我國高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運行機制研究

張錫軍 李想姣

摘 要：在分析我國高校科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從政策環(huán)境和運行機制兩個視角，探討制約我國高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，提出提升我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平的思路與路徑。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;轉(zhuǎn)化政策;運行機制

中圖法分類號：G644? ? ? ? ? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19679/j.cnki.cjjsjj.2020.0417

1? 我國高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

根據(jù)我國高?？萍冀y(tǒng)計資料顯示，高?？萍汲晒饕ɑA(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和試驗發(fā)展研究成果三類，在技術(shù)統(tǒng)計中，以科技著作、學術(shù)論文、專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)等形式體現(xiàn)。我國高?？萍汲晒植贾?，著作、論文和專利占主要內(nèi)容，科研項目合同和軟件著作權(quán)次之。近十年來，高校的科技著作出版數(shù)、學術(shù)論文發(fā)表數(shù)、專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)均有大幅度增長。其中，科技著作出版數(shù)、學術(shù)論文發(fā)表數(shù)年均增長率分別為3.08%、5.19%，呈穩(wěn)步增長態(tài)勢。數(shù)據(jù)顯示，2018年，我國發(fā)明專利申請量為154.2萬件，共授權(quán)發(fā)明專利43.2萬件，近十年年均增長率均超過25%。

2006年至2017年間，我國技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入呈曲線上升趨勢。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)從2006年的6 878項上升至2017年的12 363項，年均增長率為5.48%;技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入從2006年的12.56億元上升至2017年的36.60億元，年均增長率達10.21%。

與不斷快速增長的成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化數(shù)量相比，我國高?，F(xiàn)有科技成果的年平均轉(zhuǎn)化率在低位徘徊，2016年至2018年的科技成果轉(zhuǎn)化率平均值為18.52%，985高校和211高校的平均值略好于全國水平，約為22%。高校的科研與市場的需求結(jié)合不夠，科技成果轉(zhuǎn)化渠道不暢，與國外高校科技成果轉(zhuǎn)化水平相比，仍有很大的差距。

2? 我國高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策與運行機制分析

2.1? 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策環(huán)境

“十三五”以來，我國圍繞知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化陸續(xù)出臺了一系列政策文件，高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新可以劃分為以下三個階段。

“兩報兩批”階段：2015年以前，國家關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律長時間沒有修訂，《教育部直屬高等學校國有資產(chǎn)管理暫行辦法》指出，高校應(yīng)當加強對本單位專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等無形資產(chǎn)處置行為的管理，規(guī)范操作，防止國有資產(chǎn)流失。教育部直屬高校的技術(shù)入股等無形資產(chǎn)處置須報教育部、財政部備案審批。

“三權(quán)改革”試點階段：2014年9月，財政部等相關(guān)部門，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選了二十家中央級的事業(yè)單位進行“三權(quán)”改革（使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)）的試點。允許試點單位采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，激勵對科技成果創(chuàng)造作出重要貢獻的機構(gòu)和人員，進一步調(diào)動科技人員創(chuàng)新積極性。

全面深化改革階段：2015 年10 月 1 日，《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）開始實施，賦予高?？蒲性核萍汲晒褂脵?quán)、處置權(quán);建立了高?？蒲腥藛T成果轉(zhuǎn)化的利益機制;要求政府建立公共服務(wù)平臺，構(gòu)建轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場，以及與之相適應(yīng)的稅收、政策環(huán)境。

2.2? 典型高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制分析

2018年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在3 200家高校院所中，共有687家單位（21.5%）設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，其中有306家單位認為技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮重要作用。截至2018年8月，教育部先后公示了兩批高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地擬認定名單，共計71所高校入選，其中教育部直屬高校42所，地方高校29所，并同時公示了首批47所高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗。

在風險控制方面，清華大學對成果處置標的技術(shù)情況、技術(shù)受讓人情況、交易方案、審批程序等進行盡職調(diào)查;大連理工大學完善管理流程，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險防控;浙江大學明確了關(guān)聯(lián)交易的范圍，并制定了審批細則，建立了有效的風險防控機制。

在專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)方面，浙江大學有效整合內(nèi)設(shè)機構(gòu)資源，充分發(fā)揮國家大學科技園作用，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作;北京理工大學探索了事業(yè)化管理與市場化運營相結(jié)合的新機制;東南大學、中國地質(zhì)大學（武漢）實施市場化運營機制，有效解決人員聘用、考核和激勵等問題。清華大學組建了包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風控專員及綜合保障人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍;南京理工大學通過市場化手段建設(shè)職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊伍，提供“一站式”服務(wù);江蘇大學組建了百余人的技術(shù)經(jīng)理人隊伍，采取“三診模式”開展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

在職稱評聘、兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)方面，大連理工大學、蘇州大學設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化類崗位;四川大學在職稱評審中增加成果轉(zhuǎn)化類指標;清華大學、浙江工業(yè)大學規(guī)范了校外兼職、離崗創(chuàng)業(yè)的審批流程和相關(guān)規(guī)定。

在專利布局與高價值專利培育方面，湖南大學、中山大學、南京理工大學、江蘇大學、蘇州大學等開展了各具特色的高價值專利培育工作;山東理工大學圍繞重大科技成果，組建專家團隊進行專利導(dǎo)航和布局，為開展成果轉(zhuǎn)化奠定了堅實的基礎(chǔ)。

在積極探索新機制方面，西南交通大學開展以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將轉(zhuǎn)化后獎勵前置為“所有權(quán)共有”;四川大學建立了科學確權(quán)的決策機制，進行學校與成果完成人的產(chǎn)權(quán)分割;上海交通大學探索實施“權(quán)利分割+授權(quán)投資”的模式，形成了獨具特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系;西北工業(yè)大學建立了首席科學家“一票否決”制，保證成果轉(zhuǎn)化企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向不偏離正軌;首都師范大學采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷。

在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程方面，大連理工大學、東南大學、浙江大學、湖南大學、四川大學及首都師范大學等結(jié)合實際工作制定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖，使科研人員充分了解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的程序，方便配合管理部門推進相關(guān)工作。

3? 提升我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平的思考與建議

梳理眾多高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不高關(guān)鍵因素的分析與觀點，大致分為三類。第一類是政府端因素，主要是主管部門法律規(guī)章制度環(huán)境不健全，包括知識產(chǎn)權(quán)三權(quán)改革是否落實、知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境及懲罰機制、政府與產(chǎn)業(yè)有效的經(jīng)濟激勵機制等。第二類是高校端因素，由于高?？蒲泻褪袌鲂枨竺摴?jié)，高校評價體系對市場為導(dǎo)向的應(yīng)用科學研究不重視，導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)有效供給不足，包括高?？萍汲晒鄬κ袌鲂枨鬁?、技術(shù)成熟度較低。第三類是成果轉(zhuǎn)化中介端，包括專門從事知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)數(shù)量不足，管理體制和運行機制不健全，科技成果“中試”開發(fā)環(huán)節(jié)缺位，技術(shù)經(jīng)理人制度不成熟等因素。

從國內(nèi)外典型高校科技成果轉(zhuǎn)化案例分析可知，在政策法規(guī)層面，有效借鑒了發(fā)達國家先進的科技成果轉(zhuǎn)化制度經(jīng)驗，并結(jié)合我國知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具體情況，推出以三權(quán)改革為核心的重大制度創(chuàng)新，全國各省各部門圍繞三權(quán)改革和《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》要求制定出臺了一系列的配套管理文件。在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制方面，全國各個高校結(jié)合雙一流學科建設(shè)發(fā)展，吸收了國外高校成功經(jīng)驗，擯棄了不適合我國高校實情的不利因素，圍繞風險控制、專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)、市場化運營機制、激勵機制、專利導(dǎo)航和布局等方面探索并形成了多樣化、特色鮮明的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制。

但我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低于20%，遠低于發(fā)達國家大學平均40%的水平。政府、高校、產(chǎn)業(yè)都從自身視角在梳理制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，尋找提升科技成果轉(zhuǎn)化水平的路徑，從科技成果價值產(chǎn)生到價值轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程出發(fā)，探討高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境和作用機制，是一種有意義的思考與探索。

3.1? 提升高校有組織的科研規(guī)模與水平

高校具有科技創(chuàng)新和社會服務(wù)兩項重要職能，但高?？蒲卸嘁曰A(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，在大多數(shù)情況下，高?？蒲谢顒幼陨聿⒉痪邆洚a(chǎn)生有轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果價值的天然基因。一方面，我國高?？蒲薪?jīng)費資助的主體是政府經(jīng)費，高校的科研任務(wù)往往是某個學科領(lǐng)域的學術(shù)共同體依據(jù)科學前沿發(fā)展趨勢提出來的科學問題與科學目標，成果的價值更偏向知識創(chuàng)新和科學探索的需要，與市場缺乏緊密的互動。另一方面，高校稱職評聘考核具有周期性，科研人員難以在較短的考核聘期內(nèi)系統(tǒng)完成科研活動與成果轉(zhuǎn)化，短周期、小兵團的科技研發(fā)難以解決共性關(guān)鍵技術(shù)和卡脖子關(guān)鍵技術(shù)問題。顯然，國家重大戰(zhàn)略需求，往往需要的是由核心技術(shù)和一系列配套技術(shù)組成的整套系統(tǒng)解決方案。

因此，調(diào)整高?？蒲腥蝿?wù)和目標的指向性，提升高校有組織科研規(guī)模與水平是提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值的根本，建議在科研經(jīng)費配置的源頭，尤其是科研活動目標與任務(wù)的頂層設(shè)計上更多引入企業(yè)和產(chǎn)業(yè)界的專家參與，提高科技成果與市場需求的匹配度。與此同時，高校需要在其優(yōu)勢領(lǐng)域以“有所為、有所不為”為原則實施科研組織化、集約化的大團隊科技攻關(guān)，提升科技成果的完整性和系統(tǒng)性。

3.2? 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)教學相長

當前社會各界強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化的呼聲較高，主要發(fā)力點是完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法制與政策環(huán)境，創(chuàng)新高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機制。而實際上，高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形式是多方面的，例如以承接企業(yè)橫向項目為主的科技咨詢與科技服務(wù)類科研活動，當前橫向項目的經(jīng)費規(guī)模和比例已經(jīng)是高?？蒲谢顒又兄匾囊粯O，不能忽略這一部分成果轉(zhuǎn)化。

高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化另一個更重要的方面：教授們的科研成果應(yīng)該轉(zhuǎn)化到課堂上去，教給學生，寫進講義，為培養(yǎng)人才服務(wù)。把研究出的新內(nèi)容、新方法、新成果最先傳遞給學生，這是國家和社會給大學功能的根本性定位。所以，我們強調(diào)高?？蒲羞M行產(chǎn)學研合作，與社會結(jié)合、跟地方結(jié)合、為企業(yè)服務(wù)的同時，也應(yīng)強化基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的知識創(chuàng)新，堅持以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為中心，做到教學相長。

3.3? 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制是核心

科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移是一個多要素、長周期、系統(tǒng)化的復(fù)雜工程。科學、有序、高效的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制是破解問題的關(guān)鍵，需要準確把握政府、大學、科研人員、市場各主體在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的內(nèi)在聯(lián)系、角色功能及作用方式。在政府部門職能上，需要為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)各方提供創(chuàng)新、寬松、有效的法律與政策環(huán)境，必要時候還要給予適當?shù)馁Y金和政策激勵措施。在大學的角色定位上，根據(jù)不同學科的學科屬性和特點制定分類的科研評價標準，是破解高?？蒲谐晒c經(jīng)濟不緊密的關(guān)鍵，在絕大部分基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，高校需要緊跟學科前沿發(fā)展趨勢，堅持學術(shù)標準，堅守知識創(chuàng)新和人才培養(yǎng)。從事應(yīng)用研究的科學家在與經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)合緊密的學科領(lǐng)域，要加強與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)同行的交流與互動。從市場企業(yè)角度來看，建議有經(jīng)濟實力和支撐條件的企業(yè)積極聯(lián)合相關(guān)高校，以聯(lián)合共建實驗室，共同承接科研任務(wù)，開展產(chǎn)學研合作基地建設(shè)等形式，吸收高?？蒲腥藛T和優(yōu)秀學生，參與企業(yè)科研實踐。

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