可持續(xù)生計(jì)框架下農(nóng)地整治權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響研究

吳詩(shī)嫚，葉艷妹，張超正，索 燁，文高輝

（1.武漢工程大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430205；2.浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江 杭州 310058；3.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；4.湖南師范大學(xué)資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙410081）

1 引言

土地是中國(guó)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的核心資源，也是保障農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)能力的關(guān)鍵依托。小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)方式已經(jīng)越來(lái)越難以適應(yīng)市場(chǎng)化、規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化為主要特征的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展需要，集中連片、全面推進(jìn)農(nóng)地整治，已成為提高農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)能力，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求[1-4]。權(quán)屬調(diào)整是農(nóng)地整治工作的核心和關(guān)鍵，又是農(nóng)地整治區(qū)別于其他農(nóng)田基礎(chǔ)建設(shè)的重要特征[5]，通過(guò)地塊平整、歸并和產(chǎn)權(quán)互換，實(shí)現(xiàn)農(nóng)田集中連片和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，成為降低農(nóng)戶生計(jì)脆弱性，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的重要措施[6-8]。

英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）提出可持續(xù)生計(jì)框架（SLF），將農(nóng)戶擁有的資產(chǎn)、能力和收入集合稱為生計(jì)資本，并細(xì)分為自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本5類結(jié)構(gòu)，用于描述農(nóng)戶當(dāng)前的謀生及長(zhǎng)期的發(fā)展能力，為研究者提供了一個(gè)深入觀察農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的新視角[9]。學(xué)術(shù)界探討各種土地或農(nóng)業(yè)發(fā)展政策對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的影響，多從土地征收、土地確權(quán)、移民搬遷、精準(zhǔn)扶貧、生態(tài)環(huán)境改善、鄉(xiāng)村旅游等方面[11-18]評(píng)價(jià)公共政策的實(shí)施效果，進(jìn)而為完善當(dāng)前制度提供決策參考。但是，從農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)角度探討農(nóng)地整治的影響研究較為少見(jiàn)[19]，從農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)角度研究農(nóng)地整治權(quán)屬調(diào)整的影響研究更是鮮有報(bào)道。

全面推進(jìn)農(nóng)地整治權(quán)屬調(diào)整工作，是中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是新形勢(shì)下提升農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)能力的堅(jiān)實(shí)保障[20]。然而，中國(guó)目前的權(quán)屬調(diào)整是否能夠真正提高農(nóng)戶的生計(jì)資本？影響程度如何？不同地形的農(nóng)地整治工程實(shí)施模式是否會(huì)對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)資本產(chǎn)生不同的影響？如何推進(jìn)權(quán)屬調(diào)整工作才是最有效率的？鑒于此，本文基于可持續(xù)生計(jì)框架提出權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響的研究假設(shè)，運(yùn)用熵權(quán)改進(jìn)TOPSIS法量化評(píng)估農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)，采用雙重差分計(jì)量法分析權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響，以期從學(xué)理層面對(duì)權(quán)屬調(diào)整與農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的關(guān)系進(jìn)行解答與闡釋。

2 理論框架與研究假設(shè)

2.1 理論框架

2.1.1 可持續(xù)生計(jì)框架下的農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文依據(jù)英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)框架[9]將農(nóng)戶生計(jì)資本細(xì)化為自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本，并參考前人的研究成果[6-8]，提出農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（圖1）。（1）自然資本指人們可長(zhǎng)期使用或支配的自然資源（土地資源、水資源、礦物資源、林木資源等）和生態(tài)服務(wù)功能[21]。對(duì)于農(nóng)民而言，土地資源是其賴以生存的生產(chǎn)生活資源，是最為重要的生計(jì)保障[22]，因此本文采用土地?cái)?shù)量、土地質(zhì)量和耕地生態(tài)服務(wù)功能來(lái)表示自然資本，其中土地?cái)?shù)量指耕地面積、地塊數(shù)量；土地質(zhì)量指地面坡度、土壤肥沃程度、耕地集中程度、灌溉條件、排水條件、田間道路條件等；耕地生態(tài)服務(wù)功能指耕地氣候調(diào)節(jié)、土壤保持、水源涵養(yǎng)、環(huán)境凈化、生物多樣性維持、景觀保持等功能。（2）金融資本指人們可支配或可籌集的資金，包括收入、儲(chǔ)蓄、借貸和救助等[23]。本文采用農(nóng)戶家庭儲(chǔ)蓄、獲得貸款的難易程度來(lái)表示金融資本。（3）物質(zhì)資本指人們用于生產(chǎn)和生活的設(shè)備和設(shè)施，其中設(shè)備指勞動(dòng)所需要的生產(chǎn)工具、投入的種子和化肥等；設(shè)施指生產(chǎn)用房、道路、環(huán)衛(wèi)與文體設(shè)施等[24]。本文采用農(nóng)戶農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用情況、耐用消費(fèi)品的數(shù)量來(lái)表示物質(zhì)資本。（4）人力資本指人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)所擁有的知識(shí)、技能和勞動(dòng)能力等[25]。本文采用農(nóng)戶整體知識(shí)水平、農(nóng)戶整體技能水平、農(nóng)戶整體勞動(dòng)能力來(lái)表示人力資本。（5）社會(huì)資本指人們?cè)谏?jì)目標(biāo)的追求過(guò)程中所利用的社會(huì)資源[26]，不僅包括人們之間的社會(huì)關(guān)系，如親朋好友、同事關(guān)系、生意伙伴、社區(qū)鄰居等，還包括人們參與社會(huì)管理的行為和規(guī)范。本文采用農(nóng)戶參與權(quán)屬調(diào)整過(guò)程、權(quán)屬糾紛與生產(chǎn)矛盾來(lái)表示社會(huì)資本。

圖1 可持續(xù)生計(jì)框架下的農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Fig.1 The evaluation index system of farmers’ livelihood capital under the sustainable livelihood framework

2.1.2 權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響

（1）權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶自然資本的影響。從土地?cái)?shù)量方面來(lái)看，權(quán)屬調(diào)整通過(guò)地塊平整和歸并降低田埂系數(shù)，對(duì)廢棄的溝渠、道路、宅基地進(jìn)行復(fù)墾，開(kāi)發(fā)宜耕的荒草地等措施[8]，增加了耕地面積，但是，為了使溝渠路建設(shè)達(dá)到機(jī)械化耕種標(biāo)準(zhǔn)，也需要占用部分耕地。從土地質(zhì)量方面來(lái)看，農(nóng)田集中連片可降低細(xì)碎化程度，輔以農(nóng)田灌排水和田間道路條件的改善措施，可以提升耕地質(zhì)量；山地丘陵的坡改梯工程，長(zhǎng)期有利于減少水土流失、保土保肥；土地平整工程的機(jī)械施工會(huì)破壞土壤理化性狀，表土剝離回填也容易導(dǎo)致土壤表面養(yǎng)分不均衡，短期內(nèi)降低土壤肥力[8]。從耕地生態(tài)服務(wù)功能方面來(lái)看，坡改梯工程可以提高山地的水源涵養(yǎng)功能，若配合移土培肥工程，能夠提高土壤保持功能，但土地平整工程的施工對(duì)土壤微生物、田間動(dòng)物的生存及棲息環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響；將零散、破碎地塊連接成為大斑塊區(qū)域，可以改變農(nóng)田景觀格局的美學(xué)功能，但也會(huì)對(duì)農(nóng)田天然生態(tài)緩沖區(qū)產(chǎn)生沖擊。

（2）權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶金融資本的影響。權(quán)屬調(diào)整的目標(biāo)是建設(shè)適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“田成方、路成網(wǎng)、渠相通、林成行”的優(yōu)質(zhì)農(nóng)田，改善農(nóng)機(jī)作業(yè)基礎(chǔ)條件，為農(nóng)戶改善小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)方式，今后從事規(guī)?；?jīng)營(yíng)創(chuàng)造了有利條件。一方面，農(nóng)戶從事規(guī)模經(jīng)營(yíng)可獲得規(guī)模效益帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)收入，進(jìn)而增加農(nóng)戶的家庭儲(chǔ)蓄；另一方面，權(quán)屬調(diào)整后農(nóng)地產(chǎn)量和綜合價(jià)值均有所提升，且土地產(chǎn)權(quán)清晰，一定程度上可以降低農(nóng)戶獲得農(nóng)業(yè)貸款的難度。

（3）權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶物質(zhì)資本的影響。從農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用情況來(lái)看，一方面權(quán)屬調(diào)整通過(guò)改造農(nóng)田宜機(jī)化條件為農(nóng)業(yè)機(jī)械化耕種奠定基礎(chǔ)，另一方面調(diào)整后的土地集中連片，更適宜與農(nóng)地流轉(zhuǎn)或區(qū)域?qū)I(yè)化布局相結(jié)合，發(fā)展農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營(yíng)或服務(wù)規(guī)模經(jīng)營(yíng)[27]，一定程度上可間接促進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用；另外，從耐用消費(fèi)品數(shù)量方面看來(lái)，若配合住房條件、環(huán)衛(wèi)設(shè)施、污染治理等基礎(chǔ)設(shè)施的改善，權(quán)屬調(diào)整可間接增加農(nóng)戶耐用消費(fèi)品的數(shù)量和使用壽命[6，8]。

（4）權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶人力資本的影響。權(quán)屬調(diào)整過(guò)程需要部分農(nóng)戶參與，一定程度上能提高參與農(nóng)戶對(duì)權(quán)屬調(diào)整相關(guān)政策、操作規(guī)程、實(shí)踐環(huán)節(jié)等知識(shí)和技術(shù)的認(rèn)知程度；如果權(quán)屬調(diào)整與農(nóng)業(yè)規(guī)?；?、機(jī)械化相結(jié)合，一方面可以提高農(nóng)戶農(nóng)機(jī)使用、規(guī)模經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的知識(shí)和技能，另一方面，農(nóng)業(yè)規(guī)模化和機(jī)械化的發(fā)展能有效提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，通過(guò)規(guī)模經(jīng)營(yíng)促進(jìn)小農(nóng)戶向?qū)I(yè)技能型職業(yè)農(nóng)民轉(zhuǎn)變，通過(guò)解放農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力促進(jìn)一部分農(nóng)民由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)向兼業(yè)化與非農(nóng)化發(fā)展。

（5）權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶社會(huì)資本的影響。權(quán)屬調(diào)整包含農(nóng)民參與的相關(guān)程序要求，農(nóng)民既可以單個(gè)農(nóng)民（如普通農(nóng)民、農(nóng)民精英等）的形式參與，還可以農(nóng)民組織（如農(nóng)村合作社、耕地保護(hù)協(xié)會(huì)、村委會(huì)等）的形式參與村莊公共事務(wù)管理和協(xié)作[28]。從權(quán)屬糾紛與生產(chǎn)矛盾方面來(lái)看，權(quán)屬調(diào)整可通過(guò)消除“插花地”等現(xiàn)象，減少鄰近地塊使用者之間的農(nóng)地糾紛與生產(chǎn)矛盾，營(yíng)造鄰里和睦友善的社會(huì)環(huán)境。

2.2 研究假設(shè)

農(nóng)戶生計(jì)資本不僅受到權(quán)屬調(diào)整的影響，還受到其他因素帶來(lái)的影響。為了從理論上分析權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響的凈效應(yīng)，假設(shè)在同一區(qū)域范圍內(nèi)，自然資源稟賦、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響基本一致，因此農(nóng)戶面臨相似的生存發(fā)展機(jī)會(huì)，其生計(jì)資本具有較為一致的發(fā)展趨勢(shì)；在此區(qū)域范圍內(nèi)設(shè)置處理組和對(duì)照組，處理組為實(shí)施權(quán)屬調(diào)整的區(qū)域，其生計(jì)資本水平受權(quán)屬調(diào)整及其他因素的綜合影響，而對(duì)照組為未實(shí)施權(quán)屬調(diào)整的區(qū)域，其生計(jì)資本水平僅受其他因素的影響。由于處理組僅受其他因素的影響在實(shí)際中無(wú)法單獨(dú)觀測(cè)，引入對(duì)照組對(duì)此進(jìn)行模擬。將處理組權(quán)屬調(diào)整前后的農(nóng)戶生計(jì)資本凈值與對(duì)照組相應(yīng)時(shí)間前后的農(nóng)戶生計(jì)資本凈值相減，便可得出權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響的凈效應(yīng)。

本文通過(guò)圖2來(lái)描述權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響，其中橫軸表示時(shí)間，縱軸表示農(nóng)戶的生計(jì)資本水平，假設(shè)在同一區(qū)域范圍內(nèi)隨機(jī)選擇生存發(fā)展機(jī)會(huì)相似的兩組農(nóng)戶，其生計(jì)資本水平呈現(xiàn)出平行的狀態(tài)。假設(shè)直線AB為對(duì)照組的農(nóng)戶生計(jì)資本水平，因?qū)φ战M沒(méi)有受到權(quán)屬調(diào)整的干預(yù)，直線AB保持原有的發(fā)展趨勢(shì)。從A點(diǎn)作一條垂線與Y軸相交于Y1點(diǎn)，從B點(diǎn)作一條垂線與Y軸相交于Y2點(diǎn)，Y2和Y1的差值表示其他因素對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響。理論研究表明，權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶的各項(xiàng)生計(jì)資本會(huì)產(chǎn)生正向或負(fù)向的影響，當(dāng)正向影響大于負(fù)向影響時(shí)，農(nóng)戶生計(jì)資本總水平呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)；當(dāng)正向影響小于負(fù)向影響時(shí)，農(nóng)戶生計(jì)資本的總水平呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。從現(xiàn)有文獻(xiàn)和實(shí)踐觀察來(lái)看，農(nóng)地整治的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本正向影響更為顯著[6-8]，權(quán)屬調(diào)整作為農(nóng)地整治的核心和關(guān)鍵，本文認(rèn)為其對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的正向影響大于負(fù)向影響。假設(shè)直線CE為處理組實(shí)施權(quán)屬調(diào)整的農(nóng)戶生計(jì)資本水平，從C點(diǎn)作一條垂線與Y軸相交于Y3點(diǎn)，從E點(diǎn)作一條垂線與Y軸相交于Y4點(diǎn)，Y4和Y3的差值表示權(quán)屬調(diào)整和其他因素對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的綜合影響。為了剔除其他因素的干擾，將對(duì)照組的農(nóng)戶生計(jì)資本水平（直線AB）模擬處理組僅受其他因素影響的農(nóng)戶生計(jì)資本水平（直線CD），則權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的凈效應(yīng)為（Y4-Y3）與（Y2-Y1）的差值，用δ來(lái)表示。

圖2 權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響分析Fig.2 The effects of property rights adjustment on farmers’ livelihood capital

基于此，提出本文的研究假設(shè)一：權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本會(huì)產(chǎn)生正向影響。

由于項(xiàng)目區(qū)地形條件和農(nóng)地整治工程特性的不同，權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的作用也具有差異。平原由于地形較為平坦，有條件建設(shè)滿足灌溉和農(nóng)機(jī)作業(yè)要求的高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田，更適宜權(quán)屬調(diào)整工作的實(shí)施與推廣，在實(shí)踐當(dāng)中采取全面調(diào)整模式或與流轉(zhuǎn)結(jié)合調(diào)整模式較為常見(jiàn)，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的改善作用較為明顯[29]。山地由于其低山、丘陵的地貌特征，農(nóng)田格局分布較零散，且多為坡地、梯田，進(jìn)行權(quán)屬調(diào)整以實(shí)現(xiàn)地塊平整、歸并的工程難度大、且對(duì)農(nóng)機(jī)作業(yè)的要求苛刻，較難實(shí)現(xiàn)土地的集中連片，實(shí)踐過(guò)程中多數(shù)項(xiàng)目采用部分權(quán)屬調(diào)整模式，對(duì)農(nóng)民生計(jì)脆弱性問(wèn)題的改善程度有限[29，32-33]。

因此，提出本文的研究假設(shè)二：不同地形地貌條件下，權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響存在差異；與山地比較，平原權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的凈效果更為顯著。

3 數(shù)據(jù)收集與研究方法

3.1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來(lái)源

為了揭示權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響，研究區(qū)域包含平原及山地地貌特征，選擇項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)間在2～3年內(nèi)，且工程項(xiàng)目的整治程度類似的區(qū)域，從而保證數(shù)據(jù)的代表性，避免工程差異帶來(lái)的影響。首先，本文基于隨機(jī)抽樣調(diào)查方法，平原選擇潛江市和天門市，山地選取恩施州的咸豐縣和宣恩縣作為研究對(duì)象。然后，在研究區(qū)域隨機(jī)選擇符合要求的農(nóng)地整治區(qū)，隨機(jī)選取實(shí)施權(quán)屬調(diào)整的1～3個(gè)行政村，作為待調(diào)查的處理組，隨機(jī)選擇未實(shí)施權(quán)屬調(diào)整的1～3個(gè)行政村，作為待調(diào)查的對(duì)照組，每個(gè)行政村隨機(jī)選取15～20位戶主或配偶進(jìn)行訪談式問(wèn)卷調(diào)查。課題組于2018年1月和3月分別到湖北省的潛江市、天門市、恩施州的咸豐縣和宣恩縣進(jìn)行調(diào)查，將2014年的回憶數(shù)據(jù)作為權(quán)屬調(diào)整前的參考數(shù)據(jù)，2017年的數(shù)據(jù)作為權(quán)屬調(diào)整后的參考數(shù)據(jù)。累計(jì)發(fā)放問(wèn)卷510份，回收501份，剔除無(wú)效問(wèn)卷后，最終獲得有效問(wèn)卷483份，問(wèn)卷有效率為94.71%（表1）。其中，平原樣本為396份，山地樣本為87份。恩施山區(qū)地形地貌復(fù)雜，農(nóng)居點(diǎn)分散，進(jìn)行訪談式問(wèn)卷調(diào)查的難度較大，以至于山地樣本較少，但因山地農(nóng)戶生計(jì)狀況較為相似，與統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)樣本能較好地反映本區(qū)域農(nóng)戶的普遍情況，且符合統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)最小樣本容量的要求[34-35]。

表1 農(nóng)地整治項(xiàng)目概況Tab.1 Project description of rural land consolidation

接下來(lái)，對(duì)全樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，信度檢驗(yàn)的Cronbach’sAlpha值為0.611，效度檢驗(yàn)的KMO值為0.730，Bartlett’s球形檢驗(yàn)的Sig.值為0.000，表明樣本數(shù)據(jù)具有良好的信度和效度。

3.2 研究方法

3.2.1 熵權(quán)改進(jìn)TOPSIS法

（1）熵權(quán)系數(shù)法確定農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重。熵權(quán)系數(shù)法可以減少人為因素對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，使評(píng)價(jià)結(jié)果更具科學(xué)性。為消除不同生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的量綱和數(shù)量級(jí)，分別對(duì)2014年和2017年數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，再將兩期數(shù)據(jù)合并，利用熵權(quán)系數(shù)法求取三級(jí)指標(biāo)權(quán)重（表2）：首先，依據(jù)單個(gè)農(nóng)戶i對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)D在評(píng)價(jià)指標(biāo)xj下的指標(biāo)值xij，建立多目標(biāo)決策矩陣D= {xij}m×n，采用極值標(biāo)準(zhǔn)化法得到規(guī)范化向量rij，建立規(guī)范化決策矩陣

表2 農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重Tab.2 The weight of the evaluation index of farmers’ livelihood capital

其次，計(jì)算第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的規(guī)范化向量rj的熵Ej：

式（1）中：fij=rij/∑m

i=1rij，k= 1/lnm，0≤Ej≤1，并假定當(dāng)fij= 0時(shí)，fijlnfij= 0。再次，求出第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)系數(shù)：。參照已有研究[6，8]，本文認(rèn)為5項(xiàng)生計(jì)資本同等重要，二級(jí)指標(biāo)分別賦予權(quán)重系數(shù)0.2。

（2）改進(jìn)的TOPSIS法。TOPSIS法是一種常用的有限方案多目標(biāo)決策分析法，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重建立模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。改進(jìn)的TOPSIS法主要是對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)與正理想解和負(fù)理想解的距離公式進(jìn)行了改進(jìn)，得到各個(gè)農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，見(jiàn)表3。其公式為：

表3 農(nóng)戶各項(xiàng)生計(jì)資本指數(shù)的綜合評(píng)價(jià)值Fig.3 The results of the indicators of farmers’ livelihood capital

3.2.2 雙重差分模型（DID）

雙重差分模型又稱DID模型，用于度量公共政策或項(xiàng)目實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)體的影響效果。本文將權(quán)屬調(diào)整看作一項(xiàng)公共政策試驗(yàn)，以改進(jìn)的TOPSIS法求出的農(nóng)戶生計(jì)資本總指數(shù)和各項(xiàng)資本指數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，采用雙重差分模型分析處理組和對(duì)照組農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)的差異，從而揭示權(quán)屬調(diào)整這一公共政策試驗(yàn)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響的凈效應(yīng)，雙重差分模型如下：

式（3）中：i和t和分別表示第i個(gè)農(nóng)戶和第t年；yit為被解釋變量；XitdNit為解釋變量；dNit表示組別虛擬變量，dNit=0為對(duì)照組，dNit=1為處理組；Xit表示時(shí)間虛擬變量，Xit=0表示權(quán)屬調(diào)整前，處理組和對(duì)照組都沒(méi)有受到政策影響（XitdNit=0），處理組農(nóng)戶的生計(jì)資本水平為圖2的Y3，對(duì)照組農(nóng)戶的生計(jì)資本水平為圖2的Y1，Xit=1表示當(dāng)處理組實(shí)施權(quán)屬調(diào)整政策，處理組受到政策影響（XitdNit=1），農(nóng)戶的生計(jì)資本水平為圖2的Y4，而對(duì)照組沒(méi)有受到政策影響（XitdNit=0），農(nóng)戶的生計(jì)資本水平為圖2的Y2；λ0為常數(shù)項(xiàng)；λ1為權(quán)屬調(diào)整的時(shí)間效應(yīng)；λ2為權(quán)屬調(diào)整的分組效應(yīng)；λ3為本文所要觀測(cè)的權(quán)屬調(diào)整政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響的凈效應(yīng)（Y4-Y3）-（Y2-Y1），是重點(diǎn)關(guān)注系數(shù)；μit為擾動(dòng)項(xiàng)。

雙重差分模型最大的弊端是自選擇問(wèn)題，即項(xiàng)目實(shí)施者對(duì)項(xiàng)目區(qū)的選擇基于一定的條件，導(dǎo)致農(nóng)戶處于處理組和對(duì)照組并非是隨機(jī)的[6，34-35]。為此，可以假定遺漏變量隨時(shí)間同等變化或不隨時(shí)間變化，運(yùn)用一階差分模型可加以解決[6，34-35]。在一階差分模型中，隨時(shí)間同等變化或不隨時(shí)間變化將被消除，能有效消除變量的內(nèi)生性和共線性問(wèn)題[6，34-35]。對(duì)式（3）作簡(jiǎn)單變換，形成一階差分形式：

4 計(jì)量結(jié)果

4.1 權(quán)屬調(diào)整前后農(nóng)戶生計(jì)資本水平變化的計(jì)量結(jié)果

4.1.1 處理組和對(duì)照組的雙重差分結(jié)果

表4為權(quán)屬調(diào)整前后農(nóng)民生計(jì)資本指數(shù)的組內(nèi)和組間差異。與基期相比，權(quán)屬調(diào)整后農(nóng)戶生計(jì)資本、自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本指數(shù)的DID估計(jì)值分別為0.056、0.080、0.057、0.002、0.051和0.084，表明權(quán)屬調(diào)整后農(nóng)戶的各項(xiàng)生計(jì)資本指數(shù)有所提高。

從組內(nèi)差異來(lái)看，與基期相比，對(duì)照組權(quán)屬調(diào)整后的農(nóng)戶生計(jì)資本提高了0.027，這說(shuō)明在未實(shí)施權(quán)屬調(diào)整區(qū)域內(nèi)，農(nóng)戶的生計(jì)資本指數(shù)處于穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，符合研究假設(shè)中AB線的發(fā)展趨勢(shì)。與基期相比，處理組權(quán)屬調(diào)整后的農(nóng)戶生計(jì)資本提高了0.083，這說(shuō)明權(quán)屬調(diào)整政策實(shí)施后，農(nóng)戶的生計(jì)資本指數(shù)的增長(zhǎng)幅度高于對(duì)照組，符合研究假設(shè)中CEF線的發(fā)展趨勢(shì)。從組間差異來(lái)看，權(quán)屬調(diào)整前，處理組的農(nóng)戶生計(jì)資本比對(duì)照組增加了0.038，權(quán)屬調(diào)整后，處理組的農(nóng)戶生計(jì)資本比對(duì)照組增加了0.094，可見(jiàn)，權(quán)屬調(diào)整后處理組和對(duì)照組的差異大于權(quán)屬調(diào)整前，接下來(lái)分析兩組數(shù)據(jù)的差異在統(tǒng)計(jì)學(xué)上是否顯著。

4.1.2 權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本水平影響的回歸結(jié)果

對(duì)權(quán)屬調(diào)整前后農(nóng)戶生計(jì)資本的雙重差分計(jì)量結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)（表5）。從方程回歸結(jié)果來(lái)看，農(nóng)戶生計(jì)資本、自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本指數(shù)的DID估計(jì)值均在0.01的水平上是顯著的，影響方向均為正，方程的P值在0.01的顯著水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明在控制時(shí)間效應(yīng)和地區(qū)差異后，權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施能顯著提升農(nóng)戶的生計(jì)資本、自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本指數(shù)，符合研究假設(shè)一。

表4 權(quán)屬調(diào)整前后農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)的組內(nèi)和組間差異Tab.4 Group differences in farmers’ livelihood capital index before property rights adjustment

表5 權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)影響的回歸結(jié)果Tab.5 The results of the effects of property rights adjustment on farmers’ livelihood capital

但農(nóng)戶物質(zhì)資本指數(shù)的DID估計(jì)值并不顯著?？赡茉谟谝韵氯矫嬖颍菏紫?，由于農(nóng)地整治權(quán)屬管理制度缺陷，如在土地分配階段，是按村內(nèi)現(xiàn)有人口數(shù)還是按原有產(chǎn)權(quán)人或使用權(quán)人數(shù)進(jìn)行分配，缺乏明確的政策規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)際工作中缺少可操作性，有的地方因規(guī)避權(quán)屬糾紛而工作開(kāi)展不足[5，29-31]。據(jù)原國(guó)土資源部對(duì)全國(guó)28個(gè)省農(nóng)地整治工作進(jìn)行調(diào)查，涉及土地權(quán)屬調(diào)整的項(xiàng)目比例較低，僅占41.11%[29]。本次調(diào)查發(fā)現(xiàn)，平原地區(qū)農(nóng)地整治區(qū)進(jìn)行權(quán)屬調(diào)整的比例占42.17%，而山地地區(qū)農(nóng)地整治區(qū)進(jìn)行權(quán)屬調(diào)整的比例僅占22.81%。其次，受農(nóng)村土地承包責(zé)任制的影響，經(jīng)過(guò)平整后的土地又重新出現(xiàn)了細(xì)碎化現(xiàn)象[29]。再次，權(quán)屬調(diào)整與農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)的聯(lián)結(jié)機(jī)制有待進(jìn)一步完善，對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展的推動(dòng)作用并不顯著[29-30]，以至于未明顯改變農(nóng)戶的物質(zhì)資本。但從組內(nèi)和組間差異、回歸結(jié)果來(lái)看，權(quán)屬調(diào)整在一定程度上對(duì)農(nóng)戶的物質(zhì)資本指數(shù)有正向影響。

4.2 平原和山地權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本水平的影響分析

4.2.1 平原和山地處理組和對(duì)照組的雙重差分結(jié)果

運(yùn)用雙重差分模型分析不同地形條件下（平原和山地）權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)民生計(jì)資本的影響（圖3）。

圖3 平原和山地權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)的影響Fig.3 The effects of property rights adjustment on farmers’ livelihood capital in plain area and hilly area

實(shí)施權(quán)屬調(diào)整后，平原和山地的農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)均有所提升，分別增長(zhǎng)了0.083和0.047，平原的提升幅度高于山地。具體而言，平原地區(qū)農(nóng)戶的自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本指數(shù)分別增長(zhǎng)了0.061、0.005、0.001、0.005和0.015；山地地區(qū)農(nóng)戶的自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本指數(shù)分別增長(zhǎng)了0.021、0.004、0.002、0.018和0.005。

4.2.2 平原和山地權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本水平影響的回歸結(jié)果

平原權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)的雙重差分計(jì)量結(jié)果見(jiàn)表6。從方程回歸結(jié)果來(lái)看，平原地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本、自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本指數(shù)的DID估計(jì)值在0.01、0.01、0.1、0.05、0.01的水平上是顯著的，影響方向均為正，方程的P值在0.01的顯著水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明在控制時(shí)間效應(yīng)和地區(qū)差異后，權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施對(duì)平原地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本、自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本指數(shù)有顯著的提升作用。但是，平原地區(qū)農(nóng)戶物質(zhì)資本的DID估計(jì)值并不顯著，說(shuō)明當(dāng)前權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施仍囿于土地本身，單純以工程技術(shù)手段改造土地物理屬性，一方面難以觸及對(duì)土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系重新調(diào)整這一深層次的問(wèn)題，另一方面，調(diào)整后缺乏在農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)格局下進(jìn)行統(tǒng)籌與布局，導(dǎo)致權(quán)屬調(diào)整尚未達(dá)到推動(dòng)農(nóng)地規(guī)?；C(jī)械化的發(fā)展目標(biāo)[5，29-30]。

山地權(quán)屬調(diào)整前后農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)的雙重差分計(jì)量結(jié)果見(jiàn)表7。從方程回歸結(jié)果來(lái)看，山地農(nóng)戶生計(jì)資本、自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本指數(shù)的DID估計(jì)值回歸結(jié)果并不顯著，只有人力資本指數(shù)的DID估計(jì)值在0.01的水平上呈正向的顯著影響?？赡艿脑蛟谟冢降氐匦蔚孛矎?fù)雜，地塊平整、歸并實(shí)施的難度較大，導(dǎo)致權(quán)屬調(diào)整工作開(kāi)展的程度有限[31-32]。由此可見(jiàn)，不同地形地貌條件下，權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響存在差異：平原權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本具有顯著的正向影響，而山地的效果不顯著，符合研究假設(shè)二。

5 結(jié)論和建議

5.1 結(jié)論

（1）權(quán)屬調(diào)整是提高農(nóng)民生計(jì)資本，降低農(nóng)民生計(jì)脆弱性的重要途徑。從統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上來(lái)看，權(quán)屬調(diào)整能顯著提升農(nóng)戶的自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本。但值得注意的是，權(quán)屬調(diào)整工作的開(kāi)展尚不充分，與實(shí)現(xiàn)農(nóng)田集中連片、農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)、農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展等政策目標(biāo)仍有較大差距。

（2）不同地形地貌條件下，權(quán)屬調(diào)整的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響存在空間差異性。相對(duì)于山地而言，平原地區(qū)地形平坦，更適宜建設(shè)滿足農(nóng)業(yè)適度規(guī)?；?jīng)營(yíng)要求的高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田，實(shí)施權(quán)屬調(diào)整對(duì)提高農(nóng)戶生計(jì)資本的效果更為顯著。

表6 平原權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)影響的回歸結(jié)果Tab.6 The results of the effects of property rights adjustment on farmers’ livelihood capital in plain areas

表7 山區(qū)權(quán)屬調(diào)整對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)影響的回歸結(jié)果Tab.7 The results of the effects of property rights adjustment on farmers’ livelihood capital in hilly areas

5.2 建議

（1）加快土地整治法律建設(shè)，完善權(quán)屬調(diào)整的規(guī)范化管理。首先，應(yīng)加快土地整治法的頒布與實(shí)施，創(chuàng)建權(quán)屬管理的法律環(huán)境，并開(kāi)展權(quán)屬調(diào)整工作與已有法律法規(guī)的銜接及協(xié)調(diào)。其次，建立科學(xué)合理的權(quán)屬管理工作程序、技術(shù)規(guī)范、分配方法、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、公眾參與、異議調(diào)處等制度，保障權(quán)屬調(diào)整過(guò)程公平化和規(guī)范化。再次，強(qiáng)化農(nóng)民權(quán)屬調(diào)整全過(guò)程參與，保障權(quán)屬調(diào)整工作順利推進(jìn)。在權(quán)屬調(diào)整政策廣泛宣傳與動(dòng)員的基礎(chǔ)上，提高農(nóng)民在權(quán)屬調(diào)整方案、土地權(quán)界調(diào)查與面積質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)、土地平整工程的實(shí)施和驗(yàn)收、土地產(chǎn)權(quán)調(diào)整與分配等工作的參與程度，充分考慮當(dāng)?shù)貧v史習(xí)慣和村規(guī)民規(guī)，按照農(nóng)民合理性建議并尊重農(nóng)民意愿實(shí)施，爭(zhēng)取廣大農(nóng)民群眾的支持與配合。

（2）建立權(quán)屬調(diào)整與適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的聯(lián)結(jié)機(jī)制。首先，在明晰土地產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合農(nóng)地流轉(zhuǎn)、股份制經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)等需求，鼓勵(lì)非農(nóng)戶或兼業(yè)程度高的農(nóng)戶退出農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)，促進(jìn)農(nóng)地的集中與有效利用。其次，充分利用土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系重新調(diào)整這一制度紅利，在農(nóng)田規(guī)整、集中連片并具備宜機(jī)化條件的基礎(chǔ)上，穩(wěn)定承包權(quán)并盤活農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)，積極培育家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等新型經(jīng)營(yíng)主體從事農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶從傳統(tǒng)小農(nóng)向現(xiàn)代農(nóng)民轉(zhuǎn)變，構(gòu)建規(guī)?；⒓s化和機(jī)械化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系。

（3）依據(jù)自然稟賦特征，因地制宜地選擇權(quán)屬調(diào)整模式。首先，應(yīng)在政策包容、經(jīng)濟(jì)可行、生態(tài)允許的條件下，結(jié)合區(qū)位優(yōu)勢(shì)、資源特色、產(chǎn)業(yè)定位、整治技術(shù)，按照有利于歸并田塊、降低細(xì)碎化程度、方便農(nóng)機(jī)操作的要求，進(jìn)一步總結(jié)和完善土地權(quán)屬調(diào)整的地域模式。其次，基于農(nóng)地整治權(quán)屬調(diào)整的地域分異規(guī)律，重點(diǎn)考慮將糧食主產(chǎn)區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部、交通節(jié)點(diǎn)區(qū)、特色資源區(qū)作為優(yōu)先發(fā)展區(qū)域，實(shí)施精準(zhǔn)化、差別化的權(quán)屬調(diào)整工作。