工業(yè)“大個(gè)體”抽樣統(tǒng)計(jì)初探

個(gè)體工商戶（簡(jiǎn)稱“個(gè)體戶”），一直是浙江經(jīng)濟(jì)不可或缺的重要組成部分，特別是工業(yè)個(gè)體戶，其數(shù)量在全國位列第一,在浙江工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決城鄉(xiāng)勞動(dòng)力就業(yè)等方面發(fā)揮重要的作用。并且，個(gè)體戶以其特有的靈活性為浙江工業(yè)體系強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、延鏈發(fā)揮積極作用。其中，部分個(gè)體戶規(guī)模已經(jīng)達(dá)到或超過規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，由于現(xiàn)行的規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計(jì)制度不涉及個(gè)體戶經(jīng)營單位，而規(guī)模以下工業(yè)統(tǒng)計(jì)中個(gè)體戶調(diào)查又建立在以整群抽樣為基礎(chǔ)的推算之上，造成了一直以來大型個(gè)體戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺失。如何將此類與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)同等體量的工業(yè)“大個(gè)體”納入常規(guī)統(tǒng)計(jì)調(diào)查，更加及時(shí)準(zhǔn)確地反映當(dāng)下工業(yè)經(jīng)濟(jì)全貌，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于工業(yè)個(gè)體戶調(diào)查實(shí)際，剖析現(xiàn)行工業(yè)統(tǒng)計(jì)體系及抽樣調(diào)查制度，對(duì)優(yōu)化規(guī)模以下工業(yè)統(tǒng)計(jì)抽樣方法進(jìn)行探索性研究，以期對(duì)工業(yè)“大個(gè)體”統(tǒng)計(jì)調(diào)查有所裨益。

工業(yè)個(gè)體戶統(tǒng)計(jì)現(xiàn)狀

目前工業(yè)個(gè)體戶統(tǒng)計(jì)由規(guī)模以下工業(yè)抽樣調(diào)查承擔(dān)，具體為：根據(jù)上一輪經(jīng)普數(shù)據(jù)整理抽樣框，將村（居委會(huì)）按照規(guī)模進(jìn)行分層，按照規(guī)模較大層抽取較大抽樣比的原則進(jìn)行一階段整群抽樣——根據(jù)計(jì)算好的每層樣本量在相應(yīng)層中隨機(jī)抽取nh個(gè)村（居委會(huì)）作為該層的樣本，抽中的樣本村權(quán)數(shù)為該樣本村被選概率的倒數(shù)，個(gè)體工業(yè)單位的基礎(chǔ)權(quán)數(shù)等于其所在村的權(quán)數(shù)；完成分層隨機(jī)整群抽樣后，對(duì)抽中的樣本村內(nèi)所有個(gè)體工業(yè)單位按季進(jìn)行全面調(diào)查，根據(jù)所有有回答的個(gè)體工業(yè)調(diào)查單位填報(bào)的指標(biāo)值與權(quán)數(shù)的乘積合計(jì)值估計(jì)個(gè)體工業(yè)子總體的指標(biāo)總量。其調(diào)查目標(biāo)為該地區(qū)規(guī)模以下工業(yè)個(gè)體子總體，與工業(yè)“大個(gè)體”調(diào)查目標(biāo)并不一致，調(diào)查指標(biāo)為從業(yè)人數(shù)和工資總額，不涉及營業(yè)收入，只能通過統(tǒng)計(jì)推斷了解落在樣本村中的工業(yè)“大個(gè)體”情況。

工業(yè)“大個(gè)體”統(tǒng)計(jì)困難

（一）缺乏工業(yè)“大個(gè)體”單位名錄有效獲取途徑

目前工業(yè)“大個(gè)體”單位名錄主要獲取途徑為四經(jīng)普個(gè)體戶調(diào)查資料、稅務(wù)部門有關(guān)個(gè)體戶一般納稅人管理的資料以及基層統(tǒng)計(jì)部門掌握的情況。由于個(gè)體戶經(jīng)營不穩(wěn)定，營業(yè)收入起伏較大，四經(jīng)普個(gè)體戶調(diào)查資料時(shí)效性不強(qiáng)；稅務(wù)部門對(duì)核定征收個(gè)體戶無收入等相關(guān)指標(biāo)強(qiáng)制報(bào)送要求，掌握的個(gè)體戶收入情況不盡全面，基層統(tǒng)計(jì)部門掌握情況多限于樣本村，難以形成全面有效的調(diào)查名錄。

（二）“個(gè)轉(zhuǎn)企”對(duì)“大個(gè)體”統(tǒng)計(jì)調(diào)查影響較大

近年來，個(gè)體戶“個(gè)轉(zhuǎn)企”較為普遍，一是各級(jí)政府出臺(tái)系列優(yōu)惠政策，個(gè)體戶轉(zhuǎn)為企業(yè)后可參與投標(biāo)、競(jìng)標(biāo)，并享受經(jīng)信等相關(guān)部門的政策扶持，因此符合條件的個(gè)體戶轉(zhuǎn)企業(yè)意愿較為強(qiáng)烈；二是浙江電商發(fā)達(dá)，個(gè)體戶為謀求發(fā)展、擴(kuò)展銷路多進(jìn)行線上銷售，電商平臺(tái)進(jìn)駐普遍要求企業(yè)資質(zhì)，此外大部分的投融資方案都是基于有限責(zé)任公司進(jìn)行設(shè)計(jì)的，個(gè)體戶身份轉(zhuǎn)變也有利于此后的融資發(fā)展。開展“大個(gè)體”統(tǒng)計(jì)調(diào)查，調(diào)查對(duì)象維護(hù)難度較大。

（三）工業(yè)“大個(gè)體”統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)薄弱

一是個(gè)體戶經(jīng)營者統(tǒng)計(jì)觀念相對(duì)淡薄，沒有意識(shí)到統(tǒng)計(jì)工作是其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，甚至有部分經(jīng)營者認(rèn)為統(tǒng)計(jì)調(diào)查影響其正常經(jīng)營，存在一定的抵觸情緒，配合度較差。二是工業(yè)“大個(gè)體”財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度不健全、原始憑證登記不完善的情況較普遍，加上現(xiàn)金交易多，個(gè)體經(jīng)營者數(shù)字全憑回憶或估計(jì)，隨意性較大，臺(tái)賬不完備，兼職會(huì)計(jì)按季出的財(cái)務(wù)報(bào)表無法真實(shí)反映其真實(shí)收入情況。三是統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)能力弱，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)個(gè)體戶在工業(yè)總產(chǎn)值、銷售產(chǎn)值和營業(yè)收入等數(shù)據(jù)填報(bào)時(shí)容易混淆概念，加上兼職會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)值了解不多，在填報(bào)工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值時(shí)存在較大的難度。

規(guī)模以下工業(yè)抽樣方法優(yōu)化

根據(jù)現(xiàn)行的工業(yè)個(gè)體調(diào)查制度和工業(yè)“大個(gè)體”實(shí)際情況，本文將從樣本輪換、日常抽樣和數(shù)據(jù)修正等方面探索優(yōu)化規(guī)模以下工業(yè)抽樣方法的可行性對(duì)策，以期準(zhǔn)確及時(shí)反映工業(yè)“大個(gè)體”情況。

（一）規(guī)模以下工業(yè)樣本村輪換設(shè)計(jì)優(yōu)化

根據(jù)浙江產(chǎn)業(yè)集群、個(gè)體集聚的特點(diǎn)，可在樣本村輪換時(shí)采用不放回不等概率抽樣——等概率抽樣特點(diǎn)為總體中每個(gè)單元的地位相同，抽樣時(shí)采取“平等對(duì)待”的原則進(jìn)行，不等概率抽樣則以工業(yè)“大個(gè)體”出現(xiàn)的頻次作為重要性判斷標(biāo)準(zhǔn)，抽樣時(shí)賦予更高的入樣概率。首先將全省樣本村居根據(jù)個(gè)體戶集聚程度整理抽樣框，以樣本村中個(gè)體戶數(shù)量或達(dá)到相應(yīng)規(guī)模（營業(yè)收入達(dá)到及超過2000 萬元）個(gè)體戶數(shù)量作為樣本村規(guī)模指標(biāo)；再次根據(jù)抽樣精度要求確定總抽取數(shù)量n，進(jìn)行ΠPS 抽樣，假設(shè)樣本村i 的規(guī)模為Mi，總規(guī)模為MO，總體中單位i 的入樣概率為，考慮到ΠPS 抽樣二階入樣概率難求，方差估計(jì)困難，可采用霍維茨——湯普森進(jìn)行計(jì)算總量和方差的無偏估計(jì)。該方法可以在保證樣本村抽取符合總體的一致性、無偏性、準(zhǔn)確性的同時(shí)賦予工業(yè)“大個(gè)體”集聚的村居更大入選概率，讓更多工業(yè)“大個(gè)體”進(jìn)入調(diào)查范圍。

（二）日常抽樣調(diào)查方式優(yōu)化

一是參照規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計(jì)名錄庫審批流程，建立工業(yè)“大個(gè)體”進(jìn)庫退庫制度，在年初將上年?duì)I業(yè)收入未達(dá)2000 萬元的調(diào)查單位統(tǒng)一退庫，開網(wǎng)前將因“個(gè)轉(zhuǎn)企”已變更為企業(yè)的調(diào)查單位統(tǒng)一退庫，以解決工業(yè)“大個(gè)體”維護(hù)難問題；二是建立新增工業(yè)“大個(gè)體”核查制度，定期通過稅務(wù)部門獲得營業(yè)收入2000 萬元以上個(gè)體戶一般納稅人資料，根據(jù)個(gè)體工業(yè)調(diào)查獲得上季度從業(yè)人員期末人數(shù)超40 人的個(gè)體戶（剔除季節(jié)性營業(yè)個(gè)體戶）名單，兩者剔重后形成工業(yè)“大個(gè)體”核查名單，統(tǒng)計(jì)人員實(shí)地核實(shí)，將滿足工業(yè)“大個(gè)體”要求且具備獨(dú)立報(bào)送能力的調(diào)查單位納入當(dāng)期工業(yè)“大個(gè)體”調(diào)查。

（三）應(yīng)用敏感性問題抽樣模型修正調(diào)查結(jié)果

針對(duì)個(gè)體戶經(jīng)營者配合度低、不愿意透露真實(shí)收入的情況，可采用沃納隨機(jī)化回答模型等隨機(jī)化問答技術(shù)修正其回答，提高相關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。即涉及收入等敏感問題的填報(bào)項(xiàng)設(shè)計(jì)時(shí)只有屬于或不屬于兩種情形，構(gòu)建簡(jiǎn)單二元總體，調(diào)查對(duì)象被要求回答“是”或者“不是”，統(tǒng)計(jì)人員并不知道其回答問題，只知道兩個(gè)問題提出的概率分別為P 和1-P，使個(gè)體戶營業(yè)者自信其回答不會(huì)泄露本人隱私。以實(shí)際收入是否超過2000 萬元為例，將收入超過2000 萬元個(gè)體戶占所有調(diào)查個(gè)體戶比例作為目標(biāo)量，設(shè)為Pi，制作兩類卡片，卡片1：“上年收入已達(dá)或超過2000 萬”，卡片2：“上 年收入未達(dá)2000 萬”，卡片1 所占比例為P，卡片2 所占比例為1-P。調(diào)查n 位個(gè)體戶營業(yè)者，讓其兩類卡片任抽一張，并對(duì)所抽卡片上問題作出真實(shí)回答“是”或者“否”，用n1標(biāo)識(shí)回答為“是”的人數(shù)，則樣本人群中回答“是”概率為：

=P（收入達(dá)2000 萬）·P（回答是/收入達(dá)2000萬）

+P（收入未達(dá)2000 萬）·P（回答是/收入未達(dá)2000萬）

=Pi*P+（1-Pi）（1-P）=（1-P）+（2P-1）Pi

進(jìn)而獲得Pi估計(jì)值為Pi=。通過使用敏感性問題抽樣模型，可以為進(jìn)一步修正工業(yè)“大個(gè)體”總量指標(biāo)提供參考。

單獨(dú)進(jìn)行工業(yè)“大個(gè)體”調(diào)查投入人力物力大，調(diào)查成本高，可在現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度基礎(chǔ)上，通過優(yōu)化調(diào)查設(shè)計(jì)，輔以多種調(diào)查手段解決其調(diào)查對(duì)象不穩(wěn)定、數(shù)據(jù)采信度低等問題，探索工業(yè)“大個(gè)體”統(tǒng)計(jì)的可行之路。