論高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的角色定位及法律責(zé)任

張琳鐘 玉泉 汪大喹

摘要：高校①職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率低是長(zhǎng)期困擾國內(nèi)高校發(fā)展、地方經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的大問題。國內(nèi)高校為有效解決這一問題，在實(shí)踐中做了很多嘗試，有的也摸索出了自己的模式，其中最具有代表性的有北京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)和西南交通大學(xué)。本文以這些典型創(chuàng)新模式為切入點(diǎn)，以現(xiàn)有法律規(guī)范為基礎(chǔ)，明確高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的角色定位（它是內(nèi)部機(jī)構(gòu)健全的成果轉(zhuǎn)化主導(dǎo)者、成果轉(zhuǎn)化實(shí)操機(jī)構(gòu)的控制者和成果轉(zhuǎn)化規(guī)模效應(yīng)的建設(shè)者），同時(shí)以實(shí)現(xiàn)高校這些新的角色定位為目標(biāo)對(duì)現(xiàn)有法律責(zé)任提出相應(yīng)的調(diào)整建議。

關(guān)鍵詞：高校;職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化;角色定位;法律責(zé)任

中圖分類號(hào)：D922.17 ???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：CN61-1487-（2019）16-0077-03

一、我國規(guī)范高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有法律

（一）職務(wù)科技成果的法律界定

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條第一款規(guī)定：“科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果?！痹摲l明確界定了科技成果的概念，說明職務(wù)科技成果是科技成果的一部分。

筆者在梳理國內(nèi)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)促進(jìn)和保護(hù)的現(xiàn)行法律規(guī)定后，認(rèn)為科技成果的范圍應(yīng)為：發(fā)明創(chuàng)造（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、作品（作品是指受著作權(quán)法保護(hù)的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品，涉及科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的作品主要為工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件，但并不局限于上述列舉）、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種以及其他可以認(rèn)定為科技成果的技術(shù)成果。

（二）規(guī)范職務(wù)科技成果的法律體系框架

我國規(guī)范職務(wù)科技成果的法律體系框架如下。

第一，憲法。我國憲法第二十條中明確規(guī)定國家要發(fā)展科學(xué)事業(yè)、普及科技知識(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)科技成果，這一規(guī)定表明了國家對(duì)待職務(wù)科技成果的鼓勵(lì)促進(jìn)以及相關(guān)研究人員的正面態(tài)度。

第二，法律。此處的法律是狹義的法律，主要有：《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，它們是對(duì)職務(wù)科技成果的概括性規(guī)定，明確了職務(wù)科技成果的定義、轉(zhuǎn)化的方式、操作程序以及相應(yīng)主體的法律責(zé)任。同時(shí)還有《專利法》、《著作權(quán)法》、《合同法》，它們明確了職務(wù)科技成果以發(fā)明創(chuàng)造、作品以及以合同約定方式完成的其他技術(shù)成果的認(rèn)定、權(quán)屬以及相關(guān)主體的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。

第三，行政法規(guī)。主要有《專利法實(shí)施細(xì)則》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，它們細(xì)化了各類職務(wù)科技成果的認(rèn)定、獎(jiǎng)勵(lì)以及其他具體權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容。

第四，部門規(guī)章。規(guī)范職務(wù)科技成果的部門規(guī)章數(shù)量較多，其中具有代表性的有《國土資源部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》、《文化科技成果轉(zhuǎn)化推廣管理暫行辦法》等，它們?cè)诟鞑课殭?quán)范圍內(nèi)依照法律、法規(guī)細(xì)化了相關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化、資金使用、認(rèn)定程序等具體內(nèi)容。

第五，地方性行政法規(guī)和政府規(guī)章。自《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布之后，我國各省、直轄市、自治區(qū)均在結(jié)合地方特色探索成果轉(zhuǎn)化的法律推進(jìn)模式，在兩個(gè)關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)——1996年（《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布的時(shí)間）、2015年（該法修訂的時(shí)間）前后制定（修訂）了具有地方特色的地方促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例，目前還有少數(shù)涉及科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目較多的地區(qū)正在完善相關(guān)地方性行政法規(guī)。

第六，司法解釋。主要是《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，該解釋第二條、第三條、第四條明確了以技術(shù)合同形式完成的職務(wù)科技成果認(rèn)定條件。

（三）高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的角色及法律認(rèn)定

上述法律在規(guī)范職務(wù)科技成果時(shí)均提到了“單位”“法人或其他組織”這樣的詞匯，那么在高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中高校的角色就是研發(fā)人員或團(tuán)隊(duì)的“單位”，提供給研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）物質(zhì)技術(shù)條件、為其安排工作任務(wù)的“法人或其他組織”，因此按現(xiàn)行法律規(guī)定高校即為其職務(wù)科技成果的權(quán)利人。

二、高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中典型創(chuàng)新模式及自我定位

（一）北京大學(xué)：“內(nèi)部機(jī)構(gòu)、制度完善+外部校企深入合作”內(nèi)外有序推動(dòng)

北京大學(xué)在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式中，合理設(shè)置的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和完善的相關(guān)制度引人注目：北京大學(xué)內(nèi)部設(shè)立了專門機(jī)構(gòu)，具體為：科學(xué)研究部（主要負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目組織、協(xié)調(diào)、相應(yīng)研究基金和項(xiàng)目的管理以及科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、專利的申報(bào)、管理和統(tǒng)計(jì)）和科技開發(fā)部（主要負(fù)責(zé)學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓、入股與專利運(yùn)營(yíng)，校企科技合作，管理校企聯(lián)合研發(fā)平臺(tái)，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化基金）。同時(shí)，北京大學(xué)制定了完善的制度體系：《北京大學(xué)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》、《北京大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理辦法》、《北京大學(xué)技術(shù)入股管理辦法》和《北京大學(xué)科技成果評(píng)估備案實(shí)施細(xì)則》等。

在外部校企合作方面也有突破：北京大學(xué)與華為、騰訊、德國拜耳等50余家大型企業(yè)簽署了共建聯(lián)合研發(fā)平臺(tái)協(xié)議，共同開展多渠道的技術(shù)研發(fā)合作。2016年，北京大學(xué)與神州數(shù)碼聯(lián)合成立了“北京大學(xué)——神州控股協(xié)同創(chuàng)新中心”，中心主要任務(wù)包括前沿基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、項(xiàng)目孵化及創(chuàng)業(yè)支持、參與產(chǎn)業(yè)政策及標(biāo)準(zhǔn)、人才交流培養(yǎng)等五個(gè)方面，采用企業(yè)長(zhǎng)期投資基礎(chǔ)項(xiàng)目研究配合相應(yīng)專利轉(zhuǎn)讓的方式打造“基礎(chǔ)研究——技術(shù)開發(fā)——走向市場(chǎng)”的立體化創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化體系。

北京大學(xué)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式中，還通過內(nèi)外配合實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)專人負(fù)責(zé)、外部成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)專項(xiàng)開展，做到了對(duì)于職務(wù)科技成果市場(chǎng)化的有力推動(dòng)，但是北京大學(xué)在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的角色定位仍為成果的權(quán)利人，若想在后期專利轉(zhuǎn)化、使用上有突破，則需在前期合作協(xié)議中予以明確。

（二）同濟(jì)大學(xué)：突破傳統(tǒng)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，扮演校內(nèi)成果激勵(lì)和校外成果推廣的雙向服務(wù)者

同濟(jì)大學(xué)2017年將原科學(xué)技術(shù)研究院分解為“一部三院一中心”（科研管理部、科學(xué)技術(shù)研究院、工程與產(chǎn)業(yè)研究院、先進(jìn)技術(shù)研究院、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心），機(jī)構(gòu)改革的成果是分解了學(xué)?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)的工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)行政和校外推廣有序分離，專項(xiàng)工作專人投入。將科技成果轉(zhuǎn)化的工作放在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，該中心對(duì)內(nèi)向?qū)W校負(fù)責(zé)，配合學(xué)校相關(guān)部門以完善內(nèi)部政策的方式，激勵(lì)研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）的研發(fā)熱情，提高教師科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，在學(xué)校授權(quán)內(nèi)成為成果研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）和成果需求方的雙向聯(lián)系紐帶，對(duì)外以中心主任兼任上海同濟(jì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)有限公司董事的方式代表學(xué)校參與公司活動(dòng)，確保學(xué)校權(quán)利在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中不丟失、不縮水。

同濟(jì)大學(xué)在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，主動(dòng)與市場(chǎng)銜接，主動(dòng)加大內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)力度，但在職務(wù)科技成果權(quán)屬劃分上并未作出任何讓步，成果的權(quán)利人仍然為學(xué)校。

（三）西南交通大學(xué)：職務(wù)科技成果混合所有制

西南交通大學(xué)在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后對(duì)于收益獎(jiǎng)勵(lì)按兩種不同情況進(jìn)行分配的方案極具創(chuàng)新性：第一是沒有分割確權(quán)的科技成果，在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化以后按照收益比例獎(jiǎng)勵(lì)給研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)），西南交通大學(xué)設(shè)置的獎(jiǎng)勵(lì)比例為70%;第二是通過職務(wù)科技成果混合所有制分割確權(quán)的專利，分割70%的專利權(quán)給研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)），這一模式的具體的操作方法是：由西南交通大學(xué)將專利轉(zhuǎn)讓給西南交通大學(xué)國家大學(xué)科技園，由西南交通大學(xué)國家大學(xué)科技園出具變更申請(qǐng)材料，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）完成添加與變更為專利權(quán)人，如果該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利評(píng)估作價(jià)入股，發(fā)明人與西南交通大學(xué)國家大學(xué)科技園是具有平等地位的股東關(guān)系。

西南交通大學(xué)主動(dòng)放棄部分專利權(quán)屬，在研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）主動(dòng)申請(qǐng)下由學(xué)校與其共享專利所有權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，若研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）不選擇權(quán)利共享，也可以獲得比例明確的獎(jiǎng)勵(lì)。這一模式下，西南交通大學(xué)大膽突破了《專利法》第六條的規(guī)定，在專利這一類型科技成果上做到了學(xué)校、個(gè)人混合所有，其他類型科技成果仍沿用法律規(guī)定處理。

三、以遵守法律、提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率為基準(zhǔn)明確職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中高校的角色定位

（一）內(nèi)部機(jī)構(gòu)健全的成果轉(zhuǎn)化主導(dǎo)者

作為一個(gè)成果轉(zhuǎn)化主導(dǎo)者，高校內(nèi)應(yīng)有健全的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，筆者認(rèn)為可選用同濟(jì)大學(xué)的機(jī)構(gòu)設(shè)置模式，將對(duì)科技成果的行政管理和外部推廣交由校內(nèi)不同部門完成。行政管理和外部推廣部門應(yīng)有以下分工協(xié)作：

科研行政管理部門主要負(fù)責(zé)：對(duì)政府主管部門發(fā)布的科研政策進(jìn)行收集、解讀，做好有針對(duì)性的傳達(dá)使用;規(guī)整校內(nèi)各方對(duì)政府主管部門以及立法機(jī)構(gòu)提出的建議和意見，并及時(shí)提交;校內(nèi)科研政策的制定實(shí)施;組織管理各類科研活動(dòng);協(xié)調(diào)校內(nèi)各部門做好對(duì)科技成果研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）的獎(jiǎng)勵(lì)和各類優(yōu)惠兌現(xiàn)（如：稅費(fèi)）等。

科技成果推廣部門主要負(fù)責(zé)：主動(dòng)對(duì)接地方、企業(yè)以及其他對(duì)科技成果有需求的主體，發(fā)布成果信息，收集社會(huì)需求;為科技成果研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）提供科技成果法律認(rèn)定服務(wù);代表學(xué)校管理已有科技成果，對(duì)即將開展的科技成果研發(fā)活動(dòng)經(jīng)學(xué)校審批可選用約定成果共享的方式進(jìn)行前期支持;管理學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化基金;代表學(xué)校與第三方資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、服務(wù)公司合作控制科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng);按科技成果研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）需求與校內(nèi)其他相關(guān)部門做好溝通協(xié)調(diào)工作（如：職稱評(píng)定、人員工作崗位等）。

（二）成果轉(zhuǎn)化外部實(shí)操機(jī)構(gòu)的控制者

本文研究對(duì)象為公立高校，公立高校是公益性事業(yè)單位，是由財(cái)政資金支持設(shè)立的，基本職能為教學(xué)、科研和公益性社會(huì)服務(wù)。高校大力推動(dòng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的目的并不是為了自身盈利，而是為了讓無形資產(chǎn)不再無形，達(dá)到研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）、成果需求者和社會(huì)大眾三方共贏分享之目的。如果由高校以自己的法人身份進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，有違其公立的本質(zhì)，同時(shí)也會(huì)影響到校內(nèi)國有資產(chǎn)的安全。因此目前國內(nèi)高校在科技成果轉(zhuǎn)化中多會(huì)與外部第三方機(jī)構(gòu)合作共同完成，這些第三方機(jī)構(gòu)都是獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，它們或有學(xué)校投資或?yàn)榕c學(xué)校建有合作聯(lián)系的機(jī)構(gòu)。本文提到的成果轉(zhuǎn)化外部實(shí)操機(jī)構(gòu)指的就是這些第三方機(jī)構(gòu)。

在成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際操作中，如果高校只負(fù)責(zé)成果推廣的前期介紹、平臺(tái)搭建等聯(lián)系類的工作，而無法控制成果估價(jià)、掛牌交易、拍賣、交易協(xié)議內(nèi)容等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，那么成果轉(zhuǎn)化很有可能就會(huì)導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。筆者認(rèn)為高?？梢酝ㄟ^委派人員兼任成果轉(zhuǎn)化外部實(shí)操機(jī)構(gòu)董事會(huì)成員、對(duì)機(jī)構(gòu)控股等方式成為控制者，確保在成果轉(zhuǎn)化中對(duì)高校權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和對(duì)國有資產(chǎn)管理的有力監(jiān)控。

（三）成果轉(zhuǎn)化規(guī)模效應(yīng)的建設(shè)者

一所高?？萍汲晒膬?yōu)質(zhì)轉(zhuǎn)化可以為其內(nèi)研發(fā)人員（團(tuán)隊(duì)）、已聯(lián)合的企業(yè)甚至所在地區(qū)帶來正面回饋和發(fā)展機(jī)會(huì)，但是一所高校的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化能力畢竟是有限的，如果可以在自愿的基礎(chǔ)上以高校聯(lián)盟的形式，搭建共用的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源（人才、實(shí)驗(yàn)設(shè)施設(shè)備等）共享、信息互通，則會(huì)讓更多人共同享受成果轉(zhuǎn)化之利，以此形成轉(zhuǎn)化規(guī)模效應(yīng)。因此高?？稍谕晟谱晕业幕A(chǔ)上，自愿參與各類高校聯(lián)盟（如：地區(qū)高校聯(lián)盟、同類研究高校聯(lián)盟等），主動(dòng)成為成果轉(zhuǎn)化規(guī)模效應(yīng)的建設(shè)者。

四、以實(shí)現(xiàn)高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中新的角色定位為目標(biāo)調(diào)整現(xiàn)有法律責(zé)任

（一）規(guī)范職務(wù)科技成果法律體系中反映出的高校法律責(zé)任

從上文可以看出，規(guī)范職務(wù)科技成果的法律體系框架有待于進(jìn)一步完善。筆者查詢了各效力層次的法律規(guī)定，認(rèn)為約束高校的法律責(zé)任設(shè)置具有以下特點(diǎn)：

第一，責(zé)任形式完整，但規(guī)定粗略。法條中多數(shù)對(duì)三種法律責(zé)任形式均有涉足，但往往只對(duì)行政責(zé)任做出了具體規(guī)定，對(duì)民事責(zé)任和刑事責(zé)任僅做粗略的法條銜接;

第二，法律中的行政責(zé)任類型陳舊、設(shè)置模糊。法律設(shè)置了高校應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任類型（責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、取消資格、沒收違法所得以及罰款），但多采用責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)這些陳舊的責(zé)任類型，沒有創(chuàng)新，在取消資格、罰款的設(shè)置上基本沒有規(guī)定取消年限和罰款額度，因設(shè)置模糊不宜適用;