■ 劉怡君 遲鈺雪
1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190
2 中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100190
3 中國發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會社會戰(zhàn)略專業(yè)委員會 北京 100190
智庫,也被稱為“思想庫”?!妒酚洝ら死镒痈拭袀鳌酚涊d“樗里子滑稽多謀,秦人號曰‘智囊’”,《史記·晁錯傳》提到“太子家號曰‘智囊’”??v覽歷史,雖然沒有明確的“智庫”一說,但中國古代“智囊”“以智輔政、以智啟民”[1]等特點卻已具有了現(xiàn)代智庫的雛形。
現(xiàn)代智庫起源于19世紀(jì)末的西方國家。對于智庫的定義,早期Paul Dickson[2]認(rèn)為智庫是一種穩(wěn)定的、相對獨立的政策研究機(jī)構(gòu),其研究人員運用科學(xué)的研究方法對廣泛的公共政策問題進(jìn)行跨學(xué)科的研究,并在與政府、企業(yè)及大眾密切相關(guān)的政策問題上提出咨詢建議。近年來,Andrew Rich[3]認(rèn)為智庫是一種獨立的、無利益訴求的非營利組織,其產(chǎn)品是專業(yè)知識和思想,也主要依靠這些來獲取支持并影響政策制定。James G.McGann[4]則將對公眾的影響也納入到定義中,認(rèn)為智庫是進(jìn)行政策導(dǎo)向的分析與研究,對國際國內(nèi)事務(wù)給予建議,從而使政策制定者和公眾能夠?qū)舱呤聞?wù)作出有信息支持的決定的機(jī)構(gòu)。
綜合來看,當(dāng)代智庫的定位逐漸明晰,隨著決策科學(xué)化的重要性日益提升,智庫建設(shè)的重要性也逐漸顯現(xiàn)。2015年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》指出,要切實加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè),充分發(fā)揮智庫在治國理政中的重要作用。賓夕法尼亞大學(xué)新發(fā)布的《2018年全球智庫報告》中,全球頂級智庫百強(qiáng)榜中有7家中國智庫,并以507家智庫名列全球智庫數(shù)量排行榜的第3位,前兩位分別是美國和印度,各有1,871家和509家智庫。
科技類智庫的研究內(nèi)容具備知識與技術(shù)密集性[5],本文從英日兩國代表性科技類智庫入手,一方面,日本與我國同位于亞洲,在地緣環(huán)境、文化氛圍、歷史脈絡(luò)等方面有一定的相近之處,而英國作為現(xiàn)代智庫的發(fā)祥地之一,其智庫發(fā)展歷程中受到的文化歷史氛圍的影響與亞洲智庫有著較大的差異,從案例多樣性的角度,以日本和英國的科技類智庫為案例進(jìn)行綜合比較。在具體的智庫單位選擇方面,參考《2018年全球智庫報告》的科技類智庫榜單,英國科學(xué)政策研究所(Science Policy Research Unit)和日本未來工學(xué)研究所(Institute for Future Engineering)分別排在第3位和第4位??茖W(xué)政策研究所和未來工學(xué)研究所作為英國和日本兩國的代表性科技智庫,目前國內(nèi)對英國或日本科技類智庫的研究相對比較宏觀。張彥鈺[6]在對比日韓智庫時,提及了日本工學(xué)研究,進(jìn)行了管理機(jī)制、籌資機(jī)制、人才機(jī)制和成果評審方面的研究。楊耀云[7]在研究英國科技智庫時,對科技政策研究所有簡要地提及。綜合來看,具體針對這兩家智庫的研究較少,而部分針對性較強(qiáng)的文獻(xiàn)研究年代較為久遠(yuǎn)[8-9],且缺乏對英日兩國科技類智庫的比較研究。本文以英國科學(xué)政策研究所和日本未來工學(xué)研究所為例進(jìn)行對比研究,從其研究主題、人員培養(yǎng)、課題來源、研究思路方法、成果傳播模式等方面結(jié)合DIIS智庫研究方法論[10]進(jìn)行綜合比較,以期從中發(fā)現(xiàn)我國智庫發(fā)展的有益借鑒。
英國蘇塞克斯大學(xué)科技政策研究所(Science Policy Research Unit,SPRU)于1966年由創(chuàng)新研究先驅(qū)Christopher Freeman創(chuàng)立,依托于英國蘇塞克斯大學(xué),是科技政策與管理領(lǐng)域的首批跨學(xué)科研究中心之一。作為世界領(lǐng)先的科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新政策與管理研究中心,科技政策研究所的自身定位為——應(yīng)對現(xiàn)實世界中的挑戰(zhàn),如氣候變化、可持續(xù)發(fā)展等問題,當(dāng)前研究主題如表1。
科技政策研究所當(dāng)前由70名教職員工、80余名博士、180余名碩士及支持團(tuán)隊組成。從其自身任務(wù)描述來看,科技政策研究所十分重視對人才的培養(yǎng),進(jìn)行了跨學(xué)科的整體性研究和教學(xué),至今已培育了約1000名碩士和300余名博士,且會開展面向更廣泛群體的定制培訓(xùn)。
表1 科技政策研究所研究主題Table 1 Research themes of the Science Policy Research Unit
日本未來工學(xué)研究所(Institute for Future Engineering,IFENG)成立于1971年,其前身可追溯到1969年10月科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)學(xué)會派遣至美國的“工業(yè)預(yù)測特別調(diào)查小組”,該小組在調(diào)查了美國智庫之后回國提出建議,指出了在日本建立智庫的重要性。日本未來工學(xué)研究所成立之初名為日本未來技術(shù)研究所(Institute for Future Technology,IFTECH)并獲得了日本首相的支持,2011年起正式更名為未來工學(xué)研究所。當(dāng)前,日本未來工學(xué)研究所專注于科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域的研究,尤其關(guān)注“未來社會”可能的趨勢,當(dāng)前研究部門劃分如表2,其中前3個部門為常設(shè)部門。
從人員構(gòu)成來看,日本未來工學(xué)研究所人數(shù)偏少,2019年其公布在主頁上的正式研究人員僅為60余名,同時存在一定的外聘研究人員。研究人員專業(yè)背景豐富,涉及領(lǐng)域眾多,包含工學(xué)、理學(xué)、情報學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識科學(xué)等,個別員工曾在蘭德研究生院學(xué)習(xí)。另設(shè)特別研究員,專長領(lǐng)域為保健學(xué)、心理學(xué)等。在項目推進(jìn)方面,接到項目委托時根據(jù)研究者的專長等因素組成項目專屬小組,任務(wù)結(jié)束后,小組解散。
表2 未來工學(xué)研究所研究部門Table 2 Research departments of the Institute for Future Engineering
從研究主題來看,英國科技政策研究所和日本未來工學(xué)研究所都十分關(guān)注政策、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新等方面的研究。英國科技政策研究所還對能源、環(huán)境等給予較高的關(guān)注,研究視角國際化趨勢明顯。相對地,日本未來工學(xué)研究所在技術(shù)方面有所側(cè)重,同時考慮到日本作為地震多發(fā)國家這一背景,其圍繞“地震”的研究也極具本國特色。
在人員培養(yǎng)機(jī)制方面,英國科技政策研究所的人才培養(yǎng)模式主要依托于蘇塞克斯大學(xué),培養(yǎng)了大量碩士、博士。而日本未來工學(xué)研究所的項目團(tuán)隊屬于臨時集結(jié)的模式,在這一過程中,有助于研究人員接觸不同專長的專家,互相學(xué)習(xí)。
中國著名學(xué)者潘教峰等人提出的智庫DIIS理論方法[11]指出,智庫研究應(yīng)從問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向出發(fā)。具體而言,問題導(dǎo)向要求智庫研究者通過問題來切入,既可以是現(xiàn)實的重大戰(zhàn)略與政策問題,也可以是潛在的重大問題。證據(jù)導(dǎo)向要求論之有據(jù),能提供有說服力的客觀事實、科學(xué)證據(jù)和數(shù)據(jù)支撐??茖W(xué)導(dǎo)向就是研究問題要遵循規(guī)律,采用科學(xué)的研究方法和工具,對綜合復(fù)雜的智庫問題進(jìn)行科學(xué)綜合系統(tǒng)的研究。從研究模式來看,兩家智庫都十分重視3個導(dǎo)向,注重研究方法的適配性、研究邏輯的嚴(yán)密性。
2.1.1 英國科技政策研究所:重合作、國際化
英國科技政策研究所的研究項目資金多來源于英國經(jīng)濟(jì)和社會研究理事會以及英國工程與自然科學(xué)研究理事會,相較于日本未來工學(xué)研究所,英國科技政策研究所的資金來源更為國際化,來自歐盟的委托占據(jù)相當(dāng)比例,同時還有與世界多國的合作項目。相應(yīng)地,在項目關(guān)注的研究問題方面也極具全球化視野,不僅關(guān)注英國自身問題,更將目光著眼于印度、加拿大、歐洲、非洲乃至全球。
從研究課題來看,英國科技政策研究所十分注重合作,呈現(xiàn)國際化、多元化的特點。該所的項目合作網(wǎng)絡(luò)圖如圖1,項目涉及的合作機(jī)構(gòu)已逾百家,合作對象包括科研院所、國際組織、政府部門、企業(yè)、甚至獨立研究者,其中科研院所占主體。政府部門中甚至包括其他國家的政府部門。此外,其合作對象不局限于英國境內(nèi)甚至是歐洲范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu),而是來自世界各國,如哈佛大學(xué)、蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院、德國弗勞恩霍夫研究所、中國科學(xué)院、阿爾托大學(xué)、非洲技術(shù)研究中心等都與其有過項目合作。但不同項目之間共有的合作對象較少,主要是蘇塞克斯大學(xué)(科技政策研究所以外的院系或研究中心)和非洲技術(shù)研究中心,其中非洲技術(shù)研究中心參與的項目多與非洲相關(guān),具體來看,合作對象多與項目關(guān)注的問題相關(guān)或?qū)ζ溆休^為深入的研究。
2.1.2 日本未來工學(xué)研究所:來源多樣、廣泛征集未來工學(xué)研究所的項目主要來源為政府、企業(yè)和高校,其中政府方面的委托方包括內(nèi)閣府、外務(wù)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省等。以2017年為例,未來工學(xué)研究所共有來自政府部門的委托項目17個,來自企業(yè)的委托項目10個,來自大學(xué)的委托4個。該所研究項目的關(guān)鍵詞統(tǒng)計見圖2,從中可知未來工學(xué)研究所的研究主要集中于政策、科技等問題,具體領(lǐng)域來看,偏重于國民生活、信息通信、教育和產(chǎn)業(yè)等。
政府機(jī)構(gòu)委托的項目需求背景明確,如內(nèi)閣府委托的“國家R&D機(jī)構(gòu)創(chuàng)新體系建設(shè)研究”項目、外務(wù)省委托的“技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)的安全環(huán)境變化與日本的應(yīng)對”項目、文部科學(xué)省委托的“科技前瞻活動中網(wǎng)絡(luò)的互動功能研究”項目等。來源于高校的委托項目相對較少,但多具有較強(qiáng)的學(xué)科發(fā)展意義和一定的前瞻性,如“農(nóng)業(yè)和食品部門的知識集成研究”“日本未來前景相關(guān)社會問題的政策相關(guān)文件研究”等。
圖1 英國科技政策研究所項目合作網(wǎng)絡(luò)圖(標(biāo)注(P)的節(jié)點為正在進(jìn)行的項目)Figure 1 Cooperation network of the Science Policy Research Unit (dark blue nodes are ongoing projects)
圖2 未來工學(xué)研究所研究項目關(guān)鍵詞統(tǒng)計圖(2000年-2018年)Figure 2 Distribution of research projects keywords of the Institute for Future Engineering (2000-2018)
此外,未來工學(xué)研究所的研究體現(xiàn)出了問題導(dǎo)向的趨勢,研究課題來源包括自身研究人員思考提出、咨詢特定專家以及面向社會公眾進(jìn)行征集的問題,值得關(guān)注的是未來工學(xué)研究所對公眾訴求的重視程度——直接在其主頁上開設(shè)了問題征集欄目,從而廣開言路。
英國科技政策研究所將研究證據(jù)視為研究過程中十分重要的一環(huán),在對相關(guān)證據(jù)進(jìn)行組織的過程中能夠反映出嚴(yán)格的邏輯鏈條,強(qiáng)調(diào)各個環(huán)節(jié)有據(jù)可依,一定程度上可視為對數(shù)據(jù)全面性、相關(guān)性、準(zhǔn)確性等特質(zhì)的重視。在研究過程中通常會將多種證據(jù)搜集方式并用,使之互相補充。如英國科技政策研究所的現(xiàn)行項目“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)政策與證據(jù)中心”(Creative Industries Policy and Evidence Centre)中提到的政策與證據(jù)中心(Policy and Evidence Centre,PEC)中一大任務(wù)便是發(fā)展獨立的、高質(zhì)量的、能夠服務(wù)于決策的證據(jù),尤其注意將數(shù)據(jù)集與研究方法結(jié)合起來。
日本未來工學(xué)研究所在研究過程中也十分注意數(shù)據(jù)研究,或者說證據(jù)的獲取。證據(jù)的搜集通常處于如下流程:明確研究目的—確定研究對象—搜集相關(guān)資料(證據(jù))—構(gòu)造/選定實驗方法,證據(jù)的搜集與研究對象相關(guān)聯(lián),服務(wù)于研究目的,同時影響實驗方法的擇定。在具體的搜集中廣泛應(yīng)用到了文獻(xiàn)調(diào)研、訪談法、問卷法、網(wǎng)絡(luò)信息搜集、統(tǒng)計數(shù)據(jù)比較等。以科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)委托的“中南美學(xué)生水平分析”為例,該研究不僅調(diào)查了項目相關(guān)的文獻(xiàn),還采訪了相關(guān)專家與機(jī)構(gòu),采訪相關(guān)國家駐日大使館并尋求合作,搜集相關(guān)國家學(xué)生觀點的同時還聽取了相關(guān)國家留學(xué)生的意見,十分注意研究資料的相關(guān)性和全面性。
英國科技政策研究所多數(shù)項目都會強(qiáng)調(diào)綜合定性定量研究方法的重要性,且研究方法十分多樣,如嵌入式案例研究、半結(jié)構(gòu)化訪談、案例比較研究、流方法(process method)、包圍法(bracketing approaches)、仿真、建模、優(yōu)化等。另一大特點則是全景式研究,強(qiáng)調(diào)更廣的研究視域,注重系統(tǒng)研判:橫向來看,十分強(qiáng)調(diào)研究的全面性,如對相關(guān)行業(yè)、利益人群、影響因素等方面的全面考量;縱向來看,強(qiáng)調(diào)對問題前因后果的追本溯源,和對可能帶來影響的多方位考慮。此外,科技政策研究所在研究過程中十分注意總結(jié)針對特定研究領(lǐng)域的研究框架,強(qiáng)調(diào)其復(fù)用性和可推廣性,針對研究項目的方法、框架、思路不止步于項目結(jié)題,還從科學(xué)研究的角度進(jìn)行學(xué)術(shù)價值的發(fā)現(xiàn)和挖掘。
日本未來工學(xué)研究所的研究同樣十分注意系統(tǒng)研判,強(qiáng)調(diào)綜合多學(xué)科和多領(lǐng)域信息。從研究方法來看,同一個項目中往往是多種研究方法并行,比較經(jīng)常出現(xiàn)的方法包括案例研究、實地調(diào)研和專家研討。同時,無論在研究對象、案例還是專家的選擇上,未來工學(xué)研究所都十分注重多樣性和綜合性。在研究對象選擇上多體現(xiàn)為研究對象的特征代表性,即能夠代表不同特征對象;在專家的選擇上則多體現(xiàn)為研究領(lǐng)域、所屬機(jī)構(gòu)、利益導(dǎo)向的多樣性。
科技政策研究所依托大學(xué)建立,十分注意將其學(xué)術(shù)基因與成果的宣傳和延展相結(jié)合,在成果的宣傳方面有許多值得學(xué)習(xí)的地方。綜合來看,具有如下特點。
(1)依托大學(xué)優(yōu)勢,培育學(xué)術(shù)成果,擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力,進(jìn)而將影響擴(kuò)展到社會層面,實現(xiàn)多方位的滲透??萍颊哐芯克鶎ρ芯砍晒膶W(xué)術(shù)屬性給予了很高的關(guān)注度,在對研究成果的認(rèn)知方面,對論文、著作等形式也具有較高的認(rèn)可度,同時注意對學(xué)術(shù)成果的培育以發(fā)揮其影響力。如其關(guān)于反彈效應(yīng)(rebound effects)的研究在學(xué)術(shù)研究方面發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文、編撰成書、開展技術(shù)報告并在會議上進(jìn)行多次演講,相關(guān)研究不僅受到了社會范圍的廣泛關(guān)注,還在不同機(jī)構(gòu)催生了一系列的研究項目,并陸續(xù)地對相關(guān)政策、咨詢報告產(chǎn)生影響。
(2)打造標(biāo)志性高影響力成果,樹立宣傳標(biāo)桿。標(biāo)志性高影響力成果如反彈效應(yīng)(rebound effects)、布萊頓保險絲(Brighton fuse)、創(chuàng)新國(The Entrepreneurial State)等。其中反彈效應(yīng)項目不僅受到了廣泛的關(guān)注,還得到了3位部長的支持,相關(guān)研究成果的落實獲得大額資金資助,同時其認(rèn)為創(chuàng)新國項目則正在改變?nèi)澜缯凸妼φ绾瓮苿觿?chuàng)新的討論。
(3)注重項目影響力分析,同時研究如何針對特定研究成果進(jìn)行推廣。從科技政策研究所的現(xiàn)有項目來看,該所十分注重對項目產(chǎn)生的影響和可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析,且注意從利益相關(guān)者的角度進(jìn)行相關(guān)研討。
(4)關(guān)注對理念、研究思路的影響??萍颊哐芯克鶎ρ芯砍晒挠绊懚ㄎ皇嵌鄬哟蔚模环矫骊P(guān)注相關(guān)研究對利益相關(guān)者或決策者行為舉措的影響,同時也關(guān)注研究議題本身的相關(guān)理念及開展思路、研究框架的影響。從兩者之間的關(guān)系來看,后者的影響較前者而言更為長遠(yuǎn),且具有更強(qiáng)的輻射和滲透能力。
結(jié)合日本未來工學(xué)研究所的公開信息,發(fā)現(xiàn)該所在影響力提升、研究結(jié)果推廣上有如下舉措。
(1)定期公開報告,傳播研究成果。未來工學(xué)研究所每年都不定時地將可公開的研究報告公開發(fā)布到研究所主頁,從公開的報告來看,相關(guān)報告多由研究目的、方法或路徑、結(jié)果3部分構(gòu)成,且十分注意在報告中對研究對象、相關(guān)數(shù)據(jù)和研究方法等研究過程的基礎(chǔ)做簡述,給閱讀者以思路清晰、資料詳實、方法嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹饔^印象。
(2)公開發(fā)布的報告閱讀門檻較低、易于傳播。報告以簡潔為主,除極少部分的報告外,報告篇幅多控制在2~4頁,但強(qiáng)調(diào)相關(guān)數(shù)據(jù)等研究證據(jù)的展示,表現(xiàn)方法多樣,各式圖、表靈活應(yīng)用。從報告內(nèi)容來看,較少出現(xiàn)佶屈聱牙的專業(yè)性詞匯和表述,重視以簡單明了的方式表達(dá)核心思想,具有較好的傳播性。
(3)活用社交媒體,強(qiáng)化科學(xué)傳播。未來工學(xué)研究所還會在推特等社交媒體公布研究成果,并推動與社會大眾之間就各類問題的討論。一方面能夠推動研究成果的傳播,另一方面,也拓展了了解公眾認(rèn)知和觀點的渠道。
英國科技政策研究所和日本未來工學(xué)研究所在研究主題、人員培養(yǎng)、課題項目來源、研究思路方法和成果傳播模式方面的對比如表3所示。
表3 綜合對比表Table 3 The Relevant information comparison
結(jié)合本文上述分析與表3,從研究主題來看,兩家智庫十分擅長發(fā)揮自身研究優(yōu)勢,同時能夠服務(wù)于國家特定需求,如日本未來工學(xué)研究所的地震特別研究。課題項目來源方面,未來工學(xué)研究所多直接承接來自多個政府部門的委托,英國科技政策研究所的項目從資金來源看則主要集中于ESRC和EPSRC兩大研究理事會,同時相較于日本未來工學(xué)研究所,項目來源的國際化趨勢更明顯。
兩家智庫在研究思路和方法上都十分注重研究證據(jù)的搜集,且形成了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)搜集流程或準(zhǔn)則,注重對問題考量的全面性和研究的系統(tǒng)性。在成果傳播上,英國科技政策研究所充分發(fā)揮了依托大學(xué)這一優(yōu)勢,而未來工學(xué)研究所則比較強(qiáng)調(diào)與受眾之間的交流、溝通,同時考慮到其承接的項目多直接來源于政府部門,推測其在智庫成果的應(yīng)用方面具有一定的優(yōu)勢。兩家智庫都十分重視研究成果的宣傳。
本文在研究主題、人員培養(yǎng)、課題項目來源、研究思路方法和成果傳播模式5個方面綜合比較了英國科技政策研究所和日本未來工學(xué)研究所,可得到如下啟示。
(1)在智庫研究的問題導(dǎo)向上,要擴(kuò)展研究視域,構(gòu)建研究問題的全景畫像。全景式的研究思路能夠幫助研究者還原問題所處的情景,從而更好地追溯問題產(chǎn)生的各方面原因及可能產(chǎn)生的影響。
(2)在智庫研究的證據(jù)導(dǎo)向上,強(qiáng)化研究證據(jù)的搜集,形成證據(jù)組織準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)或者說證據(jù)是研究的基石,尤其是在數(shù)據(jù)資源化趨勢愈發(fā)明顯的今天,準(zhǔn)確、可靠、真實、完備的研究證據(jù)是研究高效進(jìn)行的有力保障。在強(qiáng)化證據(jù)搜集組織標(biāo)準(zhǔn)的同時注重效率,擅于假他人之力,提高相關(guān)資源的復(fù)用率。
(3)在智庫研究的科學(xué)導(dǎo)向上,加強(qiáng)研究項目的長效機(jī)制。智庫產(chǎn)品的影響力在一定程度上,可視為智庫影響力的投射,兩者相輔相成。英國科技政策研究所和日本未來工學(xué)研究所為我們提供了極好的借鑒,如強(qiáng)調(diào)對理念、思路的影響、培育標(biāo)桿項目、從學(xué)術(shù)成果開始的多維滲透、通過強(qiáng)化公眾宣傳提高認(rèn)知度等。
(4)在智庫成果的傳播宣傳上,加強(qiáng)發(fā)展國際交流和合作。圍繞項目展開的國際合作的優(yōu)勢是多角度的,從研究問題來看,這類項目往往具有天然的國際視野;從證據(jù)搜集來看,對特定問題而言,相關(guān)地區(qū)、國家的合作者相較于其他機(jī)構(gòu)而言更容易掌握一手?jǐn)?shù)據(jù);從研究推進(jìn)來看,有利于獲取不同視角出發(fā)的研究結(jié)果,更利于提高最終成果的包容性;從影響力來看,國際合作更利于研究成果國際影響力的提升。