交易磋商中兩種變更的法律后果及典型案例分析

陳虹

【摘 要】接受是交易磋商中的一個(gè)教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，構(gòu)成有效接受則意味著買賣雙方合同的成立;如果接受無(wú)效，則屬于有條件的接受，只能作為一項(xiàng)還盤。受盤人表示接受時(shí)對(duì)發(fā)盤所作的變更性質(zhì)不同，法律后果大相徑庭。

【關(guān)鍵詞】有效接受;實(shí)質(zhì)性變更;非實(shí)質(zhì)性變更;法律效力

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，交易磋商是能否達(dá)成協(xié)議和能獲得多少經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵。發(fā)盤和接受是每筆交易必不可少的兩個(gè)基本環(huán)節(jié)或法律步驟。其中，接受是指受盤人接到發(fā)盤人的發(fā)盤后，同意對(duì)方提出的條件，愿意與對(duì)方達(dá)成交易、訂立合同的一種表示。也就是說(shuō)，受盤人完全同意發(fā)盤人發(fā)來(lái)的報(bào)盤所做出的肯定表示。

1.“接受內(nèi)容必須與發(fā)盤的內(nèi)容相符”是構(gòu)成有效接受的重要條件之一

接受必須是絕對(duì)的，無(wú)保留的，無(wú)條件的，與發(fā)盤人的發(fā)盤條件必須完全相符，不能對(duì)實(shí)盤所列的貿(mào)易條件進(jìn)行增減或?qū)嵸|(zhì)性的修改，否則就不成其為接受了。若在接受時(shí)對(duì)發(fā)盤內(nèi)容附加了條件，則屬于有條件的接受，只能作為一項(xiàng)還盤，就不是有效的接受。

但這樣嚴(yán)格的規(guī)定，難以適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易實(shí)際業(yè)務(wù)的需要。因?yàn)樵谕赓Q(mào)業(yè)務(wù)中，接受的情況是多種多樣的，是否在電文中有了“接受”兩字，就可以成為法律意義上有效的接受呢？

2.兩種變更的含義

為了不影響合同的成立，盡量促成交易的達(dá)成，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》將接受中對(duì)發(fā)盤的條件所作的變更分為：在實(shí)質(zhì)上變更發(fā)盤的條件（實(shí)質(zhì)性變更）和在實(shí)質(zhì)上并不變更發(fā)盤條件（非實(shí)質(zhì)性變更）兩類。

2.1實(shí)質(zhì)性變更

凡受盤人表示接受時(shí)對(duì)貨物的價(jià)格、付款、質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、賠償責(zé)任范圍或解決爭(zhēng)端等的添加、限制或更改，均視為實(shí)質(zhì)上變更發(fā)盤的條件，發(fā)盤人對(duì)此不予確認(rèn)。

2.2非實(shí)質(zhì)性變更

①接受中含有非實(shí)質(zhì)性變更的接受，如對(duì)商品包裝提出了要求，或要求提供重量單、裝箱單等單據(jù)，或要求分兩批裝運(yùn)等，除發(fā)盤人及時(shí)向受盤人表示反對(duì)其間的差異外，將構(gòu)成接受，合同得以成立，并且合同的條件以該項(xiàng)發(fā)盤的條件以及接受中所作的非實(shí)質(zhì)性變更為準(zhǔn)。

②帶有希望或建議的接受

如在實(shí)際業(yè)務(wù)中，受盤人在表示接受的通知中同時(shí)又提出某種希望或建議，這就是所謂的帶有希望或建議的接受，它有別于“有條件的接受”。例如：

你6日發(fā)盤我接受，希望裝運(yùn)期為10月。

該電文不完全是一份帶有更改或添加的有條件的接受。因?yàn)槭鼙P人只是希望裝運(yùn)期改在10月，而不是必須改在10月裝運(yùn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，帶有希望或建議的接受表明受盤人已經(jīng)肯定地表示了接受，只是再提出了一點(diǎn)希望或建議供發(fā)盤人考慮，而沒有強(qiáng)加的意思。又如要求在可能情況下提前裝運(yùn)，這種要求只是一種希望，而不是對(duì)發(fā)盤提出的更改條件，這種希望不管發(fā)盤人同意與否，都不影響交易的成交。

因此，從這個(gè)意義上說(shuō)，帶有希望或建議的接受又具有非實(shí)質(zhì)性變更的性質(zhì)。

3.兩種變更的法律效力

3.1兩種變更基本的法律效力

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》認(rèn)為：實(shí)質(zhì)性變更不是一種有效的接受，只能視為還盤，它已經(jīng)從本質(zhì)上否定了原發(fā)盤，是對(duì)原發(fā)盤的拒絕，直接導(dǎo)致原發(fā)盤失效，發(fā)盤人不再受其約束。一項(xiàng)還盤實(shí)際就是受盤人的一項(xiàng)新發(fā)盤。

3.2兩種變更最終的法律效力取決于發(fā)盤人的態(tài)度

發(fā)盤人的態(tài)度決定了雙方之間的交易關(guān)系最終是否成立。

當(dāng)發(fā)盤人收到的接受通知中有實(shí)質(zhì)性變更的內(nèi)容，如果發(fā)盤人沉默或不表態(tài)，則意味著他默許了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》所認(rèn)定的該變更導(dǎo)致的基本法律后果，即該接受無(wú)效，受盤人還盤，發(fā)盤人不再受原發(fā)盤內(nèi)容的約束，雙方之間的交易關(guān)系未達(dá)成;如果發(fā)盤人告知受盤人其帶有實(shí)質(zhì)性變更的接受無(wú)效，則雙方之間的交易關(guān)系未達(dá)成，這種表態(tài)可以理解為發(fā)盤人對(duì)無(wú)效接受的確認(rèn);如果發(fā)盤人愿意與受盤人達(dá)成交易關(guān)系，則必須毫不延遲地告知受盤人，他的接受有效，此時(shí)雙方的交易關(guān)系成立。

發(fā)盤人收到的接受通知中有非實(shí)質(zhì)性變更的內(nèi)容，如果發(fā)盤人沉默或不表態(tài)，則意味著他默許了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》所認(rèn)定的該變更導(dǎo)致的基本法律后果，即該接受有效，雙方之間的交易關(guān)系達(dá)成;如果發(fā)盤人告知受盤人其帶有非實(shí)質(zhì)性變更的接受是有效的，則雙方之間的交易關(guān)系已經(jīng)達(dá)成，這種表態(tài)可以理解為發(fā)盤人對(duì)有效接受的確認(rèn)，兩種態(tài)度導(dǎo)致的最終法律后果是一樣的，同時(shí)合同的條件就包含了發(fā)盤的內(nèi)容以及接受通知中所作的非實(shí)質(zhì)性變更。

4.典型案例分析

4.1 2017年中國(guó)某公司向德國(guó)某公司發(fā)盤某貨物300公噸，每公噸3600歐元CIF漢堡，以不可撤銷即期信用證支付，德國(guó)公司收到信用證后30天內(nèi)交貨，要求6天之內(nèi)回復(fù)我方。第三天我方收到德國(guó)公司復(fù)電：“接受貴方發(fā)盤，立即裝運(yùn)”。我公司未表態(tài)。三天后，德國(guó)公司通過(guò)漢堡銀行開來(lái)即期信用證，注明“立即裝運(yùn)”。但恰逢該商品市場(chǎng)價(jià)格上漲10%，我公司認(rèn)為合同尚未有效成立，所以拒絕了對(duì)方的交貨要求，同時(shí)馬上將信用證退回。我國(guó)公司與德國(guó)公司對(duì)合同是否成立產(chǎn)生分歧，遂提交仲裁。

評(píng)析：本案外商回電表示的“接受”中變更了發(fā)盤的裝運(yùn)期，按照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的規(guī)定，裝運(yùn)期對(duì)CIF術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)即交貨期，裝運(yùn)時(shí)間的改變屬于實(shí)質(zhì)性變更。實(shí)質(zhì)性變更的基本法律后果是受盤人還盤，直接導(dǎo)致原發(fā)盤失效，發(fā)盤人不再受其約束。但雙方之間是否存在交易關(guān)系則最終取決于發(fā)盤人的態(tài)度。

本案中我方發(fā)盤人對(duì)此實(shí)質(zhì)性變更表示沉默，即認(rèn)可實(shí)質(zhì)性變更導(dǎo)致的基本法律后果是：受盤人還盤，原發(fā)盤失效。

綜上所述，德商復(fù)電表示的接受無(wú)效，我方與外商的合同未達(dá)成。

4.2 中國(guó)某進(jìn)出口企業(yè)于2016年4月向法國(guó)商人報(bào)盤出售某商品，報(bào)盤明確提出各項(xiàng)主要交易條件，同時(shí)列明：“雙層麻袋包裝”。法商在發(fā)盤的有效期內(nèi)回電：“裝入新袋”。我方進(jìn)出口企業(yè)收到法商回電后，立即準(zhǔn)備貨物并裝入新袋。三天之后，報(bào)盤商品市場(chǎng)價(jià)格下降，法國(guó)商人來(lái)電：“我已變更包裝條件，但貴方并未對(duì)此予以確認(rèn)，合同尚未達(dá)成?！蔽曳竭M(jìn)出口企業(yè)卻表示合同已經(jīng)達(dá)成，由此雙方對(duì)合同是否有效成立產(chǎn)生分歧。

評(píng)析：本案外商回電表示的“接受”中變更了發(fā)盤的包裝要求，按照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的規(guī)定，包裝的改變屬于非實(shí)質(zhì)性變更。非實(shí)質(zhì)性變更的基本法律后果是受盤人沒有從本質(zhì)上否定原發(fā)盤條件，是一種有效的接受，原則上雙方之間的交易關(guān)系成立，但兩者之間是否存在交易關(guān)系則最終取決于發(fā)盤人的態(tài)度。

本案中我方發(fā)盤人對(duì)此非實(shí)質(zhì)性變更表示沉默，即未提出反對(duì)，則意味著發(fā)盤人默許了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》所認(rèn)定的該變更導(dǎo)致的基本法律后果，也就是該接受有效，雙方之間的交易關(guān)系達(dá)成，同時(shí)合同應(yīng)按“裝入新袋”的條件成立。

綜上所述，美商復(fù)電已構(gòu)成有效接受，合同成立。如美商拒不履約，我方自應(yīng)按《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的有關(guān)規(guī)定向美商提出索賠。

因此，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，發(fā)盤人收到接受時(shí)，如果受盤人對(duì)發(fā)盤做了添加或更改，我們應(yīng)先判定其變更的性質(zhì)，而后再認(rèn)定其法律后果。若該項(xiàng)變更屬實(shí)質(zhì)性變更，則其構(gòu)成還盤;若該項(xiàng)變更屬非實(shí)質(zhì)性變更，原則上雙方之間的交易關(guān)系已經(jīng)達(dá)成。而雙方之間的合同是否最終達(dá)成則取決于發(fā)盤人的態(tài)度。

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