醫(yī)學(xué)科研論文學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防措施探討

周三鳳,張 敏,張一冰,余曉曼

(湖北省醫(yī)學(xué)會(huì)《臨床內(nèi)科雜志》編輯部，湖北 武漢 430071)

醫(yī)學(xué)作為一門研究人類健康的自然科學(xué)，在其發(fā)展過(guò)程中，需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷探索未知的奧秘，不斷創(chuàng)新預(yù)防、治療疾病的方法和技術(shù)，新經(jīng)驗(yàn)、新發(fā)現(xiàn)的奧秘以及新方法和技術(shù)的推廣、傳承固然離不開論文這個(gè)載體，因此，醫(yī)學(xué)科研論文承載了醫(yī)學(xué)的發(fā)展歷程，可見論文對(duì)于醫(yī)學(xué)的重要性。正因?yàn)槿绱?，各大高校、科研院所將論文作為獲得學(xué)位、職稱晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先、申請(qǐng)基金項(xiàng)目等的“金指標(biāo)”，科研工作者和臨床醫(yī)生為了達(dá)到上述目的，部分人會(huì)不擇手段，從而滋生了學(xué)術(shù)不端行為，而且隨著社會(huì)的發(fā)展，學(xué)術(shù)不端行為也日益多樣化[1，2]。教育部于2016年發(fā)布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中將以下7種行為認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為：(1)剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；(2)篡改他人研究成果；(3)偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假科研成果；(4)未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名、未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未標(biāo)注他人工作、貢獻(xiàn)；(5)在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；(6)買賣論文，由他人代寫或者為他人代寫論文；(7)其他根據(jù)高校、科研機(jī)構(gòu)指定的規(guī)則等[3]。上述7種情況在各領(lǐng)域均可出現(xiàn)，但在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域尤其嚴(yán)重[4]。2017年世界著名出版機(jī)構(gòu)施普林格·自然出版集團(tuán)發(fā)表撤稿申明，宣布撤回107篇發(fā)表在《Tuomor Biology》上的論文，而這107篇醫(yī)學(xué)論文的主要作者均來(lái)自中國(guó)，都或多或少地存在學(xué)術(shù)不端行為，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。可想而知，上述論文從發(fā)表至撤稿的時(shí)間里被多少學(xué)者引用甚至二次引用，以訛傳訛，其研究結(jié)果或許對(duì)臨床決策也產(chǎn)生影響，甚至進(jìn)一步危害人類健康，可見醫(yī)學(xué)科研論文的學(xué)術(shù)不端行為的危害之大。醫(yī)學(xué)科技期刊編輯作為醫(yī)學(xué)科研論文的把關(guān)者，肩負(fù)著堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端行為的重任，現(xiàn)結(jié)合《臨床內(nèi)科雜志》的工作實(shí)踐，分析探討醫(yī)學(xué)科研論文中學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)和種類以及預(yù)防措施。

一、醫(yī)學(xué)科研論文學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)及識(shí)別

1.從投稿情況和論文形式而言

(1)同一作者同一時(shí)間投2篇以上主題完全不同的論文：眾所周知，一項(xiàng)醫(yī)學(xué)研究的開展不僅需要大量人力、物力、財(cái)力，同時(shí)還需要時(shí)間的保障，即使是回顧性的臨床研究，收集病例資料和分析總結(jié)數(shù)據(jù)也需要較長(zhǎng)時(shí)間，因此，如果同一位作者同一時(shí)間向同一期刊投2篇以上主題完全不同的論文，有可能存在論文造假。在我們雜志經(jīng)常會(huì)遇到這種情況，如同一作者同一時(shí)間投3篇論文，分別是《外周血嗜酸性粒細(xì)胞百分比用于診斷急性加重期慢阻肺疾病的臨床應(yīng)用價(jià)值》《觀察非人免疫缺陷病毒、非器官移植免疫抑制宿主巨細(xì)胞病毒肺炎的臨床表現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)室檢查及預(yù)后危險(xiǎn)因素》《社區(qū)獲得性肺炎與膿毒癥患者體內(nèi)凝血相關(guān)參數(shù)水平的不同及其預(yù)測(cè)價(jià)值評(píng)估》，3項(xiàng)研究納入對(duì)象的時(shí)間均為2017年7月～2018年12月，但納入的對(duì)象不重疊，均有150余例，通過(guò)仔細(xì)分析，該作者不可能在1年左右的時(shí)間同時(shí)完成這3項(xiàng)研究及其論文撰寫工作。若同一作者同一時(shí)間投2篇以上主題相似的論文，有可能是從不同角度探討同一研究的不同問(wèn)題，此時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)此論文的審稿把關(guān)。

(2)通過(guò)與作者的溝通、聯(lián)系間接識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為：有些作者在遠(yuǎn)程稿件處理系統(tǒng)中不填寫手機(jī)號(hào)碼或者填寫的是座機(jī)號(hào)碼或者錯(cuò)誤的手機(jī)號(hào)碼，有些作者即使填寫了正確的手機(jī)號(hào)碼，但多次撥打總是無(wú)人接聽，甚至有些作者接通電話后支支吾吾，對(duì)投稿情況一無(wú)所知。據(jù)作者的經(jīng)驗(yàn)，上述情況很有可能是中介代寫、代投的論文。從常理而言，作者希望盡快發(fā)表論文，擔(dān)心編輯部發(fā)郵件沒及時(shí)查收閱讀，在投稿填寫手機(jī)號(hào)碼時(shí)會(huì)非常細(xì)心，反復(fù)檢查，即使不小心寫錯(cuò)，后期發(fā)現(xiàn)時(shí)也會(huì)備注。對(duì)于對(duì)自己投稿的論文全然不知者，很顯然不是自己撰寫的，完全沒有參與研究過(guò)程，大多由其他人編造數(shù)據(jù)代寫，這種情況是典型的學(xué)術(shù)不端行為。

2.從論文內(nèi)容而言

(1)作者單位的科研實(shí)力與論文內(nèi)容不相符：如某縣級(jí)醫(yī)院的醫(yī)生撰寫出基因編輯相關(guān)論文，文中還有看起來(lái)很“高大上”的插圖，基因編輯屬于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域高精尖的實(shí)驗(yàn)技術(shù)，開展難度較大，而且基于倫理的限制，很多大型、實(shí)力較強(qiáng)的科研院所都無(wú)法進(jìn)行，縣級(jí)醫(yī)院更無(wú)法完成，在無(wú)任何合作者的前提下，這種情況大多屬于編造數(shù)據(jù)。

(2)從倫理委員會(huì)的審批和研究對(duì)象的知情同意間接識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為：在我們醫(yī)學(xué)臨床類雜志中，大多數(shù)研究納入的研究對(duì)象是人，根據(jù)《赫爾辛基宣言》制定的涉及人體對(duì)象醫(yī)學(xué)研究的道德原則，以人體為對(duì)象的研究需要倫理委員會(huì)的審批和研究對(duì)象的知情同意，由于種種原因，有些研究沒有經(jīng)過(guò)倫理委員會(huì)的審批和研究對(duì)象的知情同意，甚至有些實(shí)際上并未開展的研究完全屬于編造的假論文，但作者在論文中“模板式”地寫道：本研究經(jīng)我院倫理委員會(huì)審核批準(zhǔn)，所有患者均簽署知情同意書，沒有遵從事實(shí)，這也屬于學(xué)術(shù)不端行為之一。

(3)論文數(shù)據(jù)和圖表：數(shù)據(jù)和圖表是醫(yī)學(xué)科研論文的“心臟”[5]，此方面最常見和最嚴(yán)重的的學(xué)術(shù)不端行為是編造數(shù)據(jù)，編造的數(shù)據(jù)可能具備以下特征：①前后不一致：如前面說(shuō)納入的患者中男性152例，分為兩組，可是后面兩組的男性患者相加只有150例，這是明顯的前后矛盾；文字部分寫的是對(duì)照組某指標(biāo)低于觀察組，但是表格中的數(shù)據(jù)是對(duì)照組高于觀察組，當(dāng)然這種情況不排除存在筆誤；②性別數(shù)據(jù)錯(cuò)誤間接識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為：如某論文討論的是妊娠相關(guān)問(wèn)題或者育齡期女性的疾病，卻在文中出現(xiàn)了男性患者多少例，這是明顯的性別錯(cuò)誤，所以從上述情況可以看出編造數(shù)據(jù)的可能性較大；③數(shù)據(jù)的表示形式：一般情況下，符合正態(tài)分布的計(jì)量資料以均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差表示，不符合正態(tài)分布的計(jì)量資料以中位數(shù)(四分位數(shù)間距)表示，在日常工作中經(jīng)常遇到標(biāo)準(zhǔn)差>均數(shù)的情況，表明此數(shù)據(jù)不符合正態(tài)分布，不能以均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差表示，特別在風(fēng)濕免疫專業(yè)的臨床研究中較常見，此情況有可能屬于寫作錯(cuò)誤，但也有可能是編造數(shù)據(jù)導(dǎo)致的。④圖片PS痕跡明顯：對(duì)于醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究中經(jīng)常出現(xiàn)的蛋白質(zhì)電泳圖，較容易被作為編造數(shù)據(jù)的靶子。有的研究者為了達(dá)到預(yù)期的研究目的，故意將某個(gè)條帶放大然后與其他條帶進(jìn)行比較，以得到預(yù)期的研究結(jié)果。因內(nèi)參照、所用試劑生產(chǎn)商不同等，不同時(shí)間、批次做出的實(shí)驗(yàn)結(jié)果可能沒有可比性，但經(jīng)常有研究者將此進(jìn)行比較，也未進(jìn)行多次重復(fù)，將偶然的兩次結(jié)果進(jìn)行對(duì)比寫入論文，這些都是不可取的。⑤剽竊圖片：筆者在日常工作中，曾經(jīng)遇到一位外審專家直接把作者剽竊圖片的文章發(fā)到審稿系統(tǒng)中，我們下載后仔細(xì)對(duì)比發(fā)現(xiàn)作者是裁剪了原文中圖片的一部分作為自己論文的圖片。

(4)查重發(fā)現(xiàn)的相關(guān)學(xué)術(shù)不端行為：目前，幾乎所有期刊在送論文外審時(shí)都會(huì)先在各大數(shù)據(jù)庫(kù)查重復(fù)率，若重復(fù)率太高，毫無(wú)疑問(wèn)抄襲的可能性比較大；若重復(fù)率不太高，這時(shí)需要仔細(xì)閱讀查重報(bào)告，看既往是否已經(jīng)發(fā)表過(guò)題目相同或者類似的文章。曾經(jīng)有作者向我刊投了一篇題目為《經(jīng)遠(yuǎn)端橈動(dòng)脈和橈動(dòng)脈行冠狀動(dòng)脈介入治療的對(duì)比分析》的文章，查重時(shí)發(fā)現(xiàn)重復(fù)率并不太高，為10.12%，但是在閱讀查重報(bào)告時(shí)，發(fā)現(xiàn)主要跟《冠狀動(dòng)脈造影經(jīng)鼻煙壺區(qū)動(dòng)脈和經(jīng)橈動(dòng)脈穿刺途徑的對(duì)比研究》這篇文章的重復(fù)率較高(但也僅為4.3%)，查閱相關(guān)資料，鼻煙壺區(qū)動(dòng)脈就是遠(yuǎn)端橈動(dòng)脈，閱讀文章內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)兩篇文章基本上一模一樣的。這類問(wèn)題在醫(yī)學(xué)中很常見，因?yàn)楹芏嘈g(shù)語(yǔ)有多種別稱，“上有政策，下有對(duì)策”，所以，有些有經(jīng)驗(yàn)的作者為了降低重復(fù)率，將抄襲的相同內(nèi)容中的某些表述換一下，就當(dāng)作新的文章投稿，這也屬于學(xué)術(shù)不端行為之一[6]。

二、編輯應(yīng)對(duì)醫(yī)學(xué)科研論文學(xué)術(shù)不端行為的具體措施

1.客觀方面

(1)嚴(yán)把收稿關(guān)

作者通過(guò)官網(wǎng)投稿后需要編輯通過(guò)初步篩選符合本刊范疇的文章收入稿件庫(kù)。在收稿的時(shí)候，不能簡(jiǎn)單地看文題，可以結(jié)合作者單位、投稿情況(是否存在同一時(shí)間投多篇主題完全不同的論文)甚至還要打開word文件大概瀏覽內(nèi)容初步識(shí)別是否有上述學(xué)術(shù)不端行為的直接表現(xiàn)或間接表現(xiàn)。同時(shí)編輯部還可以建立黑名單庫(kù)，將既往多次出現(xiàn)過(guò)學(xué)術(shù)不端等行為的作者列入黑名單，以后投稿時(shí)自動(dòng)識(shí)別以攔截。

(2)嚴(yán)把初審關(guān)

編輯在初審時(shí)首先可進(jìn)行查重，為提高查重的效率，可同時(shí)送多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)查重，避免一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)查重的片面性。仔細(xì)閱讀查重報(bào)告是查重的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對(duì)醫(yī)學(xué)術(shù)語(yǔ)的特殊性，特別要注意別稱。有的重復(fù)率雖然不高，有可能是作者“換湯不換藥”的變相的抄襲行為，但是這些或多或少可以從查重報(bào)告中找到一點(diǎn)影子，筆者在閱讀查重報(bào)告時(shí)特別注意重復(fù)率排前幾位的文章，大多數(shù)情況會(huì)打開與之重復(fù)的具體文章并仔細(xì)閱讀，這樣基本上能甄別實(shí)際內(nèi)容與既往文獻(xiàn)重復(fù)但重復(fù)率不高的文章。

仔細(xì)閱讀論文內(nèi)容也是初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的重要措施?？赏ㄟ^(guò)讓作者提供倫理審批的批件、與患者簽署的知情同意書、原始數(shù)據(jù)、動(dòng)物許可證、實(shí)驗(yàn)記錄本等初步判斷文章的真實(shí)性。審閱倫理審批的批件時(shí)應(yīng)注意是否病例資料來(lái)源單位的倫理委員會(huì)都審核批準(zhǔn)，因?yàn)橛械氖嵌鄠€(gè)中心的研究，需要多個(gè)中心的倫理委員會(huì)都進(jìn)行審批。對(duì)于作者提供的數(shù)據(jù)，并不是收到作者提供的原始數(shù)據(jù)就證明是研究的真實(shí)性，需要借助一定的軟件，根據(jù)原始數(shù)據(jù)計(jì)算寫在論文中的數(shù)據(jù)，筆者在工作中經(jīng)常遇到以下情況：根據(jù)作者提供的原始數(shù)據(jù)計(jì)算的均數(shù)與論文中寫的是相同的，但是標(biāo)準(zhǔn)差與論文中不同，讓作者提供計(jì)算均數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差的截圖，作者無(wú)法提供，最后判斷該論文的數(shù)據(jù)系編造得來(lái)。

(3)嚴(yán)把外審關(guān)

外審時(shí)決定一篇論文能否發(fā)表的關(guān)鍵步驟。為了能盡量識(shí)別存在學(xué)術(shù)不端行文的論文，首先要送審專業(yè)、研究方向?qū)诘耐鈱弻＜?，如某位專家在心血管精?zhǔn)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的造詣?shì)^深，偏基礎(chǔ)研究方向，但是編輯給他送審一篇冠心病介入治療方向的臨床研究，這就不太妥當(dāng)。在我們雜志，越來(lái)越多的外審專家在外審意見中提出要讓作者提供倫理委員會(huì)的審批批件，反映了學(xué)術(shù)不端行為越來(lái)越受到重視，因此，編輯不僅要做好外審專家的“建議傳遞者”，更要作為預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的“掌門人”[7]。

(4)嚴(yán)把論文修改關(guān)

有些作者在論文修改時(shí)隨意改動(dòng)數(shù)據(jù)、作者姓名甚至作者單位，這就要求編輯在審閱修回稿時(shí)需要仔細(xì)對(duì)比初稿和修回稿，首先可以在發(fā)退修函時(shí)要求作者務(wù)必在初稿的基礎(chǔ)上用修訂模式修改，便于清晰地看出修改之處及如何修改，若是發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵性的內(nèi)容如數(shù)據(jù)等被修改，需與作者核實(shí)為何修改及修改是否正確等，其次可以借助軟件如Merge軟件進(jìn)行初稿和修回稿的內(nèi)容差異比較，發(fā)現(xiàn)隱匿性的內(nèi)容修改，便于識(shí)別作者隱藏的、某些不想讓編輯發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵內(nèi)容修改，因?yàn)檫@些或許是作者為隱瞞學(xué)術(shù)不端行為之舉。對(duì)于有些修改稿中的圖片可以進(jìn)行放大，或許能發(fā)現(xiàn)是否有拼接等不當(dāng)?shù)奶幚韴D片行為。

(5)嚴(yán)把校對(duì)關(guān)

校對(duì)是論文發(fā)表過(guò)程不可或缺的環(huán)節(jié)。通過(guò)校對(duì)可以相互發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，以突破“不識(shí)廬山真面，只緣身在此山中”的窘境，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對(duì)待校對(duì)時(shí)提出的問(wèn)題，集中多人的智慧發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為[8]，并及時(shí)作出相應(yīng)處理。

2.主觀方面

醫(yī)學(xué)是一門日新月異、不斷更新發(fā)展的學(xué)科，為了更好地、更專業(yè)地識(shí)別醫(yī)學(xué)科研論文中的學(xué)術(shù)不端行為，作為一名醫(yī)學(xué)科技期刊編輯，需要不斷地加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，保持與時(shí)俱進(jìn)，學(xué)習(xí)前沿的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷積累、強(qiáng)化，才能厚積薄發(fā)，更好地抵制學(xué)術(shù)不端行為[9]。

總而言之，當(dāng)今社會(huì)，由于利益的驅(qū)使，論文代寫機(jī)構(gòu)日益增多，編造的論文防不勝防。作為醫(yī)學(xué)科技期刊編輯，在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為方面主要是發(fā)現(xiàn)捏造的虛假論文，不斷總結(jié)交流學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)和間接征象，對(duì)虛假論文“零容忍”，果斷作退稿處理，需要在論文處理的各個(gè)環(huán)節(jié)，保持高度警惕，同時(shí)要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身能力和素養(yǎng)，為預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為、營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍貢獻(xiàn)一份力量。