環(huán)境管制對黑龍江省制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響分析

赫海靈+李婉紅

[摘 要]分析環(huán)境管制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響要素，主要包括環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制、排污收費制度、環(huán)境影響評價制度、“三同時”制度、排污申報登記與排污許可證制度。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的Malmquist 指數(shù)分析環(huán)境管制要素對黑龍江綠色創(chuàng)新競爭力的影響。在環(huán)境管制的各影響要素中，環(huán)境影響評價制度對黑龍江省綠色技術(shù)創(chuàng)新能力有明顯提升作用。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境管制；綠色技術(shù)；環(huán)境影響

[中圖分類號]X820.3

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）02-0057-03

一、前言

隨著我國環(huán)境管制政策的強(qiáng)制實施，產(chǎn)品和技術(shù)的綠色技術(shù)創(chuàng)新已成為發(fā)展趨勢并成為重要的競爭手段，也是評估企業(yè)競爭力的一個重要因素。制造企業(yè)作為造成環(huán)境污染與發(fā)展沖突的主要源頭，將面臨越來越嚴(yán)峻的環(huán)境問題的挑戰(zhàn)。綠色技術(shù)創(chuàng)新將成為繼質(zhì)量創(chuàng)新之后，與制造企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的另一關(guān)鍵名詞。綠色技術(shù)創(chuàng)新已成為現(xiàn)代制造企業(yè)未來可持續(xù)生存的基礎(chǔ)條件和發(fā)展動力[1]。目前，黑龍江省制造業(yè)依然沒有走出資源驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長路線，即以“高投入、高消耗、高污染、低質(zhì)量、低效益、低產(chǎn)出”為特征的發(fā)展方式將長期繼續(xù)占據(jù)主導(dǎo)地位，因此培育和提升黑龍江省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成為亟待研究和解決的重要現(xiàn)實課題。

環(huán)境問題的解決既關(guān)系政府的環(huán)境管制措施的制定，又關(guān)系企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。一方面，制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對解決環(huán)境問題具有重要作用；另一方面，政府環(huán)境管制也激勵著制造企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究。因此，政府環(huán)境管制和企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系受到政府部門和學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

從20世紀(jì)環(huán)境保護(hù)運動開始，人們在加強(qiáng)環(huán)境管制解決工業(yè)污染的同時，就對環(huán)境管制政策實施給包括生產(chǎn)率、利潤率等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)績效帶來的影響進(jìn)行了研究。根據(jù)外部性理論，環(huán)境污染問題的解決，從根本上講是成本與收益的分析，只有當(dāng)從實施環(huán)境管制政策中獲得的社會收益大于社會成本時，才意味著政府的管制政策是正收益的。環(huán)境管制在治理污染保護(hù)環(huán)境的同時，也必然給企業(yè)帶來一定的經(jīng)濟(jì)壓力，而且還會對產(chǎn)出和生產(chǎn)率等帶來不利影響，所以環(huán)境管制的本質(zhì)就是通過對社會對環(huán)境保護(hù)的需要與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)之間進(jìn)行分析[2]，通過有效的環(huán)境管制，在達(dá)到污染控制目標(biāo)的同時，盡量減少對產(chǎn)業(yè)效益的不利影響。

二、環(huán)境管制措施

在制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)產(chǎn)生的影響中，存在以環(huán)境管制為主導(dǎo)的外部影響，或者說環(huán)境管制是最主要的影響導(dǎo)向，反映了制造企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新主體最主要的行為追求和實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的改進(jìn)方向，顯然這一影響的特征及變化趨勢對綠色技術(shù)創(chuàng)新行為具有最基本的影響[3]。在推動黑龍江省制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面，采取的環(huán)境管制措施如下：

（一）環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制

環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制是我國環(huán)境體制中的一項重大措施。它將環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任落實到各級人民政府和所有污染單位中去，各地區(qū)、各部門、各單位劃分責(zé)任范圍，以環(huán)境保護(hù)這一基本國策作為行為規(guī)范，制定合理的環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，優(yōu)化管理辦法，把環(huán)境保護(hù)工作落到實處。通過簽訂責(zé)任書，上級政府對下級政府制定環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，下級根據(jù)責(zé)任目標(biāo)，按期完成目標(biāo)任務(wù)，完成則獎勵，完不成則處罰，有利于各部門環(huán)境保護(hù)工作的有序進(jìn)行，解決了環(huán)境污染由誰來負(fù)責(zé)的問題[4]。

（二）排污收費制度

排污收費制度是指環(huán)保部門向?qū)Νh(huán)境排放超過環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)征收污染排放費的制度。黑龍江省的排污收費制度從1982年開始正式實行。收取排污費不僅能夠控制環(huán)境污染的排放，還增加了政府的環(huán)保資金。

（三）環(huán)境影響評價制度

環(huán)境影響評價制度是指在建設(shè)對環(huán)境有重大影響的工程項目前，必須執(zhí)行環(huán)境影響報告書的審批制度，其目的是為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境，將污染控制在可接受的范圍內(nèi)。環(huán)境保護(hù)部門對該項目會對環(huán)境造成的不良影響進(jìn)行調(diào)查和鑒定，并對制定的防控方案進(jìn)行審批。2003年9月我國為適應(yīng)新形勢實施了新的《環(huán)境影響評價法》，成為我國環(huán)評制度發(fā)展的一個新的里程碑，表明我國環(huán)境影響評價開始走向完善。從2003年起，新的環(huán)評法實施以后，黑龍江環(huán)評執(zhí)行率開始穩(wěn)步上升，到2013年環(huán)評執(zhí)行率已經(jīng)達(dá)到 99.9%，2014 年近乎百分之百。該制度為控制我國新的污染作出了很大貢獻(xiàn)。

（四）“三同時”制度

我國《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定了“三同時”制度的概念。根據(jù)規(guī)定，建設(shè)項目中的環(huán)境保護(hù)設(shè)施必須要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用，如此才能夠保證項目建成之后，該主體的污染排放符合國家或者地方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1973 年國務(wù)院下發(fā)的文件中第一次正式提出：一切新建、擴(kuò)建和改建的企業(yè)必須執(zhí)行“三同時”制度，1976 年中共中央批轉(zhuǎn)的文件中重申了這項制度，之后出臺的各版本環(huán)保法均規(guī)定了建設(shè)項目必須執(zhí)行“三同時”制度。自從實施“三同時”制度以來，黑龍江省“三同時”執(zhí)行合格率不斷提高，2014 年執(zhí)行率達(dá) 98%，比 2001 年上漲了 2 個百分點。

（五）排污申報登記與排污許可證制度

排污申報登記制度是指排放各類污染物的企事業(yè)單位必須向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門提交排污申報登記表，經(jīng)環(huán)保部門核實批準(zhǔn)后，對沒有超過環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)發(fā)放排污許可證，并同意接受監(jiān)督管理的制度。現(xiàn)行的排污登記制度是 1992年頒布的，如今形勢有了變化，舊制度已經(jīng)無法適應(yīng)新的形勢，相關(guān)部門應(yīng)及時制定新的制度。排污許可證制度是以排污申報登記為基礎(chǔ)的，是指需要污染排放的企業(yè)應(yīng)向環(huán)保部門辦理污染排放許可手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可排放。這項制度的目標(biāo)在于限制企業(yè)排污，控制污染總量，改善環(huán)境質(zhì)量，我國目前推行的是水污染物排放許可證制度。

1988年起，黑龍江開展了排污許可證制度的試點工作。到2014年，黑龍江省排污申報核定的企業(yè)數(shù)量達(dá) 2.6 萬家。通過排污申報登記以及實施排污許可證制度，舊的污染源得到了一定程度的治理，污染對環(huán)境的損害也開始得到控制。

三、環(huán)境管制對黑龍江省制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

（一）數(shù)學(xué)模型

采用經(jīng) Fare 等人（1994）[5]改造后的基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的 Malmquist 指數(shù)來測算黑龍江制造行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新力。Malmquist 指數(shù)最早由 Malmquist 提出應(yīng)用，將其設(shè)定為一種消費指數(shù)進(jìn)行分析，后來被 Caves、Diewert 等應(yīng)用到生產(chǎn)率研究上。Malmquist 指數(shù)是通過兩個不同時刻的距離函數(shù)的比值來刻畫生產(chǎn)率的變化，而距離函數(shù)的求解則需要借助 DEA 的數(shù)學(xué)線性規(guī)劃模型[6]。DEA 是一種非參數(shù)前沿效率分析技術(shù)，包括產(chǎn)出導(dǎo)向和投入導(dǎo)向兩種模型，其基本邏輯是利用投入、產(chǎn)出觀測數(shù)據(jù)構(gòu)造出最佳生產(chǎn)前沿面，分別計算每個決策單元在兩個時期分別相對于最佳生產(chǎn)前沿面的距離，并以此確定相對創(chuàng)新力的變化。

（二）數(shù)據(jù)收集與處理

本文所用數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2006—2014）、《中國環(huán)境年鑒》（2006—2014）以及黑龍江統(tǒng)計年鑒（2006—2014）。生產(chǎn)性資本存量數(shù)據(jù)按照國內(nèi)外文獻(xiàn)中常采用的“永續(xù)盤存法”進(jìn)行計算，資本存量和折舊率等數(shù)據(jù)參照張軍等（2004） [7]的研究成果，固定資本形成總額數(shù)據(jù)和生產(chǎn)性資本存量數(shù)據(jù)，通過各年度黑龍江省固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)轉(zhuǎn)化為各年不變價格。勞動投入以黑龍江省“年平均就業(yè)人數(shù)”表示，人力資本投入以“平均受教育年限”表示，計算方法參照陳釗、陸銘和金煜（2004） [8]的研究成果。環(huán)境污染指標(biāo)采用廢水中化學(xué)需氧量（COD）和廢氣中二氧化硫排放量（SO2）的相關(guān)數(shù)據(jù)，原因是工業(yè)廢水中的COD和工業(yè)廢氣中的SO2是我國環(huán)境管制中的典型污染物和主要控制對象，而像BOD、氮氧化物和固體廢物等指標(biāo)同質(zhì)性較差，進(jìn)行比較則會出現(xiàn)較大的誤差。

（三）計算結(jié)果

（四） 四、結(jié)論

隨著環(huán)境管制強(qiáng)度的逐年增加，環(huán)境管制的各影響要素，如環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制、排污收費制度、環(huán)境影響評價制度、“三同時”制度、排污申報登記與排污許可證制度等使黑龍江省綠色技術(shù)的創(chuàng)新力逐年提高。2014年環(huán)境管制要素的綜合貢獻(xiàn)值為0.63，2006年為0.54，8年期間提高了14%，極大地增強(qiáng)了黑龍江省的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

在環(huán)境管制的各個影響要素中，環(huán)境影響評價制度對黑龍江省綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升作用最大，顯示出環(huán)境影響評價制度的積極意義。事實證明，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然對環(huán)境造成影響，但嚴(yán)格的環(huán)境管制，特別是環(huán)境影響評價制度可以使工業(yè)發(fā)展對環(huán)境的不良影響有所降低。同時，嚴(yán)格的環(huán)境管制和工業(yè)行業(yè)的績效發(fā)展可以是并行不悖的。我們要嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評價制度，倡導(dǎo)綠色GDP，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)有機(jī)結(jié)合起來，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時努力提高黑龍江省綠色技術(shù)創(chuàng)新競爭力。

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Abstract： The influence of environmental regulation factors of green technology innovation including environmental target responsibility system， charging system， environmental impact assessment system， the “three simultaneous”system， sewage declaration and registration and permit system. The paper adopts the data envelopment analysis （DEA） of malmquist index analyzes the environmental control factors of influence on Heilongjiang green productivity. Among all the factors of environmental control， the environmental impact assessment system has a significant effect on the improvement of green technology innovation capability in Heilongjiang province.

Key words： environmental control； green technology；environmental impact。