科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列案例解析（六）
——科研人員違規(guī)兼職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)案例解析

文/吳壽仁（上海市計劃生育科學(xué)研究所）

一、案例的基本情況

（一）情況經(jīng)過

李洲（化名）是J 研究所研究組副組長，研究員，中共黨員。2018 年1 月，J 研究所紀(jì)委收到群眾舉報，反映李洲存在以下兩個方面的問題：一是實驗動物的入庫數(shù)與出庫數(shù)不符，存在私自處理實驗動物的可能；二是私自開辦公司，與J 研究所發(fā)生業(yè)務(wù)往來，謀取私利。J 研究所紀(jì)委組成調(diào)查小組，就上述兩個問題進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：一是缺少12 只實驗動物去向的記錄；二是H 公司的聯(lián)系人是李洲，聯(lián)系地址是李洲的住處；三是一部分實驗材料的采購要經(jīng)李洲批準(zhǔn)，而且李洲指定材料供應(yīng)商，并提供3 家供應(yīng)商材料；四是H 公司與J研究所發(fā)生了40 多萬元材料和服務(wù)的采購紀(jì)錄。

J 研究所的紀(jì)委書記前后三次找李洲談話，李洲一一進(jìn)行了解釋。對于丟失的12 只實驗動物，每只3000 元左右，由實驗動物飼養(yǎng)機(jī)構(gòu)免費拖走，這是行業(yè)的通行做法，但在合同中沒有標(biāo)明運費、飼料費、疫苗費，以及運送人員的路費、食宿和勞務(wù)費等，但這些費用均包含在該實驗動物的價格中。對于H 公司權(quán)屬問題，李洲解釋說，那是他好友開辦的，他只是幫助介紹業(yè)務(wù)，與他本人無權(quán)屬關(guān)系和經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系。李洲辯稱，經(jīng)過一段時間的磨合，加之供貨及時、價格相對較低（比市場價低15%左右），就主要選擇H 公司供貨，采購時完全按照本所的采購流程進(jìn)行操作。李洲表示，將從中吸取教訓(xùn)，并深刻反省。對于為何H 公司使用自己的手機(jī)號碼和家庭住址作為聯(lián)系方式，他表示十分氣憤，并斷絕與朋友的關(guān)系。紀(jì)委書記每次找李洲談話，都要求李洲提供一份書面的情況說明，先后提交了三份情況說明，但都否認(rèn)與H 公司有權(quán)屬關(guān)系和業(yè)務(wù)往來。

J 研究所紀(jì)委不具備辦理該問題線索的條件，請求上級紀(jì)檢部門給予幫助，并將該問題線索移交上級紀(jì)檢部門。上級紀(jì)檢部門對問題線索進(jìn)行了初步核查，認(rèn)為李洲是H 公司的實際控制人，并于2018 年4 月決定直接辦理該問題線索。經(jīng)過一個多月的初步核查，認(rèn)為李洲可能涉嫌職務(wù)犯罪，并于2018 年5 月將該問題線索移送J 研究所所在地監(jiān)察委員會處理。經(jīng)該監(jiān)委核查，不認(rèn)為李洲的行為構(gòu)成職務(wù)犯罪，并于2019 年3 月又將該線索移送J 研究所的上級紀(jì)檢部門。

李洲在接受審查調(diào)查期間，態(tài)度良好，如實徹底講清楚自己的違紀(jì)問題，主動退交了不正當(dāng)所得12 萬余元，其中1 萬元是因與J 研究所交易的不公平性而主動退交的。J 研究所的上級紀(jì)檢部門于2019 年7 月決定對李洲黨紀(jì)立案審查。

（二）違紀(jì)事實

經(jīng)查，李洲在擔(dān)任J 研究所研究組副組長期間，存在以下違紀(jì)事實：

1.2016 年5 月，李洲以他人名義成立H 公司，公司的實際控制人和經(jīng)營管理人均為李洲本人。李洲在未向單位匯報的情況下，擅自利用H 公司與J 研究所發(fā)生業(yè)務(wù)往來，自2016 年6 月至2018年3 月，H 公司與J 研究所發(fā)生的試劑盒、測試費等業(yè)務(wù)收入總計80 余萬元，H 公司的盈利均由李洲支配，用于其本人日常消費。

2.2017 年9 月、12 月，S 公司分別與H 公司簽訂3 份技術(shù)服務(wù)合同，委托H 公司開展G 項目檢測，合同總金額為7 萬余元。H 公司不具備開展G 項目檢測的技術(shù)條件，需委托外單位承擔(dān)檢測工作。李洲在未向研究室主任匯報的情況下，以課題研究需要為名，通過J 研究所內(nèi)部審批流程，以J 研究所名義與Y 單位簽訂技術(shù)服務(wù)合同，委托Y 單位進(jìn)行G項目檢測，檢測費6 萬余元由J研究所支付。

3.2018 年7 月，S 公司委托H 公司進(jìn)行G 項目檢測，雙方簽訂了2 份技術(shù)服務(wù)合同，總金額為5萬余元。2018 年7 月，J 研究所購買了G 項目測試方面的儀器，但儀器仍在測試中，未正式投入使用，不具備正常檢測并出具檢測報告的條件。李洲為節(jié)約成本，利用J 研究所新購買的儀器測試了部分?jǐn)?shù)據(jù)，其他數(shù)據(jù)由李洲根據(jù)已測出的數(shù)據(jù)及個人經(jīng)驗進(jìn)行編造，將數(shù)據(jù)整理并出具相應(yīng)檢測報告交給S 公司，S 公司按照合同約定支付H 公司5 萬余元。

（三）處理情況

李洲在未經(jīng)單位同意的情況下，擅自借用他人名義成立公司，與本人工作單位發(fā)生不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十四條第一款第（一）項的規(guī)定，屬于違反廉潔紀(jì)律的行為；李洲將本應(yīng)由H 公司承擔(dān)的檢測費用6 萬余元，利用本人工作便利，由J 研究所承擔(dān)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百四十二條和2016 年施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零四條的規(guī)定，屬于違反廉潔紀(jì)律的行為；李洲在科研項目研究中編造實驗數(shù)據(jù)，且向第三方提供不實數(shù)據(jù)，屬于科研不端行為，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百四十二條和2016年施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百二十五條的規(guī)定，屬于違反工作紀(jì)律的行為。J 研究所上級紀(jì)檢部門向J 研究所黨委發(fā)出相關(guān)處理的建議函如下：

1.給予李洲撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。鑒于李洲沒有黨內(nèi)職務(wù)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十一條的規(guī)定，給予其嚴(yán)重警告處分，影響期按撤銷黨內(nèi)職務(wù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。李洲的違紀(jì)所得（合計12 萬多元）予以收繳。

2.行政上免去李洲研究組副組長職務(wù)，同時根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行辦法》給予其降低崗位等級的行政處分。

3.李洲的直接領(lǐng)導(dǎo)朱岳（所在研究組組長、中共黨員）在工作中疏于管理，履行“一崗雙責(zé)”不力，由J 研究所黨委對其做誡勉談話的組織處理。

二、案例解析

從李洲違紀(jì)事實及處理情況來看，可從以下10 個方面進(jìn)行分析：

1.李洲違紀(jì)的案情相對來說比較復(fù)雜，因李洲是J 研究所的研究組副組長（副PI），又是H公司的實際控制人，要查清H 公司的經(jīng)營情況及其與J 研究所的經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系，J 研究所紀(jì)委缺乏調(diào)查手段，也缺乏專業(yè)的調(diào)查人員，在李洲不配合的情況下，是不具備查辦李洲問題線索能力的。

2.李洲利用職務(wù)便利，謀取非法利益，涉及金額較大，涉嫌犯罪。但J 研究所所在地監(jiān)委對李洲進(jìn)行調(diào)查，在調(diào)查中李洲能主動交代問題，配合調(diào)查，有悔改表現(xiàn)。因涉及金額不是很大，沒有造成惡劣影響，不認(rèn)定李洲職務(wù)犯罪。這也是基于李洲的科研人員身份，李洲既不是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，也不是J 研究所機(jī)關(guān)的管理人員。這符合國家鼓勵科研人員在職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策導(dǎo)向。

3.李洲作為科研人員，其兼職創(chuàng)辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16 號）規(guī)定的“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍既藛T在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動”，李洲可以在H 公司兼職，但應(yīng)當(dāng)征得J 研究所同意?！吨泄仓醒朕k公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35 號）進(jìn)一步規(guī)定，“科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬”，“實行科研人員兼職公示制度，兼職行為不得泄露本單位技術(shù)秘密，損害或侵占本單位合法權(quán)益，違反承擔(dān)的社會責(zé)任”。根據(jù)這一規(guī)定，李洲在H 公司兼職，還要在J 研究所公示，并不得損害或侵占J 研究所的合法權(quán)益。但李洲違反了這一規(guī)定。

根據(jù)國務(wù)院辦公廳于1988 年1 月18 日轉(zhuǎn)發(fā)《國家科委關(guān)于科技人員業(yè)余兼職若干問題意見》（國辦發(fā)〔1988〕4 號）規(guī)定，李洲在H 公司兼職，所從事業(yè)務(wù)與J研究所存在利益沖突，屬于不適合兼職的情形。這種情形應(yīng)當(dāng)征得J 研究所的同意。

根據(jù)《人力資源和社會保障部關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部規(guī)〔2017〕4 號）規(guī)定的“支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新或者在職創(chuàng)辦企業(yè)”，李洲可以在職創(chuàng)辦H 公司。但根據(jù)人社部規(guī)〔2017〕4 號文規(guī)定，李洲在職創(chuàng)辦企業(yè)，要滿足“應(yīng)該同時保證履行本單位崗位職責(zé)、完成本職工作”的條件，并辦理以下兩個方面的手續(xù)：一是“應(yīng)當(dāng)提出書面申請，并經(jīng)單位同意”；二是J 研究所收到李洲的書面申請并同意在職創(chuàng)辦企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)將在職創(chuàng)辦企業(yè)情況在單位內(nèi)部進(jìn)行公示。在此基礎(chǔ)上，J 研究所應(yīng)與李洲約定兼職創(chuàng)辦企業(yè)的“期限、保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等事項”。但李洲沒有按照人社部規(guī)〔2017〕4 號文的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。人社部規(guī)〔2017〕4 號文是2017 年3 月10 日發(fā)布的，而H 公司是2016 年5 月成立的。李洲在2016 年兼職創(chuàng)辦H 公司是沒有依據(jù)的。

基于上述分析，李洲兼職創(chuàng)辦H 公司未經(jīng)單位同意，且從事與本單位相競爭的業(yè)務(wù)，是違反國家規(guī)定的。根據(jù)2016 年1 月1日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八十八條第一款第（一）項規(guī)定和2018 年10 月1 日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十四條第一款第（一）項規(guī)定，即違反有關(guān)規(guī)定從事“經(jīng)商辦企業(yè)的”營利活動，屬于違反廉潔紀(jì)律行為。違反該規(guī)定，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。

4.李洲利用職務(wù)便利，將本該由H 公司支付Y 單位6 萬余元的G 項目檢測費，卻由J 研究所以與Y 單位簽訂技術(shù)服務(wù)合同的方式進(jìn)行支付。這種行為是侵呑國家財物的行為，屬于貪污科研經(jīng)費的行為，侵犯了職務(wù)的廉潔性。正因為如此，李洲涉嫌職務(wù)犯罪，根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23 號）第六部分第（二十）條第二款規(guī)定的“涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理”。正因如此，J 研究所上級紀(jì)檢部門將李洲問題線索移交J 研究所所在地監(jiān)委。該監(jiān)委在核查中，李洲辯稱，交給S公司的G 項目檢測數(shù)據(jù)，可用于學(xué)術(shù)論文和專著中。經(jīng)核查，該監(jiān)委不認(rèn)為李洲的行為構(gòu)成職務(wù)犯罪，又將該問題線索移送J 研究所上級紀(jì)檢部門處理。為何李洲的行為不構(gòu)成職務(wù)犯罪？筆者認(rèn)為可能有以下幾個方面的原因：

一是李洲是科研人員，他辯稱交給S 公司的檢測結(jié)果可以用于他發(fā)表的學(xué)術(shù)文章和專著中。這一說法有一定的合理性，也表明李洲的科研人員身份與事業(yè)單位中行使一定職權(quán)、履行一定職務(wù)的人員還是有區(qū)別的。

二是李洲利用職務(wù)上的便利侵呑國家財物，與管理國家財物的國家工作人員利用職務(wù)上的便利侵呑國家財物有所區(qū)別，他按照J(rèn) 研究所的審批流程，以J 研究所名義與Y 單位簽訂了技術(shù)服務(wù)合同。李洲的直接上司——李洲所在研究組組長朱岳疏于監(jiān)管，要被問責(zé)。

三是貪污金額不是特別大，6萬余元。

四是李洲在調(diào)查期間，主動交待問題，認(rèn)錯態(tài)度較好，有悔改表現(xiàn)。

當(dāng)然，這主要得益于國家先后發(fā)布一系列為科研人員松綁，支持科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策文件，讓科研人員有改過自新的機(jī)會。不過，對于李洲的這一違紀(jì)問題，在適用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》時，沒有找到相對應(yīng)的條款，只能適用兜底條款，即2016 年1 月1 日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零四條和2018 年10 月1 日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百一十一條規(guī)定的“有其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)視具體情節(jié)給予警告直至開除黨籍處分”。

5.李洲編造實驗數(shù)據(jù)，且向第三方提供不實數(shù)據(jù)的行為是科研不端行為?？蒲姓\信是科研人員的生命?？蒲胁欢?，是科研人員的大忌。對于有科研不端行為的科研人員，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。李洲的科研不端行為，違反了《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23 號）第二部分第（七）條規(guī)定，也是《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十章規(guī)定的違反工作紀(jì)律行為，以及《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定的應(yīng)給予處分的行為。根據(jù)中辦發(fā)〔2018〕23號第六部分第（二十）條第二款規(guī)定的“應(yīng)依紀(jì)依規(guī)給予黨紀(jì)處分”，對黨員的科研不端行為，應(yīng)適用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十章規(guī)定。因《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》也沒有相對應(yīng)的處分條款，只能適用違反工作紀(jì)律的兜底條款進(jìn)行處理。

6.自2016 年6 月 至2018 年3 月，H 公司與J 研究所發(fā)生的試劑盒、測試費等業(yè)務(wù)收入總計80余萬元，沒有發(fā)現(xiàn)存在其他違規(guī)經(jīng)營問題。試劑盒的價格比市場價略低10%～20%，因而沒有作為李洲的違規(guī)收入予以收繳。對于H公司與J 研究所之間發(fā)生的一筆測試費近30 萬元，這筆交易是否公開合理，難以作出判斷。但這筆交易是關(guān)聯(lián)交易，存在不公平的情況，針對這一事項，李洲主動退交1 萬元。H 公司還與其他機(jī)構(gòu)發(fā)生了100 萬元左右的營業(yè)收入。除查實的11 萬多元收入作為違規(guī)收入外，其他收入也沒有作為違規(guī)收入予以收繳。因而H 公司與J 研究所發(fā)生的營業(yè)收入及與其他機(jī)構(gòu)發(fā)生的營業(yè)收入，都作為H 公司正常的業(yè)務(wù)收入。這表明，H 公司正常營業(yè)所發(fā)生的收支，沒有作為違規(guī)收入予以收繳。

7.對于李洲的三項違紀(jì)行為，根據(jù)2018 年10 月1 日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第二十三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)合并處理，按其三種違紀(jì)行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高處分加重一檔給予處分。

8.李洲在接受審查調(diào)查期間，態(tài)度良好，如實徹底講清楚自己的違紀(jì)問題，主動退交了不正當(dāng)所得。根據(jù)2018 年10 月1 日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十七條第（二）項和第（五）項規(guī)定，可以從輕或者減輕處分。

9.綜合李洲的違紀(jì)事實，以及從輕或者減輕處分情形，J 研究所上級紀(jì)檢部門建議給予其撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。但李洲沒有擔(dān)任黨內(nèi)職務(wù)，根據(jù)2016 年1 月1 日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十條和2018 年10 月1日起施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十一條規(guī)定，給予李洲嚴(yán)重警告處分（處分影響期為兩年）。同時，根據(jù)該規(guī)定，李洲擔(dān)任的研究組副組長職務(wù)也被撤銷。

10.李洲在未經(jīng)單位批準(zhǔn)的情況下，擅自借用他人名義成立公司，與本人工作單位發(fā)生不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，違反了《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十八條第一款第（六）項規(guī)定；李洲將本應(yīng)由H 公司承擔(dān)的檢測費用6 萬余元，利用本人工作便利，由J 研究所承擔(dān)，違反了《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十八條第一款第（二）項規(guī)定；李洲在科研項目研究中編造實驗數(shù)據(jù)，且向第三方提供不實數(shù)據(jù)，屬于科研不端行為，違反了《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二十條第一款第（二）項規(guī)定。由J 研究所給予李洲降低崗位等級處分，即由正高降為副高。

鏈接：

事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定

第十八條 有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：

（一）貪污、索賄、受賄、行賄、介紹賄賂、挪用公款的；

（二）利用工作之便為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益的；

（三）在公務(wù)活動或者工作中接受禮金、各種有價證券、支付憑證的；

（四）利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益的；

（五）用公款旅游或者變相用公款旅游的；

（六）違反國家規(guī)定，從事、參與營利性活動或者兼任職務(wù)領(lǐng)取報酬的；

（七）其他違反廉潔從業(yè)紀(jì)律的行為。

有前款第（一）項規(guī)定行為的，給予記過以上處分。

第二十條 有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：

（一）利用專業(yè)技術(shù)或者技能實施違法違紀(jì)行為的；

（二）有抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果，偽造、篡改數(shù)據(jù)文獻(xiàn)，或者捏造事實等學(xué)術(shù)不端行為的；

（三）利用職業(yè)身份進(jìn)行利誘、威脅或者誤導(dǎo)，損害他人合法權(quán)益的；

（四）利用權(quán)威、地位或者掌控的資源，壓制不同觀點，限制學(xué)術(shù)自由，造成重大損失或者不良影響的；

（五）在申報崗位、項目、榮譽等過程中弄虛作假的；

（六）工作態(tài)度惡劣，造成不良社會影響的；

（七）其他嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為。

有前款第（一）項規(guī)定行為的，給予記過以上處分。

11.李洲以課題研究需要為名，通過J 研究所內(nèi)部審批流程，以J 研究所名義與Y 單位簽訂技術(shù)服務(wù)合同進(jìn)行貪污，李洲的直接領(lǐng)導(dǎo)——朱岳疏于監(jiān)管，讓李洲有可乘之機(jī)，予以追責(zé)，由J研究所黨委對朱岳做誡勉談話。

12.李洲主動上交的12 萬余元，是違紀(jì)收入，應(yīng)該上交國庫。具體做法是，李洲將違紀(jì)收入交到J 研究所紀(jì)委，紀(jì)委向李洲開具憑證，紀(jì)委將款轉(zhuǎn)交財務(wù)部門，財務(wù)部門憑紀(jì)委開具的憑證入賬，并繳交當(dāng)?shù)刎斦块T的國庫賬戶。由于現(xiàn)在可以采取銀行轉(zhuǎn)賬，如以銀行轉(zhuǎn)賬的，李洲將違紀(jì)款轉(zhuǎn)入J 研究所的銀行賬戶。J 研究所財務(wù)部門憑紀(jì)委開具的憑證和銀行收款回單入賬，并繳交國庫。紀(jì)委開具的收款憑證和銀行回執(zhí)交李洲留存。

有人認(rèn)為對李洲的處理偏輕，有的認(rèn)為應(yīng)給予留黨察看處分，甚至應(yīng)追究刑事責(zé)任。但李洲是科研人員，不是行政管理人員，加之有從輕或者減輕處分的情形，在鼓勵大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的當(dāng)下，這樣的處理是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

三、李洲違紀(jì)原因分析

分析李洲違紀(jì)的原因，大概有以下三個層次：

1.李洲放松了對自己的要求。首先，李洲紀(jì)律性不強(qiáng)，經(jīng)常不參加J 研究所的會議，也經(jīng)常不參加所在黨支部的活動，經(jīng)常以出差、科研活動忙等為由請假或搪塞。其次，思想覺悟不高，政治上、思想上放松了對自己的要求。再次，同事關(guān)系較緊張，平時只注重自己的業(yè)務(wù)工作，忽視了對周邊同事的關(guān)心和愛護(hù)。遇到問題不從自己身上找原因，而總是怪罪別人。

2.朱岳過于信任李洲，卻沒有起到監(jiān)督之責(zé)。朱岳將研究組的絕大多數(shù)科研項目交由李洲負(fù)責(zé)，科研中的人財物等調(diào)配權(quán)集中在李洲身上。李洲的權(quán)利過于集中，給李洲提供了違紀(jì)謀利的機(jī)會。

3.J 研究所的科研管理方式方法也有不盡合理的地方?？蒲腥藛T反映了朱岳、李洲獨斷專行，反映了研究組管理上、分配上的問題，特別是科研人員辭職較多的情況下，沒有及早采取有效措施。這也給了李洲一個強(qiáng)烈的暗示，在普通科研人員反映強(qiáng)烈的情況下，他不但沒有收手，反而變本加厲。

李洲的違紀(jì)是在上述三個方面因素共同作用的結(jié)果。任何一個因素不成立，都不足以使李洲出現(xiàn)違紀(jì)行為。

吃一塹，長一智。要防止類似情況發(fā)生，必須三管齊下。一是加強(qiáng)對科研人員的教育，讓科研人員樹立正確的價值觀，避免價值觀扭曲。二是加強(qiáng)研究組管理，防止研究組變成不受監(jiān)管、不受約束的獨立王國。三是完善科研管理。J 研究所要找出科研管理上的漏洞，舉一反三，加強(qiáng)整改，防止類似事件再次發(fā)生。

四、案例點評

從本案例來看，大概有以下四點啟示。

1.科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵從國家政策規(guī)定。近年來，黨中央、國務(wù)院先后發(fā)布了一系列政策，支持科研人員兼職或者離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。人力資源和社會保障部于2017 年3 月印發(fā)了《關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部規(guī)〔2017〕4 號），支持科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)?？蒲腥藛T有志于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的，需要學(xué)好用好國家有關(guān)政策，在國家政策框架下進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，該辦的手續(xù)要辦，該簽訂的協(xié)議要簽，該遵守的規(guī)矩要遵守。要守住底線，不得踩紅線，不能打擦邊球。

2.高校院所要加強(qiáng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的貫徹落實。根據(jù)國家和本地科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，及時修訂完善本單位的規(guī)章制度，并加強(qiáng)對制度和政策的宣傳貫徹，并畫出科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中不得逾越的紅線，強(qiáng)化科研管理，防止科研不端行為和侵占科研經(jīng)費的行為發(fā)生。

3.完善科研考核機(jī)制與指標(biāo)體系。對不同類型的科研人員實行分類考核。在考核中要堅持正確的科研導(dǎo)向，防止科研人員投機(jī)取巧、打擦邊球等。

4.高校院所要加強(qiáng)對科研人員的教育，讓科研人員樹立正確的價值觀導(dǎo)向。平時多關(guān)心科研人員，一旦發(fā)現(xiàn)科研人員有不端行為跡象，應(yīng)及時指出，促其及早糾正。

另外，盡管《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》于2016 年施行后，于2018 年進(jìn)行了一次修訂，但在適用中仍有不完善之處。在處理李洲違紀(jì)時適用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》時就遇到了一定的問題?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》與黨中央、國務(wù)院印發(fā)的文件之間，與各部門發(fā)布的文件之間，與《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》之間，還需要進(jìn)一步銜接好。