǎn)能合作與境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的研究幾乎沒有。

綜上所述，本文將借鑒前人研究成果，首先運(yùn)用Super-SBM-Undesirable模型測算2008-2017年間境外園區(qū)所在東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率，然后運(yùn)用空間面板計(jì)量模型分析國際產(chǎn)能合作對(duì)相關(guān)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，以期為“一帶一路”國際產(chǎn)能合作的有效推進(jìn)提供有參考價(jià)值的建議。

境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率測度

（一）綠色經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

基于綠色經(jīng)濟(jì)效率定義可知，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)出應(yīng)分為“好”產(chǎn)出和“壞”產(chǎn)出，即期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，因此本文在測算境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，首先需要構(gòu)建一個(gè)生產(chǎn)可能性集合，應(yīng)包含投入項(xiàng)、期望產(chǎn)出項(xiàng)和非期望產(chǎn)出項(xiàng)。假定生產(chǎn)系統(tǒng)中共有n個(gè)DMU決策單元，其中投入要素有m種，期望產(chǎn)出有r1種，非期望產(chǎn)出有r2種，對(duì)應(yīng)的向量分別為SBM模型表達(dá)為：

并且 λj，…，m；s=1，…，r1；q=1，…，r2，其中λj分別代表第k個(gè)DMU的第i個(gè)投入、第s個(gè)期望產(chǎn)出、第q個(gè)非期望產(chǎn)出和第j個(gè)DMU的線性組合系數(shù)。均為松弛變量，分別來自第i個(gè)投入、第s個(gè)期望產(chǎn)出和第q個(gè)非期望產(chǎn)出。ρkt表示t期第k個(gè)DMU效率值。當(dāng)且僅當(dāng)ρkt=1時(shí)，第k個(gè)DMU為SBM有效。當(dāng)?shù)趉個(gè)DMU有效，則Super-SBM-Undesirable模型可表示如下：

本文將運(yùn)用以上模型來測算境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率。

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建

基于數(shù)據(jù)可獲得性及準(zhǔn)確性，本文以商務(wù)部和財(cái)政部審核通過的20個(gè)國家境外園區(qū)所在國家作為研究對(duì)象，運(yùn)用Super-SBM-Undesirable模型來測算2008-2017年相關(guān)國家的綠色經(jīng)濟(jì)效率。需要說明的是，由于部分國家數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文選擇境外園區(qū)東道國中的12個(gè)國家進(jìn)行研究，具體為：柬埔寨、埃及、埃塞俄比亞、匈牙利、印度尼西亞、吉爾吉斯斯坦、老撾、巴基斯坦、俄羅斯、泰國、烏茲別克斯坦和越南。

在綠色經(jīng)濟(jì)效率測算指標(biāo)體系構(gòu)建中，本文選擇東道國勞動(dòng)力總數(shù)、東道國固定資產(chǎn)投資額、東道國公共部門支出和東道國凈出口這四項(xiàng)指標(biāo)作為投入項(xiàng)，東道國GDP和該國當(dāng)年CO2排放量這兩項(xiàng)指標(biāo)作為產(chǎn)出項(xiàng)，其中東道國GDP屬于期望產(chǎn)出，該國當(dāng)年CO2排放量屬于非期望產(chǎn)出。需要說明的是，本文數(shù)據(jù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國UN Comtrade數(shù)據(jù)庫以及對(duì)應(yīng)國家統(tǒng)計(jì)年鑒，部分殘缺數(shù)據(jù)本文采用平滑法或插值法進(jìn)行補(bǔ)全。

（三）測算結(jié)果及分析

基于MAX DEA 7.0pro軟件，運(yùn)用Super-SBMUndesirable模型對(duì)2008-2017年12個(gè)境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率進(jìn)行測算，該指標(biāo)是用來綜合衡量一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色化程度的指標(biāo)。

從表1測算結(jié)果可以看出，2008-2017年間境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國的綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率整體水平維持在1.78-1.96之間，總體表現(xiàn)良好，其中有效國家為8個(gè)，占比約為66.67%，無效國家數(shù)量僅有4個(gè)。

具體來看，埃及、埃塞俄比亞、俄羅斯、吉爾吉斯斯坦、柬埔寨、老撾、泰國和匈牙利這8個(gè)國家?guī)缀跛心攴莸木G色經(jīng)濟(jì)綜合效率均有效，而巴基斯坦、烏茲別克斯坦、印度尼西亞和越南這4個(gè)國家的所有綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率值均為無效。但是，除越南外，其余三個(gè)國家的綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率值呈上升趨勢，說明近幾年在“一帶一路”國際產(chǎn)能合作推進(jìn)過程中，巴基斯坦、烏茲別克斯坦和印度尼西亞這3個(gè)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色化程度在不斷提高。

國際產(chǎn)能合作對(duì)境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率影響研究

（一）空間相關(guān)性檢驗(yàn)

在進(jìn)行空間面板計(jì)量分析前，首先要判斷各東道國之間是否存在顯著的空間相關(guān)性，通常用測算Moran's I指數(shù)來進(jìn)行檢驗(yàn)：

式（3）中，W為空間權(quán)值矩陣，Wij為二元空間權(quán)值矩陣中的任意一個(gè)元素值；n表示研究對(duì)象的總數(shù)，本文中n=12，Xi和Xj分別代表i國和j國的綠色經(jīng)濟(jì)效率值。通過計(jì)算得到本文中Moran's I=0.2230，該值為正，且通過了10%顯著性檢驗(yàn)，表明在2008-2017年各樣本國家綠色經(jīng)濟(jì)效率均有顯著的空間正相關(guān)性。

（二）空間面板計(jì)量模型構(gòu)建

基于劉敏（2018）等學(xué)者對(duì)國際產(chǎn)能合作的定義，即“一帶一路”相關(guān)國家開展國際產(chǎn)能合作主要以貿(mào)易和吸引外商直接投資兩種方式展開，本文選用東道國進(jìn)口貿(mào)易額即產(chǎn)能貿(mào)易（CNMY），以及東道國FDI凈流入即產(chǎn)能投資（CNTZ），共同作為國際產(chǎn)能合作指標(biāo)的替代變量。同時(shí)為保證研究結(jié)論的準(zhǔn)確性，選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CYJG）、人力資本（RLZB）、物質(zhì)資本（WZZB）、研發(fā)投入（YFTR）和制度因素（ZDYS）等五個(gè)指標(biāo)作為控制變量。需要說明的是關(guān)于制度因素指標(biāo)，本文選取東道國：政策環(huán)境、商業(yè)管制、政府穩(wěn)定性、腐敗程度、法制和外部沖突等六個(gè)方面，由加權(quán)計(jì)算法得出總體制度因素評(píng)價(jià)值。本文數(shù)據(jù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫、中國海外投資國家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)應(yīng)國家統(tǒng)計(jì)年鑒。

基于以上指標(biāo)體系，分別構(gòu)建相應(yīng)的空間面板滯后模型和空間面板誤差模型：

式（4）為空間面板滯后模型，式（5）為空間面板誤差模型，下標(biāo)i表示各個(gè)樣本國家，t表示觀察年度；ε、μ均為隨機(jī)誤差項(xiàng)，且服從N（0，σ2I），ρ和λ分別是空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)，W為空間權(quán)值矩陣?？臻g權(quán)值矩陣并不能直接產(chǎn)生，因此需要定義，本文采用建立一階相鄰函數(shù)矩陣的方法來表示，即相鄰為1、不相鄰則為0，以此來模擬各國家間的空間關(guān)系。接下來運(yùn)用拉格朗日乘子檢驗(yàn)進(jìn)一步測算，詳細(xì)檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表1 2008-2017年境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率測算結(jié)果

表2 拉格朗日乘子檢驗(yàn)結(jié)果

表3 空間面板計(jì)量結(jié)果

從以上結(jié)果可以看出，LM（spatial lag）和Robust LM（spatial lag）的統(tǒng)計(jì)值均大于LM（spatial error）和Robust LM（spatial error）值，并且都通過了10%顯著性檢驗(yàn)，因此選擇空間面板滯后模型（SLM）來進(jìn)行計(jì)量分析更為合理。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

本文運(yùn)用Matlab7.0軟件來實(shí)現(xiàn)空間面板計(jì)量，結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3結(jié)果來看，時(shí)空雙固定模型的擬合優(yōu)度R2為81.21%，Log likelihood值為79.5912，均要優(yōu)于其他三個(gè)模型，表明時(shí)間和空間同時(shí)固定的空間面板滯后模型相較其他三個(gè)模型而言計(jì)量結(jié)果更具有較好的解釋性，因此筆者將基于時(shí)空雙固定模型來分析國際產(chǎn)能合作對(duì)境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。此外，所有四個(gè)模型的空間滯后項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值均顯著且為正，也進(jìn)一步證實(shí)了運(yùn)用空間面板模型來對(duì)該問題進(jìn)行分析的合理性。

從時(shí)空雙固定模型的回歸結(jié)果來看，產(chǎn)能貿(mào)易（CNMY）和產(chǎn)能投資（CNTZ）的系數(shù)分別為0.2865和0.0826，且均通過了10%顯著性檢驗(yàn)，該結(jié)果表明國際產(chǎn)能合作中的產(chǎn)能貿(mào)易和產(chǎn)能投資對(duì)境外園區(qū)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率提升均具有顯著的正向促進(jìn)作用，其中產(chǎn)能貿(mào)易促進(jìn)作用要更加優(yōu)于產(chǎn)能投資。

就控制變量而言，空間面板計(jì)量結(jié)果顯示：第一，東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CYJG）的系數(shù)為正，且通過了5%顯著性檢驗(yàn)，說明境外園區(qū)東道國能通過國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)來減少對(duì)傳統(tǒng)資源的依賴，使資源的利用率有效提高，從而提升該國的綠色經(jīng)濟(jì)效率。第二，東道國物質(zhì)資本（WZZB）雖然通過了顯著性檢驗(yàn)，但是卻表現(xiàn)出負(fù)面影響，可能是因?yàn)楫?dāng)?shù)厥袌鰴C(jī)制不健全造成了資本的投入利用率低以及投入結(jié)構(gòu)不當(dāng)?shù)葐栴}，從而沒有達(dá)到預(yù)期的積極效果；還有一種可能的原因，隨著物質(zhì)資本的投入增多，企業(yè)的依賴性增強(qiáng)，對(duì)技術(shù)的研發(fā)投入重視度不夠，導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)效率無法提升。第三，東道國研發(fā)投入（YFTR）的系數(shù)顯著為正并且數(shù)值比較大，該結(jié)果表明對(duì)技術(shù)的研發(fā)投入使沿線國家的技術(shù)水平得到提升，能有效減少壞的非期望產(chǎn)出，提高期望產(chǎn)出數(shù)量，對(duì)該國的綠色經(jīng)濟(jì)效率提升產(chǎn)生較大的影響。第四，東道國制度因素（ZDYS）呈現(xiàn)出顯著的負(fù)面影響，該結(jié)果表明由于大部分東道國之間的政治制度差異較大，不利于國際產(chǎn)能合作的展開，進(jìn)而影響了綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。此外，東道國人力資本（RLZB）這一指標(biāo)并未通過顯著性檢驗(yàn)，造成該結(jié)果的原因可能是，沿線國家的人力資本水平并不高，而人力資本的提升需要經(jīng)過長期的積累，短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)效益并不明顯。

結(jié)論及相關(guān)建議

第一，2008-2017年間境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率總體情況較好，就具體國家而言，埃及、埃塞俄比亞、俄羅斯、吉爾吉斯斯坦、柬埔寨、老撾、泰國和匈牙利等八個(gè)國家考察期間綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率表現(xiàn)良好，而巴基斯坦、烏茲別克斯坦、印度尼西亞和越南綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率則表現(xiàn)較差。需要說明的是，除了越南以外，巴基斯坦、烏茲別克斯坦和印度尼西亞三個(gè)國家考察期間綠色經(jīng)濟(jì)綜合效率呈現(xiàn)逐年上升趨勢。

第二，國際產(chǎn)能合作對(duì)境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升有著顯著的推動(dòng)作用，其中國際產(chǎn)能貿(mào)易促進(jìn)作用要更加優(yōu)于國際產(chǎn)能投資。一方面，國際產(chǎn)能合作境外園區(qū)東道國大多都是發(fā)展中國家，東道國通過開展國際產(chǎn)能合作引進(jìn)更先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)以及進(jìn)口優(yōu)質(zhì)的中間品，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)從而提高了國內(nèi)的綠色經(jīng)濟(jì)效率；另一方面，國際產(chǎn)能合作不僅能夠幫助境外園區(qū)東道國完善國內(nèi)工業(yè)體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推動(dòng)該國生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，還會(huì)形成具有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，提升東道國經(jīng)濟(jì)效率。

第三，境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，以及東道國研發(fā)投入的不斷提升，能夠減少對(duì)傳統(tǒng)資源的依賴，提高資源利用效率，有效減少壞的非期望產(chǎn)出，從而提升該國的綠色經(jīng)濟(jì)效率；考察期間東道國物質(zhì)資本由于存在利用率低以及投入結(jié)構(gòu)不當(dāng)?shù)葐栴}，與綠色經(jīng)濟(jì)效率提升存在負(fù)相關(guān)關(guān)系；此外，由于大部分東道國之間的政治制度差異較大，這在一定程度上影響了國際產(chǎn)能合作的展開，進(jìn)而影響了綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

基于以上研究結(jié)論，為有效推進(jìn)“一帶一路”國際產(chǎn)能合作，促進(jìn)我國與境外園區(qū)東道國雙方互惠共贏，經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)增長，本文提出以下三點(diǎn)建議：

第一，境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國應(yīng)進(jìn)一步提升當(dāng)?shù)赝顿Y貿(mào)易便利化程度，推動(dòng)“一帶一路”國際產(chǎn)能合作的開展。本文研究結(jié)果表明，產(chǎn)能貿(mào)易和產(chǎn)能投資均對(duì)東道國綠色經(jīng)濟(jì)效率提升有顯著的積極影響，東道國可通過加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高通關(guān)效率、推動(dòng)自貿(mào)區(qū)及境外園區(qū)建設(shè)等措施來提升當(dāng)?shù)赝顿Y貿(mào)易便利化水平。

第二，境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國應(yīng)注重國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，注重研發(fā)投入，推動(dòng)綠色環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新與升級(jí)。在開展國際產(chǎn)能合作過程中，沿線國家不能為了追求經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展而盲目接受高能耗、高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，應(yīng)該積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)，推進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)向低能耗、清潔型新工業(yè)轉(zhuǎn)型。

第三，境外合作園區(qū)建設(shè)在“一帶一路”范圍內(nèi)還應(yīng)該全面推進(jìn)。境外園區(qū)（國家級(jí)）東道國之間存在顯著的空間正相關(guān)性，推動(dòng)相關(guān)國家建設(shè)境外園區(qū)，有利于各個(gè)國家在空間區(qū)位上形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模集聚，強(qiáng)化國家之間經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，推動(dòng)?xùn)|道國內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升整體綠色經(jīng)濟(jì)效率。