博弈視角下綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求分析

摘要：隨著我國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，人民對生態(tài)環(huán)境的要求也不斷提高，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新得到了越來越多的重視。由于綠色技術(shù)具有極大的外部性，各主體（企業(yè)、公眾、政府）對綠色技術(shù)并沒有產(chǎn)生十分強烈的需求，導致綠色技術(shù)從源頭上喪失了活力與潛能。文章以企業(yè)、公眾、政府三個主體為對象，用博弈論對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求進行分析。研究表明，要實現(xiàn)最優(yōu)均衡，需要企業(yè)、公眾、政府共同努力，其中政府必須充分發(fā)揮主導和引領(lǐng)作用?；诖耍恼绿岢隽送苿泳G色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的政策建議。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù);需求分析;博弈

一、 引言

“構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，發(fā)展綠色金融，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)”是黨的十九大做出的重要戰(zhàn)略部署。十八大以來，我國綠色發(fā)展取得了明顯成效，生態(tài)環(huán)境得到了一定改善。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力有所加強，突破了一批重大關(guān)鍵技術(shù)（科技重大專項），綠色技術(shù)相關(guān)的技術(shù)交易市場規(guī)模逐步擴大，節(jié)能環(huán)保技術(shù)推廣力度加大，對我國綠色發(fā)展起到了重要支撐作用。另一方面，我國綠色技術(shù)創(chuàng)新形勢依然嚴峻。人民日益增長的美好生活的要求與生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀存在巨大落差，生態(tài)文明建設(shè)明顯滯后于經(jīng)濟社會發(fā)展需求;我國經(jīng)濟正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展亟待培育發(fā)展新動能。加快提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，進一步激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域市場主體活力，是推進生態(tài)文明建設(shè)，建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。

綠色技術(shù)起源于環(huán)境友好型技術(shù)（Environmental Sound Technology）。Brawn和Wield（1994）最先將綠色技術(shù)定義為“減少環(huán)境污染以及原材料和能源使用的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱”。我國對綠色技術(shù)的研究始于20世紀90年代。席德立（1993）認為綠色技術(shù)是為了保護人體健康和生存環(huán)境的清潔生產(chǎn)技術(shù)，張慶普（2001）認為綠色技術(shù)是可以降低企業(yè)生產(chǎn)邊際費用（包括外部和內(nèi)部）的環(huán)境協(xié)調(diào)型現(xiàn)代技術(shù)系統(tǒng)，許慶瑞（1999）認為綠色技術(shù)短期使產(chǎn)品生命周期內(nèi)的外部成本最小化，長期可以使總成本最小化。熊文強（2000）認為綠色技術(shù)就是能夠同時實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境雙重目標的技術(shù)。由此可見，綠色技術(shù)的內(nèi)涵經(jīng)歷了一個從狹義到廣義、從短期到長期的過程。相比一般技術(shù)而言，綠色技術(shù)增加了生態(tài)學方面的要求。就現(xiàn)階段而言，綠色技術(shù)是指在節(jié)能環(huán)保、清潔能源、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟等領(lǐng)域改善環(huán)境和生態(tài)并促進可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)，其特征表現(xiàn)為系統(tǒng)性、動態(tài)性、融合性、多元性和不足性。不足性主要包括需求不足、供給不足、金融支持不足、推廣不足，其中，需求不足是制約綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心問題。

可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅是知識、技術(shù)或者產(chǎn)品的創(chuàng)新過程，而是將這些創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化成具有經(jīng)濟效益的現(xiàn)實生產(chǎn)力，更重要的是通過綠色技術(shù)融合性和多元性等特征，產(chǎn)生乘數(shù)效應，帶動其他產(chǎn)業(yè)和部門的飛速發(fā)展。除此之外，綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護也具有雙重重要意義?？紤]到本文主要從博弈論的角度對綠色技術(shù)創(chuàng)新機制進行分析，因此需要做出如下假設(shè)：博弈參與者（企業(yè)、公眾、政府）都是理性的，各自尋求自身利益最大化，在此過程中各方做出的決策會對其他參與方產(chǎn)生影響。

二、 企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求

現(xiàn)實中，大多數(shù)企業(yè)把綠色技術(shù)創(chuàng)新當作負擔，主動進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的意識比較淡薄，這主要是由于綠色技術(shù)創(chuàng)新作為科技、生態(tài)、經(jīng)濟三者的結(jié)合體，具有非排他性和非競爭性的公共物品特征。根據(jù)新古典經(jīng)濟學理論，對于一項成熟的綠色技術(shù)，排除任何一個人或企業(yè)消費該技術(shù)都需要付出很大代價，而生態(tài)效益的受益對象更無法限制，另外增加一個人對綠色技術(shù)的消費也并不會減少其他人對該技術(shù)的消費，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新具有非排他性和非競爭性。從外部性的角度來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新是以知識創(chuàng)新為基礎(chǔ)、以技術(shù)創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新為方式、以產(chǎn)品創(chuàng)新為載體的創(chuàng)新體系。首先，由于知識本身具有溢出性，所以無法阻止其他人使用綠色技術(shù)在知識創(chuàng)新階段的創(chuàng)新成果。其次，在技術(shù)創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新階段，對技術(shù)變化敏感的企業(yè)家會迅速捕捉到這一變化，并通過“搭便車”很快地模仿這種技術(shù)或工藝并加以利用。再次，當綠色技術(shù)創(chuàng)新者將最終的創(chuàng)新產(chǎn)品投入市場后，不可避免地會被其他企業(yè)注意到，他們可以在給定產(chǎn)品和基本創(chuàng)新知識的基礎(chǔ)上，通過倒推的方法獲得該技術(shù)。也就是說，綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部性貫穿整個創(chuàng)新過程，造成了綠色技術(shù)創(chuàng)新成果非自愿的擴散和低成本的使用。綠色技術(shù)的強外部性會造成創(chuàng)新主體（通常是企業(yè)）利益受損，降低其創(chuàng)新意愿，使得市場效率低于最優(yōu)狀態(tài)，造成市場失靈。另一方面，從企業(yè)內(nèi)部來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新既包含生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，也包含生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新，甚至還可能包含可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新難度依次加大，創(chuàng)新風險依次增高，創(chuàng)新周期依次變長，這對于追求直接經(jīng)濟效益或者由于生存壓力被迫“短視”的企業(yè)而言并不是最優(yōu)選擇，因此企業(yè)不愿意將過多的時間和資源投入到綠色技術(shù)的研發(fā)和應用上。

用博弈論的方法可以更加清晰直觀地說明這一結(jié)論。假設(shè)市場只存在AB兩家企業(yè)，兩者之間的綠色技術(shù)傳播不存在障礙，也就是說綠色技術(shù)可以在企業(yè)之間實現(xiàn)完全共享。這種情況下，率先進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的創(chuàng)新成果很容易被另一企業(yè)觀察、模仿、改進和應用，先發(fā)優(yōu)勢并不能有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，嚴重損傷了企業(yè)創(chuàng)新的積極性，這一現(xiàn)象可以簡化為表1所示“囚徒困境”。如果AB兩企業(yè)均主動進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，會推動技術(shù)水平整體進步，從而提高社會效益，兩家企業(yè)都可以從中獲利（假設(shè)收益均為5）;如果僅有一家企業(yè)主動投資綠色技術(shù)創(chuàng)新，考慮到創(chuàng)新本身的高風險性以及綠色技術(shù)的強外部性，該企業(yè)極有可能面臨巨大虧損（假設(shè)收益為-3），而另一家企業(yè)則通過“搭便車”以極低的代價甚至免費獲取階段性創(chuàng)新成果，經(jīng)過模仿改良投入市場，得到巨大的經(jīng)濟利益（假設(shè)收益為10）;如果AB企業(yè)均沒有主動創(chuàng)新的意愿，雖然可以降低投資風險，但長此以往會使技術(shù)無法進步，產(chǎn)業(yè)缺乏技術(shù)供給，造成社會效益的整體下降，雙方都沒有盈利（假設(shè)收益均為0）。整體而言，雙方都主動進行綠色技術(shù)創(chuàng)新會使得社會效益大幅提升（收益之和為10），甚至在這過程中由于信息共享和溝通到位可以有效地降低研發(fā)風險，將綜合收益提高至高于（5，5）的水平。然而現(xiàn)實情況是，由于雙方都存在不勞而獲的心理，所以主動投資創(chuàng)新的意愿并不強烈，結(jié)果是個人效率最優(yōu)與社會效率最優(yōu)的不一致，創(chuàng)新資源也沒有達到最優(yōu)配置。

三、 公眾對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求

隨著人們生活質(zhì)量的提高，大致會經(jīng)過以下三個階段：對生存的需求、對生產(chǎn)技術(shù)的需求、對綠色技術(shù)的需求。處于第一階段的人大都收入不高，將生存作為主要目標，他們最需要的是食物、衣物等物質(zhì)消費品以確保其生計。處于第二階段的人已經(jīng)基本擺脫了貧困問題，他們追求生產(chǎn)技術(shù)進步帶來的高產(chǎn)出和高消費?；蛟S部分人已經(jīng)意識到工業(yè)化生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染和能源浪費，但受到所處階段的局限，人們認為高消費產(chǎn)生的正效用可以完全抵消生態(tài)問題產(chǎn)生的負效用，因此并沒有改變這一狀態(tài)的源動力。當物質(zhì)消費達到飽和、環(huán)境污染日趨嚴重，生態(tài)需求在效用函數(shù)中的權(quán)重越來越大，人們逐漸過渡到第三階段，對綠色技術(shù)的重視程度有所上升。然而，綠色技術(shù)本質(zhì)上也是一種產(chǎn)品，需要消費者支付費用，考慮到這一點，有些人會選擇不消費，因為在他們的個人效用函數(shù)中，支出和環(huán)境質(zhì)量惡化兩者的負效用之和超過了該技術(shù)能夠帶來的正效用，理性的經(jīng)濟人并不會選擇付費。事實上，只有愿意為綠色技術(shù)消費額外支付費用的人才是公眾中的綠色技術(shù)有效需求群體，當前的綠色技術(shù)消費有效需求規(guī)模并不樂觀。

如果在博弈主體中加入公眾，則不僅需要考慮企業(yè)生產(chǎn)與否的問題，還需要考慮公眾是否會進行消費，情況會變得更加復雜。假設(shè)企業(yè)的利潤為W，銷售數(shù)量為Q，單位價格為P，單位一般成本C，綠色技術(shù)帶來的相關(guān)成本為ΔC，則有：

對于一般生產(chǎn)企業(yè)，其利潤模型為：W=PQ-CQ。

對于進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，其利潤模型為：Wg=PgQg-CQg-ΔCg。

對于不進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，其利潤模型為：Wn=PnQn-CQn-ΔCn。

其中Wg、Pg、Qg、ΔCg表示企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新時的利潤、產(chǎn)品單價、銷售數(shù)量、綠色技術(shù)相關(guān)成本（新技術(shù)的研發(fā)、原有技術(shù)的改進等帶來的成本增加），Wn、Pn、Qn、ΔCn表示企業(yè)不進行綠色技術(shù)創(chuàng)新時的利潤、產(chǎn)品單價、銷售數(shù)量、相關(guān)成本（環(huán)保部門的處罰、非綠色技術(shù)產(chǎn)品的淘汰等帶來的成本增加）。一般而言，綠色技術(shù)成本會高于非綠色技術(shù)成本，即ΔCg>ΔCn，相應地，綠色技術(shù)的價格也會高于非綠色技術(shù)，即Pg>Pn。

對于企業(yè)而言，如果公眾選擇相關(guān)技術(shù)進行消費，則企業(yè)利潤是Wg還是Wn取決于其提供的技術(shù)類型;如果公眾不進行技術(shù)消費，即Qg=Qn=0，則企業(yè)會額外付出ΔCg或 ΔCn的成本。對于公眾而言，如果不消費，則沒有額外效用，如果選擇購買某種技術(shù)（或相關(guān)產(chǎn)品），則會獲得Ug或者Un的額外效用，考慮到綠色技術(shù)帶來的環(huán)境外部性及使用體驗優(yōu)于非綠色技術(shù)，有Ug>Un>0。由于ΔCg>ΔCn，因此博弈結(jié)果主要受Wg>Wn的影響。

不管企業(yè)是否進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，公眾都會選擇購買相關(guān)技術(shù)（Ug>Un>0），因此企業(yè)的決策取決于Wg和Wn的大?。寒擶g>Wn時，企業(yè)選擇進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，反之企業(yè)不進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

綜上可以看出，公眾的參與使得企業(yè)在進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的決策過程中增加了不確定性，同時也更加注重兩種情況下利潤的比較。只有當Wg>Wn，即綠色技術(shù)帶來的利潤超過非綠色技術(shù)時，企業(yè)才有動力進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

四、 政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求

政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求通常是由業(yè)績考核間接帶來的，既不易于界定標準，也難以比較效益，但政府對于綠色技術(shù)需求的促進作用是不容忽視的。廣義來看，政府也是公眾的一個組成部分，上文從生活水平視角對綠色技術(shù)創(chuàng)新需求的解讀也適用于政府。但政府作為政策制定者和市場監(jiān)督者，在環(huán)境保護方面不能和公眾保持同一節(jié)奏甚至由公眾“推著走”，而是需要提前發(fā)起、主動出擊。

從上述博弈分析中可以看出，企業(yè)和公眾兩者相互影響相互制約，相對比較短視，這就意味著需要政府立足長遠，建立合理的監(jiān)控和獎懲機制，在博弈模型中增加變量，從而間接影響企業(yè)和公眾的博弈決策。對于公眾而言，可以通過政府的環(huán)保宣傳等活動提升生態(tài)效用在其整個效用函數(shù)中的權(quán)重，讓購買綠色技術(shù)的效用逐漸超過購買非綠色技術(shù)的效用，促進公眾購買綠色技術(shù)及產(chǎn)品的主動性。對于企業(yè)而言，通過政府的嚴格監(jiān)管、明確責任、合理獎懲等手段，一方面增加其不進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本（政府罰金、聲譽損失、環(huán)保要求等）;另一方面增加其進行綠色技術(shù)創(chuàng)新所帶來的收益（政府支持、聲譽收益、財稅補貼等），兩者共同提高企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率。對于政府自身，則需要考慮監(jiān)管成本和所獲收益的均衡。與公眾和企業(yè)不同，政府側(cè)重于長期的社會整體福利，因此并不能完全用經(jīng)濟指標來衡量得失，這就使得博弈結(jié)果更加不易確定。

實踐當中，政府往往同時扮演“紅臉”和“白臉”兩個角色。“紅臉”是指政府通過出臺法律法規(guī)來強化生態(tài)環(huán)境需求，間接要求公眾消費某些綠色技術(shù)或者要求企業(yè)提供某些綠色技術(shù)，常見的有《環(huán)境保護法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》《清潔生產(chǎn)促進法》等;“白臉”是指政府對其他主體采取的通過經(jīng)濟、財政、金融和稅收手段進行的鼓勵、引導和扶持，例如向公眾宣傳環(huán)保意識、向企業(yè)推廣綠色技術(shù)和產(chǎn)品、對生產(chǎn)綠色產(chǎn)品和服務的組織給予獎賞等。通過兩者結(jié)合，政府可以提高公眾對綠色技術(shù)的有效需求，培育其對綠色技術(shù)的“購買力”，最終有效調(diào)控對綠色技術(shù)的需求。

五、 結(jié)論及建議

與一般技術(shù)創(chuàng)新相比，綠色技術(shù)的技術(shù)屬性中增加了生態(tài)效益，所以綠色技術(shù)創(chuàng)新具有多重外部性疊加的特點，其影響更為復雜，需求不足是核心問題。從博弈的角度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新的博弈結(jié)果主要由企業(yè)自身、公眾、政府三方面決定。企業(yè)的主觀意愿受綠色技術(shù)的經(jīng)濟外部性影響較大，而公眾對綠色技術(shù)主要受生活水平對生態(tài)環(huán)境的邊際替代率制約，政府則通過軟硬結(jié)合來推動各方需求的增長，同時達到自身的業(yè)績考核要求。要實現(xiàn)博弈的最優(yōu)均衡，政府應該充分發(fā)揮引領(lǐng)者的作用，作為政策制定者、市場調(diào)節(jié)者、公共服務提供者，采取措施盡可能地降低綠色技術(shù)的外部性，激發(fā)各主體對于綠色技術(shù)的需求和動力。

首先，引導和激勵企業(yè)推動綠色技術(shù)創(chuàng)新。不僅要從思想上積極培育企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型意識，使企業(yè)充分認識到綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益，同時也要從行動上加強科技服務中介體系的建設(shè)，鼓勵其提供高附加值服務，加大綠色技術(shù)項目的研發(fā)投入，打造一批綠色技術(shù)產(chǎn)學研合作和成果孵化基地，幫助企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中降低風險、減少成本、逐步消除企業(yè)對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的抵觸心理，增強企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性、主動性、創(chuàng)造性。

其次，進一步向公眾宣傳和推廣綠色技術(shù)。綠色發(fā)展的生態(tài)屬性決定了這不是某一個體的獨立事業(yè)，而是整個社會要完成的使命，關(guān)系到每一個人。公眾應該發(fā)揮主人翁作用，積極行動起來，倡導綠色低碳生活方式，推廣使用綠色技術(shù)及產(chǎn)品，推動形成生態(tài)文明和綠色發(fā)展的社會新風尚，為推進生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)綠色發(fā)展、建設(shè)美麗中國貢獻力量。此外，政府還可以通過降低消費稅等措施降低消費者負擔，鼓勵公眾購買綠色技術(shù)。

最后，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的體制機制。為盡可能消除綠色技術(shù)創(chuàng)新中的外部性，政府需要重視以下幾點：一是完善產(chǎn)權(quán)保護制度，促進要素市場化配置，理順技術(shù)市場的價格機制，減少信息不對稱和市場失靈;二是完善環(huán)境保護法律和相應的經(jīng)濟責任，對企業(yè)有效監(jiān)管、合理獎懲，最大化地將環(huán)境成本歸于企業(yè)的內(nèi)部成本中，促使企業(yè)不斷優(yōu)化工藝流程，減少能源消耗，實現(xiàn)綠色生產(chǎn);三是完善金融財稅政策，營造良好的投資環(huán)境;四是對從事綠色技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化企業(yè)進行有針對性的補償以激發(fā)熱情;五是建立綠色創(chuàng)新人才激勵機制，打造多層次的綠色技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍。

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作者簡介：蘇牧（1991-），女，漢族，河北省張家口市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

收稿日期：2019-10-11。