基于政府補(bǔ)貼的廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈博弈研究

廖吉林，張 婷

（南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

既有研究業(yè)已表明，廢舊電子產(chǎn)品有多種用途，包括翻新后的二次出售、拆解分類后為再制造提供原料、金屬重新冶煉后用于建筑行業(yè)等，是具有廣泛開發(fā)前景的可再生資源。美國環(huán)保局相關(guān)研究表明，相比直接開采冶煉，從廢舊電子產(chǎn)品中回收鋼材可降低80%以上的氣體污染和70%以上的液體污染，減少90%的礦廢物，大量節(jié)約水資源、能源及原材料[2]。因此科學(xué)回收利用可以帶來顯著的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益。

作為電子產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)大國，當(dāng)前我國廢舊電子產(chǎn)品回收主要問題是：回收規(guī)模小且效率低、回收渠道有障礙、回收市場不規(guī)范缺乏政府扶持[3]。從回收企業(yè)看，廢舊電子產(chǎn)品回收盈利性弱已成為其閉環(huán)供應(yīng)鏈無法有效運(yùn)作的“瓶頸”?？紤]到政府補(bǔ)貼能對廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈運(yùn)作產(chǎn)生直接和明顯激勵作用，因此有必要將政府因素考慮進(jìn)去，統(tǒng)籌分析研究政府、企業(yè)及消費(fèi)者三個主體之間的博弈問題，以從綜合角度提出建設(shè)性舉措和策略，推進(jìn)我國廢舊電子回收產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

2 廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)分析

眾所周知，傳統(tǒng)“資源—產(chǎn)品—廢棄物”正向供應(yīng)鏈會帶來大量廢棄物，導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境傷害及生態(tài)破壞。隨著環(huán)保意識增強(qiáng)和科技進(jìn)步，整合了回收再處理過程的“資源—產(chǎn)品—廢棄物—再生資源”閉環(huán)供應(yīng)鏈應(yīng)運(yùn)而生。它通過對廢棄電子產(chǎn)品進(jìn)行回收、拆卸、檢測、分類，輸送至生產(chǎn)商進(jìn)行再制造，之后重新流入市場，形成如圖1所示雙向閉環(huán)循環(huán)系統(tǒng)，一定程度上有效緩解和協(xié)調(diào)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)與保護(hù)環(huán)境、改善生態(tài)之間的矛盾[4]。

圖1 廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)

3 廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈混合回收模型構(gòu)建

3.1 問題描述與基本假設(shè)

3.1.1 問題描述

廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈涉及多個利益相關(guān)者。首先，閉環(huán)供應(yīng)鏈離不開生產(chǎn)商、零售商以及第三方通力合作。其次需要政府支持，政府針對生產(chǎn)商回收再利用給予獎補(bǔ)，同時政府按產(chǎn)量向生產(chǎn)商征收電子產(chǎn)品后處理基金。銷售過程中，生產(chǎn)商可直接銷售，也可通過零售商間接銷售?；厥者^程中，生產(chǎn)者可選擇直接回收，和零售商、第三方協(xié)作回收，也可以選擇僅間接委托它們回收,由此形成三種回收模式[2]。

廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈屬于多方參與的動態(tài)復(fù)雜博弈，簡化起見，將生產(chǎn)商、零售商及第三方視為整體，統(tǒng)稱為企業(yè)，由此將博弈主體簡化為政府、企業(yè)以及消費(fèi)者。

3.1.2 基本假設(shè)

在不影響結(jié)論的前提下，對實(shí)際運(yùn)作復(fù)雜性部分簡化后提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：政府、企業(yè)以及消費(fèi)者，了三個博弈主體均為“經(jīng)濟(jì)人”，追求個人利益最大化。

假設(shè)2：屬完全信息動態(tài)博弈。政府、企業(yè)和消費(fèi)者對各方所有相關(guān)信息都完全了解，彼此之間不存在信息障礙。

假設(shè)3：博弈過程為序貫博弈。首先，政府我國廢舊電子產(chǎn)品現(xiàn)狀以及相關(guān)的環(huán)境保護(hù)政策決定是否對企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；然后，企業(yè)根據(jù)國家相關(guān)政策及市場需求選擇是否進(jìn)行回收；最后，在企業(yè)決定回收的前提下，消費(fèi)者決定是否配合回收。

圖2 三種廢舊電子產(chǎn)品回收模式

3.2 行為策略及相關(guān)經(jīng)濟(jì)量描述

3.2.1 行為策略

①政府的博弈策略

政府有兩種行為策略：一是對回收企業(yè)進(jìn)行政策補(bǔ)貼，二是不對回收企業(yè)進(jìn)行政策補(bǔ)貼，而是投放資金用于廢舊電子污染治理和改善。從資金量來看，后者一般遠(yuǎn)高于前者。

②企業(yè)的博弈策略

企業(yè)有兩種行為策略：一是只進(jìn)行新品生產(chǎn)與銷售，不參與廢舊產(chǎn)品回收處理，這種策略不用考慮回收處理廢舊的成本，但這種行為未承擔(dān)目前已受到相應(yīng)限制；二是新品生產(chǎn)同時進(jìn)行廢舊回收處理，該策略利于環(huán)境保護(hù)和生態(tài)改善，將得到政府補(bǔ)貼和政策優(yōu)惠。

③消費(fèi)者的博弈策略

在企業(yè)決定回收廢舊假設(shè)基礎(chǔ)上，消費(fèi)者有兩種行為策略：當(dāng)企業(yè)回收價格高于消費(fèi)者期望值，消費(fèi)者就會選擇配合，反之就不配合。

綜上，政府的博弈策略為{補(bǔ)貼，不補(bǔ)貼}，企業(yè)的博弈策略為{回收，不回收}，消費(fèi)者的博弈策略為{配合，不配合}。

3.2.2 相關(guān)經(jīng)濟(jì)參數(shù)描述

為表示各博弈主體的成本和收益情況，設(shè)置以下各參數(shù)，具體見表1。

3.3 模型構(gòu)建與均衡分析

3.3.1 模型構(gòu)建

根據(jù)前述假設(shè)與分析，構(gòu)建博弈樹來展現(xiàn)政府、企業(yè)以及消費(fèi)者之間三方博弈的過程，具體見圖4。

根據(jù)設(shè)置的經(jīng)濟(jì)參數(shù)及基本假設(shè)，得到政府、企業(yè)及消費(fèi)者三方博弈模型的支付收益矩陣，具體見表2，各結(jié)果分別對應(yīng)政府、企業(yè)及消費(fèi)者在各節(jié)點(diǎn)的收益。

3.3.2 模型均衡分析

設(shè)政府補(bǔ)貼概率為p1，不補(bǔ)貼概率則為1-p1；企業(yè)回收概率為p2，不回收概率為1-p2；消費(fèi)者配合回收概率為p3，不配合概率為1-p3。分別記政府、企業(yè)及消費(fèi)者的效用為U1，U2，U3。

①政府的期望效用函數(shù)分析

政府的期望效用函數(shù)為：

關(guān)于p1的偏導(dǎo)數(shù)：

公式（2）表明，只有當(dāng)p2p3R1-p2S＞0時，政府才會選擇補(bǔ)貼。企業(yè)回收概率，消費(fèi)者配合回收概率，帶來的社會福利增加都會影響政府是否補(bǔ)貼的決策。

②企業(yè)的期望效用函數(shù)分析

企業(yè)的期望效用函數(shù)為：

對上式化簡后求關(guān)于p2的偏導(dǎo)數(shù)：

公式（4）表明，只有當(dāng)p1S-C3+p3R3＞0時，企業(yè)會選擇回收。政府政策補(bǔ)貼概率，消費(fèi)者配合概率，企業(yè)回收處理成本及企業(yè)銷售再制造產(chǎn)品收益，會影響企業(yè)是否回收的決策。

表1 經(jīng)濟(jì)參數(shù)設(shè)置及其含義

圖3 政府、企業(yè)及消費(fèi)者序貫博弈模型

表2 政府、企業(yè)、消費(fèi)者博弈模型支付矩陣

③消費(fèi)者的期望效用函數(shù)分析

消費(fèi)者的期望效用函數(shù)為：

對上式化簡并求關(guān)于p3的偏導(dǎo)數(shù)：

只有當(dāng)p2R4＞0時，消費(fèi)者會選擇配合企業(yè)收舊行為。企業(yè)回收概率以及消費(fèi)者配合回收所得收益是影響消費(fèi)者是否配合回收的重要因素。

4 政府、企業(yè)及消費(fèi)者均衡策略分析

4.1 政府均衡策略

公式（2）表明，政府效用函數(shù)關(guān)于p1的偏導(dǎo)數(shù)與p2成正比，與p3R1成正比，且與S成反比。由此可見，政府補(bǔ)貼深受企業(yè)回收概率影響，回收概率越大，政府補(bǔ)貼意愿越強(qiáng)烈，同時政府補(bǔ)貼行為的社會收益與補(bǔ)貼的差額也顯著影響政府決策。處理廢舊帶來的社會福利增加到一定程度才能彌補(bǔ)政府補(bǔ)貼。因此政府應(yīng)重點(diǎn)補(bǔ)貼的是具廣泛影響力、回收成效顯著的企業(yè)。

4.2 企業(yè)均衡策略

公式（4）表明，當(dāng)p1與p3均為0時，企業(yè)期望效用函數(shù)關(guān)于p2的偏導(dǎo)數(shù)為負(fù)數(shù)，且企業(yè)的效用U2為R2-C2-T-p2C3，即此時企業(yè)效用值為企業(yè)只生產(chǎn)銷售新品，不參與廢舊回收情形下的收益，減去企業(yè)收舊概率與回收再制造總成本乘積。可見當(dāng)政府不補(bǔ)貼且消費(fèi)者也不配合情況下，企業(yè)回收概率越大，其效用值越低，損失也就越大，故此時企業(yè)會選擇只生產(chǎn)銷售新品。企業(yè)是否回收主要受四方面因素影響：首先是政府補(bǔ)貼。政府補(bǔ)貼S越大，企業(yè)期望效用函數(shù)關(guān)于p2的偏導(dǎo)數(shù)越大，回收意愿越強(qiáng)烈；其次政府政策補(bǔ)貼概率及消費(fèi)者配合概率與企業(yè)回收意愿正相關(guān)；最后，是企業(yè)回收處理再制造總成本與收益反向變動，只有當(dāng)收益大于成本時企業(yè)才會選擇回收再處置。

4.3 消費(fèi)者均衡策略

公式（6）表明，消費(fèi)者期望效用函數(shù)關(guān)于p3的偏導(dǎo)數(shù)與企業(yè)回收概率以及消費(fèi)者配合回收所得收益正相關(guān)，說明企業(yè)回收的強(qiáng)烈意愿可帶動消費(fèi)者配合，而當(dāng)消費(fèi)者配合所得收益達(dá)到消費(fèi)者的期望值就主動配合回收。

5 政策建議

5.1 政府政策建議

5.1.1 完善補(bǔ)貼機(jī)制

政府需運(yùn)用政策和經(jīng)濟(jì)杠杠進(jìn)行扶持，提高企業(yè)回收意愿，重點(diǎn)進(jìn)行財政補(bǔ)貼、政策優(yōu)惠具有廣泛影響力的、回收效果顯著的企業(yè)。與此同時，政府需進(jìn)一步制定包括再制造產(chǎn)品認(rèn)定管理、再制造產(chǎn)品市場準(zhǔn)入等相關(guān)制度。

5.1.2 向電子產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)延伸激勵

目前政府補(bǔ)貼主要傾向于回收環(huán)節(jié)，而對供應(yīng)鏈上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)的關(guān)注力度不夠，這也是目前我國生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（EPR）實(shí)施過程中所忽略的部分。政府應(yīng)通過激勵手段鼓勵電子產(chǎn)品生產(chǎn)商主動進(jìn)行技術(shù)改造以實(shí)行綠色生產(chǎn)制造，從源頭解決環(huán)境和生態(tài)問題。

5.1.3 促進(jìn)政策牽引向市場牽引轉(zhuǎn)變

廢舊電子產(chǎn)品回收行業(yè)的發(fā)展依托政府補(bǔ)貼和政策傾斜并非長遠(yuǎn)之計(jì)。要構(gòu)建一種市場主導(dǎo)的公平競爭機(jī)制。市場機(jī)制下為保持競爭優(yōu)勢，企業(yè)不斷進(jìn)行處理技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新回收模式和管理方式，才能確保長遠(yuǎn)穩(wěn)步發(fā)展。

5.2 企業(yè)措施建議

5.2.1 抓住先機(jī)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

電子廢舊回收處理再制造已是大勢所趨，企業(yè)應(yīng)抓住這一先機(jī)，爭取政府財政補(bǔ)貼及政策扶持，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。其次，企業(yè)要積極作為，引導(dǎo)消費(fèi)者培養(yǎng)節(jié)能環(huán)保的理念和生活方式，穩(wěn)步提升回收率。

5.2.2 促進(jìn)多渠道合作

我國廢舊電子產(chǎn)品絕大部分被個體商販掌握，正規(guī)回收處置企業(yè)可處理資源量遠(yuǎn)小于處理能力。要解決這一問題，首先回收企業(yè)要與個體商販聯(lián)合，推動回收處理行業(yè)規(guī)范化，減少小作坊非法拆解。其次，回收企業(yè)可利用互聯(lián)網(wǎng)平臺增加與消費(fèi)者接觸，提供線上咨詢服務(wù)，線下上門回收、門店回收以及快遞回收等多種回收方式，提高正規(guī)渠道回收比率。

5.2.3 向供應(yīng)鏈下游延伸

企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時，必須承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任與環(huán)境責(zé)任。作為廢舊電子產(chǎn)品供應(yīng)鏈的經(jīng)營主體，這是企業(yè)承擔(dān)保護(hù)環(huán)境以及維護(hù)公共利益社會責(zé)任的重要途徑[6]。企業(yè)應(yīng)向供應(yīng)鏈下游產(chǎn)品回收渠道環(huán)節(jié)延伸，提高回收率，當(dāng)然這還需要供應(yīng)鏈中各主體的通力配合。

5.3 消費(fèi)者行為建議

5.3.1 轉(zhuǎn)變觀念，厲行節(jié)約

消費(fèi)者應(yīng)積極響應(yīng)國家保護(hù)環(huán)境、改善生態(tài)的號召，增強(qiáng)環(huán)保意識，在平時的日常生活中，減少甚至杜絕丟棄廢舊電子產(chǎn)品，主動配合企業(yè)回收[7]。

消費(fèi)者另外要素：要轉(zhuǎn)變觀念，盡量向正規(guī)企業(yè)移交廢舊電子產(chǎn)品；其次要進(jìn)一步提升對再制造電子產(chǎn)品的正確認(rèn)識，積極購買再制造電子產(chǎn)品，促進(jìn)回收再制造事業(yè)發(fā)展，助力建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會。

5.3.2 深入人心，穩(wěn)步發(fā)展

只有廢舊回收處理再制造成為一種常態(tài)，節(jié)能環(huán)保意識深入人心，綠色環(huán)保全民參與，相關(guān)企業(yè)才能真正發(fā)展壯大，廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈才能真正高效穩(wěn)定地運(yùn)作起來。