水利工程評(píng)標(biāo)綜合評(píng)估法芻議

(湖北水總水利水電建設(shè)股份有限公司，湖北 武漢 430056)

1 我國(guó)工程招標(biāo)投標(biāo)情況

1.1 發(fā)展歷程

我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)制度伴隨著社會(huì)發(fā)展經(jīng)歷了從無(wú)到有并逐步規(guī)范的歷程。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，基礎(chǔ)建設(shè)任務(wù)由行政主管部門(mén)以指令下達(dá)，企業(yè)沒(méi)有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，也沒(méi)有相應(yīng)的招投標(biāo)制度。十一屆三中全會(huì)后，根據(jù)經(jīng)濟(jì)體制改革精神，企業(yè)的市場(chǎng)主體地位逐步明確，招標(biāo)投標(biāo)制度作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的一部分開(kāi)始推行。1984年9月18日，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，提出“大力推行工程招標(biāo)承包制”，拉開(kāi)了我國(guó)實(shí)行招投標(biāo)制度的序幕。1999年8月30日全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)了《招標(biāo)投標(biāo)法》，這是我國(guó)第一部規(guī)范公共采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的法律，標(biāo)志著我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)制度進(jìn)入了一個(gè)有法可依的全新發(fā)展階段。

1.2 現(xiàn)行評(píng)標(biāo)辦法

為規(guī)范評(píng)標(biāo)活動(dòng)，保證評(píng)標(biāo)的公平公正，2001年7月5日，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例》，發(fā)改委、建設(shè)部、水利部等七部委聯(lián)合制定了《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》，并于2013年3月11日經(jīng)九部委聯(lián)合修訂。該《規(guī)定》是目前我國(guó)對(duì)評(píng)標(biāo)辦法管理的最權(quán)威的部門(mén)規(guī)章，適用于依法必須招標(biāo)的評(píng)標(biāo)活動(dòng)。該《規(guī)定》第二十九條規(guī)定：評(píng)標(biāo)方法包括綜合評(píng)估法、經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評(píng)標(biāo)方法。

2 國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)概況

2.1 西方發(fā)達(dá)國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)

招投標(biāo)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已有多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，其招標(biāo)投標(biāo)法律體系已經(jīng)發(fā)展成熟，市場(chǎng)比較規(guī)范，監(jiān)管和服務(wù)機(jī)構(gòu)也非常健全。政府只進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)，主要依靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的規(guī)律和手段來(lái)管理和調(diào)節(jié)。國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)一般按照國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)，如《FIDIC合同條款》《ICE合同條款》《AIA系列標(biāo)準(zhǔn)合同文件》等進(jìn)行。

2.2 國(guó)際上常用的評(píng)標(biāo)辦法

國(guó)際上工程和貨物招標(biāo)主要采用最低評(píng)標(biāo)價(jià)法評(píng)標(biāo)，將非價(jià)格因素折算為報(bào)價(jià)評(píng)標(biāo)，盡量避免專家打分和表決的人為判斷，而且不設(shè)廢標(biāo)的上下限。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，如果某投標(biāo)人多次低于其自身成本投標(biāo)和中標(biāo)，其財(cái)務(wù)狀況不能滿足資格要求，必然會(huì)被市場(chǎng)淘汰，投標(biāo)人必須依靠實(shí)力和誠(chéng)信才能在市場(chǎng)長(zhǎng)期立足和發(fā)展。

3 我國(guó)水利工程評(píng)標(biāo)辦法

3.1 標(biāo)底價(jià)評(píng)標(biāo)

水利工程是我國(guó)率先實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)法的行業(yè)之一，自20世紀(jì)90年代初期開(kāi)始大力推行。初期階段，水利工程項(xiàng)目一般采用的評(píng)標(biāo)辦法是由招標(biāo)人編制標(biāo)底，超出標(biāo)底上下限一定范圍的為廢標(biāo)，在標(biāo)底規(guī)定范圍內(nèi)，按照最低價(jià)優(yōu)先的原則評(píng)標(biāo)。這種評(píng)標(biāo)辦法的優(yōu)點(diǎn)是招標(biāo)人對(duì)工程價(jià)格有明確的預(yù)期，便于造價(jià)控制。缺點(diǎn)是由于有標(biāo)底的存在，使得投標(biāo)人過(guò)度關(guān)注報(bào)價(jià)，為了讓報(bào)價(jià)更接近“標(biāo)底”而做工作，忽略了投標(biāo)其他應(yīng)具備的條件，容易造成違規(guī)違紀(jì)，滋生腐敗。

3.2 復(fù)合標(biāo)底評(píng)標(biāo)

2002年1月1日，水利部發(fā)布了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》，對(duì)標(biāo)底的編制進(jìn)行了規(guī)定：采用招標(biāo)人組織編制的標(biāo)底A；用全部或部分投標(biāo)人報(bào)價(jià)的平均值作為標(biāo)底B；以標(biāo)底A和標(biāo)底B的加權(quán)平均值作為標(biāo)底；以標(biāo)底A值作為確定有效標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，以進(jìn)入有效標(biāo)內(nèi)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)平均值作為標(biāo)底等四種形式。后三種方式稱為復(fù)合標(biāo)底，這種方式避免了招標(biāo)人組織編制標(biāo)底的弊端，但是由于復(fù)合標(biāo)底跟投標(biāo)人的報(bào)價(jià)有關(guān)，客觀易造成投標(biāo)人為了中標(biāo)而違規(guī)圍標(biāo)。

3.3 綜合評(píng)估法

2013年3月11日，根據(jù)多部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于廢止和修改部分招標(biāo)投標(biāo)規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》，《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》也進(jìn)行了相應(yīng)修正。目前水利工程招標(biāo)文件一般都是依據(jù)修正后的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》進(jìn)行編制?！稑?biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第三章“評(píng)標(biāo)辦法”中規(guī)定了招標(biāo)人可根據(jù)項(xiàng)目具體特點(diǎn)和實(shí)際需要選擇“經(jīng)評(píng)審最低投標(biāo)價(jià)法”和“綜合評(píng)估法”兩種方法之一。選用“綜合評(píng)估法”的，各評(píng)審因素的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、分值和權(quán)重等由招標(biāo)人自主確定。自2013年以來(lái)，我國(guó)大部分水利工程的評(píng)標(biāo)辦法都是采用“綜合評(píng)估法”。

4 綜合評(píng)估法實(shí)例分析

本文以新疆克州托帕水庫(kù)大壩工程施工招標(biāo)對(duì)“綜合評(píng)估法”進(jìn)行分析。該工程發(fā)布的招標(biāo)公告中第三章明確評(píng)標(biāo)采用“綜合評(píng)估法”進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審因素各分值構(gòu)成如下：施工組織設(shè)計(jì)20分，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)25分，投標(biāo)報(bào)價(jià)45分(其中總報(bào)價(jià)32分，報(bào)價(jià)完整性及合理性13分)，市場(chǎng)信用信譽(yù)10分。從評(píng)審因素分值構(gòu)成來(lái)看，投標(biāo)報(bào)價(jià)權(quán)重最大，占有45%的分值。

招標(biāo)文件規(guī)定的總報(bào)價(jià)評(píng)分按以下步驟計(jì)算：

a.確定招標(biāo)控制價(jià)下浮值

R=P(1-K)

(1)

式中R——下浮后的招標(biāo)控制價(jià)；

P——招標(biāo)控制價(jià)(由招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)截止15天前發(fā)布，高于P值的報(bào)價(jià)將否決其投標(biāo))；

K——招標(biāo)控制價(jià)的下浮率，由投標(biāo)人代表在開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)眾隨機(jī)抽取，K值取值為3%、4%、5%。

b.確定有效報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值

有效報(bào)價(jià)為初步評(píng)審合格的投標(biāo)人，且其投標(biāo)報(bào)價(jià)在招標(biāo)控制價(jià)下浮15%(含15%)和招標(biāo)控制價(jià)之間，不在該范圍內(nèi)的投標(biāo)報(bào)價(jià)，不參與評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算，但不以此否決其投標(biāo)。 計(jì)算公式如下：

(2)

式中D——有效報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值；

N——投標(biāo)人的有效報(bào)價(jià)；

n——有效報(bào)價(jià)的投標(biāo)人個(gè)數(shù)。

c.確定評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)

評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算如下：

(3)

式中S——評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)；

R——下浮后的招標(biāo)控制價(jià)；

D——有效報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值。

d.投標(biāo)總報(bào)價(jià)的偏差計(jì)算

投標(biāo)總報(bào)價(jià)的偏差計(jì)算如下：

(4)

式中E——投標(biāo)總報(bào)價(jià)的偏差；

N——投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)；

S——評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)。

投標(biāo)總報(bào)價(jià)等于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)時(shí)，得32分；投標(biāo)報(bào)價(jià)比評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)每低1%扣1分，基本分15分；投標(biāo)報(bào)價(jià)比評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)每高1%扣1.5分，基本分7分。報(bào)價(jià)得分處于整數(shù)點(diǎn)之間的值以內(nèi)插法計(jì)算， 四舍五入取小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)字。

假設(shè)最高限價(jià)為P=20000萬(wàn)元，現(xiàn)場(chǎng)抽取K值為4%，則R=19200萬(wàn)元。共有10個(gè)投標(biāo)人報(bào)價(jià)均衡分布且為有效報(bào)價(jià)，則有效報(bào)價(jià)平均值D=18350萬(wàn)元，計(jì)算出評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)S=18775萬(wàn)元。報(bào)價(jià)得分見(jiàn)表1。

表1 報(bào)價(jià)得分表

注計(jì)算值均為假設(shè)值，不等同于實(shí)際開(kāi)標(biāo)情況

通過(guò)以上計(jì)算，簡(jiǎn)要分析如下：

該評(píng)標(biāo)辦法中關(guān)于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)和投標(biāo)總報(bào)價(jià)得分的計(jì)算規(guī)則比較復(fù)雜，增加人為操控報(bào)價(jià)的難度，但這個(gè)計(jì)算規(guī)則的本質(zhì)還是一種“復(fù)合標(biāo)底”。從評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)公式可以看到，在評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算中有兩個(gè)關(guān)鍵的因素：一是n值，即參與基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的有效報(bào)價(jià)的投標(biāo)人個(gè)數(shù)，由于最高限價(jià)在開(kāi)標(biāo)前已經(jīng)公布，投標(biāo)人的報(bào)價(jià)只要控制在最高限價(jià)且不低于最高限價(jià)的85%即為有效報(bào)價(jià)，n值是可控的已知數(shù)。二是K值，即評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)比例值，該值在開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)眾隨機(jī)抽取，是不可控的未知數(shù)。在一定情況下，如果某投標(biāo)人掌握了一定數(shù)量有效投標(biāo)報(bào)價(jià)，即可在一定范圍內(nèi)控制報(bào)價(jià)及得分。在實(shí)際投標(biāo)過(guò)程中，這種程序復(fù)雜的評(píng)分辦法并沒(méi)有從根本上杜絕圍標(biāo)串標(biāo)的行為，相反增加了中標(biāo)人的前期經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，而這部分費(fèi)用最終都將進(jìn)入工程成本。

該評(píng)標(biāo)辦法中最關(guān)鍵的是“評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)”，但“評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)”的設(shè)定缺少合理依據(jù)。投標(biāo)報(bào)價(jià)的范圍在最高限價(jià)及最高限價(jià)的85%之間為有效投標(biāo)價(jià)，對(duì)應(yīng)的報(bào)價(jià)變動(dòng)范圍-15%，低于15%的報(bào)價(jià)不廢標(biāo)，但不作為計(jì)算“評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)”的有效報(bào)價(jià)。如本案例中抽取K值為中間值4%，則“評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)”比最高限價(jià)下浮了6%。目前水利工程的定額利潤(rùn)率為7%，如果最高限價(jià)就是包含了合理利潤(rùn)的價(jià)格，那么“評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)”基本是不包括利潤(rùn)的報(bào)價(jià)。投標(biāo)人在報(bào)價(jià)時(shí)為了拿到高分，通常會(huì)以最接近“評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)”來(lái)報(bào)價(jià)，對(duì)工程成本分析方面考慮得較少，這對(duì)中標(biāo)后工程能否順利實(shí)施也埋下了一定隱患。

綜合評(píng)估法中各項(xiàng)指標(biāo)的設(shè)置以及指標(biāo)與指標(biāo)之間的一致性是能否真正選優(yōu)的重要保證。所謂一致性，是評(píng)分指標(biāo)的賦值及判斷不存在矛盾且符合招標(biāo)人的價(jià)值判斷。如本案例的評(píng)標(biāo)辦法規(guī)定高于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)1%扣1.5分，即每1分折算為報(bào)價(jià)約為125萬(wàn)元。具有類似工程經(jīng)驗(yàn)的加2分，則表明具有類似工程經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人具有250萬(wàn)元報(bào)價(jià)優(yōu)惠，如果招標(biāo)人希望以這個(gè)報(bào)價(jià)優(yōu)惠獲得類似工程經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人中標(biāo)，則這種判斷具有一致性，否則就要重新考慮各項(xiàng)評(píng)審指標(biāo)的權(quán)重及分值。但實(shí)際中，很少有招標(biāo)人從實(shí)際出發(fā)來(lái)權(quán)衡這些評(píng)審指標(biāo)的價(jià)值的一致性，違背了“綜合評(píng)估法”基本原則和初衷。

5 結(jié) 語(yǔ)

招標(biāo)投標(biāo)的實(shí)質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng)和選優(yōu)，如果沒(méi)有公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，招標(biāo)投標(biāo)就不可能收到應(yīng)有的效果，制定科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)辦法是引導(dǎo)市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。結(jié)合水利工程投標(biāo)實(shí)際和上述分析，提出以下建議：

對(duì)具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或者招標(biāo)人對(duì)其技術(shù)、性能沒(méi)有特殊要求的水利工程項(xiàng)目，建議按照“經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法”進(jìn)行評(píng)標(biāo)。該辦法是現(xiàn)行規(guī)定所允許的，也是最簡(jiǎn)單和直接的辦法，即在投標(biāo)人能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求的前提下，將經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)的投標(biāo)人推薦為中標(biāo)候選人。

進(jìn)一步完善綜合評(píng)估法。目前水利工程投標(biāo)采用的綜合評(píng)估法中，報(bào)價(jià)因素所占權(quán)重偏大。建議在一定價(jià)格范圍內(nèi)，減少報(bào)價(jià)因素權(quán)重，增加投標(biāo)單位的技術(shù)、業(yè)績(jī)、實(shí)力、資信等因素權(quán)重，并將這些權(quán)重的分值折算成報(bào)價(jià)加以權(quán)衡，引導(dǎo)投標(biāo)人將主要精力放在如何組織好工程項(xiàng)目的實(shí)施上，從而達(dá)到以合理價(jià)格選擇最有實(shí)力中標(biāo)人的目的。