我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度探析

付 健

(廣西師范大學(xué) 法學(xué)院，廣西 桂林 541004)

一、高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的概念

(一)高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的概念

1.職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的概念

趙秉志教授指出：“職務(wù)發(fā)明是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、國家機(jī)關(guān)等工作人員執(zhí)行本單位任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造?！盵1]改革開放后，我國一直注重構(gòu)建發(fā)明專利方面的制度，尤其在職務(wù)發(fā)明領(lǐng)域，構(gòu)建合理的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度，能夠在保障單位權(quán)益的基礎(chǔ)上進(jìn)一步激發(fā)單位職工從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性，推動(dòng)我國科技事業(yè)發(fā)展。國家政策上，2015年3月13日中共中央、國務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》[2]，第十四條規(guī)定：“提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例完善職務(wù)發(fā)明制度，推動(dòng)修訂專利法、公司法等相關(guān)內(nèi)容，完善科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機(jī)制，提高骨干團(tuán)隊(duì)、主要發(fā)明人受益比例。完善獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬制度，健全職務(wù)發(fā)明的爭(zhēng)議仲裁和法律救濟(jì)制度?！盵3]目前法律制度上，我國已經(jīng)形成了《專利法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》及各省區(qū)地方專利條例共同構(gòu)成的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度法律體系[4]。

2.高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度概念

上世紀(jì)80年代在社會(huì)出現(xiàn)了一種新型的發(fā)明創(chuàng)造現(xiàn)象，就是將資金引入高等院校，利用高等院校的科研力量進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。早期主要的方式是各級(jí)政府每年通過財(cái)政撥款的方式提供資金供高校開展科研創(chuàng)造活動(dòng)。這種政府支持的方式，一方面使得高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)造出了一大批的專利成果，另一方面，高校利用這些科研成果；為自身創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，并逐漸推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。相應(yīng)的獎(jiǎng)酬制度也逐步形成，為高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬提供了制度保障。

結(jié)合上述職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的概念和高校職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的背景，高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度即是解決在高等院校中，高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的專利成果的利益分配問題。一般而言，高校職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生專利再到轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益要?dú)v經(jīng)三個(gè)階段，第一個(gè)階段是專利構(gòu)思階段：這一階段中，高?？蒲腥藛T利用自身的理論知識(shí)，在前人的理論及科研成果的基礎(chǔ)上提出新的科研方案，例如發(fā)明創(chuàng)造一款新型產(chǎn)品的圖紙；第二個(gè)階段是專利產(chǎn)品的試驗(yàn)階段：即在原來科研方案的基礎(chǔ)上，產(chǎn)出專利成果，并不斷試驗(yàn)專利成果的功能、應(yīng)用范圍及具體作用；第三階段是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化階段：在這一階段將專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或者實(shí)際應(yīng)用到某一領(lǐng)域中去，產(chǎn)生生產(chǎn)效益。在高校職務(wù)發(fā)明的三個(gè)階段中都存在著利益分配的問題，因此都需要完善的法律制度對(duì)高?？蒲腥藛T的權(quán)益進(jìn)行保障。

二、高校職務(wù)發(fā)明的特征

在職務(wù)發(fā)明中共有兩方主體，一方是單位，另一方是發(fā)明人。但我國的單位包括普通企業(yè)單位和高校等事業(yè)單位，高等院校與普通的企業(yè)事業(yè)單位在資金來源、人事管理上都與普通企業(yè)有著較大的差別，但我國專利法中并未區(qū)分高校職務(wù)發(fā)明和普通企業(yè)發(fā)明。作為目前科研發(fā)明的主要陣地之一，高校職務(wù)發(fā)明在我國科研創(chuàng)新中扮演著重要的角色，因此有必要結(jié)合高校單位的特殊性，來探究高校職務(wù)發(fā)明的特殊性。

(一)人格的獨(dú)立性

高?？蒲腥藛T與高校之間的人身關(guān)系與企業(yè)和勞動(dòng)者之間的人身關(guān)系有著較大的不同。高校科研人員具有較為獨(dú)立的人格自由，除了按照學(xué)校布置的教學(xué)任務(wù)完成授課以外，高?？蒲腥藛T可以自行投身到科研活動(dòng)當(dāng)中，并不完全受到學(xué)校的限制和約束。不同于企業(yè)員工，企業(yè)員工往往需要按照企業(yè)的規(guī)定開展科研活動(dòng)，完成科研任務(wù)。而盡管高校每年都會(huì)有科研計(jì)劃，也會(huì)對(duì)相關(guān)老師提出科研要求，但科研計(jì)劃和科研要求往往是較為抽象的，不限定領(lǐng)域和方向。因此高?？蒲腥藛T進(jìn)行科研活動(dòng)往往不受到人身關(guān)系的限制，而更加具有獨(dú)立自主的特性。這種人格獨(dú)立的特性，給予了高?？蒲腥藛T更多科研的空間，讓科研人員能在自身熟悉的領(lǐng)域更好地施展自己的才能，研發(fā)出更多的科研成果。

(二)科研活動(dòng)開展的獨(dú)立性

高?？蒲腥藛T開展科研活動(dòng)相對(duì)來說較為獨(dú)立，這種獨(dú)立主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一個(gè)方面是高?？蒲腥藛T在開展研發(fā)活動(dòng)時(shí)，主要是以自身為主體，以研究生或者其他科研助理為輔助，開展科研活動(dòng)。在這一過程中與學(xué)校及學(xué)校的其他老師之間的聯(lián)系較少，整個(gè)研發(fā)過程都是獨(dú)立自主進(jìn)行的，而普通企業(yè)中的科研活動(dòng)，雇員與雇主的關(guān)系較為緊密。第二個(gè)方面是高?？蒲腥藛T在開展科研活動(dòng)時(shí)，雖也不乏與外界進(jìn)行溝通交流，但這種交流更具有獨(dú)立自主性，高校科研人員可以自由選擇分享交流，而不用聽命于學(xué)校的安排和干涉。第三個(gè)方面是高?？蒲腥藛T開展科研活動(dòng)的時(shí)間較為獨(dú)立自主，盡管每個(gè)科研項(xiàng)目都有大體的計(jì)劃和時(shí)間安排，但隨著科研活動(dòng)的開展，這種計(jì)劃和時(shí)間安排是在不斷調(diào)整的，且在高校中對(duì)于時(shí)間和計(jì)劃的安排均由高?？蒲腥藛T自主決定和把控，在此過程中也不受學(xué)校的干涉。

(三)科研經(jīng)費(fèi)來源的獨(dú)立性

高?？蒲腥藛T的經(jīng)費(fèi)來源主要是國家科研經(jīng)費(fèi)的支持，這種支持的方式多以研究課題經(jīng)費(fèi)的形式進(jìn)行發(fā)放。這些科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)放與高校本身之間的聯(lián)系并不緊密，一方面學(xué)校不會(huì)向高?？蒲腥藛T發(fā)放科研經(jīng)費(fèi)，另一方面高?？蒲腥藛T申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)盡管需要冠以學(xué)校的名義，但其能否申請(qǐng)到科研經(jīng)費(fèi)仍取決于其自身的科研水平以及所申報(bào)的課題，而在一般的企業(yè)當(dāng)中，科研經(jīng)費(fèi)都是由企業(yè)自行承擔(dān)。其次，高校中科研經(jīng)費(fèi)的使用，高?？蒲腥藛T享有較大的獨(dú)立自主權(quán)，高校僅僅只是負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)費(fèi)管理，高校科研人員可以憑項(xiàng)目支出憑證到高校報(bào)銷科研經(jīng)費(fèi)，對(duì)經(jīng)費(fèi)的具體使用，也由高?？蒲腥藛T自主決定，高校只對(duì)其進(jìn)行必要的監(jiān)督。而在一般的企業(yè)中，科研人員對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用受到嚴(yán)格的限制，甚至在一些具體的科研活動(dòng)的開展中，企業(yè)會(huì)直接安排科研經(jīng)費(fèi)的具體使用。

(四)科研內(nèi)容的獨(dú)立性

在一般企業(yè)中，企業(yè)員工要按照企業(yè)經(jīng)營的方向開發(fā)出具有實(shí)用性的科研產(chǎn)品，而高?？蒲腥藛T開展科研活動(dòng)則不受這些方面的限制。一方面，高校并不會(huì)要求科研人員具體從事哪一方向的科學(xué)研究。高?？蒲腥藛T開展科研活動(dòng)與自身的成長與發(fā)展密切相關(guān)，高?？蒲腥藛T的受教育經(jīng)歷以及其在求學(xué)過程中的學(xué)習(xí)方向多會(huì)成為高校科研人員日后從事科研活動(dòng)的主要方向，在部分科研活動(dòng)的開展中還會(huì)摻雜高校老師的個(gè)人因素，例如理想、興趣愛好等因素。對(duì)于科研方向的選擇，高?？蒲腥藛T具有較大的獨(dú)立自主權(quán)。而另一方面，高?？蒲腥藛T科研活動(dòng)所產(chǎn)出的科研成果不一定具有實(shí)用性，換言之高?？蒲腥藛T研究出的科研成果并不一定是為了服務(wù)某項(xiàng)具體的生產(chǎn)生活的，而更注重的是基礎(chǔ)科學(xué)研究，所以高?？蒲腥藛T的科研成果具有一定的基礎(chǔ)性和前瞻性，需要后續(xù)的科學(xué)成果轉(zhuǎn)化來實(shí)現(xiàn)其實(shí)用性價(jià)值。

由于高校職務(wù)發(fā)明存在著特殊性，“我國目前這種《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度已不足以調(diào)整高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律關(guān)系”[5]，需要專門的法律制度進(jìn)行調(diào)整。

三、我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的歷史沿革及現(xiàn)狀

目前，我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度主要是全國性質(zhì)的法律法規(guī)以及地方性法規(guī)?！?984年我國實(shí)施了《專利法》，1996年制定了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，2001年國務(wù)院頒布了《專利法實(shí)施細(xì)則》，以上三部法律法規(guī)是目前全國范圍內(nèi)適用高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的主要依據(jù)。”[6]我國大部分省區(qū)也都頒布了地方性專利條例，例如《湖南省專利條例》《廣西壯族自治區(qū)專利條例》都對(duì)高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬問題作出了相關(guān)規(guī)定。從整體上來看，我國高校職務(wù)發(fā)明與企業(yè)職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬規(guī)定較為相似，即實(shí)行約定優(yōu)先、法定兜底的基本原則，充分給予發(fā)明人和雇主相互協(xié)商約定獎(jiǎng)酬的權(quán)利。從法律制度的發(fā)展來看，以是否區(qū)分高校職務(wù)發(fā)明和普通企業(yè)發(fā)明為節(jié)點(diǎn)，我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度也歷經(jīng)了一般立法和特別立法兩個(gè)階段。

(一)一般立法階段

1.《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定

長期以來，我國《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》并沒有區(qū)分高校職務(wù)發(fā)明和普通職務(wù)發(fā)明。我國《專利法》中并未提及“高校職務(wù)發(fā)明”的概念，因此也未對(duì)高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度做出直接規(guī)定，但《專利法》第六條確立的約定優(yōu)先原則不僅適用于確定專利權(quán)的歸屬，“也調(diào)整職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律關(guān)系?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》對(duì)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定更詳細(xì)”[7]。首先確立了職務(wù)發(fā)明人享有向單位索要職務(wù)報(bào)酬的基本權(quán)利；其次，《專利法實(shí)施細(xì)則》第七十七條規(guī)定了專利發(fā)明的獎(jiǎng)金，“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)從優(yōu)發(fā)給獎(jiǎng)金”[8]。在三個(gè)月內(nèi)向職務(wù)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人發(fā)放獎(jiǎng)金以及明確三千元獎(jiǎng)金的職務(wù)發(fā)明最低獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。最后，在職務(wù)發(fā)明人與單位未就獎(jiǎng)酬達(dá)成事先約定的情形下，“若該職務(wù)發(fā)明為單位自行實(shí)施使用，應(yīng)從營業(yè)利潤中提取不低于2%支付給職務(wù)發(fā)明人作為報(bào)酬，若該職務(wù)發(fā)明許可給第三人使用，應(yīng)從使用費(fèi)中提取不低于10%支付給職務(wù)發(fā)明人作為報(bào)酬?！盵9]由上述法律規(guī)定可知：其一，獲取獎(jiǎng)酬是職務(wù)發(fā)明人享有的法定請(qǐng)求權(quán)；其二，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度由獎(jiǎng)勵(lì)制度及報(bào)酬制度兩部分組成。

2010年1月《專利法實(shí)施細(xì)則》修改實(shí)施以后，各地方也相繼出臺(tái)了專利條例，對(duì)職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬作出相應(yīng)具體的規(guī)定。各地方的規(guī)定不一，有的地區(qū)對(duì)職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬作出了原則性的規(guī)定，例如《湖北省專利條例》第十三條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)按照約定或者有關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，不得取消或者以不合理的條件限制發(fā)明人、設(shè)計(jì)人依法獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。國有企業(yè)事業(yè)單位對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出，計(jì)入當(dāng)年單位工資總額，但不受當(dāng)年單位工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)?！盵10]同時(shí)，該專利條例還對(duì)高校職務(wù)發(fā)明作出了特別的獎(jiǎng)酬原則，該條例第十四條規(guī)定：“鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)建立專利激勵(lì)機(jī)制，高等院校、科研機(jī)構(gòu)可以與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人依法約定專利權(quán)屬，共同申請(qǐng)專利，成為專利權(quán)的共有人。高等院校、科研機(jī)構(gòu)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獲得專利授權(quán)之后，未自行實(shí)施也未許可他人實(shí)施的，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人可以與單位以協(xié)議的方式予以實(shí)施，并按照協(xié)議享有相應(yīng)權(quán)益。”[10]廣東省、廣西壯族自治區(qū)等地方立法也是類似于此類原則性的規(guī)定。而部分省區(qū)的地方立法則直接規(guī)定了獎(jiǎng)酬的比例?！逗鲜＠麠l例》的規(guī)定較為詳細(xì)具體，在職務(wù)發(fā)明人未與單位約定獎(jiǎng)酬的情形下，單位應(yīng)當(dāng)向職務(wù)發(fā)明人支付獎(jiǎng)金和報(bào)酬、在獎(jiǎng)勵(lì)制度方面，發(fā)放獎(jiǎng)金的時(shí)間與《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的一致，最長不得超過三個(gè)月，獎(jiǎng)勵(lì)金額最低標(biāo)準(zhǔn)為5000元。在報(bào)酬制度方面，“若單位自行實(shí)施該發(fā)明專利，單位應(yīng)向職務(wù)發(fā)明人支付不低于營業(yè)利潤的百分之五作為報(bào)酬，或者參照此標(biāo)準(zhǔn)一次性向職務(wù)發(fā)明人支付報(bào)酬。若單位轉(zhuǎn)讓或許可第三人使用該專利，則應(yīng)向職務(wù)發(fā)明人支付不低于轉(zhuǎn)讓費(fèi)或者許可費(fèi)的20%作為報(bào)酬。”[10]湖南省規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)酬給付標(biāo)準(zhǔn)比《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定得高[11]，這進(jìn)一步提高了高校科研人員職務(wù)發(fā)明的積極性。

(二)特別立法階段

1.《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》

“2015年8月29日修改后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了高校職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬制度，在《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》的基礎(chǔ)上”[12]提高了獎(jiǎng)酬資金的比例，同時(shí)也將高校職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬規(guī)定同一般企業(yè)發(fā)明的獎(jiǎng)酬規(guī)定區(qū)分開來，打破了高校職務(wù)發(fā)明屬于國有資產(chǎn)的固定模式，改變了高校職務(wù)發(fā)明分配的傳統(tǒng)理念。

《促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條規(guī)定：“科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬：(一)將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；(二)利用該項(xiàng)職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；(三)將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額應(yīng)當(dāng)符合前款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！盵13]上述法律規(guī)定中明確了高校職務(wù)發(fā)明的比例不得低于該法規(guī)定的下限[14]?！洞龠M(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》出臺(tái)后，部分高校也結(jié)合自身的情況校內(nèi)規(guī)定，約定高校職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬比例?！袄缰心洗髮W(xué)頒布了《中南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》就約定了在專利科研成果中，高校課題組成員占比70%，中南大學(xué)占比30%的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制?！盵15]

2.政策性法律文件

高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的“相關(guān)政策性法律文件主要有國務(wù)院頒布的《實(shí)施(促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法)若干規(guī)定》和教育部、科技部出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》?！盵16]兩份政策性文件中關(guān)于高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的規(guī)定較為相似，均“確定了三種情形下應(yīng)當(dāng)向高校職務(wù)發(fā)明人支付不低于50%的比例作為獎(jiǎng)酬，分別是：其一，職務(wù)發(fā)明被轉(zhuǎn)讓或者許可的，向高校職務(wù)發(fā)明人支付的獎(jiǎng)酬不得低于轉(zhuǎn)讓費(fèi)或者許可費(fèi)的50%；其二，職務(wù)發(fā)明被用作股份出資的，向高校職務(wù)發(fā)明人支付的獎(jiǎng)酬不得低于股權(quán)的50%。其三，在高校共同職務(wù)發(fā)明中，對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造起主要作用的職務(wù)發(fā)明人，其獲取的獎(jiǎng)酬不得低于總獎(jiǎng)酬的50%?！盵17]上述政策性文件，進(jìn)一步保障了高校職務(wù)發(fā)明者的權(quán)益，也極大地促進(jìn)了高?？蒲腥藛T投身到科研創(chuàng)造活動(dòng)中。

四、我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度存在的問題

保障高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明的合法權(quán)益并積極調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)造的積極性是我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的立法目的。但現(xiàn)有的獎(jiǎng)酬法律制度中的一部分內(nèi)容已逐漸不能夠滿足當(dāng)前新形勢(shì)下高校發(fā)展的需要，這些制度上存在的問題主要包括以下幾個(gè)方面。

第一，獎(jiǎng)酬法律制度體系不健全，導(dǎo)致法律適用爭(zhēng)議涌現(xiàn)。如前所述，我國并沒有一部專門的法律對(duì)高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬問題作出完整且細(xì)致的規(guī)定，只零散的在一些基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性法規(guī)中有相關(guān)規(guī)定。這些規(guī)定之間既有聯(lián)系，又存在一定的側(cè)重和區(qū)別，以《專利法》與《促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》中的規(guī)定來看，前者側(cè)重于對(duì)不同類型的專利進(jìn)行保護(hù)，而后者則更側(cè)重于高校及研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研轉(zhuǎn)化。但在關(guān)于高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬方面，《專利法實(shí)施細(xì)則》與《促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定差別明顯，在當(dāng)事人沒有預(yù)先約定適用法律的前提下，選擇適用《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》計(jì)算得出的獎(jiǎng)酬數(shù)額要明顯低于適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中計(jì)算得出的數(shù)額。從立法上看，并不能夠?qū)ⅰ秾＠ā放c《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》視為是一般法與特別法的關(guān)系，這也導(dǎo)致在實(shí)踐中出現(xiàn)司法審判適用法律不統(tǒng)一的情形。沒有形成較為完善的法律保障體系，獎(jiǎng)酬糾紛就會(huì)更加頻繁地出現(xiàn)，要想更好地預(yù)防高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬糾紛的發(fā)生，則需完善現(xiàn)有的獎(jiǎng)酬法律制度體系。

第二，獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致實(shí)際獎(jiǎng)酬存在較大差異。盡管《專利法實(shí)施條例》及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》“都確定了最低比例獎(jiǎng)酬數(shù)額，但這個(gè)獎(jiǎng)酬的比例是以營業(yè)利潤或者是以凈收入為參考標(biāo)準(zhǔn)”[18]。一般而言，營業(yè)利潤或者凈收入，只有通過查看會(huì)計(jì)賬簿才能知曉。在高校中，科研人員受制于行政編制和隸屬關(guān)系，很難獲取相應(yīng)的真實(shí)數(shù)據(jù)。在實(shí)踐中，往往只能夠根據(jù)估算值來計(jì)算獎(jiǎng)酬數(shù)額，這無疑侵害了高?？蒲腥藛T獲取足額獎(jiǎng)酬的權(quán)利。

第三，缺乏強(qiáng)制性規(guī)定，約定的獎(jiǎng)酬比例恐低于法定標(biāo)準(zhǔn)。我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度和一般職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度一樣，遵循“約定優(yōu)先，法定為輔”的基本原則，意在給予當(dāng)事人充分的自主選擇權(quán)，在高校職務(wù)發(fā)明當(dāng)中，采取這種基本原則，本身也是希望高校能夠給予高校科研人員更多的獎(jiǎng)勵(lì)，但在實(shí)踐中，受到利益的驅(qū)使，往往會(huì)出現(xiàn)高校與高?？蒲腥藛T約定的獎(jiǎng)酬比例要低于法定標(biāo)準(zhǔn)。法無禁止即可為，我國《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》提出了參考性的獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)，卻缺少相應(yīng)的強(qiáng)制性規(guī)定，這些法律中沒有規(guī)定高?；蛘咂髽I(yè)不遵守法律規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，與職務(wù)發(fā)明者簽訂低于最低標(biāo)準(zhǔn)的獎(jiǎng)酬協(xié)議是無效的條款。缺少此類強(qiáng)制性條款的保障，也為實(shí)踐中高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的實(shí)施埋下了隱患。

五、完善我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的建議

以國際視角來看待高校職務(wù)發(fā)明問題，不難發(fā)現(xiàn)世界各國的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度存在兩種截然相反的理念，一種是以“發(fā)明者優(yōu)先”作為立法的基本原則，典型的代表國家就是美國，美國認(rèn)為發(fā)明者才享有專利權(quán)，而單位只享有專利權(quán)中的使用權(quán)。另一種理念卻以“單位優(yōu)先”為基本原則，強(qiáng)調(diào)單位在專利發(fā)明中的重要作用，并將專利的所有權(quán)歸為單位，德國立法采取的就是這種觀念，德國法律認(rèn)為職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于單位，但發(fā)明者享有索取獎(jiǎng)酬的權(quán)利。但即便如此，德國也在立法上區(qū)分了一般的職務(wù)發(fā)明和高校職務(wù)發(fā)明，并明確了高校職務(wù)發(fā)明可以不受專利權(quán)屬于單位的限制。這表明在世界范圍內(nèi)，無論采取“發(fā)明者優(yōu)先”還是“單位優(yōu)先”的國家都注重高校職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬及獎(jiǎng)酬問題。我國采取的理念仍是“單位優(yōu)先”原則，這是我國《專利法》進(jìn)行確定的，也是長期實(shí)踐所形成的。但高校發(fā)明不同于一般的職務(wù)發(fā)明，為了充分發(fā)揮高校科研人員發(fā)明創(chuàng)造的能力，我國對(duì)于高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的觀念也應(yīng)當(dāng)隨之進(jìn)行改變，將原本的“集體本位”轉(zhuǎn)化為“個(gè)人本位”，肯定高?？蒲腥藛T在高校職務(wù)發(fā)明中的積極作用，并在獎(jiǎng)酬方面給予高校科研人員更多的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。正是在上述思想的指導(dǎo)下，并結(jié)合當(dāng)前高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明存在的問題，筆者提出幾點(diǎn)完善我國高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的法律建議。

(一)完善高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度法律體系

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施后，《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》也應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的修改，以保證幾部法律的內(nèi)容相一致。實(shí)際上《專利法》的修改早就被提上了日程，一直處在草案的階段。從高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律體系來看，《專利法》仍應(yīng)居于主導(dǎo)地位。首先，我國目前適用較多的《專利法實(shí)施細(xì)則》以及各地方的專利條例，都是在《專利法》的基礎(chǔ)上頒布實(shí)施的，《專利法》是所有職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的綱領(lǐng)性法律文件，因此應(yīng)當(dāng)通過修改專利法的方式，完善高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度。其次《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》雖然屬于法律，但其調(diào)整的范圍有限，沒有《專利法》那么全面。

對(duì)《專利法》進(jìn)行修改應(yīng)著重于以下兩個(gè)方面。第一，首先應(yīng)對(duì)高校職務(wù)發(fā)明與普通職務(wù)發(fā)明作出必要的區(qū)分，特別是在所有權(quán)制度上，應(yīng)當(dāng)充分考慮高校職務(wù)發(fā)明的特殊性。依照《專利法》的相關(guān)規(guī)定，職務(wù)發(fā)明約定權(quán)屬范圍在我國目前現(xiàn)行法條表述為“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”；職務(wù)發(fā)明法定權(quán)屬適用范圍為“執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造”。值得注意的是，現(xiàn)實(shí)中，采用法定權(quán)屬的“執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造”這一項(xiàng)無疑是在職務(wù)發(fā)明中占更多比重的[19]。同時(shí)，其專利權(quán)或申請(qǐng)專利的權(quán)利則嚴(yán)格由單位享有。因此，“針對(duì)我國職務(wù)發(fā)明的約定歸屬機(jī)制的重構(gòu)，以及約定權(quán)屬適用范圍的變革顯得尤為必要。而將約定權(quán)屬的范疇納入‘執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造’則是趨勢(shì)所需。另外，如果按照約定優(yōu)先的模式運(yùn)轉(zhuǎn)，‘執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造’，‘主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造’這兩種情況都可以采取以雇員與雇主兩者之間的自治原則來代替?zhèn)鹘y(tǒng)意義上死板的法定權(quán)屬模式，進(jìn)而能合理分配職務(wù)發(fā)明權(quán)利”[16]，從而極大程度上滿足各類主體在創(chuàng)新領(lǐng)域的需求，深化推進(jìn)高校職務(wù)發(fā)明的轉(zhuǎn)化運(yùn)用成果。因而，在所有權(quán)方面，可以在高校職務(wù)發(fā)明領(lǐng)域適用約定優(yōu)先的原則，允許并鼓勵(lì)高校將高校職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)的所有權(quán)給予科研人員。第二，出于當(dāng)下在職務(wù)發(fā)明方面，我國高校顯露出的部分現(xiàn)實(shí)問題，該如何最大程度保障及維護(hù)職務(wù)發(fā)明人的相關(guān)利益，主要是物質(zhì)層面的利益，即應(yīng)當(dāng)對(duì)《專利法》中涉及職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的部分進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷?，以保證和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》相當(dāng)?shù)莫?jiǎng)酬比例，或在法律中直接規(guī)定，“涉及高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的統(tǒng)一適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的獎(jiǎng)酬規(guī)定。另外，對(duì)不按相關(guān)規(guī)定制定獎(jiǎng)酬分配制度的高校，也應(yīng)進(jìn)一步明確具體法律責(zé)任”[20]，進(jìn)而使職務(wù)發(fā)明人的利益得到一定程度的法律保障。

(二)通過立法進(jìn)一步明確獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)

獎(jiǎng)酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)酬計(jì)算方法都需要通過立法得到進(jìn)一步的明確，從而更好地調(diào)動(dòng)創(chuàng)造發(fā)明者的積極性。首先在國家法律法規(guī)層面《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》應(yīng)選擇更加明確的基數(shù)作為計(jì)算獎(jiǎng)酬數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)基數(shù)可以由以前的營業(yè)利潤改為根據(jù)營業(yè)利潤、銷售金額、實(shí)際經(jīng)營情況來綜合確定。例如德國政府就根據(jù)不同行業(yè)的專利提供了相應(yīng)的專利費(fèi)率，供高校及其科研人員參考，該參考也可以作為計(jì)算職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)。另外，“應(yīng)明確界定專利成果收益獎(jiǎng)酬分配的計(jì)算方法、計(jì)算基準(zhǔn)、收益分配的人員范圍以及人員的貢獻(xiàn)度等內(nèi)容，使參與專利成果轉(zhuǎn)化的個(gè)人及科研團(tuán)隊(duì)都能得到合理的回報(bào)，保證專利成果轉(zhuǎn)化分配機(jī)制的公平與公正?！盵21]其次，可以更加豐富獎(jiǎng)酬計(jì)算的形式，現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定的入股、轉(zhuǎn)讓等技術(shù)應(yīng)用形式，不能滿足當(dāng)前高校職務(wù)發(fā)明專利的發(fā)展，當(dāng)出現(xiàn)了當(dāng)事人離職、死亡或者專利交叉許可等現(xiàn)象時(shí)，獎(jiǎng)酬將無法支付到位。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步豐富獎(jiǎng)酬的計(jì)算形式，綜合考慮可能發(fā)生的各種情況，豐富獎(jiǎng)酬的分配形式，例如在專利侵權(quán)訴訟中，高校職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)從中獲得一定比例的獎(jiǎng)酬。這些也應(yīng)當(dāng)通過立法加以規(guī)范。最后，為解決“高校與科研人員之間隸屬關(guān)系而導(dǎo)致的獎(jiǎng)酬不落實(shí)問題，建議在立法中寫入獎(jiǎng)酬磋商機(jī)制”[21]，從而進(jìn)一步明確獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)。此獎(jiǎng)酬磋商機(jī)制建立于高校與科研人員之間，當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)遇到新出臺(tái)的法律法規(guī)以及政策措施需要修改時(shí)，“雙方有權(quán)對(duì)于報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)再次進(jìn)行磋商”[22]。如前所述，在制定相關(guān)規(guī)章制度中，應(yīng)進(jìn)一步明確高?？蒲腥藛T的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，適當(dāng)提高專利轉(zhuǎn)化利潤的比例和標(biāo)準(zhǔn)，讓在實(shí)施專利成果轉(zhuǎn)化中作出突出貢獻(xiàn)的科研人員獲得合理的收益權(quán)，以促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)我國科技進(jìn)步。

(三)增加禁止性規(guī)定

沒有禁止性的規(guī)定，法律法規(guī)將無法較好地落實(shí)到實(shí)踐中，為了更好地保護(hù)高?？蒲腥藛T的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)在立法中明確高校職務(wù)發(fā)明人與高校之間約定的獎(jiǎng)酬比例不能低于法律規(guī)定的最低比例，若約定的比例低于法律規(guī)定的比例，約定無效。在實(shí)踐中，由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況不同，高校師資力量的不同以及高校經(jīng)費(fèi)來源不同等客觀因素，各地區(qū)各個(gè)學(xué)校對(duì)高校職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)有著較大的區(qū)別。例如，在我國經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)，地方政府職能機(jī)構(gòu)體系從一定程度上來說較為完善，在認(rèn)識(shí)層面上對(duì)由高校專利成果轉(zhuǎn)化而帶來的價(jià)值判斷也相對(duì)精準(zhǔn)。而在我國經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，專利申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)量還尚未達(dá)到一定的水平，高校專利成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)尚顯薄弱。因而，針對(duì)我國經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的地方立法，除了在地方立法上要將當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展作為考慮的首要因素之外，還應(yīng)在現(xiàn)實(shí)條件的基礎(chǔ)上，落實(shí)高校職務(wù)發(fā)明人與高校之間約定的獎(jiǎng)酬比例不能低于法律規(guī)定的最低比例，從而更好地引導(dǎo)高校專利申請(qǐng)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合，以提高專利成果轉(zhuǎn)化的科研價(jià)值為目標(biāo)及著力點(diǎn)，為當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。總而言之，各地方人大和政府應(yīng)在不違背相關(guān)上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，通過立法確定較為適當(dāng)?shù)年P(guān)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬比例及獎(jiǎng)酬分配的地方法規(guī)和地方規(guī)章，以禁止性規(guī)定進(jìn)一步明確高校職務(wù)發(fā)明人與高校之間約定的獎(jiǎng)酬比例，從而層層保障相關(guān)發(fā)明人的利益，讓關(guān)于高校職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)的法律制度得以落實(shí)到各地區(qū)各個(gè)高校。