英王和議會(huì)在北美殖民地權(quán)力角色的歷史嬗變

李連廣

(濟(jì)寧學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，山東 曲阜 273155)

在國(guó)內(nèi)許多論著和教科書中，常以“英國(guó)”或“英國(guó)政府”來(lái)稱謂統(tǒng)治英屬北美殖民地的政治實(shí)體。學(xué)界很少有人進(jìn)一步探討和區(qū)分英王和英國(guó)議會(huì)(下簡(jiǎn)稱議會(huì))在管理北美殖民地事務(wù)中所扮演的角色。研究二者在北美殖民地近200年的歷史進(jìn)程中權(quán)力角色的歷史嬗變，不僅能夠折射出英國(guó)國(guó)內(nèi)動(dòng)蕩的社會(huì)形勢(shì)、不斷變化的國(guó)家政治權(quán)力結(jié)構(gòu)以及二者在國(guó)家權(quán)力中心此消彼長(zhǎng)的演變趨勢(shì)；更能夠進(jìn)一步明晰《獨(dú)立宣言》的矛頭指向歸屬、英王和議會(huì)誰(shuí)更應(yīng)當(dāng)承擔(dān)北美殖民地爆發(fā)革命的歷史責(zé)任等相關(guān)問(wèn)題；還可以從另外一個(gè)視角理解北美殖民地革命爆發(fā)的原因。

從1607年第一個(gè)殖民地——弗吉尼亞殖民地建立至北美殖民地革命前的整個(gè)殖民地時(shí)期，英王和議會(huì)對(duì)北美殖民地的管理以及在殖民地扮演的權(quán)力角色，可以分為四個(gè)歷史時(shí)期。

一

1607—1643年，英王是統(tǒng)治北美殖民地的最高權(quán)威和唯一合法權(quán)利實(shí)體，議會(huì)沒(méi)有涉足北美殖民地事務(wù)。15世紀(jì)末專制君主制度隨著都鐸王朝在英國(guó)的建立開(kāi)始確立。到1603年斯圖亞特王朝時(shí)，英國(guó)專制王權(quán)制度臻于頂峰。國(guó)王處于權(quán)力結(jié)構(gòu)的頂端，擁有廣泛而強(qiáng)大的權(quán)力，掌握著軍政大權(quán)，重大事務(wù)從不考慮議會(huì)的意見(jiàn)。13世紀(jì)末出現(xiàn)的議會(huì)很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是國(guó)王的御用工具，國(guó)王可以隨時(shí)解散并非國(guó)家機(jī)構(gòu)必要組成部分的議會(huì)。16世紀(jì)以來(lái)，隨著資產(chǎn)階級(jí)和新貴族力量的壯大，議會(huì)下院逐漸成為對(duì)抗王權(quán)的機(jī)構(gòu)。盡管議會(huì)對(duì)王權(quán)的挑戰(zhàn)已經(jīng)出現(xiàn)，但撼動(dòng)英王權(quán)力的核心地位難以在短期內(nèi)奏效。

弗吉尼亞殖民地就是在這一歷史背景下建立的。在隨后的百余年間，經(jīng)過(guò)曲折的歷史進(jìn)程，13個(gè)殖民地陸續(xù)建立。在殖民地建立早期，英王是代表母國(guó)行使權(quán)威的唯一來(lái)源。此時(shí)，英王通過(guò)授予“特許狀”建立了自己的如下權(quán)力：

第一，在法律上，殖民地是英王的領(lǐng)地，英王對(duì)北美土地?fù)碛凶罡咚袡?quán)。早期13個(gè)殖民地向外拓展時(shí)，必須得到英王的“特許狀”，代表英王開(kāi)疆拓土。比如，在最早的1606年特許狀即“弗吉尼亞特許狀”中，國(guó)王允諾：弗吉尼亞公司和普利茅斯公司可以在“既非專屬于朕，亦未被任何基督教的王侯、平民所占據(jù)的，在美洲通常被稱為‘弗吉尼亞’，以及美洲的其他地方建立定居地，開(kāi)拓墾殖地，從而建立一個(gè)由朕的各類臣民組成的殖民地”。(1)何順果：《美國(guó)歷史十五講》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年，第7頁(yè)。按照特許狀的規(guī)定，英王是美洲殖民地和其他領(lǐng)地的所有者，殖民地是英國(guó)領(lǐng)土的海外延伸。其他特許狀也都包含幾乎完全相同的內(nèi)容。英王對(duì)北美殖民地土地的最高所有權(quán)，主要依據(jù)英國(guó)中世紀(jì)形成的法律和習(xí)慣，“英國(guó)所轄范圍內(nèi)的所有土地的最高所有者為國(guó)王，其他人都是國(guó)王的封臣和佃農(nóng)，北美殖民地的主權(quán)既屬英國(guó)，其土地自然也為英王所有。”(2)李劍鳴：《土地問(wèn)題在英屬北美殖民地社會(huì)的重要性》，《南開(kāi)學(xué)報(bào)》1999年第6期。

第二，任命殖民地總督及參事會(huì)人員等官員的權(quán)力。根據(jù)英王授權(quán)，殖民地所建立的政治制度必須和母國(guó)的君主政體相統(tǒng)一：由總督代表英王行使統(tǒng)治權(quán)，輔之以參事會(huì)和民選議會(huì)。在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，殖民地人民對(duì)母國(guó)的政治制度和習(xí)俗加以調(diào)適，建立了管理殖民地的三種模式，由此形成了三類殖民地：英王直轄殖民地、業(yè)主殖民地和自治殖民地。8個(gè)直轄殖民地的總督由英王直接任命；3個(gè)業(yè)主殖民地的總督由業(yè)主指派，但需經(jīng)英王批準(zhǔn)；兩個(gè)自治殖民地的總督由移民選舉產(chǎn)生，英王發(fā)給任命狀。另外，殖民地參事會(huì)作為一個(gè)兼有立法、行政和司法職能的特權(quán)機(jī)構(gòu)，在直轄殖民地和業(yè)主殖民地，人員也是先由總督遴選人員名單，再向英王推薦，最后由英王確定人選。另外，英王可視殖民地實(shí)際管理情況和統(tǒng)治需要變更殖民地管理方式，將業(yè)主殖民地和自治殖民地轉(zhuǎn)換為英王直轄殖民地。例如，新罕布什爾(1679年)、馬薩諸塞(1684年)、紐約(1685年)、新澤西(1702年)、南卡羅來(lái)納和北卡羅來(lái)納(1729年)、喬佐亞(1752年)，上述業(yè)主殖民地或自治殖民地改為英王直轄，都是英王出于鞏固專制王權(quán)、加強(qiáng)對(duì)殖民地的管理這一目的。馬里蘭在1690—1715年，賓夕法尼亞在1692—1694年，也分別一度成為英王直轄殖民地。

第三，在殖民地征“代役租”的權(quán)力。這一權(quán)力由第一點(diǎn)權(quán)力順延而來(lái)。既然北美殖民地的土地為英王所有，英王就用類似中世紀(jì)分封的方式將土地賜給業(yè)主或殖民公司，后者再把土地授予定居者。同時(shí)這些人須向英王承擔(dān)義務(wù)；這些義務(wù)可以換算成租金，佃戶繳納了相應(yīng)的租金即可擺脫義務(wù)，這種租金稱為“代役租”。在直轄殖民地，代役租直接劃撥王室賬戶；在業(yè)主殖民地由業(yè)主代收。但是。由于散漫的管理和虛弱的控制，代役租僅能夠在少數(shù)殖民地實(shí)施。

另外，英王還授權(quán)總督征收稅款以維持殖民地官員的薪俸及公共開(kāi)支之需；同時(shí)，隨著殖民地對(duì)外貿(mào)易的興旺，征收關(guān)稅也成為英王管理殖民地的重要權(quán)力。

第四，最終審定殖民地法律，發(fā)布命令管理殖民地的權(quán)力。對(duì)殖民地法令行使審查和廢止的權(quán)力是英國(guó)控制殖民地的重要途徑，這一權(quán)力在整個(gè)殖民地時(shí)期實(shí)際上都由英王所掌握。根據(jù)弗吉尼亞確立的慣例，殖民地議會(huì)通過(guò)的法令，需總督同意，然后報(bào)英王審查和核準(zhǔn)。1696年以前，國(guó)王將審查法令的權(quán)力交由樞密院的一個(gè)委員會(huì)行使，貿(mào)易委員會(huì)成立后接手這一事務(wù)。英王的這一權(quán)力對(duì)所有殖民地議會(huì)制定的法律都有效。實(shí)際上，由于諸多因素的影響，遭到廢止的殖民地法令僅是少數(shù)。

這一時(shí)期英王行使權(quán)力、管理殖民地為數(shù)不多的事件中，有兩件值得一提：1621年，國(guó)王的樞密院禁止殖民地?zé)煵莘N植者向英國(guó)以外的地方出口煙草，這是英國(guó)政府開(kāi)始管理殖民地、使之成為統(tǒng)一帝國(guó)的開(kāi)端；1633年，查理一世在英國(guó)成立了管理殖民地的委員會(huì)，但這個(gè)委員會(huì)本身事務(wù)繁忙，無(wú)暇顧及殖民地。

正如美國(guó)著名史學(xué)家布盧姆所言：“從1607年建立弗吉尼亞之日起到17世紀(jì)中葉，國(guó)王和議會(huì)都把殖民地看成是他們爭(zhēng)奪統(tǒng)治權(quán)的斗爭(zhēng)中一個(gè)次要的目標(biāo)?！?3)J．布盧姆：《美國(guó)的歷程·上冊(cè)》，楊國(guó)標(biāo)等譯，北京：商務(wù)印書館，1993年，第50—51頁(yè)。而英王對(duì)殖民地的管理也并真正關(guān)注，“在北美殖民地建立之初，英王個(gè)人或英王咨議會(huì)(即樞密院——筆者注)掌握著殖民地管理的全部權(quán)力。由于當(dāng)時(shí)殖民地的重要性并不突出，管理問(wèn)題也比較簡(jiǎn)單，英王實(shí)際上并沒(méi)有太多地加以過(guò)問(wèn)?！?4)李劍鳴：《美國(guó)通史·第I卷》，北京：人民出版社，2002年，第282頁(yè)。

二

1643—1696年，議會(huì)開(kāi)始介入對(duì)北美殖民地的管理，國(guó)王和議會(huì)交替管理北美殖民地事務(wù)。這一時(shí)期，英國(guó)國(guó)內(nèi)政局動(dòng)蕩，資產(chǎn)階級(jí)和新貴族領(lǐng)導(dǎo)的革命曲折發(fā)展，內(nèi)戰(zhàn)、共和、復(fù)辟、“光榮革命”以及政體變動(dòng)等事件接連發(fā)生。這一狀況影響了英國(guó)對(duì)北美殖民地的管理。

1640年，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命爆發(fā)。國(guó)王和議會(huì)雙方勢(shì)力進(jìn)行了激烈的奪權(quán)斗爭(zhēng)。內(nèi)戰(zhàn)期間，議會(huì)實(shí)則成為國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，由若干委員會(huì)分掌行政、立法、司法、宗教、軍事和財(cái)政大權(quán)。舊的政府機(jī)構(gòu)如樞密院、星室法庭被廢除。1643年，根據(jù)議會(huì)決議，成立了一個(gè)貿(mào)易委員會(huì)，來(lái)負(fù)責(zé)殖民地及其貿(mào)易的管理，沃里克伯爵擔(dān)任主席。這可以看作是議會(huì)插手殖民地事務(wù)的開(kāi)始。

1649年5月—1653年12月的共和國(guó)時(shí)期，君主制被廢除，一院制的議會(huì)成為國(guó)家的權(quán)力中心，行政權(quán)屬于國(guó)務(wù)會(huì)議。以克倫威爾為首的獨(dú)立派掌握了實(shí)權(quán)。為打破荷蘭商人對(duì)英國(guó)海外殖民地貿(mào)易的壟斷，議會(huì)在1650年和1651年兩次頒布“航海條例”。1650年的法令禁止外國(guó)人不經(jīng)英國(guó)政府的許可而和英國(guó)殖民地進(jìn)行貿(mào)易；1651年的“航海條例”又規(guī)定進(jìn)口到英國(guó)的產(chǎn)品只準(zhǔn)使用英國(guó)船只或生產(chǎn)國(guó)的船只進(jìn)行運(yùn)輸，從英國(guó)出口的產(chǎn)品只準(zhǔn)使用英國(guó)船只運(yùn)輸。該條例可以看作議會(huì)真正開(kāi)始考慮對(duì)殖民地事務(wù)進(jìn)行管理。

1660年查理二世復(fù)辟時(shí)，殖民地的發(fā)展已令人關(guān)注。為阻止殖民地利潤(rùn)進(jìn)一步外流，把殖民地貿(mào)易納入對(duì)帝國(guó)有利的渠道上來(lái)，處于復(fù)辟成功后的愉悅?cè)谇顟B(tài)中的國(guó)王和議會(huì)在1660和1663年通過(guò)了“航海條例”。這一條例在后來(lái)的一個(gè)世紀(jì)里雖被多次修改，但基本內(nèi)容保持不變：第一，同殖民地貿(mào)易的船只必須由英國(guó)或殖民地建造并擁有，其船員中至少有3/4是英國(guó)人或殖民地居民；其他船只一律禁止同殖民地貿(mào)易；第二，蔗糖、棉花、藍(lán)靛、染料木、生姜和煙草等“列舉的貨物”只準(zhǔn)由殖民地運(yùn)往英國(guó)或其他英屬殖民地；第三，除很少數(shù)例外，禁止將歐洲和亞洲的貨物從英國(guó)以外的其他任何地方運(yùn)往殖民地。后來(lái)對(duì)航海條例的修改，主要是在“列舉貨物”清單上有所變動(dòng)。因?yàn)槿狈?qiáng)制機(jī)制，走私猖獗，“航海條例”并沒(méi)有給殖民地人民帶來(lái)嚴(yán)重影響。

上述條例盡管沒(méi)有規(guī)定征稅，但政府從開(kāi)始就已經(jīng)對(duì)來(lái)自殖民地的進(jìn)口貨征稅。17世紀(jì)60年代，僅從輸入煙草一項(xiàng)的關(guān)稅中，英國(guó)每年就獲得高達(dá)10萬(wàn)英鎊的收入。這比種植園的收成所得還要多。

查理二世復(fù)辟之初，在英國(guó)本土成立了兩個(gè)處理殖民地事務(wù)的機(jī)構(gòu)，一個(gè)叫境外拓殖地委員會(huì)(或稱殖民地委員會(huì))，這一機(jī)構(gòu)表面上權(quán)力很大，實(shí)際權(quán)限只是向國(guó)王提出看法和建議，1665年被撤銷，5年后恢復(fù)，1672年與另一個(gè)機(jī)構(gòu)貿(mào)易理事會(huì)合并，組成“拓殖地和貿(mào)易委員會(huì)”，負(fù)責(zé)就貿(mào)易和殖民地事務(wù)向國(guó)王提供情報(bào)，1674年被撤銷。

1675年，在查理二世的授意下，樞密院設(shè)立了一個(gè)特別委員會(huì)——貿(mào)易委員會(huì)(全稱貿(mào)易與拓殖地部門委員會(huì))，來(lái)制定和執(zhí)行管理殖民地的決策，主要目的是在北美和西印度群島創(chuàng)建統(tǒng)一的能夠執(zhí)行國(guó)王意志的政府，來(lái)總管殖民地千頭萬(wàn)緒的事務(wù)。但委員會(huì)很快意識(shí)到：依靠殖民地政府來(lái)執(zhí)行英國(guó)的政策是不可能的。

“光榮革命”后的威廉登上王位后，按照慣例成立了一個(gè)委員會(huì)來(lái)管理殖民地。但樞密院新成員不熟悉殖民地問(wèn)題；而貿(mào)易委員會(huì)此時(shí)是一個(gè)負(fù)責(zé)整個(gè)貿(mào)易的機(jī)構(gòu)，事務(wù)繁忙，政府中又一次無(wú)人致力于殖民地政策；加之威廉三世一直忙于對(duì)法戰(zhàn)爭(zhēng)，所以，英國(guó)忽視殖民地又達(dá)7年之久。

盡管議會(huì)此時(shí)已涉足殖民地事務(wù)，但北美的13個(gè)殖民地，除佐治亞外，“都是在1688年以前建立的。英國(guó)的最高權(quán)力屬于誰(shuí)尚未明確。他們都是經(jīng)國(guó)王批準(zhǔn)建立的，同議會(huì)的關(guān)系則不明確。英國(guó)議會(huì)有時(shí)通過(guò)一些影響殖民地的立法，但甚至在1688年以后，也沒(méi)有經(jīng)常這樣做。然而如果國(guó)王不讓議會(huì)有權(quán)過(guò)問(wèn)殖民地事務(wù)的話，議會(huì)無(wú)疑地就會(huì)立即停止他的權(quán)力”。(5)J．布盧姆：《美國(guó)的歷程·上冊(cè)》，第50頁(yè)。

三

1696—1763年，議會(huì)不斷拓展管理殖民地事務(wù)的權(quán)力空間，王權(quán)在殖民地仍具有重要影響。英國(guó)“光榮革命”后頒布的《權(quán)利法案》奠定了限制王權(quán)和確保議會(huì)權(quán)力的法律基礎(chǔ)；后來(lái)議會(huì)通過(guò)的一系列補(bǔ)充法案如《王位繼承法》《叛亂法》《三年法》和《市鎮(zhèn)法》等更進(jìn)一步夯實(shí)了議會(huì)制度的根基。此后，英國(guó)從國(guó)家主權(quán)在國(guó)王之手轉(zhuǎn)化為主權(quán)在議會(huì)。但是，最初，上述法律規(guī)定僅為一些法律原則。議會(huì)權(quán)力的擴(kuò)大和國(guó)王權(quán)力的縮小，并不意味著國(guó)王成為虛君。“在威廉三世和安娜女王統(tǒng)治時(shí)代，國(guó)王還有行政大權(quán)，他能任免大臣。大臣還是國(guó)王的奴仆，而不是議會(huì)選舉出來(lái)的。大臣服從國(guó)王，而不服從議會(huì)?！?6)王銘：《英法近代史》，沈陽(yáng)：遼寧大學(xué)出版社，1998年，第27頁(yè)。盡管《1701年王位繼承法》規(guī)定內(nèi)閣大臣的一切政治活動(dòng)只對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)，受議會(huì)的監(jiān)督和限制，而不對(duì)國(guó)王負(fù)責(zé)，凡國(guó)王的上諭均由有關(guān)大臣簽署。但在實(shí)際運(yùn)作中卻不是這樣執(zhí)行。同時(shí)，國(guó)王還有批準(zhǔn)、中止和延續(xù)議會(huì)法案的權(quán)力(直至1707年才停止)。國(guó)王有權(quán)封賜貴族爵位，增補(bǔ)上院議員，以便牽制下院。國(guó)王是國(guó)家的元首和全國(guó)軍隊(duì)的最高統(tǒng)帥，對(duì)外代表國(guó)家，有權(quán)委派駐外使節(jié)，有權(quán)對(duì)外宣戰(zhàn)、媾和與締結(jié)條約，所以，國(guó)王還掌握著外交大權(quán)。正是由于上述原因，“當(dāng)時(shí)國(guó)王……能在一定程度上影響、控制議會(huì)和政府……國(guó)王有時(shí)還可以通過(guò)賞賜官職、年金、任命上院議員等手段控制議會(huì)”。(7)閻照祥：《英國(guó)政治制度史》，北京：人民出版社，1999年，第205頁(yè)。

上述權(quán)力格局的變動(dòng)，使英王和議會(huì)都極力擴(kuò)大在北美殖民地的影響和勢(shì)力。而北美殖民地商人和船主無(wú)視“航海條例”，以及歐洲其他國(guó)家的貿(mào)易侵犯，促使國(guó)王和議會(huì)采取行動(dòng)。所以，在英王和議會(huì)早期的幾年政治磨合及7年的對(duì)法戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，雙方開(kāi)始把注意力轉(zhuǎn)移到北美殖民地上來(lái)?！肮鈽s革命”后，議會(huì)實(shí)際默認(rèn)了英王在北美殖民地的已有權(quán)力，承認(rèn)北美殖民地是王室的領(lǐng)地，國(guó)王保留對(duì)殖民地政策和管轄的控制權(quán)，議會(huì)認(rèn)可英王給殖民地派去他們未曾派過(guò)的總督。

1696年4月，在議會(huì)的干預(yù)下，威廉三世決定成立“貿(mào)易和殖民地事務(wù)部門委員會(huì)”，簡(jiǎn)稱“貿(mào)易委員會(huì)”(或稱貿(mào)易部、貿(mào)易局、貿(mào)易和殖民局、貿(mào)易理事會(huì)等)，取代原來(lái)的貿(mào)易和殖民地委員會(huì)。貿(mào)易委員會(huì)隸屬于樞密院，成員由國(guó)王任命，是一個(gè)咨詢性質(zhì)的中間機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)就一切殖民地事務(wù)向國(guó)王提供情報(bào)和建議。他們無(wú)權(quán)發(fā)布命令，純粹是充當(dāng)顧問(wèn)。但因?yàn)樗麄兪呛椭趁竦厥聞?wù)直接有關(guān)的唯一機(jī)構(gòu)，所以，他們的建議很少不被采納。若遇重大事務(wù)或牽涉其他部門的職權(quán)，貿(mào)易委員會(huì)只能提出建議或發(fā)出請(qǐng)求，由相關(guān)部門實(shí)施或交由國(guó)王裁斷。并且，貿(mào)易委員會(huì)沒(méi)有人事權(quán)，直到1752年，它才獲得了殖民地總督和其他官員的提名權(quán)，使它在管理殖民地事務(wù)中的作用有所加強(qiáng)。另外，還有許多部門和機(jī)構(gòu)分享了管理殖民地的權(quán)力。比如，樞密院下設(shè)的“聽(tīng)取殖民地的上述和申述的部門委員會(huì)”“財(cái)政部”“海軍部”“陸軍部”和“倫敦大主教”等都參與了殖民地事務(wù)的管理。

同時(shí)，議會(huì)的實(shí)權(quán)地位促使它極力擴(kuò)大在殖民地的影響。但其采取的措施側(cè)重于殖民地的外部貿(mào)易事務(wù)。1696年，議會(huì)通過(guò)一項(xiàng)內(nèi)容詳盡的法令，建立了執(zhí)行航海條例的機(jī)構(gòu)。此后，所有殖民地的總督必須宣誓，保證實(shí)施航海條例，否則就要丟掉官職。在每個(gè)殖民地，都建立了隸屬英國(guó)財(cái)政部的正式海關(guān)，以代替那些臨時(shí)性的流動(dòng)海關(guān)人員。海關(guān)官員有權(quán)從地方法院得到“緝私令狀”，授權(quán)他們以武力破門而入搜查走私貨物。樞密院還下令在殖民地建立海事法庭，海關(guān)官員有權(quán)在該法庭上對(duì)違犯航海條例者起訴。在能力平庸或不愿操持政務(wù)的三位國(guó)王——安娜女王、喬治一世、喬治二世統(tǒng)治期間，王權(quán)逐步削弱；議會(huì)充當(dāng)著更積極的角色。在貿(mào)易委員會(huì)的一再要求下，開(kāi)始強(qiáng)制實(shí)行英國(guó)的各項(xiàng)政策。

為了加強(qiáng)對(duì)殖民地的經(jīng)濟(jì)控制，議會(huì)增加了新的條款。規(guī)定殖民地生產(chǎn)的毛皮、銅、大麻、焦油、松脂等一系列產(chǎn)品，在出口到其他國(guó)家之前必須先運(yùn)到英國(guó)。議會(huì)也削減了對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)有重要影響的殖民地產(chǎn)品的產(chǎn)量：如羊毛布(1699年)、海貍皮圓頂帽(1732年)和鐵制成品(1750年)。最重要的是，議會(huì)在1733年通過(guò)了《糖蜜條例》，對(duì)新英格蘭和西印度群島之間的糖蜜貿(mào)易征收新稅，試圖以此阻止兩地之間的貿(mào)易。但該條例收效甚微，因?yàn)樵S多新英格蘭大商人和釀酒者毫無(wú)顧忌地從事走私活動(dòng)。

需要說(shuō)明的是，盡管國(guó)王和議會(huì)采取各種措施加強(qiáng)對(duì)殖民地的管理，但成效并不顯著。在殖民地初期，代表英王統(tǒng)治的總督享有軍政大權(quán)，是北美殖民地的最高權(quán)威；進(jìn)入18世紀(jì)后，這種狀況發(fā)生改變，殖民地議會(huì)下院權(quán)力擴(kuò)張，逐步成為北美殖民地權(quán)力的核心，該機(jī)構(gòu)通過(guò)征稅權(quán)來(lái)要挾國(guó)王和總督，常常能夠隨心所欲。另外，負(fù)責(zé)執(zhí)行航海條例的海事法庭由于1696年法令的規(guī)定含糊不清而無(wú)法行使審判權(quán)；海關(guān)官員的報(bào)酬很低，容易受賄，而且若得不到地方政府的支持，就不能有效地開(kāi)展工作。所有這些，都影響了英國(guó)對(duì)殖民地的控制。

可以看出，這一時(shí)期，英王和議會(huì)在北美殖民地的影響發(fā)生了某些變化，“從總的趨勢(shì)來(lái)看，隨著英國(guó)議會(huì)對(duì)殖民地事務(wù)的干預(yù)不斷加強(qiáng)，直屬于樞密院的1貿(mào)易委員會(huì)的作用趨于下降，特別是其多數(shù)成員并不熟悉殖民地事務(wù)，更是無(wú)法抗拒議會(huì)權(quán)勢(shì)的擴(kuò)張”。(8)李劍鳴：《美國(guó)通史·第I卷》，第284頁(yè)。

四

1763—1775年，議會(huì)逐步走上管理北美殖民地事務(wù)的前臺(tái)，英王實(shí)則充當(dāng)了幕后指使者的角色。喬治三世之前的三位國(guó)王的統(tǒng)治狀況導(dǎo)致了王權(quán)的削弱和議會(huì)、內(nèi)閣權(quán)力加強(qiáng)。1760年喬治三世即位后“執(zhí)意恢復(fù)因議會(huì)制、內(nèi)閣制和政黨政治發(fā)展而削弱了的王權(quán)，當(dāng)一名超越黨派、擁有實(shí)權(quán)的‘愛(ài)國(guó)君王’”。(9)閻照祥：《英國(guó)史》，北京：人民出版社，2003年，第256頁(yè)。1762年，他組成了以布特伯爵為首的“國(guó)王之友”內(nèi)閣；同時(shí)，為取得議會(huì)對(duì)他參政的支持，不惜用金錢收買議員；為擴(kuò)大王權(quán)，喬治三世頻頻換相，1761年后的10年間，先后換了6屆首相。直到1770年新一屆“國(guó)王之友”內(nèi)閣——諾斯內(nèi)閣建立后，喬治三世才改變了連連換馬的手段。諾斯內(nèi)閣基本上秉承喬治三世旨意來(lái)推行內(nèi)外政策，喬治三世也一改前任國(guó)王的做法，經(jīng)常主持內(nèi)閣會(huì)議，親理國(guó)務(wù)。王權(quán)此時(shí)迅速膨脹。

“諾斯擔(dān)任內(nèi)閣首腦達(dá)12年之久。他上臺(tái)伊始，就完全迎合國(guó)王旨意行事，對(duì)英屬北美殖民地實(shí)行不斷升級(jí)的鎮(zhèn)壓政策?！?10)閻照祥：《英國(guó)政治制度史》，第222頁(yè)。喬治三世此時(shí)無(wú)疑是國(guó)家重大事務(wù)的最重要決策者，但此前在英國(guó)已經(jīng)確立的內(nèi)閣對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)而不對(duì)國(guó)王負(fù)責(zé)的原則，使喬治三世的決策意圖常常通過(guò)議會(huì)的法律條文來(lái)公之于眾?？梢哉f(shuō)，喬治三世是站在議會(huì)和內(nèi)閣后面對(duì)北美殖民地發(fā)號(hào)施令的實(shí)際決策人。

“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”結(jié)束后，為改革北美殖民地管理體制的弊端、漏洞以及戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的巨額費(fèi)用，英王和議會(huì)決心強(qiáng)化對(duì)北美殖民地的統(tǒng)治。出臺(tái)了一系列法令，史稱“新殖民地政策”。

1763年，喬治三世發(fā)布公告，宣布阿巴拉契亞山脈以西的土地為王室私產(chǎn)，禁止殖民地人民移居拓殖，引起殖民地各階層的不滿。

1764年4月，英國(guó)首相喬治·格倫維爾通過(guò)議會(huì)對(duì)殖民地實(shí)行《糖稅法》。要求北美人民必須分擔(dān)帝國(guó)的財(cái)政開(kāi)支。隨后的《殖民地貨幣法》禁止殖民地發(fā)行紙幣，損害了殖民地的商業(yè)利益。

1765年11月，議會(huì)推出了醞釀已久的《印花稅法》；同時(shí)《駐軍條例》頒布，規(guī)定殖民地居民為英國(guó)駐軍提供住所以及其他生活必需品。在殖民地人民的抗議下，1766年3月，議會(huì)和王室撤銷了《印花稅法》；但同時(shí)議會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)保全面子的《公告令》，肯定它有權(quán)為殖民地制定法律。

1767年，議會(huì)再次制定在殖民地征稅的《湯森稅法》。與此同時(shí)，為征收新的關(guān)稅，國(guó)王任命的皮特格——拉夫頓內(nèi)閣改革了北美海關(guān)制度，制定了重組海關(guān)部門的新法律，設(shè)立了一個(gè)管理美洲事務(wù)的大臣，在港口城市設(shè)立三個(gè)新的海事法庭，在沒(méi)有陪審團(tuán)的情況下可以審判走私犯。

殖民地人民的抵抗，使《湯森稅法》難以執(zhí)行。1770年，議會(huì)被迫廢除《湯森稅法》，同時(shí)保留茶稅，作為1766年《公告令》所宣布的母國(guó)主權(quán)原則的體現(xiàn)。

1773年5月，為幫助瀕于破產(chǎn)的東印度公司，議會(huì)制定《茶葉法》，授權(quán)它在殖民地銷售茶葉，并對(duì)每磅茶葉征收3便士的進(jìn)口稅。此舉再次激起了北美人民的反抗。1773年12月，“波士頓傾茶事件”爆發(fā)。

1774年3月，《波士頓港口條例》經(jīng)議會(huì)多日討論得到英王批準(zhǔn)。條例規(guī)定：封鎖波士頓港；從6月1日起不得裝卸貨物，直至賠償東印度公司的損失。5月20日，經(jīng)議會(huì)討論的《馬薩諸塞政府條例》和《司法管理?xiàng)l例》被國(guó)王批準(zhǔn)。6月2日，議會(huì)制定的新《駐軍條例》也為國(guó)王所簽署。

此外，議會(huì)還于1774年通過(guò)了限制殖民地人民向西部邊境遷移的《魁北克條例》，嚴(yán)重?fù)p害了殖民地的利益。鑒于1773年12月發(fā)生的“波士頓傾茶事件”，1774年英國(guó)議會(huì)相繼通過(guò)了4項(xiàng)針對(duì)北美殖民地的懲罰性法案，這些法案和《魁北克條例》被殖民地人民稱為“不可容忍法案”。上述高壓政策催化了北美殖民地革命形勢(shì)的成熟。

我們知道，此前英國(guó)議會(huì)對(duì)殖民地主要側(cè)重于貿(mào)易、商業(yè)和海關(guān)等經(jīng)濟(jì)內(nèi)容方面的外部管理；很少插手殖民地的內(nèi)部事務(wù)?！啊吣陸?zhàn)爭(zhēng)’結(jié)束后，加緊帝國(guó)統(tǒng)治的措施使殖民地人民手足無(wú)措，因?yàn)樵S多新的法律條文都來(lái)自英國(guó)議會(huì)。以前，議會(huì)讓國(guó)王、首相和貿(mào)易理事會(huì)管理海外事務(wù)?！?11)加里·納什：《美國(guó)人民·上卷》，劉德斌主譯，北京：北京大學(xué)出版社，2008年，第159頁(yè)。

余 論

通過(guò)前文的分析和探討，我們不難得出結(jié)論：在整個(gè)殖民地時(shí)期，英王實(shí)際上充當(dāng)了管理殖民地的主要角色；議會(huì)在“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”結(jié)束前很少插手殖民地事務(wù)，即便參與其中，也是側(cè)重于外部管理。由于諸多因素的影響，議會(huì)的措施并沒(méi)有收到預(yù)期的實(shí)際效果?！捌吣陸?zhàn)爭(zhēng)”結(jié)束后，回光返照的英王喬治三世加強(qiáng)了專制統(tǒng)治，英國(guó)的北美殖民地政策可以說(shuō)是喬治三世旨意的體現(xiàn)。

英王在北美殖民地能夠形成實(shí)權(quán)角色，主要有兩方面的原因。一是北美殖民地最初的權(quán)力來(lái)源于英王，英王通過(guò)頒發(fā)特許狀確立了殖民地的性質(zhì)、社會(huì)歸屬和權(quán)力來(lái)源，殖民地初創(chuàng)時(shí)期確立的慣例、模式和規(guī)范奠定了英王在殖民地的牢固根基和未來(lái)走向；二是英王在國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)中的實(shí)權(quán)地位。殖民地時(shí)期，英國(guó)國(guó)內(nèi)政局動(dòng)蕩，英王和議會(huì)為爭(zhēng)奪國(guó)家最高權(quán)力進(jìn)行了長(zhǎng)期而曲折的斗爭(zhēng)，這種斗爭(zhēng)極大地沖擊了王權(quán)，并導(dǎo)致政體發(fā)生巨大變化，完成了專制君主制向君主立憲制的過(guò)渡。但君主立憲制度的完善是一個(gè)歷史的過(guò)程，殖民地人民革命前，“政府對(duì)議會(huì)的政治責(zé)任還沒(méi)有實(shí)際上的執(zhí)行，也就是說(shuō)行政權(quán)依然大于立法權(quán)。直到1832年選舉改革以后，議會(huì)和內(nèi)閣才擺脫了王權(quán)的控制”。(12)王娜娜：《淺議英國(guó)議會(huì)制度的產(chǎn)生和發(fā)展》，《法制與社會(huì)》2008年第25期。上述原因決定了英王在殖民地事務(wù)管理中的核心地位。

英王在殖民地的權(quán)威地位，也可從北美殖民地人民的言論和宣傳中解讀出來(lái)。民主先驅(qū)杰斐遜在1774年發(fā)表《英屬美利堅(jiān)權(quán)利概觀》，文中揭露了英國(guó)議會(huì)侵犯北美人民權(quán)利的種種事實(shí)，也用大量篇幅奉勸喬治三世“不要用堅(jiān)持犧牲帝國(guó)一個(gè)地區(qū)(指北美——筆者注)的權(quán)利，以滿足另一個(gè)地區(qū)(指英國(guó)——筆者注)的過(guò)分的貪欲；而應(yīng)該把同等的、公平的權(quán)利分給一切地區(qū)的人?！灰屓魏我粋€(gè)立法機(jī)構(gòu)(指英國(guó)議會(huì)——筆者注)通過(guò)一項(xiàng)可以損害另一個(gè)立法機(jī)構(gòu)(指北美議會(huì)——筆者注)的權(quán)利和自由的法律。這是命運(yùn)安排給你的重要職責(zé)，應(yīng)有你來(lái)掌握一個(gè)偉大的帝國(guó)的平衡?！?13)Thomas Jefferson，Writings，ed. by Merrill D.Peterson，NewYork：Lierary Classics of the United States，1984，p.121.1776年，托馬斯·潘恩對(duì)英王喬治三世的殘暴和專制統(tǒng)治進(jìn)行了深刻的揭露：“各種統(tǒng)治的權(quán)柄還掌握在英王的手里，他會(huì)否決這個(gè)大陸的全部立法?！⑼踉谶@里(指北美——筆者注)擁有否決權(quán)的危害性，要比在英國(guó)大十倍；因?yàn)樵谀抢铮瑢?duì)于一個(gè)盡力充實(shí)英國(guó)國(guó)防的議案，他是不會(huì)不予同意的，但在北美，他就不會(huì)讓這樣的議案通過(guò)?！?14)Thomas Paine，Common Sense，Girard： Haldeman-Julius Company，1920，pp．49-51。 該著初版于 1776 年 1 月。

關(guān)于這一問(wèn)題，一些學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)：“早在北美獨(dú)立運(yùn)動(dòng)前半個(gè)世紀(jì)，英王就沒(méi)有統(tǒng)治國(guó)家的任何實(shí)權(quán)了。當(dāng)時(shí)北美殖民地與母國(guó)英國(guó)間的矛盾與沖突，實(shí)際是與握有英國(guó)統(tǒng)治全權(quán)的英國(guó)議會(huì)的沖突……當(dāng)時(shí)英國(guó)對(duì)北美的管轄是英國(guó)議會(huì)對(duì)北美殖民地的管轄。”(15)萬(wàn)昌華：《論北美殖民地與英國(guó)議會(huì)間的沖突與斗爭(zhēng)》，《齊魯學(xué)刊》2005年第1期。根據(jù)前文論述，我們說(shuō)，這種說(shuō)法有悖于歷史實(shí)際。

《獨(dú)立宣言》中寫道：“現(xiàn)今大不列顛國(guó)王的歷史，就是一部怙惡不悛、倒行逆施的歷史，他那一切的措施都只有一個(gè)直接的目的，即在我們各州建立一種絕對(duì)專制的統(tǒng)治……一個(gè)如此罪惡昭彰的君主，其一切的行為都可以確認(rèn)為暴君?！?16)劉宗緒：《世界近代史參考資料》，北京：高等教育出版社，1987年，第35—37頁(yè)。我們說(shuō)，大陸會(huì)議將斗爭(zhēng)矛頭指向英王喬治三世這一點(diǎn)無(wú)疑是正確的；但為了激發(fā)民眾情緒和輿論宣傳的需要，他們夸大了事實(shí)。正如劉祚昌先生所言：“杰斐遜所列出的一些罪狀不一定都是事實(shí)?！?17)劉祚昌：《杰斐遜傳》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990年，第127頁(yè)。真實(shí)的情況是，在整個(gè)殖民地時(shí)期，英王并沒(méi)有在北美殖民地實(shí)行專制統(tǒng)治。恰恰相反，殖民地自建立以來(lái)就處于高度自治的狀態(tài)。出現(xiàn)這種狀況與歐美之間距離遙遠(yuǎn)、交通不便、通訊困難等因素造成的管理困難有很大關(guān)系；但作為最高管理者的英王也難辭其咎，其對(duì)北美殖民地的“管理體制和過(guò)程漏洞百出，流弊叢生。‘七年戰(zhàn)爭(zhēng)’期間，這種體制的缺陷暴露得更加明顯”。(18)李劍鳴：《美國(guó)通史·第I卷》，第528頁(yè)。英王管理的不力很大程度上促成了北美殖民地人民的高度自治。喬治三世也并非暴君，“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”后的“新殖民地政策”目的是要加強(qiáng)殖民地的防務(wù)，讓殖民地人民來(lái)分擔(dān)因保衛(wèi)北美殖民地的戰(zhàn)爭(zhēng)而帶來(lái)的巨額費(fèi)用(與英國(guó)本土比，北美殖民地稅額極輕)，加強(qiáng)對(duì)殖民地的管理。但在殖民地人民的斗爭(zhēng)下，英王不得不步步退讓，“新殖民地政策”實(shí)際化為了泡影。作為北美殖民地的實(shí)際統(tǒng)治者，喬治三世“并未充分意識(shí)到，他既然參與國(guó)家的重大決策，就必須對(duì)這些決策的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任，而不能再像以前的國(guó)王那樣，以君權(quán)神授，‘國(guó)王不可能犯錯(cuò)誤’的原則來(lái)為自己的失誤開(kāi)脫”。(19)高岱：《英國(guó)通史綱要》，合肥：安徽人民出版社，2002年，第255頁(yè)。他的最大失誤在于：他在殖民地已處于高度自治并通過(guò)“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”消除了北美殖民地的外部威脅這樣一個(gè)不恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候，讓統(tǒng)治身份備受質(zhì)疑的議會(huì)收緊了帝國(guó)統(tǒng)治的各項(xiàng)政策。