環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑

張 莉

(1.吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林長(zhǎng)春 130012; 2.長(zhǎng)春金融高等專(zhuān)科學(xué)校 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130028)

一、引 言

理論上，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)演變、不斷循環(huán)的過(guò)程。[1]一方面，結(jié)構(gòu)演進(jìn)和制度改善等影響技術(shù)創(chuàng)新的因素也同時(shí)推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[2]；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)又會(huì)催生新的技術(shù)創(chuàng)新[3-4]。但實(shí)際上，綠色技術(shù)創(chuàng)新作為總體技術(shù)創(chuàng)新的一部分，有可能會(huì)對(duì)其他形式技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)[5]，進(jìn)而使得其與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系變得較為復(fù)雜。因此有必要對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑進(jìn)行系統(tǒng)考察，并提出有針對(duì)性的對(duì)策建議。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，其他因素也可能會(huì)影響綠色技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系。已有的研究已經(jīng)表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用具有顯著的地區(qū)差異，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系產(chǎn)生重要影響。[6]而環(huán)境規(guī)制作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接動(dòng)因，其對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響更加復(fù)雜，Marcus(2007)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施水平對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極的影響，但是對(duì)于企業(yè)的一般性創(chuàng)新活動(dòng)具有負(fù)面影響。[7]李斌等(2011)、付強(qiáng)和喬岳(2011)也發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平的提高不利于區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[8-9]；衛(wèi)平和余奕杉(2017)的經(jīng)驗(yàn)研究則發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在U型關(guān)系[10]；許水平等(2016)的分析卻發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有先抑制后促進(jìn)的倒N型關(guān)系[11]。因此環(huán)境規(guī)制雖然對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用，但是其與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系較為復(fù)雜，進(jìn)而導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑隨著環(huán)境規(guī)制水平的變化而變化。所以有必要基于環(huán)境規(guī)制的視角系統(tǒng)地分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。

二、變量測(cè)度與數(shù)據(jù)模型

(一)變量選取

本文在經(jīng)驗(yàn)分析的過(guò)程中主要涉及制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制水平三個(gè)變量。對(duì)于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)而言，我們主要是采用高技術(shù)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)表示，綠色技術(shù)創(chuàng)新采用環(huán)境科技課題經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量，而環(huán)境規(guī)制水平使用污染治理項(xiàng)目本年完成投資來(lái)測(cè)度。此外，由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)還受到其他因素的影響，因此我們?cè)诳疾炀G色技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程中，還需要控制外商直接投資(采用各地區(qū)外商直接投資年底注冊(cè)登記投資總額來(lái)表示)、固定資產(chǎn)投資(采用各地區(qū)的固定資產(chǎn)投資表示)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平(使用各地區(qū)出口總額占GDP的比重來(lái)表示)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(使用人均GDP來(lái)表示)。在具體的分析過(guò)程中，我們使用2002～2016年共15年28個(gè)省級(jí)行政區(qū)(由于數(shù)據(jù)可得性的限制，選擇的樣本不包括西藏、海南和青海三個(gè)省級(jí)行政區(qū))的面板數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行。以上數(shù)據(jù)可以從《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲得。表1給出了相關(guān)變量的類(lèi)型、名稱(chēng)、符號(hào)、測(cè)度指標(biāo)和數(shù)據(jù)來(lái)源。

之前的研究主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，而本文主要關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系。眾所周知，綠色技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分，直接受到環(huán)境規(guī)制的影響，正是由于環(huán)境規(guī)制的影響，綠色技術(shù)創(chuàng)新才得以出現(xiàn)。但是綠色技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步并不一定會(huì)促進(jìn)總體的技術(shù)進(jìn)步，這是因?yàn)榕c其他技術(shù)創(chuàng)新之間可能存在替代和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，進(jìn)而導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間關(guān)系的復(fù)雜化。所以在具體的實(shí)證分析中，我們將引入面板門(mén)限回歸模型。即將環(huán)境規(guī)制水平作為門(mén)限變量，考察其對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間關(guān)系的非線性影響。根據(jù)上文分析，可以建立如下單門(mén)限回歸模型 ：

ZSit=β0+β1LCit+ρXit+μit，HGit≤γ

ZSit=β0+β2LCit+ρXit+εit， HGit>γ

(1)

(1)式中，下標(biāo)i表示個(gè)體，t表示時(shí)間，β1和β2分別表示不同環(huán)境規(guī)制水平下綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。如果這種影響的機(jī)制超過(guò)兩種，則我們可以繼續(xù)引入β3，其他以此類(lèi)推。γ表示環(huán)境規(guī)制水平的門(mén)限值，即當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平處于γ及以下時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響是β1；但當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平超過(guò)γ時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響為β2。X為模型中引入的控制變量，詳見(jiàn)表1。此外，為了消除可能存在的非平穩(wěn)性，在回歸檢驗(yàn)中對(duì)各個(gè)變量取自然對(duì)數(shù)。在穩(wěn)健性分析中，使用“污染治理項(xiàng)目本年完成投資(治理廢水)”來(lái)作為環(huán)境規(guī)制水平的測(cè)度指標(biāo)，這些數(shù)據(jù)也可以從《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲得。當(dāng)然，在三機(jī)制門(mén)限回歸模型中，環(huán)境規(guī)制水平將會(huì)存在兩個(gè)門(mén)限值，其他以此類(lèi)推。

在模型(1)的基礎(chǔ)上，可以引入示函數(shù)F(·)，當(dāng)HGit≤γ時(shí)，F(xiàn)(·)=1，當(dāng) HGit>γ時(shí)，F(xiàn)(·)=0，由此(1)式可以轉(zhuǎn)化為 ：

ZSit=β0+β1LCitF(HGit≤γ)+β2LCitF(HGit>γ)+ρXit+ηit

(2)

(二)實(shí)證分析結(jié)果

在門(mén)限回歸模型中，首先要確定門(mén)限的數(shù)量。一般是在不存在門(mén)限、只存在一個(gè)門(mén)限和存在兩個(gè)門(mén)限之間進(jìn)行選擇，通過(guò)計(jì)算F統(tǒng)計(jì)量和Bootstrap方法得到的臨界值以及P值，得到表2。

從表2可以看出，當(dāng)使用工業(yè)污染治理完成投資(治理廢氣)的自然對(duì)數(shù)作為環(huán)境規(guī)制水平的測(cè)度指標(biāo)時(shí)，無(wú)論是單一門(mén)限還是雙重門(mén)限的F統(tǒng)計(jì)量都是顯著的，而三重門(mén)限的F統(tǒng)計(jì)量在10%的水平上是不顯著的，因此我們使用雙重門(mén)限模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3和表4。

表2 門(mén)限模型檢驗(yàn)

注 ：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

表3 門(mén)限值估計(jì)結(jié)果

表4 門(mén)限模型回歸結(jié)果

注 ：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

從表3可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響將會(huì)在環(huán)境規(guī)制水平分別達(dá)到18.005和23.274時(shí)發(fā)生根本性改變。根據(jù)表4的估計(jì)結(jié)果，當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低(<18.005)時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響顯著為負(fù)，這表明在環(huán)境規(guī)制實(shí)施的初期，企業(yè)需要投入大量的資金來(lái)進(jìn)行廢氣治理，這些投入雖然使得廢氣治理的效率提升，即綠色技術(shù)進(jìn)步得以實(shí)現(xiàn)，但是其實(shí)現(xiàn)是以犧牲其他技術(shù)創(chuàng)新的投入為代價(jià)的，從而對(duì)其他技術(shù)創(chuàng)新形成擠出效應(yīng)，進(jìn)而不利于總體的技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。而隨著環(huán)境規(guī)制水平的進(jìn)一步提高(18.00523.274)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用雖然仍然是顯著的，但是影響程度大幅下降，由0.042下降到0.013。這意味著綠色技術(shù)創(chuàng)新逐漸走向成熟和普及的階段，制造業(yè)本身的結(jié)構(gòu)也趨于穩(wěn)定，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響出現(xiàn)大幅下降。由此可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系受到環(huán)境規(guī)制水平的重要影響。雖然已有的研究顯示環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)和成本，總體上會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響，但是這只是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的陣痛，隨著環(huán)境規(guī)制水平的進(jìn)一步提高，將促使企業(yè)將綠色技術(shù)創(chuàng)新與自身的利潤(rùn)增長(zhǎng)有機(jī)結(jié)合，從而開(kāi)辟出一條嶄新的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，并逐步引導(dǎo)制造業(yè)發(fā)展到一個(gè)新的均衡狀態(tài)。此外，外商直接投資對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響為負(fù)，雖然這種影響是不顯著的，但也反映了我國(guó)在引入外商直接投資的過(guò)程中存在結(jié)構(gòu)不合理的問(wèn)題，這種不合理的外商投資結(jié)構(gòu)并不利于我國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。同樣地，固定資產(chǎn)投資對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響也為負(fù)且在5%的顯著性水平上顯著，這說(shuō)明我國(guó)的投資效率較為低下。大量的固定資產(chǎn)投資存在低水平重復(fù)建設(shè)的問(wèn)題，既沒(méi)有引入更加先進(jìn)的設(shè)備，也擠出了企業(yè)的研發(fā)投資。相反，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響都顯著為正。這說(shuō)明參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠顯著改善我國(guó)制造業(yè)的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)其轉(zhuǎn)型升級(jí)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入的提高促進(jìn)了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善，進(jìn)而有利于我國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。下面，我們將使用“污染治理項(xiàng)目本年完成投資(治理廢水)”來(lái)作為衡量環(huán)境規(guī)制水平的新指標(biāo)，對(duì)上述結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。重復(fù)以上步驟，得到表5至表7的估計(jì)結(jié)果。

表5 門(mén)限模型檢驗(yàn)(穩(wěn)健性分析)

注 ：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

表6 門(mén)限值估計(jì)結(jié)果(穩(wěn)健性分析)

表7 門(mén)限模型回歸結(jié)果(穩(wěn)健性分析)

注 ：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

由穩(wěn)健性分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn) ：首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響仍然依賴(lài)于環(huán)境規(guī)制水平，且存在顯著的雙門(mén)限效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新不利于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而隨著環(huán)境規(guī)制水平的提高，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響雖然呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，都顯著為正。其次，固定資產(chǎn)投資和經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響都是顯著的，且與表4的估計(jì)結(jié)果類(lèi)似，前者不利于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，后者有利于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。再次，外商直接投資對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響雖然也是不顯著的，但其符號(hào)為正，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響雖然為負(fù)，卻不顯著，這與表4的估計(jì)結(jié)果存在差別，但是并不影響綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的穩(wěn)健性。最后，在環(huán)境規(guī)制水平的門(mén)限值大小上，對(duì)于治理廢水的投資更早地有利于發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極影響，且更晚地導(dǎo)致這種影響下降，因此相對(duì)于治理廢氣的環(huán)保投資，加大對(duì)于治理廢水的環(huán)保投資更有利于發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用。

三、結(jié)論與政策建議

本文基于環(huán)境規(guī)制的視角系統(tǒng)地分析了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制實(shí)施的初期，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于其他形式的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的擠出效應(yīng)，因此不利于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。但是隨著環(huán)境規(guī)制水平的提高，企業(yè)會(huì)將綠色技術(shù)創(chuàng)新與自身利潤(rùn)增長(zhǎng)有機(jī)結(jié)合，從而開(kāi)辟出一條嶄新的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，并逐步引導(dǎo)制造業(yè)發(fā)展到一個(gè)新的均衡狀態(tài)。與此同時(shí)，企業(yè)對(duì)于治理廢水的投資更早地有利于發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極影響，且更晚地導(dǎo)致這種影響下降，因此相對(duì)于治理廢氣的環(huán)保投資，加大對(duì)于治理廢水的環(huán)保投資更有利于發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用。

綜上，雖然在環(huán)境規(guī)制實(shí)施的初期，綠色技術(shù)進(jìn)步并不利于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，但是這只是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的陣痛。隨著環(huán)境規(guī)制水平的進(jìn)一步提高，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的顯著促進(jìn)作用就會(huì)凸顯。因此我們應(yīng)該進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制尤其是在水污染治理方面的強(qiáng)度，倒逼企業(yè)將污染治理和成本降低與流程優(yōu)化相結(jié)合，從而盡快推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。