中美高技術(shù)脫鉤的全球影響及應(yīng)對措施

文/劉如（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

美國和中國作為全球最重要的兩大經(jīng)濟(jì)體，二者間的相互關(guān)系對于全球發(fā)展具有舉足輕重的作用，特別是在科技領(lǐng)域，中美間的科技交流與合作已經(jīng)成為人類科技進(jìn)步的一大重要助推器。但隨著近期中美貿(mào)易沖突和科技博弈形勢日益激烈，中美科技戰(zhàn)態(tài)勢逐步顯現(xiàn)。居于強(qiáng)勢的美國主要通過保護(hù)主義措施削弱中國的科技創(chuàng)新能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)在零和博弈中擴(kuò)大美國優(yōu)勢。美國發(fā)動的科技戰(zhàn)已經(jīng)嚴(yán)重?cái)_亂了正常的國際貿(mào)易秩序和全球化進(jìn)程，加劇了全球局勢的不確定性。

一、美國對華科技領(lǐng)域遏制的現(xiàn)狀

中國的科技實(shí)力雖然還落后于美國，有研究稱整體科技水平大概只有美國的42%左右，但上升勢頭較快，且在部分領(lǐng)域，如人工智能、信息技術(shù)等方面的優(yōu)勢正在逐步成型，中美之間的技術(shù)差距越來越小，兩國即將或已經(jīng)在部分領(lǐng)域進(jìn)入了“創(chuàng)新競爭期”。在這種背景下，美國不會坐視中國崛起并與其爭奪有限的自然、智力等關(guān)鍵資源，因此會千方百計(jì)遏制中國科技實(shí)力的提升，對中國高新技術(shù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略正在從“戰(zhàn)略競爭”轉(zhuǎn)向“戰(zhàn)略打擊”。

一是自由貿(mào)易理論在高技術(shù)領(lǐng)域的商品與服務(wù)上失靈，導(dǎo)致“修昔底德陷阱”以中美科技戰(zhàn)的形式展現(xiàn)。高技術(shù)產(chǎn)品在全球只有個別廠家能夠生產(chǎn)，貿(mào)易雙方的議價(jià)能力并不均等，產(chǎn)業(yè)鏈垂直分工中處于關(guān)鍵上游的個別國家可以通過“卡脖子”博弈策略謀取極大利益，而下游缺乏自主創(chuàng)新能力的國家則只能被動接受報(bào)價(jià)，由此形成擁有創(chuàng)新霸主地位的國家對其他國家進(jìn)行收割的局面，自由貿(mào)易理論失靈。中國在第三次工業(yè)革命中搭上“末班車”，通過對科技體系的不斷完善，中國科技實(shí)力和創(chuàng)新能力持續(xù)提升，不斷向全球價(jià)值鏈中高端攀升，中美科技博弈逐漸成為中美經(jīng)貿(mào)摩擦的深層原因。2018 年“中美貿(mào)易戰(zhàn)”硝煙剛起時，美國貿(mào)易代表辦公室所公布的對華指責(zé)包括4 條：（1）中國利用合資、外資股比等投資限制要求美國公司對在華實(shí)體進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移；（2）中國通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)牌照限制或干預(yù)美國公司在華活動，要求其以技術(shù)換市場；（3）中國主導(dǎo)大量針對美國公司或資產(chǎn)的投資并購，以獲得尖端技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)；（4）中國實(shí)施或支持入侵、盜竊美國公司網(wǎng)絡(luò)以獲得技術(shù)和商業(yè)秘密。這4 條全部都是針對科技競爭，而與所謂“貿(mào)易戰(zhàn)”無關(guān)。

二是美國將核心技術(shù)視為阻止中國崛起的“最優(yōu)壁壘”，并推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈“回流”。在中國快速崛起的大環(huán)境下，科技領(lǐng)域的核心技術(shù)成為美國維持世界霸主地位的最佳保障，牢牢地將核心技術(shù)掌握在自己手中成為美國自認(rèn)為能夠阻止中國快速崛起的最優(yōu)壁壘。因此，美國通過綜合施策，阻礙中國推進(jìn)核心技術(shù)自主研發(fā)進(jìn)程，遏制中國科技產(chǎn)業(yè)迅速崛起。特朗普執(zhí)政以來，以重振美國制造業(yè)為口號，力圖通過貿(mào)易保護(hù)主義，實(shí)施一系列制造業(yè)回歸戰(zhàn)略，發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)阻斷我國關(guān)鍵供應(yīng)鏈，加速美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈回流。

三是美國構(gòu)建保護(hù)高技術(shù)的法律限制，擴(kuò)大職能機(jī)構(gòu)審查權(quán)限，加速中美高技術(shù)脫鉤。2018年，美國積極推動針對出口管控制度、外商投資審查等方面的集中式立法改革，完成了《國防授權(quán)法案》（NDAA）、《外國投資風(fēng)險(xiǎn)評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）、《出口管制改革法案》（ECRA）的立法建設(shè)，明確了要保護(hù)的對象是美國的“重要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”。此外，美國擴(kuò)大和明確了外國投資委員會（CFIUS）的審批權(quán)利，以加強(qiáng)對涉及國家安全的技術(shù)公司非控制性投資的審查。美國加強(qiáng)了技術(shù)領(lǐng)域的出口管制，其中對基礎(chǔ)和新興技術(shù)的定義更加寬泛。美國依據(jù)這些側(cè)重高技術(shù)保護(hù)主義的法律打壓中國高科技企業(yè)、調(diào)查華裔科學(xué)家等舉動進(jìn)一步增加了各界對中美“科技脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。

四是美國在全球渲染“新冷戰(zhàn)思維”，施壓盟友“選邊站隊(duì)”。根據(jù)2019 財(cái)年《國防授權(quán)法案》的要求，特朗普政府在2020 年5月發(fā)布了一份向國會遞交的《美國對華戰(zhàn)略方針》。在大選之年，這份宣傳性質(zhì)的文件從科技、經(jīng)濟(jì)、軍事安全和輿論宣傳戰(zhàn)等領(lǐng)域?qū)χ袊岢隽巳媾u，向全世界渲染“新冷戰(zhàn)思維”。同時，美國聯(lián)合盟國通過《瓦森納協(xié)議》、“五眼聯(lián)盟”“敏感技術(shù)多邊行動（MAST）”等多邊機(jī)制協(xié)調(diào)出口管制、外商投資并購審查等政策以限制我國獲取高技術(shù)；美國頻繁向傳統(tǒng)盟國施壓，澳、韓、日、印、加、新等國先后以國家安全為由宣布禁止采用華為5G 通信設(shè)備。不僅如此，中國企業(yè)在各國開展技術(shù)合作和正常貿(mào)易時頻亮“紅燈”，美國限制對華技術(shù)出口已殃及他國企業(yè)。

二、中美高技術(shù)脫鉤的全球影響

一是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的全球共識正在消失，中美科技戰(zhàn)可能重塑世界經(jīng)濟(jì)版圖，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)分化。中美科技戰(zhàn)導(dǎo)致全球正在進(jìn)入“關(guān)鍵科技”競爭分化的時代，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域全球共識逐步消失。中美都將面臨更大壓力，試圖說服其他國家接受自己的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、平臺、軟件及供應(yīng)鏈，將其他國家鎖定在自己的科技生態(tài)系統(tǒng)之內(nèi)，同時全力阻止對方向別國做同樣的嘗試。美國和中國作為世界上最大的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)體量大、貿(mào)易活動頻繁，兩國部分科技強(qiáng)行脫鉤可能會要求各自的貿(mào)易伙伴被迫“站隊(duì)”，最終形成兩條互相競爭的產(chǎn)業(yè)鏈體系，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)分化。

二是全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)正在發(fā)生變化，技術(shù)主權(quán)化、聯(lián)盟化趨勢加快，促進(jìn)區(qū)域科技伙伴關(guān)系形成。為了阻擊中國科技發(fā)展，一些發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)向本國優(yōu)先，民族主義、保護(hù)主義的影響甚囂塵上，技術(shù)主權(quán)化趨勢加快，高技術(shù)領(lǐng)域合作變得更加困難，全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)正在發(fā)生變化。為了彌補(bǔ)技術(shù)生態(tài)分化所造成產(chǎn)業(yè)鏈斷裂和貿(mào)易阻斷的損失，美國通過建立盟友間技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制，確保美國快速獲取全球最前沿技術(shù)，并逐步形成基于盟友技術(shù)合作的區(qū)域科技伙伴關(guān)系。截至目前，美國已經(jīng)推動建立了多個盟友間技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制或計(jì)劃：技術(shù)偵查旗艦計(jì)劃、外國比較測試（FCT）計(jì)劃、基于“五眼聯(lián)盟”建立技術(shù)合作計(jì)劃（TTCP）、國家技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)（NTIB）和國防創(chuàng)新單元（DIU）等。

三是全球產(chǎn)業(yè)鏈正在遭受破壞，中美科技戰(zhàn)擾亂正常的貿(mào)易秩序，抑制國際科技產(chǎn)業(yè)直接投資。在全球化背景下，全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈已經(jīng)成為一個整體。中美在部分領(lǐng)域的科技脫鉤會切斷相關(guān)的全球產(chǎn)業(yè)鏈，擾亂正常的貿(mào)易秩序，抑制國際科技產(chǎn)業(yè)直接投資。關(guān)稅的提高阻礙了全球產(chǎn)業(yè)鏈上中間產(chǎn)品在國與國之間的自由流轉(zhuǎn)，破壞了全球產(chǎn)業(yè)鏈投資布局的前提條件。它直接顯現(xiàn)在東道國的引資業(yè)績上。

四是美國對華科技遏制范圍逐步向全球延伸，進(jìn)一步減緩世界科技進(jìn)步的步伐，尤其是對技術(shù)獲取型國家的影響更加嚴(yán)重。美國國會提議審議《2019中國技術(shù)轉(zhuǎn)移控制限制法案》，試圖阻止美國政府資金流向與中國共同進(jìn)行高科技研發(fā)的海外合作伙伴，雖然審議未通過，但代表了美國國會立法趨勢。美國依據(jù)《國防授權(quán)法》建立了國家技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)（NTIB）框架，覆蓋國家從起初的加拿大進(jìn)一步拓展到英國、澳大利亞，旨在通過與盟友在國家安全工業(yè)領(lǐng)域的合作，密切監(jiān)測和指導(dǎo)這些國家的工業(yè)建設(shè)。以技術(shù)獲取型國家澳大利亞為例，澳大利亞研究型大學(xué)多數(shù)與中美兩國同時擁有合作關(guān)系，雖然中國在近期已經(jīng)取代美國成為澳大利亞聯(lián)合發(fā)表論文最多的國家，但美國仍然是澳大利亞國防科技的重要經(jīng)費(fèi)來源地，美國對華遏制手段的向外延伸使澳大利亞科技發(fā)展受到困難與阻礙。

三、對策與建議

一是做好高技術(shù)脫鉤的情境預(yù)演，走好科技自立自強(qiáng)之路，掌握戰(zhàn)略主動權(quán)。針對美國在人工智能、量子信息、5G等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊膰?yán)防死守，我國應(yīng)做好高技術(shù)脫鉤的情境預(yù)演，隨時準(zhǔn)備應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)品管制帶來的技術(shù)脫鉤風(fēng)險(xiǎn)，盡早實(shí)現(xiàn)技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)的突破。在具有顛覆性作用、有助于塑造未來產(chǎn)業(yè)形態(tài)的技術(shù)領(lǐng)域，持續(xù)加大投入力度，確保在該領(lǐng)域能處于國際前沿水平，掌握中美科技競爭的戰(zhàn)略主動權(quán)。推進(jìn)新興技術(shù)和前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，通過我國規(guī)模市場及時將研發(fā)技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，加快形成新產(chǎn)業(yè)，確保我國在新一輪工業(yè)革命中的競爭優(yōu)勢。

二是以中美共同利益為突破點(diǎn)，建立并完善基于民間交流的“二軌”科技合作模式，謀求更深入的中美合作。未來中美在科技領(lǐng)域可能會形成一種“可控競合”的關(guān)系，即兩國將僅在特定領(lǐng)域進(jìn)行合作。面對全球性問題，中美具有加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作的重大需求。我國應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)中美經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對話，以中美共同利益為突破點(diǎn)，努力保持并擴(kuò)大雙邊經(jīng)貿(mào)的互補(bǔ)性，充分發(fā)揮智庫、學(xué)會協(xié)會作用，加強(qiáng)民間機(jī)構(gòu)交流，謀求更深入的中美合作。

三是尋求在基礎(chǔ)研究、公益研究等領(lǐng)域加強(qiáng)國際合作，使之成為深度參與全球科技治理的重要途徑。主動布局和積極利用國際創(chuàng)新資源，努力構(gòu)建合作共贏的伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對糧食安全、能源安全、人類健康、氣候變化等人類共同挑戰(zhàn)，積極提出并牽頭組織國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，促進(jìn)全球范圍內(nèi)創(chuàng)新主體協(xié)同互動、各類創(chuàng)新要素系統(tǒng)集成，打通科技創(chuàng)新全鏈條，在實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時惠及更多國家和人民，推動全球范圍平衡與持續(xù)發(fā)展。

四是與世界其他國家和國際組織進(jìn)行充分溝通，盡量避免“兩個陣營”互相遏制的不利局面。中國一直強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行國際合作、互利共贏，這從根本上符合所有國家的利益，且中國目前也是世界上大部分國家的主要合作伙伴，有能力說動其他國家共同抵制美國的單邊主義政策。通過“一帶一路”倡議等對外政策，中國可以在世界上爭取更多伙伴，加快亞洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，深化中拉、中非經(jīng)濟(jì)合作，并盡量避免出現(xiàn)東西“兩個陣營”再次對抗的局面。