我國學術期刊執(zhí)行出版?zhèn)惱淼乃伎?/h1>
2020-01-08 09:42:12榮翠紅
湖北科技學院學報 2020年6期
任 宇，榮翠紅
(1.武漢理工大學《交通科技》編輯部，湖北 武漢 430063；2.武漢理工大學《高教發(fā)展與評估》編輯部，湖北 武漢 430063)
眾所周知，國家創(chuàng)新能力根植于知識創(chuàng)造、匯聚于傳播及其生態(tài)環(huán)境。學術期刊傳承人類文明，薈萃科學發(fā)現(xiàn)，引領科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實力。出版?zhèn)惱淼穆鋵嵔Y果輕則影響公眾對各學術研究結果及期刊的信任度，重則影響社會的科技進步。因此，正確認識出版與倫理的內在關聯(lián)及出版應具有的倫理意義，進而以合理的出版?zhèn)惱碛^指導出版行為，是世界范圍內的學術期刊亟待解決的重要理論問題。
一、出版?zhèn)惱韴?zhí)行現(xiàn)狀
受市場特性、人情往來、政策疏漏、期刊評價體系等因素的影響，在對全球學術期刊出版者的實踐活動進行審視后發(fā)現(xiàn)，出版過程中的倫理失范現(xiàn)象大有存在。
1.作者出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)剽竊他人學術成果。如大段復制他人論文卻未對引用內容加以參考標識，或是采用“高級”改寫、“英翻中”“中改中”的稿件撰寫行為；(2)重復發(fā)表。如一稿多投，或抽取自身學位論文中的骨干內容，形成小論文，或將自己已發(fā)表的研究成果進行翻譯，再次發(fā)表的行為。(3)偽造。如操控數(shù)據(jù)或圖表，篡改研究結果，偽造基金項目與作者個人信息等。(4)不當署名。如請人代筆，掛導師或業(yè)主姓名，研究成果質量與作者個數(shù)及學術水平不匹配，隨意增減作者等。(5)隱瞞利益關系，如稿件作者就職于業(yè)主單位，負責修改與對接的通訊作者為設計、施工單位、廠家人員且未在文中署名，或來稿類似于廠家的產品說明書，學術質量較低，此類作者的研究成果和研究團隊通常具有明顯的利益關系且無法給出合理的解釋。
2.審稿者出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)隱瞞利益沖突。如審稿人出于利益關系，給與具有傾向性的審稿意見，造成審稿意見非中立。(2)審稿工作不到位。如審稿時敷衍了事，缺少全面系統(tǒng)或立足于學術角度的審稿意見，或將審稿工作轉移至他人，且未進行后續(xù)跟進，造成審稿意見質量低下。(3)借用職務便利，竊取他人研究成果，將其據(jù)為己有。
3.編輯出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)編輯過程中工作態(tài)度不嚴謹，未做到“有錯必改、改必有據(jù)。(2)對于編輯的角色認知錯誤，存有高人一等的心理，在編輯過程無視作者的溝通需求或對作者提出不合理的強制性修改意見。(3)對于個別“特殊稿”降低質量要求。這種行為不僅是對其他作者、審稿人、讀者的失責，更是對期刊品牌和我國學術影響力水平的抹黑。(4)借用職務便利，竊取他人研究成果據(jù)為己有。
4.出版者出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)期刊定位失職。如在錄用稿件時，對稿件政治傾向、涉密情況、學術水平把關不足或單純?yōu)榱私洕?，未對來稿進行篩選剔除，以上行為不僅未完成學術期刊推動科學發(fā)展的社會責任，還造成社會資源的嚴重浪費。(2)出版行為不規(guī)范，出版單位未落實三審三校和匿名送審的工作流程。(3)對出版物編校、印刷復制質量把控不嚴，嚴重浪費社會資源。(4)為提高期刊評等級，根據(jù)現(xiàn)有評價體系漏洞，采用特殊手段，主觀性地“做數(shù)據(jù)”。(5)在出版物發(fā)行與營銷過程中，采用不良營銷手段強制性銷售，詆毀、排擠其他刊物。(6)在版權貿易過程中，對作者或授權方提出不平等的強制性條款。
以上出版?zhèn)惱硎Х缎袨閲乐赜绊懥藢W術出版活動正常、有序、健康地開展，因此，本文擬從出版?zhèn)惱淼难芯楷F(xiàn)狀入手，通過分析出版?zhèn)惱淼谋举|，對中文學術期刊的出版?zhèn)惱斫ㄔO方案進行研究，以求加快我國學術期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO的腳步，使其更好的滿足本國及世界范圍的發(fā)展需求。
二、出版?zhèn)惱硌芯楷F(xiàn)狀
1.國際范圍
在歐美發(fā)達國家，對出版?zhèn)惱淼难芯扛灿趥鞑ズ蛡髅絺惱韺W。其傳媒倫理研究始于20世紀60年代，約20年后，西方傳媒倫理研究逐步進入繁榮期。經過長期的學術積累，傳媒倫理學逐漸走向成熟。不僅有一批著名的傳媒學、新聞傳播學者及組織團體對傳媒理論進行了持續(xù)關注并出版了大量的傳媒理論教材和理論專著[1～3]，而且不少大學開設了傳媒倫理相關課程，對相關學生進行專業(yè)的倫理教育。在亞洲范圍，日本及韓國對于出版?zhèn)惱淼难芯勘憩F(xiàn)得更為積極。從翻譯成中文的日本出版學研究文獻可看出，日本學者們對出版與出版業(yè)面臨的倫理價值沖突有著深刻的認識與見解[4]。
值得重點提及的是，1997年英國的一個醫(yī)學期刊編輯小組建立了一個關于出版?zhèn)惱淼慕M織，后發(fā)展成為國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics,COPE)，該組織旨在應對全球范圍內發(fā)生的違反科學研究及出版規(guī)則的倫理事件，其主要目標是探討和尋找處理這些問題的實用方法和良好對策，嘗試制定科學出版?zhèn)惱矸矫娴囊?guī)范指南，為編輯、出版商等出版?zhèn)惱硐嚓P參與者提供行為和流程指導。該組織不僅向其成員單位提供認識和防范學術不端行為的培訓和幫助、遠程教育課件，還定期和組織成員召開電話會議，為處理復雜案例提供咨詢，并定期出版相關內容的電子刊物；更重要的是，它還可作為出版?zhèn)惱硎Х妒录闹俨谜遊5]。該組織截止2015年11月，成員總數(shù)已經超過9 000名，遍布全球，涉及所有學術領域。國際上幾家大的出版集團，如Elsevier，Wiley-Blackwell，Springer，Taylor & Francis，Palgrave Macmillan和Wolters Kluwer等均為其會員。
2.國內范圍
自1990年以來，學術失范現(xiàn)象在中國逐漸顯露并呈愈演愈烈之勢，據(jù)此，我國關于出版?zhèn)惱淼难芯恳矐\而生。根據(jù)中國知網可查數(shù)據(jù)顯示，我國關于出版?zhèn)惱淼淖钤缪芯繛?993年雷鳴撰寫的《論市場經濟與出版?zhèn)惱怼穂6]，他從市場經濟的大環(huán)境出發(fā)，提出了商品作為出版物的內在屬性須遵循出版?zhèn)惱聿拍軐崿F(xiàn)出版物商品價值和精神文化價值的理論。隨后，相關關注有增無減，進入21世紀以來，每年有關學術出版?zhèn)惱淼难芯空撐亩噙_兩三百篇，而《人民日報》和《光明日報》這兩大中國最具權威性的報紙媒體，自2000年至2014年也分別累計刊發(fā)了130余篇和200余篇相關的評論報道，并帶動了全國其他新聞媒體的廣泛報道[7]。
在出版?zhèn)惱眢w系建設方面，謝文亮[8]指出我國科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO未得到重視，雖然中國科協(xié)早在2007年就發(fā)布了《科技工作者科學道德規(guī)范》，但是至今尚未建立起有影響力的科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)約。
在個人研究方面，胡虹霞對我國出版?zhèn)惱淼亩x、研究現(xiàn)狀、興起原因、進行了綜述，并提出了出版?zhèn)惱硌芯康耐七M方向。宋官龍[9]分析總結當下存在的作者違背出版?zhèn)惱憩F(xiàn)象的類型，結合實例分析原因，并從行業(yè)管理和編輯過程的角度提出的應對措施。徐海麗[10]采用文獻法與邏輯推理法，闡述國際新型學術不端案例及現(xiàn)狀，分析了國際期刊及相關機構對學術不端的預防措施，并從編輯角度提出了建議。姚青群[11]提出數(shù)字化發(fā)展、行業(yè)體制改革、服務意識轉變和社會轉型等因素是導致當前學術期刊出版?zhèn)惱砝Ь车闹饕?，并從行業(yè)自律和他律等方面對如何解決出版?zhèn)惱砝Ь程岢隽擞嗅槍π缘囊庖娂敖ㄗh。
三、出版?zhèn)惱淼膬群?/h2>
統(tǒng)計國內已有研究發(fā)現(xiàn)，我國出版?zhèn)惱淼难芯恐饕性诰庉嬋藛T識別失范現(xiàn)象和防范處理的應對方案上，這類研究或多或少的將出版?zhèn)惱砼c學術不端劃了等號，因此對于出版?zhèn)惱淼难芯侩y免呈現(xiàn)單調、片面的結果。
目前學術界對于出版?zhèn)惱磉€未有一個公認的定義，因此，若單從字面理解，“出版?zhèn)惱怼笨蔀椤俺霭妗迸c“倫理”的融合。即在編輯出版工作中各主體應遵循的道德規(guī)范和行為準則。因此，出版?zhèn)惱砑s束的主體應該是參與出版活動各環(huán)節(jié)的人員及團體，其約束的內容不僅包括行為原則，還應該包括道德規(guī)范，甚至是更高遠的價值追求[12]。
具體來說，對于主編，出版?zhèn)惱碇饕婕按偈蛊诳瓿沙袚鐣熑尾⒎e極應對不良誘惑，其中包括明確辦刊理念、辦刊宗旨，積極開展的欄目策劃、學術創(chuàng)新等活動等；對于編輯，主要涉及與作者圍繞編輯出版工作進行雙向溝通時應遵循基本的職業(yè)道德守則，編輯過程中應嚴謹編校過程的編輯倫理；對于作者，主要涉及在學術論文創(chuàng)作過程中應持有原創(chuàng)觀念并做好利益申明，自覺摒棄學術不端等行為，執(zhí)行作品編著倫理；對于審讀者，主要涉及在論文審理時應客觀、公正，不摻雜個人情感和利益考量，準學術性至上，同時注重保證審稿質量。對于出版團體，主要涉及單位內部的印刷復制倫理、出版?zhèn)惱?、發(fā)行與營銷倫理及版權貿易倫理。對于讀者和研究成果正式發(fā)表前出版工作參與者，還可能涉及到閱讀倫理。
四、出版?zhèn)惱淼慕ㄔO思路與途徑
目前，國內外學術界對出版?zhèn)惱硎Х叮貏e是學術不端均表示零容忍，并已積極采取各種預防及懲處措施。2019年8月5日由中國科協(xié)辦公廳印發(fā)的《關于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》(以下簡稱《意見》)中提到要將著力提升科技期刊專業(yè)管理能力作為我國科技期刊建設下一階段的重點任務，《意見》明確指出應“加強和完善期刊三審三校、匿名審稿等內容生產把關機制，建立論文作者及期刊從業(yè)人員誠信體系，完善學術不端行為預警查處機制，筑牢學術誠信和出版?zhèn)惱淼拙€?！币虼耍Y合前文分析結果，對于起步較晚，建設需求急迫的中國學術期刊，特別是科技期刊，可從以下6個方面進行跟進。
1.加強宣傳與教育
(1)中國學術出版行業(yè)應意識到我國與國際出版?zhèn)惱硌芯窟M程的差別，大力推動出版?zhèn)惱碜鳛榛A學科的研究、宣傳與教育。使出版參與者有出版?zhèn)惱淼母拍睿纬梢?guī)范出版?zhèn)惱硇袨橐庾R，進而了解出版?zhèn)惱韮热荩纬芍鲃拥难芯啃袨?，得到具有一定廣度與深度的研究成果。
(2)各出版單位不應理想地推斷人人都懂得并執(zhí)行科研誠信和出版?zhèn)惱?，而需有意識地對內加強、對外傳播。可制定相應的出版?zhèn)惱硇袨榧s束聲明，并向出版活動參與者公開告知。
2.壯大研究團隊
目前國內尚未形成一支具有一定人員數(shù)量和學術水平的研究團隊，研究人員大多處于單兵作戰(zhàn)狀態(tài)，缺乏深度溝通整合，更缺少深入的學術爭鳴。要想改變這一現(xiàn)狀，可從以下兩方面改進。
(1)號召學術期刊工作者積極參加全球范圍內的出版?zhèn)惱韺W會及研討會，加強世界范圍內的出版?zhèn)惱硌芯拷涣鳎瑢W習成熟的思想理念與應對策略。例如積極主動與世界出版?zhèn)惱硐冗M組織國際管理與技術編輯學會(International Society of Managing and Technical Editors，ISMTE)、出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics，COPE)、美國化學會(American Chemical Society，ACS)、科學編輯委員會(Council of Science Editors，CSE)接軌，參與相關學術會議，如世界科研誠信大會(World Congress on Research Integrity)，善用各種公共平臺學習出版?zhèn)惱淼木S護手段及應對策略[13]。
(2)在國內，借鑒國外經驗，盡快建立中國學術期刊自己的學術倫理研究、監(jiān)督、培訓機構。
3.加強基礎理論研究
相較于國外出版?zhèn)惱淼难芯窟M程，國內對于出版?zhèn)惱淼难芯科鸩捷^晚，屬于初級階段且未成系統(tǒng)，已有的研究成果缺少學科的連貫性和系統(tǒng)性。與傳媒倫理、新聞倫理等研究做橫向對比，出版?zhèn)惱淼难芯繌V度和深度都存在不小的差距。因此，建議對于研究內容，不應只看到學術不端現(xiàn)象、不應只強調在投稿、初審時可能遇到哪些情況，發(fā)現(xiàn)后應該如何處理，更應構建是什么、為什么、針對誰、怎么辦、怎么辦好、怎么評價、與其他文化產業(yè)關系的完整性理論體系。
4.完善相關政策
(1)健全學術評價機制，加快改革期刊評估改革，推動中外學術期刊同質等效
分析常見的作者一稿多投的原因，不僅是因為某些編輯部的稿件處理周期長、反饋不及時，導致作者以為已被拒稿或無心等待，從而轉投他刊，還有一個原因是國內現(xiàn)有“唯著名文獻檢索平臺收錄”“以刊評文”的論文評價機制導致的。結合工作經驗，很大一部分學術論文的發(fā)表有著非常濃厚的功利色彩，作者或有科研成果要求、或有職稱評定要求，因此在投稿過程中具有“就高、求快”的心理。在投稿初期，作者通常會向意向期刊中評價指數(shù)較高的刊物投稿，而這類刊物因為來稿較多，故處理周期較長，少則6～8個月，多則1年。若作者在等待這類期刊審稿結果的同時，將稿件投向其他評價指數(shù)相對較低的刊物并提前收到錄用通知，一旦首投期刊向作者表明錄用意向，即使首投刊物的錄用時間及錄用條件更加嚴格，作者通常也仍然會選擇前者，并向后者提出撤稿要求。毫無疑問，這種行為對于弱勢期刊的編輯、出版單位及意向投稿者都造成了嚴重的資源浪費，不僅助長了以刊評文的不健康評價機制，而且會使期刊水平失衡現(xiàn)象呈現(xiàn)馬太效應。因此，加快期刊評價改革，推動中外學術期刊同質等效、早日去期刊特殊化對于優(yōu)化出版?zhèn)惱砺鋵嵕哂刑厥庖饬x。
(2)嚴格監(jiān)管制度，加大出版?zhèn)惱硎Х缎袨榈拇驌袅Χ?/p>
受社會環(huán)境的影響，學術論文出版中存在不少槍手代筆、花錢買論文的現(xiàn)象，其服務提供方或以個人受理的形式，或采用假稱取得期刊的收稿代理權的非法收稿的形式，或偽造成期刊官方投稿系統(tǒng)收取稿件再以審稿不通過為由推送給其他利益相關期刊的形式進行盈利。以上行為不僅給作者的人身及經濟利益帶來了損失，嚴重影響了期刊的正常運營，造成稿件與作者流失，也對我國學術環(huán)境及期刊形象造成了嚴重影響。
結合作者工作經驗發(fā)現(xiàn)，這類事件的維權通常較為困難且成本較高。有時無法聯(lián)系到侵權者，有時即使聯(lián)系上了侵權方，對方也是采取不回復或消極應對的處理方式。因此，需借助國家和行業(yè)層面力量斷絕非官方渠道的收稿行為，如出臺相關政策嚴格網站經營范圍；加強網警巡邏；對于收到投訴的非法收稿的網站或郵箱，一經確認立即封禁，及時止損。
5.建立出版?zhèn)惱頇n案
借鑒國際成熟經驗，編輯部可采用在線投稿系統(tǒng)、鼓勵并逐步要求作者提供開放研究者與貢獻者身份識別碼(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)建立個人學術身份檔案，以此清晰認定作者身份，并將研究人員與他們所有的研究活動信息(包括出版物、數(shù)據(jù)集、與研究機構的隸屬關系以及資金支持等)相關聯(lián)，進而改善信息流、形成個人學術檔案。
由于ORCID日益增強的互操作性和得以跨越不同研究信息平臺自動同步更新的相關信息，出版工作者可以借用它了解身份識別碼指向者的研究成果及研究行為，從而采取相應的編輯加工方式、細化篩選過程，防止發(fā)表那些可能不符合出版?zhèn)惱淼恼撐摹Ｆ浯?，借用ORCID指向的唯一性，一旦發(fā)現(xiàn)出版參與者倫理失范行為出現(xiàn)，可在行業(yè)組織內公開通報批評[14]，從而對那些意圖違反出版?zhèn)惱淼某霭嫦嚓P者起到一定警示作用，達到約束效果。
6.提高出版從業(yè)者自身素質
出版行業(yè)從業(yè)者作為出版過程的全程參與者，其學術水平、為人處事能力、道德水準均會對出版結果產生一定的影響，因此，注重提升出版從業(yè)者自身素質，實現(xiàn)在出版前對出版的動機審查；在出版過程中建立責任心強、專業(yè)過硬的期刊人才隊伍對出版的方式和手段進行監(jiān)督；在出版后對出版行為和出版效果評價的全程跟蹤機制。
五、結語
我國出版?zhèn)惱硌芯烤哂羞M度落后、深度不足、理解片面的特點，這使國家與國際學術期刊接軌、發(fā)展世界一流期刊的愿景產生一定差距，因此，加強出版?zhèn)惱淼男麄髋c教育、壯大研究團隊、加強基礎理論研究、完善相關政策、建立出版檔案、提高出版從業(yè)者自身素質勢在必行。同時，鑒于出版行業(yè)新興事務的產生與發(fā)展，其相關出版?zhèn)惱淼呐涮籽芯恳矐缛仗嵘先粘獭?/p>
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一、出版?zhèn)惱韴?zhí)行現(xiàn)狀
受市場特性、人情往來、政策疏漏、期刊評價體系等因素的影響，在對全球學術期刊出版者的實踐活動進行審視后發(fā)現(xiàn)，出版過程中的倫理失范現(xiàn)象大有存在。
1.作者出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)剽竊他人學術成果。如大段復制他人論文卻未對引用內容加以參考標識，或是采用“高級”改寫、“英翻中”“中改中”的稿件撰寫行為；(2)重復發(fā)表。如一稿多投，或抽取自身學位論文中的骨干內容，形成小論文，或將自己已發(fā)表的研究成果進行翻譯，再次發(fā)表的行為。(3)偽造。如操控數(shù)據(jù)或圖表，篡改研究結果，偽造基金項目與作者個人信息等。(4)不當署名。如請人代筆，掛導師或業(yè)主姓名，研究成果質量與作者個數(shù)及學術水平不匹配，隨意增減作者等。(5)隱瞞利益關系，如稿件作者就職于業(yè)主單位，負責修改與對接的通訊作者為設計、施工單位、廠家人員且未在文中署名，或來稿類似于廠家的產品說明書，學術質量較低，此類作者的研究成果和研究團隊通常具有明顯的利益關系且無法給出合理的解釋。
2.審稿者出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)隱瞞利益沖突。如審稿人出于利益關系，給與具有傾向性的審稿意見，造成審稿意見非中立。(2)審稿工作不到位。如審稿時敷衍了事，缺少全面系統(tǒng)或立足于學術角度的審稿意見，或將審稿工作轉移至他人，且未進行后續(xù)跟進，造成審稿意見質量低下。(3)借用職務便利，竊取他人研究成果，將其據(jù)為己有。
3.編輯出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)編輯過程中工作態(tài)度不嚴謹，未做到“有錯必改、改必有據(jù)。(2)對于編輯的角色認知錯誤，存有高人一等的心理，在編輯過程無視作者的溝通需求或對作者提出不合理的強制性修改意見。(3)對于個別“特殊稿”降低質量要求。這種行為不僅是對其他作者、審稿人、讀者的失責，更是對期刊品牌和我國學術影響力水平的抹黑。(4)借用職務便利，竊取他人研究成果據(jù)為己有。
4.出版者出版?zhèn)惱硎Х缎袨?/p>
(1)期刊定位失職。如在錄用稿件時，對稿件政治傾向、涉密情況、學術水平把關不足或單純?yōu)榱私洕?，未對來稿進行篩選剔除，以上行為不僅未完成學術期刊推動科學發(fā)展的社會責任，還造成社會資源的嚴重浪費。(2)出版行為不規(guī)范，出版單位未落實三審三校和匿名送審的工作流程。(3)對出版物編校、印刷復制質量把控不嚴，嚴重浪費社會資源。(4)為提高期刊評等級，根據(jù)現(xiàn)有評價體系漏洞，采用特殊手段，主觀性地“做數(shù)據(jù)”。(5)在出版物發(fā)行與營銷過程中，采用不良營銷手段強制性銷售，詆毀、排擠其他刊物。(6)在版權貿易過程中，對作者或授權方提出不平等的強制性條款。
以上出版?zhèn)惱硎Х缎袨閲乐赜绊懥藢W術出版活動正常、有序、健康地開展，因此，本文擬從出版?zhèn)惱淼难芯楷F(xiàn)狀入手，通過分析出版?zhèn)惱淼谋举|，對中文學術期刊的出版?zhèn)惱斫ㄔO方案進行研究，以求加快我國學術期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO的腳步，使其更好的滿足本國及世界范圍的發(fā)展需求。
二、出版?zhèn)惱硌芯楷F(xiàn)狀
1.國際范圍
在歐美發(fā)達國家，對出版?zhèn)惱淼难芯扛灿趥鞑ズ蛡髅絺惱韺W。其傳媒倫理研究始于20世紀60年代，約20年后，西方傳媒倫理研究逐步進入繁榮期。經過長期的學術積累，傳媒倫理學逐漸走向成熟。不僅有一批著名的傳媒學、新聞傳播學者及組織團體對傳媒理論進行了持續(xù)關注并出版了大量的傳媒理論教材和理論專著[1～3]，而且不少大學開設了傳媒倫理相關課程，對相關學生進行專業(yè)的倫理教育。在亞洲范圍，日本及韓國對于出版?zhèn)惱淼难芯勘憩F(xiàn)得更為積極。從翻譯成中文的日本出版學研究文獻可看出，日本學者們對出版與出版業(yè)面臨的倫理價值沖突有著深刻的認識與見解[4]。
值得重點提及的是，1997年英國的一個醫(yī)學期刊編輯小組建立了一個關于出版?zhèn)惱淼慕M織，后發(fā)展成為國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics,COPE)，該組織旨在應對全球范圍內發(fā)生的違反科學研究及出版規(guī)則的倫理事件，其主要目標是探討和尋找處理這些問題的實用方法和良好對策，嘗試制定科學出版?zhèn)惱矸矫娴囊?guī)范指南，為編輯、出版商等出版?zhèn)惱硐嚓P參與者提供行為和流程指導。該組織不僅向其成員單位提供認識和防范學術不端行為的培訓和幫助、遠程教育課件，還定期和組織成員召開電話會議，為處理復雜案例提供咨詢，并定期出版相關內容的電子刊物；更重要的是，它還可作為出版?zhèn)惱硎Х妒录闹俨谜遊5]。該組織截止2015年11月，成員總數(shù)已經超過9 000名，遍布全球，涉及所有學術領域。國際上幾家大的出版集團，如Elsevier，Wiley-Blackwell，Springer，Taylor & Francis，Palgrave Macmillan和Wolters Kluwer等均為其會員。
2.國內范圍
自1990年以來，學術失范現(xiàn)象在中國逐漸顯露并呈愈演愈烈之勢，據(jù)此，我國關于出版?zhèn)惱淼难芯恳矐\而生。根據(jù)中國知網可查數(shù)據(jù)顯示，我國關于出版?zhèn)惱淼淖钤缪芯繛?993年雷鳴撰寫的《論市場經濟與出版?zhèn)惱怼穂6]，他從市場經濟的大環(huán)境出發(fā)，提出了商品作為出版物的內在屬性須遵循出版?zhèn)惱聿拍軐崿F(xiàn)出版物商品價值和精神文化價值的理論。隨后，相關關注有增無減，進入21世紀以來，每年有關學術出版?zhèn)惱淼难芯空撐亩噙_兩三百篇，而《人民日報》和《光明日報》這兩大中國最具權威性的報紙媒體，自2000年至2014年也分別累計刊發(fā)了130余篇和200余篇相關的評論報道，并帶動了全國其他新聞媒體的廣泛報道[7]。
在出版?zhèn)惱眢w系建設方面，謝文亮[8]指出我國科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO未得到重視，雖然中國科協(xié)早在2007年就發(fā)布了《科技工作者科學道德規(guī)范》，但是至今尚未建立起有影響力的科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)約。
在個人研究方面，胡虹霞對我國出版?zhèn)惱淼亩x、研究現(xiàn)狀、興起原因、進行了綜述，并提出了出版?zhèn)惱硌芯康耐七M方向。宋官龍[9]分析總結當下存在的作者違背出版?zhèn)惱憩F(xiàn)象的類型，結合實例分析原因，并從行業(yè)管理和編輯過程的角度提出的應對措施。徐海麗[10]采用文獻法與邏輯推理法，闡述國際新型學術不端案例及現(xiàn)狀，分析了國際期刊及相關機構對學術不端的預防措施，并從編輯角度提出了建議。姚青群[11]提出數(shù)字化發(fā)展、行業(yè)體制改革、服務意識轉變和社會轉型等因素是導致當前學術期刊出版?zhèn)惱砝Ь车闹饕?，并從行業(yè)自律和他律等方面對如何解決出版?zhèn)惱砝Ь程岢隽擞嗅槍π缘囊庖娂敖ㄗh。
三、出版?zhèn)惱淼膬群?/h2>
統(tǒng)計國內已有研究發(fā)現(xiàn)，我國出版?zhèn)惱淼难芯恐饕性诰庉嬋藛T識別失范現(xiàn)象和防范處理的應對方案上，這類研究或多或少的將出版?zhèn)惱砼c學術不端劃了等號，因此對于出版?zhèn)惱淼难芯侩y免呈現(xiàn)單調、片面的結果。
目前學術界對于出版?zhèn)惱磉€未有一個公認的定義，因此，若單從字面理解，“出版?zhèn)惱怼笨蔀椤俺霭妗迸c“倫理”的融合。即在編輯出版工作中各主體應遵循的道德規(guī)范和行為準則。因此，出版?zhèn)惱砑s束的主體應該是參與出版活動各環(huán)節(jié)的人員及團體，其約束的內容不僅包括行為原則，還應該包括道德規(guī)范，甚至是更高遠的價值追求[12]。
具體來說，對于主編，出版?zhèn)惱碇饕婕按偈蛊诳瓿沙袚鐣熑尾⒎e極應對不良誘惑，其中包括明確辦刊理念、辦刊宗旨，積極開展的欄目策劃、學術創(chuàng)新等活動等；對于編輯，主要涉及與作者圍繞編輯出版工作進行雙向溝通時應遵循基本的職業(yè)道德守則，編輯過程中應嚴謹編校過程的編輯倫理；對于作者，主要涉及在學術論文創(chuàng)作過程中應持有原創(chuàng)觀念并做好利益申明，自覺摒棄學術不端等行為，執(zhí)行作品編著倫理；對于審讀者，主要涉及在論文審理時應客觀、公正，不摻雜個人情感和利益考量，準學術性至上，同時注重保證審稿質量。對于出版團體，主要涉及單位內部的印刷復制倫理、出版?zhèn)惱?、發(fā)行與營銷倫理及版權貿易倫理。對于讀者和研究成果正式發(fā)表前出版工作參與者，還可能涉及到閱讀倫理。
四、出版?zhèn)惱淼慕ㄔO思路與途徑
目前，國內外學術界對出版?zhèn)惱硎Х叮貏e是學術不端均表示零容忍，并已積極采取各種預防及懲處措施。2019年8月5日由中國科協(xié)辦公廳印發(fā)的《關于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》(以下簡稱《意見》)中提到要將著力提升科技期刊專業(yè)管理能力作為我國科技期刊建設下一階段的重點任務，《意見》明確指出應“加強和完善期刊三審三校、匿名審稿等內容生產把關機制，建立論文作者及期刊從業(yè)人員誠信體系，完善學術不端行為預警查處機制，筑牢學術誠信和出版?zhèn)惱淼拙€?！币虼耍Y合前文分析結果，對于起步較晚，建設需求急迫的中國學術期刊，特別是科技期刊，可從以下6個方面進行跟進。
1.加強宣傳與教育
(1)中國學術出版行業(yè)應意識到我國與國際出版?zhèn)惱硌芯窟M程的差別，大力推動出版?zhèn)惱碜鳛榛A學科的研究、宣傳與教育。使出版參與者有出版?zhèn)惱淼母拍睿纬梢?guī)范出版?zhèn)惱硇袨橐庾R，進而了解出版?zhèn)惱韮热荩纬芍鲃拥难芯啃袨?，得到具有一定廣度與深度的研究成果。
(2)各出版單位不應理想地推斷人人都懂得并執(zhí)行科研誠信和出版?zhèn)惱?，而需有意識地對內加強、對外傳播。可制定相應的出版?zhèn)惱硇袨榧s束聲明，并向出版活動參與者公開告知。
2.壯大研究團隊
目前國內尚未形成一支具有一定人員數(shù)量和學術水平的研究團隊，研究人員大多處于單兵作戰(zhàn)狀態(tài)，缺乏深度溝通整合，更缺少深入的學術爭鳴。要想改變這一現(xiàn)狀，可從以下兩方面改進。
(1)號召學術期刊工作者積極參加全球范圍內的出版?zhèn)惱韺W會及研討會，加強世界范圍內的出版?zhèn)惱硌芯拷涣鳎瑢W習成熟的思想理念與應對策略。例如積極主動與世界出版?zhèn)惱硐冗M組織國際管理與技術編輯學會(International Society of Managing and Technical Editors，ISMTE)、出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics，COPE)、美國化學會(American Chemical Society，ACS)、科學編輯委員會(Council of Science Editors，CSE)接軌，參與相關學術會議，如世界科研誠信大會(World Congress on Research Integrity)，善用各種公共平臺學習出版?zhèn)惱淼木S護手段及應對策略[13]。
(2)在國內，借鑒國外經驗，盡快建立中國學術期刊自己的學術倫理研究、監(jiān)督、培訓機構。
3.加強基礎理論研究
相較于國外出版?zhèn)惱淼难芯窟M程，國內對于出版?zhèn)惱淼难芯科鸩捷^晚，屬于初級階段且未成系統(tǒng)，已有的研究成果缺少學科的連貫性和系統(tǒng)性。與傳媒倫理、新聞倫理等研究做橫向對比，出版?zhèn)惱淼难芯繌V度和深度都存在不小的差距。因此，建議對于研究內容，不應只看到學術不端現(xiàn)象、不應只強調在投稿、初審時可能遇到哪些情況，發(fā)現(xiàn)后應該如何處理，更應構建是什么、為什么、針對誰、怎么辦、怎么辦好、怎么評價、與其他文化產業(yè)關系的完整性理論體系。
4.完善相關政策
(1)健全學術評價機制，加快改革期刊評估改革，推動中外學術期刊同質等效
分析常見的作者一稿多投的原因，不僅是因為某些編輯部的稿件處理周期長、反饋不及時，導致作者以為已被拒稿或無心等待，從而轉投他刊，還有一個原因是國內現(xiàn)有“唯著名文獻檢索平臺收錄”“以刊評文”的論文評價機制導致的。結合工作經驗，很大一部分學術論文的發(fā)表有著非常濃厚的功利色彩，作者或有科研成果要求、或有職稱評定要求，因此在投稿過程中具有“就高、求快”的心理。在投稿初期，作者通常會向意向期刊中評價指數(shù)較高的刊物投稿，而這類刊物因為來稿較多，故處理周期較長，少則6～8個月，多則1年。若作者在等待這類期刊審稿結果的同時，將稿件投向其他評價指數(shù)相對較低的刊物并提前收到錄用通知，一旦首投期刊向作者表明錄用意向，即使首投刊物的錄用時間及錄用條件更加嚴格，作者通常也仍然會選擇前者，并向后者提出撤稿要求。毫無疑問，這種行為對于弱勢期刊的編輯、出版單位及意向投稿者都造成了嚴重的資源浪費，不僅助長了以刊評文的不健康評價機制，而且會使期刊水平失衡現(xiàn)象呈現(xiàn)馬太效應。因此，加快期刊評價改革，推動中外學術期刊同質等效、早日去期刊特殊化對于優(yōu)化出版?zhèn)惱砺鋵嵕哂刑厥庖饬x。
(2)嚴格監(jiān)管制度，加大出版?zhèn)惱硎Х缎袨榈拇驌袅Χ?/p>
受社會環(huán)境的影響，學術論文出版中存在不少槍手代筆、花錢買論文的現(xiàn)象，其服務提供方或以個人受理的形式，或采用假稱取得期刊的收稿代理權的非法收稿的形式，或偽造成期刊官方投稿系統(tǒng)收取稿件再以審稿不通過為由推送給其他利益相關期刊的形式進行盈利。以上行為不僅給作者的人身及經濟利益帶來了損失，嚴重影響了期刊的正常運營，造成稿件與作者流失，也對我國學術環(huán)境及期刊形象造成了嚴重影響。
結合作者工作經驗發(fā)現(xiàn)，這類事件的維權通常較為困難且成本較高。有時無法聯(lián)系到侵權者，有時即使聯(lián)系上了侵權方，對方也是采取不回復或消極應對的處理方式。因此，需借助國家和行業(yè)層面力量斷絕非官方渠道的收稿行為，如出臺相關政策嚴格網站經營范圍；加強網警巡邏；對于收到投訴的非法收稿的網站或郵箱，一經確認立即封禁，及時止損。
5.建立出版?zhèn)惱頇n案
借鑒國際成熟經驗，編輯部可采用在線投稿系統(tǒng)、鼓勵并逐步要求作者提供開放研究者與貢獻者身份識別碼(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)建立個人學術身份檔案，以此清晰認定作者身份，并將研究人員與他們所有的研究活動信息(包括出版物、數(shù)據(jù)集、與研究機構的隸屬關系以及資金支持等)相關聯(lián)，進而改善信息流、形成個人學術檔案。
由于ORCID日益增強的互操作性和得以跨越不同研究信息平臺自動同步更新的相關信息，出版工作者可以借用它了解身份識別碼指向者的研究成果及研究行為，從而采取相應的編輯加工方式、細化篩選過程，防止發(fā)表那些可能不符合出版?zhèn)惱淼恼撐摹Ｆ浯?，借用ORCID指向的唯一性，一旦發(fā)現(xiàn)出版參與者倫理失范行為出現(xiàn)，可在行業(yè)組織內公開通報批評[14]，從而對那些意圖違反出版?zhèn)惱淼某霭嫦嚓P者起到一定警示作用，達到約束效果。
6.提高出版從業(yè)者自身素質
出版行業(yè)從業(yè)者作為出版過程的全程參與者，其學術水平、為人處事能力、道德水準均會對出版結果產生一定的影響，因此，注重提升出版從業(yè)者自身素質，實現(xiàn)在出版前對出版的動機審查；在出版過程中建立責任心強、專業(yè)過硬的期刊人才隊伍對出版的方式和手段進行監(jiān)督；在出版后對出版行為和出版效果評價的全程跟蹤機制。
五、結語
我國出版?zhèn)惱硌芯烤哂羞M度落后、深度不足、理解片面的特點，這使國家與國際學術期刊接軌、發(fā)展世界一流期刊的愿景產生一定差距，因此，加強出版?zhèn)惱淼男麄髋c教育、壯大研究團隊、加強基礎理論研究、完善相關政策、建立出版檔案、提高出版從業(yè)者自身素質勢在必行。同時，鑒于出版行業(yè)新興事務的產生與發(fā)展，其相關出版?zhèn)惱淼呐涮籽芯恳矐缛仗嵘先粘獭?/p>
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