中醫(yī)藥博士學(xué)位論文質(zhì)量分析及其前控管理探索

梁佳 趙家有 王樂 楊衛(wèi)彬

摘要：對中國中醫(yī)科學(xué)院研究生院2013屆和2014屆的67篇博士學(xué)位論文進行盲審，每篇學(xué)位論文由3位相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u審，共回收評閱意見書201份。利用頻數(shù)統(tǒng)計法對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，采用SPSS 18.0軟件進行分析，探究影響中醫(yī)藥博士學(xué)位論文質(zhì)量的因素，探索提出質(zhì)量前控管理措施，以期完善中醫(yī)藥博士學(xué)位論文形成過程中的質(zhì)量保障建設(shè)。結(jié)果顯示，我院中醫(yī)藥博士學(xué)位論文質(zhì)量整體良好，總體評審成績主要分布在良好層面，占54.7%。各分項評審分?jǐn)?shù)也以良好層面居多，均超過半數(shù);其次是優(yōu)秀層面，占比在30.0%左右。共有4篇博士學(xué)位論文為總體評價不合格，占6.0%，創(chuàng)新性及論文價值項4篇均出現(xiàn)不合格，選題與綜述、科研能力與基礎(chǔ)知識、論文規(guī)范性方面不合格各2篇。建議從研究生培養(yǎng)過程管理中完善學(xué)位論文質(zhì)量的前控管理措施，進一步提升學(xué)位論文質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：博士;學(xué)位論文;中醫(yī)藥;影響因素;前控管理;質(zhì)量

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2019.06.015

中圖分類號：G252.62;G643.8 ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：2095-5707（2019）06-0062-04

Abstract： 67 doctoral dissertations from China Academy of Chinese Medical Sciences in 2013 and 2014 were submitted for blind review and evaluation. Each dissertation was submitted to 3 experts in related fields. 201 opinions were collected and analyzed. The data were statistically analyzed by frequency statistics method and SPSS 18.0 software to explore the factors affecting the quality of doctoral dissertations of TCM and the pre-control management measures for the quality of doctoral dissertations of TCM， in order to improve the quality assurance construction in the formation of doctoral dissertations of TCM. The results showed that the quality of doctoral dissertations of TCM in our academy was generally good， and the overall evaluation results were mainly distributed at a good level， accounting for 54.7%; the distribution of each sub-item was mostly in good level， which was more than half; the second was excellent level， accounting for about 30.0%. A total of 4 doctoral dissertations were identified as unqualified doctoral dissertations in the overall evaluation， accounting for 6.0%; 4 were unqualified in terms of innovation and paper value; 2 were unqualified in terms of scientific research ability and basic knowledge， topics and reviews and paper norms. It is suggested to improve the pre-control management measures of the quality of dissertations from the management of postgraduate training process to further improve the quality level of dissertations.

Key words： doctoral; dissertations; TCM; influencing factors; pre-control management; quality

博士學(xué)位論文是攻讀博士學(xué)位的研究生在其導(dǎo)師指導(dǎo)下，選擇相關(guān)領(lǐng)域研究方向，進行繼承、開拓、創(chuàng)新性的研究工作后，最終形成的科研成果報告。博士學(xué)位論文較其他形式論文具有更高的學(xué)術(shù)價值，對學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展具有非常重要的推動作用。學(xué)位論文的質(zhì)量是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的一項重要依據(jù)。因此，控制和提高學(xué)位論文質(zhì)量，是高校學(xué)位論文過程管理的重要內(nèi)容[1]。

近幾年，隨著對博士畢業(yè)生水平的要求逐年提高，對其學(xué)位論文的前控、送檢、抽檢、修改等措施的管理制度也在不斷完善[2]。本文以中國中醫(yī)科學(xué)院研究生院（以下簡稱“我院”）為例，從創(chuàng)新性、科研能力等方面評價中醫(yī)藥博士學(xué)位論文質(zhì)量，分析論文質(zhì)量的影響因素，以完善博士學(xué)位論文質(zhì)量的前控管理制度。

1 ?資料與方法

1.1 ?研究對象

選取我院已畢業(yè)的2013屆在職博士研究生學(xué)位論文11篇，2014屆全體博士研究生學(xué)位論文56篇（包括在職博士研究生5篇，統(tǒng)招博士研究生51篇），參評論文均已隱去培養(yǎng)單位及作者個人信息。

1.2 ?評價方法

每篇學(xué)位論文由相關(guān)學(xué)科和研究方向的3位專家評審，其中如有≥1位專家評審意見為不合格，則認(rèn)定為該學(xué)位論文不合格。學(xué)術(shù)型博士學(xué)位論文送審51篇153份，專業(yè)型博士學(xué)位論文送審16篇48份，共回收評閱意見書201份。

1.3 ?統(tǒng)計方法

利用頻數(shù)統(tǒng)計法對結(jié)果數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，采用SPSS 18.0軟件進行分析。

2 ?結(jié)果

2.1 ?送審博士學(xué)位論文的基本情況

本次送審的67篇博士學(xué)位論文中，63篇學(xué)位論文的評審意見為3位專家均認(rèn)為合格;有4篇出現(xiàn)1位評審專家回復(fù)意見為不合格，認(rèn)定為不合格的學(xué)位論文;未出現(xiàn)1位以上評審專家回復(fù)意見為不合格的學(xué)位論文。

2.2 ?博士學(xué)位論文的總體評價分布情況

本次送審的博士學(xué)位論文總體評審情況見表1，成績主要集中在良好等級，占54.7%;其次是優(yōu)秀等級，占29.4%;一般和不合格等級共占15.9%。成績達(dá)到良好以上的比例高達(dá)84.1%。

2.3 ?博士學(xué)位論文的分項指標(biāo)分布情況

對分項指標(biāo)的評價集中在良好等級，結(jié)果見表2，各項占比均超過半數(shù);其次是優(yōu)秀等級，占30.0%左右;評審結(jié)果為一般和不合格的占20.0%左右。在“選題與綜述”的評閱意見中，優(yōu)秀率最高，并且該項目在反饋意見不合格等級項中的比例最低;而在“創(chuàng)新性及論文價值”的評閱意見中，優(yōu)秀率最低，并且該評價項目在反饋意見不合格等級項中的比例最高。

2.4 ?不合格博士學(xué)位論文的相關(guān)情況

回收的201份評閱意見書中，共有4份評閱意見為不合格，涉及4篇論文即被認(rèn)定為最終評審結(jié)果不合格。具體涉及以下4篇博士學(xué)位論文（見表3）。

在職攻讀博士學(xué)位人員的學(xué)位論文中有2篇出現(xiàn)總體評價不合格，占在職攻讀博士學(xué)位人員（16人）的12.5%;統(tǒng)招全日制研究生的博士學(xué)位論文出現(xiàn)總體評價不合格共2篇，占統(tǒng)招博士研究生總數(shù)（51人）的4.0%。總體評價不合格的學(xué)位論文在學(xué)科專業(yè)和學(xué)位論文類型方面，沒有表現(xiàn)出差異。在“創(chuàng)新性及論文價值”方面，4篇學(xué)位論文評閱意見均為不合格;在“選題與綜述”“科研能力與基礎(chǔ)知識”“論文規(guī)范性”方面成績不合格各2篇。

3 ?討論

3.1 ?博士學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)管

博士學(xué)位論文在學(xué)位申請階段，需要經(jīng)過學(xué)位論文創(chuàng)新性查詢、學(xué)位論文查重、相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜胰ぴu審、學(xué)位論文答辯等環(huán)節(jié)，才能最終提交學(xué)位委員會審核。對博士學(xué)位論文質(zhì)量的提前預(yù)警管理和監(jiān)督，是學(xué)位論文質(zhì)量保障體系建設(shè)中的前控管理階段。2014年，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部印發(fā)學(xué)位〔2014〕5號《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》[3]，開始對上一年度畢業(yè)的研究生的學(xué)位論文進行抽檢，此舉措是有利于國家對學(xué)位論文質(zhì)量把控的后控反饋式監(jiān)管制度。2019年，教育部辦公廳發(fā)布了教研廳〔2019〕1號《關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》[4]，要求各研究生培養(yǎng)單位狠抓學(xué)位論文和學(xué)位授予管理，重點考查學(xué)位論文開題、中期考核、評閱、答辯、學(xué)位評定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。可見，這些均為學(xué)位管理與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。實踐證明，博士學(xué)位論文的同行評閱結(jié)果可以在一定程度上代表學(xué)位論文的質(zhì)量[5]，因此，其質(zhì)量管理措施雖有時間先后，但具體方式基本相似。

3.2 ?我院博士學(xué)位論文質(zhì)量分析及問題探索

基于我院2013、2014屆博士學(xué)位論文評審結(jié)果分析，目前我院中醫(yī)藥博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量整體評價良好，僅有少數(shù)學(xué)位論文存在問題。首先，創(chuàng)新性及論文價值項的意見不合格率較高，目前博士研究生的科研課題大多是基于導(dǎo)師重大課題立項的高科學(xué)性支撐，與其博士學(xué)位論文設(shè)計、撰寫所需要的創(chuàng)新性不足之間是有矛盾的，這是目前學(xué)位論文質(zhì)量存在的普遍問題，是博士研究生教育值得深思之處。其次，對學(xué)科新信息、新問題的視角和對學(xué)位論文質(zhì)量及其規(guī)范性的把握，也是影響學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵;再次，學(xué)生學(xué)習(xí)精力和時間的投入可以保證科研能力與基礎(chǔ)知識儲備，對學(xué)位論文的質(zhì)量有一定影響。

3.3 ?改善前控管理機制促進學(xué)位論文質(zhì)量提升

在提升中醫(yī)藥博士學(xué)位論文質(zhì)量方面，研究生培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)在博士研究生培養(yǎng)和答辯前實施充分有效的前控管理措施，建設(shè)和完善培養(yǎng)過程的質(zhì)量檢驗監(jiān)督和預(yù)警體系。首先，注重博士研究生的培養(yǎng)過程及其過程監(jiān)管，提高博士學(xué)位論文質(zhì)量，重點在提高博士生學(xué)術(shù)素養(yǎng)，加大博士生在學(xué)階段的學(xué)習(xí)、科研投入。學(xué)位論文是博士研究生學(xué)習(xí)的階段性成果，如果沒有完善的培養(yǎng)過程和監(jiān)督管理措施，就沒有較為滿意的成果。博士研究生的培養(yǎng)過程是博士學(xué)位論文質(zhì)量提前管理措施的基礎(chǔ)也是重點，很大程度上決定博士學(xué)位論文的質(zhì)量。所以，應(yīng)當(dāng)鼓勵博士研究生認(rèn)真鉆研、精益求精，根據(jù)自身實際情況，合理安排進度，以時間保證質(zhì)量。第二，注重培養(yǎng)博士研究生的成果整理及撰寫能力，為學(xué)位論文撰寫提前鋪墊。博士研究生將部分科研成果撰寫并發(fā)表學(xué)術(shù)論文，特別是高水平論文，是其進行科研學(xué)習(xí)、文獻閱讀整理、科研能力鍛煉的過程。一方面可以幫助整理思考科研項目發(fā)展情況，了解國內(nèi)外學(xué)科前沿，發(fā)現(xiàn)研究中的問題并彌補不足。另一方面通過學(xué)術(shù)論文發(fā)表，梳理科研思路、完善科研內(nèi)容，又能提高寫作能力。在研究生培養(yǎng)階段，加入形成性評價考核程序，通過培養(yǎng)過程的監(jiān)督考核機制，既可以一定程度上把握博士研究生學(xué)位論文研究的進度和情況，也可以提前發(fā)現(xiàn)問題，提前督促、修改、調(diào)整和完善[6-7]。第三，實行導(dǎo)師團隊指導(dǎo)制度，優(yōu)化導(dǎo)師團隊結(jié)構(gòu)，保障導(dǎo)師對研究生的管理，發(fā)揮好導(dǎo)師對研究生學(xué)位論文撰寫中的指導(dǎo)作用。博士研究生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)水平、甚至人生觀和價值觀，都會受到導(dǎo)師的影響。導(dǎo)師團隊既要有學(xué)術(shù)積淀深厚的老專家引領(lǐng)，以扎實嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)作風(fēng)、求實進取的科研態(tài)度潛移默化學(xué)生;又需要有活力、有精力、有能力的年輕專家?guī)?、監(jiān)督、管理和指導(dǎo)學(xué)生，以規(guī)范其學(xué)術(shù)習(xí)慣、啟發(fā)其學(xué)術(shù)創(chuàng)新[8]。第四，注重博士生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，提升其學(xué)位論文的創(chuàng)新性和價值，這也是目前博士學(xué)位論文質(zhì)量提升的關(guān)鍵。培養(yǎng)博士研究生，創(chuàng)新是必須要求。加強博士研究生在讀階段的創(chuàng)新能力培養(yǎng)，是博士學(xué)位論文質(zhì)量前控管理措施中的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)其科研項目進行階段性的指導(dǎo)和對博士研究生科研項目給予一定額度的經(jīng)費支持，是保證和促進博士研究生學(xué)習(xí)階段發(fā)現(xiàn)和尋找創(chuàng)新的重要途徑。一方面，在帶有創(chuàng)新思維的研究過程中，會面臨很多新困難、新挑戰(zhàn)、新發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師團隊和相關(guān)行業(yè)專家的指導(dǎo)，可以幫助其啟發(fā)思維、尋找路徑、增進信心并解決困難。另一方面，博士生的課題主要依附于導(dǎo)師的科研項目，其課題經(jīng)費的支持力度也會影響創(chuàng)新能力的發(fā)揮，適度的經(jīng)費支持，可以幫助其施展才能，做出一部分帶有自我創(chuàng)新性研究的科研工作，以提升其學(xué)位論文的創(chuàng)新性。再有，鼓勵博士生參加學(xué)術(shù)交流會議，積極撰寫學(xué)術(shù)論文，參與會議報告分享，聽取行業(yè)專家點評和意見，開拓思路、探索發(fā)現(xiàn)也是提升其學(xué)位論文創(chuàng)新性和價值的一種途徑。

3.4 ?完善學(xué)位論文評價機制

本次研究中評審認(rèn)定不合格學(xué)位論文中有2篇學(xué)位論文評審結(jié)果均是兩份評審意見為優(yōu)秀或良好，而另外一份評審意見為不合格，結(jié)果之間有一定差距，但根據(jù)送審原則被直接認(rèn)定為不合格學(xué)位論文。出現(xiàn)這種結(jié)果可能是評審專家在某觀點上存在學(xué)術(shù)分歧，也可能存在評審中的其他情況。為保證學(xué)位論文評價體系的完善和公正，盡量避免偏頗，建議增加增送評審環(huán)節(jié)或?qū)＜医M評定環(huán)節(jié)等其他補充評價體系，做出最終判斷。

青年興則國家興，人才培養(yǎng)是當(dāng)今高等教育的任務(wù)和使命，也是提高國家核心競爭力的關(guān)鍵。博士研究生教育是我國教育的最高層次，是國家高層次拔尖創(chuàng)新人才的主要培養(yǎng)途徑和重要來源。中醫(yī)藥領(lǐng)域的博士學(xué)位論文質(zhì)量可以在一定程度上體現(xiàn)中醫(yī)藥博士研究生的整體質(zhì)量，反映中醫(yī)藥高等人才培養(yǎng)存在的問題和需要改善的方面。通過對博士學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)管，優(yōu)化博士研究生的培養(yǎng)過程，可以達(dá)到提高博士學(xué)位論文水平和提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的雙重作用。

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（收稿日期：2019-06-12）

（修回日期：2019-06-28;編輯：鄭宏）