基礎(chǔ)研究政策擴散的文獻量化研究

黃 倩，陳朝月

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641)

0 引言

基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的新知識是創(chuàng)新活動的重要源頭，對核心技術(shù)實現(xiàn)自主原創(chuàng)具有重要的支撐作用。在科教興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家等戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，各級政府部門頒布了一系列基礎(chǔ)研究政策，經(jīng)過四十余年的發(fā)展，中國基礎(chǔ)研究取得了整體上的長足進展[1]，但在國家步入擴大開放新階段后，基礎(chǔ)研究從 “摸著石頭過河”向基于頂層設(shè)計的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)型，這需要國家加強頂層制度設(shè)計。其中，政策設(shè)計是頂層制度設(shè)計的重要環(huán)節(jié)[2]。政策擴散作為政策設(shè)計的重要部分，體現(xiàn)了政策學(xué)習(xí)的過程和走向，對提高基礎(chǔ)研究政策的效率及有效性、推動基礎(chǔ)研究繁榮發(fā)展起著重要作用。

政策擴散是政策過程理論的一種，對學(xué)者而言，有價值的部分在于分析政策擴散如何實現(xiàn)，而之前的政策擴散理論恰恰與政策過程脫節(jié)。雖然美國學(xué)者Mintrom對當(dāng)今政策擴散研究僅關(guān)注政策頒布最終結(jié)果的做法進行了強烈批判，但在實際研究尤其是占據(jù)主流地位的定量分析研究中，大多數(shù)學(xué)者將政策傳播與擴散過程看作黑箱，這為本文的研究提供了合理的場域。政策擴散分析框架的建立是非常重要的，一方面對我國基礎(chǔ)研究政策的推動過程和政策體系形成解釋性較強的判斷，進而探索形成研究和理解基礎(chǔ)研究發(fā)展新范式是基礎(chǔ)研究政策合理設(shè)計的前提，能極大地推動國內(nèi)基礎(chǔ)研究政策擴散理論的應(yīng)用；另一方面還能在基礎(chǔ)研究政策體系的不斷完善中優(yōu)化政策布局，形成政策合力，進一步暢通科技與經(jīng)濟結(jié)合通道，解決我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)遇到的自身發(fā)展瓶頸及深層次矛盾。

現(xiàn)有政策擴散研究特點是不斷變化的定義和維度，Brown、Cox、Lucas、Gray等側(cè)重政策擴散過程，Walker、Berry、Bennet等側(cè)重政策擴散結(jié)果，邱均平、黃萃等側(cè)重政策擴散維度，朱德米等側(cè)重使用綜合定義。少有研究將政策從不同維度、過程、結(jié)果構(gòu)建整合性政策分析框架，尚未形成解釋力較強的整合性政策分析框架。此外，政策擴散的許多概念化是不完整的，忽略了演進發(fā)展的重要作用。政策擴散不完整和持續(xù)發(fā)展的概念化決定了相關(guān)研究框架的動態(tài)發(fā)展性，需要根據(jù)政策擴散內(nèi)涵的發(fā)展構(gòu)建更加全面的解釋性框架分析這一過程[3]?；诖?，本文從基礎(chǔ)研究政策擴散全過程入手，綜合當(dāng)前相關(guān)政策擴散的研究維度，構(gòu)建整合性解釋框架全面分析基礎(chǔ)研究政策四十余年的擴散特征，探尋基礎(chǔ)研究政策擴散的內(nèi)在邏輯，為基礎(chǔ)研究發(fā)展機制及模式研究提供基礎(chǔ)理論分析框架。

1 理論背景

1.1 政策擴散定義

盡管不少學(xué)者關(guān)注研究政策擴散、探索其過程，但政策擴散構(gòu)造還是相對較新的研究領(lǐng)域。Walker等關(guān)注政策擴散結(jié)果，認(rèn)為政策擴散是政策活動從一個地區(qū)或部門擴散到另一個地區(qū)或部門并被新政策主體采納[4]；Rogers等關(guān)注政策擴散過程，認(rèn)為政策擴散是政策活動通過一定渠道在一定社會系統(tǒng)成員中多次交流的過程[5]；Brown等提出，政策擴散活動在時間、空間、組織層級上的發(fā)展過程不可忽視[6]。綜合已有政策擴散結(jié)構(gòu)的文獻，本文認(rèn)為采用 Walker的定義較合適，政策擴散是外來政策知識、信息、經(jīng)驗被吸收到本土政策對其發(fā)展產(chǎn)生影響的過程，包括打破某一政策演變的路徑依賴和重新設(shè)計新政策兩種形式。這個定義包括幾個重要特征：首先，凸顯產(chǎn)生結(jié)果的過程，強調(diào)本土政策因為吸收外來政策知識、信息等從而改變發(fā)展軌跡的過程，政策擴散具體過程的分析是研究政策過程理論的關(guān)鍵步驟，是政策合理設(shè)計的重要前提；其次，凸顯政策擴散在時間、空間、組織層級上發(fā)展變化的全過程，強調(diào)政策及其路徑依賴隨時間的演變。

1.2 政策擴散過程

政策擴散是政策過程理論的一種，其具體過程分析是重點研究對象。Lucas基于階段論，將其劃分為政策再發(fā)明、發(fā)展、試點、調(diào)節(jié)修改與融合五個階段[7]。部分學(xué)者將擴散過程根據(jù)階段特征劃分為不同時期，如陳芳從單因素、碎片化、嘗試整合理論解釋期對政策擴散理論演化發(fā)現(xiàn)，其概念化任務(wù)并未在 “第一代”擴散研究中完成， “第二代”機制不關(guān)注理論解釋的系統(tǒng)性，定量分析和大N數(shù)樣本研究并非始于第三階段[8]；王洛忠等基于政策擴散理論視角，對河長制從政策初創(chuàng)推廣期、政策擴散顯現(xiàn)期、政策擴散加速期三階段進行時空演進機理分析發(fā)現(xiàn)，擴散曲線在時間維度近似S形，空間維度先行-跟進層級效應(yīng)與區(qū)域擴散鄰近效應(yīng)顯著[9]。這些政策擴散過程的劃分在特定條件下都具可適性，但考慮到基礎(chǔ)研究政策是國家科技政策的重要組成部分，其演進受國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的制約和影響較大，故本文認(rèn)為將政策擴散的全過程根據(jù)國家科技戰(zhàn)略的變化劃分為不同時期，從而考察政策擴散在各個時期的特征及演變情況比較合適。

1.3 政策擴散維度

政策擴散維度對于理解政策及其路徑依賴隨時間演變過程具有重要意義。一些學(xué)者從政策擴散的空間進行研究，張劍等以科技成果轉(zhuǎn)化政策為例，提出了政策擴散強度、廣度、速度、方向四維分析框架[10]；Joshua認(rèn)為深入分析空間擴散屬性能增進擴散理論概念化，加強擴散機制理解[11]。一些學(xué)者從政策擴散路徑進行研究，羅杰斯提出創(chuàng)新政策擴散的S 形路徑，這在我國學(xué)者楊靜文對政務(wù)中心制度進行擴散分析一文中得到驗證[12]；Joshua認(rèn)為政策擴散有三種路徑，即自上而下的強制推廣、自下而上的政策學(xué)習(xí)、同級橫向競爭[11]。一些學(xué)者從政策擴散本身研究，朱德米基于政策知識傳播視角，提出從原因、內(nèi)容、方式、程度、效果等維度解釋政策擴散[13]；王洛忠等對河長制的內(nèi)容進行擴散分析發(fā)現(xiàn)，河長制擴散內(nèi)容以模仿為主，政策創(chuàng)新與再生產(chǎn)不足，亟待建立一個高效協(xié)同的政策擴散機制[9]。雖然這些維度的劃分各代表了政策擴散的一個重要方面，但缺乏凸顯政策擴散本身及其路徑依賴的整合性維度來解釋其在時間、空間、組織層級上的發(fā)展過程。

基于現(xiàn)有政策擴散維度研究及Walker提出的政策擴散定義，本文認(rèn)為選取政策擴散內(nèi)容、強度、廣度、速度、方向五個指標(biāo)來探究基礎(chǔ)研究政策知識信息在空間、組織層級上隨時間演變的擴散過程比較合適。其中，擴散內(nèi)容是在不同主體間擴散的政策知識、信息及經(jīng)驗等，反映了政府執(zhí)政理念隨政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展的變遷，能幫助分析政策擴散結(jié)果的原因從而探索隱藏于文字背后的關(guān)于政策選擇及變遷的規(guī)律[14]；擴散強度、廣度及速度是政策擴散在空間上的發(fā)展變化，反映了政策傳播交流過程中的結(jié)構(gòu)、強度特征,變化趨勢及其聯(lián)系；擴散方向是政策擴散的路徑，體現(xiàn)了政策擴散在組織層級的發(fā)展變化。

2 研究設(shè)計

政策擴散不完整和持續(xù)發(fā)展的概念化決定了相關(guān)研究框架的動態(tài)發(fā)展性，需要根據(jù)政策擴散內(nèi)涵的發(fā)展構(gòu)建更加全面的解釋性框架來分析這一過程?；诖耍疚臉?gòu)建了五維度-全過程的整合性分析框架來認(rèn)識基礎(chǔ)研究政策知識、信息、經(jīng)驗等在空間、組織層級上隨時間演變的全過程，探索基礎(chǔ)研究政策擴散的內(nèi)在邏輯，為厘清基礎(chǔ)研究政策的傳導(dǎo)機制提供參考，為后續(xù)相關(guān)政策制定提供依據(jù)。

2.1 五維度

本文從擴散內(nèi)容、廣度、深度、速度、方向五個維度，運用參照網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵詞時序圖譜，對基礎(chǔ)研究政策擴散過程及特征進行分析。政策文本與文獻結(jié)構(gòu)相似，可通過文本間的參照關(guān)系構(gòu)建政策參照網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過逐條研讀、遴選，從276條政策文獻中清理得到221對參照關(guān)系。

政策擴散內(nèi)容 (Policy Diffusion Content，PDC)反映政策主題、熱點的變遷。規(guī)范測量政策擴散內(nèi)容若干重要特征變量，能發(fā)現(xiàn)隱藏在文字背后的政策選擇與政策擴散演進規(guī)律之間的關(guān)系。首先利用扎根理論和詞頻統(tǒng)計構(gòu)造基礎(chǔ)研究政策主題詞[15]，然后按趙蘭香等的觀點把主題詞分別歸類到人才培養(yǎng)、設(shè)施建設(shè)、項目管理三類基礎(chǔ)研究政策中。其中，人才培養(yǎng)包括領(lǐng)軍人才、科研團隊、創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)，設(shè)施建設(shè)包括科研基礎(chǔ)設(shè)施、科研機構(gòu)建設(shè)及經(jīng)費投向結(jié)構(gòu)，項目管理包括重大項目、經(jīng)費投入機制[16]。最后應(yīng)用關(guān)鍵詞時序圖譜展示三類基礎(chǔ)研究政策在四十余年擴散的演進情況。

政策擴散強度 (Policy Diffusion Intensity，PDI)是指擴散路徑頻次，頻次越大，強度越大，包括絕對強度 (Absolute Intensity，AI)和相對強度 (Relative Intensity，RI)。AI為單個政策被參照頻次和 (Ni)，RI為Ni與政策樣本被參照頻次總和 (Cit)的比率[10]，即：

AI=Ni

(1)

RI=Ni/Cit

(2)

政策擴散廣度 (Policy Diffusion Breadth，PDB)是指擴散覆蓋范圍，范圍越大，廣度越大。包括絕對廣度 (Absolute Breadth，AB)和相對廣度 (Relative Breadth，RB)。AB為參照該政策機構(gòu)數(shù)量 (Nj)，RB為Nj與政策樣本涉及機構(gòu)數(shù)量總和 (Cjt)的比率[10]，即：

AB=Nj

(3)

RB=Nj/Cjt

(4)

政策擴散速度 (Policy Diffusion Speed，PDS)是指實現(xiàn)目標(biāo)的速度，時間越短，速度越快。包括強度擴散速度 (Intensity Diffusion Speed，IDS)和廣度擴散速度 (Breadth Diffusion Speed，BDS)。IDS為單個政策被參照頻次之和 (Ni)與 政策頒布年數(shù) (Yi)的比率，BDS為參照該政策機構(gòu)數(shù)量 (Nj)與Yi的比率[10]，即：

IDS=Ni/Yi

(5)

BDS=Nj/Yi

(6)

政策擴散方向 (Policy Diffusion Direction，PDD)是指政策在中央、地方層級內(nèi)部及之間的擴散方向，分為自上而下、自下而上以及同級平行擴散三種。自上而下是上級政策推動者采納某項政策的同時要求下級政策推動者也實施該項政策；自下而上表現(xiàn)為地方政策創(chuàng)新-上級采納-推廣實現(xiàn)；同級平行擴散指政策在同一政府層級的區(qū)域或部門間的擴散模式[17]。

2.2 全過程

(1)數(shù)據(jù)收集。本文采用先粗略后精簡[18]的政策檢索方式，以我國1972年來中央及地方政府部門頒布的基礎(chǔ)研究政策為研究對象，從北大法律信息網(wǎng)及國務(wù)院各部委相關(guān)網(wǎng)站收集涉及基礎(chǔ)研究活動的基礎(chǔ)研究政策文獻。經(jīng)過研讀篩選，最終遴選出1972—2017年中央級、地方級政府機構(gòu)頒布的基礎(chǔ)研究政策文獻276件，包括法律、條例部令、意見規(guī)定、辦法、通知等。

(2)過程劃分。如圖1所示，基礎(chǔ)研究政策數(shù)量呈上升趨勢。其中，1972—2005年，政策數(shù)量始終保持在8篇內(nèi)波動，說明基礎(chǔ)研究政策尚處于孵化期，科教興國戰(zhàn)略于20世紀(jì)90年代中期才提出，它深化了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想，國家開始認(rèn)識到基礎(chǔ)研究的重要性；2006—2011年，政策數(shù)量增長較快，在7～21篇波動，這一階段是基礎(chǔ)研究政策的成長期，受到政府越來越多的關(guān)注，這可能與2006年國家提出的建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)，創(chuàng)新的實現(xiàn)需要以基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的知識為支撐，基礎(chǔ)研究的投入直接影響國家的未來創(chuàng)新能力，這一時期的政府注意力主要集中在加強基礎(chǔ)研究、推動科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展；2012—2017年，政策穩(wěn)定在9～15篇波動，說明基礎(chǔ)研究政策處于穩(wěn)定期，2012年，國家提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，再次強調(diào)科技創(chuàng)新的重要地位，研發(fā)是科研創(chuàng)新的核心過程，而基礎(chǔ)研究在研發(fā)活動中占有重要地位，在經(jīng)歷過前一階段政策數(shù)量快速增長后，政府注意力是維穩(wěn)，將政策數(shù)量控制在相對穩(wěn)定的狀態(tài)。據(jù)此，本文將基礎(chǔ)研究政策擴散演進過程劃分為科教興國戰(zhàn)略時期 (1972—2005年)、建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略時期 (2006—2011年)、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時期 (2012—2017年)三個階段，如圖1所示。

3 基礎(chǔ)研究政策體系的五維度-全過程分析

3.1 擴散內(nèi)容分析

本文從276份政策樣本中提取44個高頻關(guān)鍵詞，以分析其在科教興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展三個戰(zhàn)略時期的演進規(guī)律。44個高頻關(guān)鍵詞按頻次排序結(jié)果見表1，包括科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)、社會科學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)、科學(xué)計劃、基礎(chǔ)研究、科技成果、科技創(chuàng)新、專利等。

本文將44個高頻關(guān)鍵詞分別歸類到人才培養(yǎng)、設(shè)施建設(shè)、項目管理中，通過考察這三類政策在科教興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時期三個時間切片上的變遷軌跡，來分析現(xiàn)有基礎(chǔ)研究政策的擴散內(nèi)容[19]。分析發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究政策擴散內(nèi)容總體表現(xiàn)為政策吸納-政策輻射推廣-政策收縮的擴散模式。

(1)第一階段：科教興國戰(zhàn)略時期 (1972—2005年)。該階段是基礎(chǔ)研究開始發(fā)展的時期，也是整個政策擴散過程的準(zhǔn)備期，各級政府頒布的基礎(chǔ)研究政策相互吸納。在該階段早期，政策內(nèi)容側(cè)重于科研項目及科研經(jīng)費投入機制的健全，表現(xiàn)出重實用輕科學(xué)導(dǎo)向；1979年開始，中國專利局、科學(xué)技術(shù)部等中央部門相繼頒布人才培養(yǎng)政策，政策內(nèi)容主要涉及知識產(chǎn)權(quán)、專利、科技創(chuàng)新、科技成果等，政府開始重視科技成果保護，但對研究人員管理與激勵以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)關(guān)注不夠；20世紀(jì)80年代初，上海、天津等地方政府以及科學(xué)技術(shù)部等中央部門認(rèn)識到設(shè)施建設(shè)的必要性，相繼頒布設(shè)施建設(shè)政策，科研機構(gòu)及基礎(chǔ)研究管理問題得到改善。

圖1 基礎(chǔ)研究政策年度及時間窗口分布

表1 1972—2017年基礎(chǔ)研究政策高頻主題詞

(2)第二階段：建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略時期 (2006—2011年)。該階段是基礎(chǔ)研究政策繁榮發(fā)展的時期，行政指令的高位推動成為政策內(nèi)容輻射推廣的重要原因。2005年，國務(wù)院頒布 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》 (以下簡稱 《規(guī)劃綱要》)，提出建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，基礎(chǔ)研究政策內(nèi)容迅速擴散，擴散程度由大到小分別是項目管理、設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)。項目管理出現(xiàn)了科學(xué)規(guī)劃、基礎(chǔ)科學(xué)、重大科技項目、重大科技產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研等新內(nèi)容，政策實用導(dǎo)向加強。人才培養(yǎng)中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、發(fā)明專利得到政府關(guān)注，國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境進一步完善。設(shè)施建設(shè)中的社會公益技術(shù)進入政策內(nèi)容但關(guān)注度不高，基礎(chǔ)研究的產(chǎn)物是具有正外部性的公共物品，社會公益技術(shù)作為基礎(chǔ)研究的重要技術(shù)條件尚未得到應(yīng)有重視，公益性行業(yè)科研支持渠道有待穩(wěn)定。

(3)第三階段：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時期 (2012—2017年)。經(jīng)歷了上一階段的繁榮發(fā)展，基礎(chǔ)研究政策在該階段趨于穩(wěn)定，擴散內(nèi)容總體呈現(xiàn)收縮態(tài)勢，重點更加突出。其中，項目管理的內(nèi)容重點收縮為科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)、科技規(guī)劃、專項、科研項目等。人才培養(yǎng)的重點內(nèi)容收縮為知識產(chǎn)權(quán)、專利、科技創(chuàng)新、自主創(chuàng)新等，科研團隊的激勵特別是研究成果的保護以及創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)得到政府重視。設(shè)施建設(shè)的重點內(nèi)容收縮為關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，政策的技術(shù)導(dǎo)向開始顯現(xiàn)，基礎(chǔ)研究作為技術(shù)創(chuàng)新重要支撐的認(rèn)識以及對長期研究的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)注尚需強化。從長期看，基礎(chǔ)研究政策的擴散將在后續(xù)配套政策的細化完善中逐漸走向成熟，最終保持在一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

3.2 擴散強度分析

如表2所示，在基礎(chǔ)研究政策中，有10件政策擴散的絕對強度超過5，其中由全國人大常委會頒布的有3件、國務(wù)院頒布的有4件。這是因為全國人大常委會及國務(wù)院的行政等級較高，各級政府部門都會參照這兩個機構(gòu)頒布的相關(guān)政策法規(guī)來頒布基礎(chǔ)研究政策。

從表2可以看出，10條擴散強度最高的政策有7條在科教興國時期頒布，3條在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期頒布，擴散強度最高的4條政策都來自科教興國時期。這一方面是因為科教興國戰(zhàn)略時期的政策頒布時間較早，在被引上有時間優(yōu)勢；另一方面是因為科教興國戰(zhàn)略時期是基礎(chǔ)研究發(fā)展早期，頒布的政策更具指導(dǎo)性和戰(zhàn)略性。本文繼而對基礎(chǔ)研究政策不同種類的擴散進行分析發(fā)現(xiàn)，法律及規(guī)劃類政策擴散強度較高。其中擴散強度最高的是國務(wù)院2005年頒布的關(guān)于印發(fā) 《規(guī)劃綱要》的通知 (AI=23)，其次是全國人大常委會1993年頒布的 《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》 (以下簡稱 《科學(xué)技術(shù)進步法》) (AI=12)。這說明 《規(guī)劃綱要》在我國科技管理及法制框架內(nèi)得到了良好實施，國務(wù)院作為我國最高權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，是基礎(chǔ)研究發(fā)展的掌舵者，其他部門及地方響應(yīng)中央和國務(wù)院提出的總體要求，結(jié)合各自職能及現(xiàn)狀，通過各級政策措施建立聯(lián)動機制，保障科技任務(wù)全面落實。另外，擴散強度第6、7位與基礎(chǔ)研究資金項目有關(guān)，這既體現(xiàn)出中央對基礎(chǔ)研究的重視，也表明了資金項目在基礎(chǔ)研究中的重要性。

表2 基礎(chǔ)研究政策擴散強度 (AI>5)

本文進一步選取擴散強度大于0的66條中央政策及15條地方政策，其擴散強度時序分析如圖2、圖3所示。

圖2 基礎(chǔ)研究政策 (中央)擴散強度的時序性特征 (AI>0)

圖3 基礎(chǔ)研究政策 (地方)擴散強度的時序性特征 (AI>0)

如圖2所示，中央政策擴散強度呈聚集分布，主要集中在科教興國時期的1985—1990年以及2000—2005年，建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期的擴散強度聚集度也較高。其中，2005年擴散強度最大。由表2可知，擴散強度最高的10件政策有7件在科教興國時期頒布，這為基礎(chǔ)研究的后續(xù)發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。2006年是我國頒布基礎(chǔ)研究政策最多的一年，這主要是因為國務(wù)院在2005年頒布的 《規(guī)劃綱要》具有重要指導(dǎo)意義，它提出了加強自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，使基礎(chǔ)研究得到國家高度重視，其后幾年基礎(chǔ)研究政策數(shù)量快速增長。

如圖3所示，地方政策擴散強度的時序性呈聚集分布，主要聚集在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期。這是因為改革開放以來，中國科技政策與體制經(jīng)歷了撥亂反正、全面體制改革、實施科教興國戰(zhàn)略以及國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)調(diào)整，以 《規(guī)劃綱要》的頒布與實施為標(biāo)志，實現(xiàn)了重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，進入自主創(chuàng)新與全面建設(shè)國家創(chuàng)新體系階段，國家高度重視基礎(chǔ)研究，在聯(lián)動機制下，各地方政府積極響應(yīng)中央號召、借鑒其他政府經(jīng)驗，出臺相關(guān)政策法規(guī)與配套措施，加快了政策知識在地方政府-地方政府或者地方政府-中央政府-地方政府的流動。地方政策各年份擴散強度差異不大，均處于低水平。這是因為，從政策行為主體的動力角度來看，政策知識源頭的各地方政府沒有充足的動力對其政策經(jīng)驗進行傳播，通常是借助媒體報道及政策創(chuàng)新論壇，這就難以深入到無法用文本表達的隱形政策知識，傳播效果不理想。

3.3 擴散廣度分析

本文收集到的276條基礎(chǔ)研究政策來自全國人大常委會、國務(wù)院等42個中央機構(gòu)及天津、上海等21個地方政府，故Cjt=63。計算結(jié)果表明，中央頒布的法律類政策 (4件)的RB均值為0.15，規(guī)劃類政策 (16件)的RB均值為0.05，說明力度較大的法律類基礎(chǔ)研究政策比規(guī)劃類覆蓋范圍大。

基于擴散強度分析結(jié)果，選取全國人大常委會頒布的 《科學(xué)技術(shù)進步法》 (a)以及國務(wù)院頒布的 《規(guī)劃綱要》 (b)來研究基礎(chǔ)研究政策擴散廣度的特征?？紤]到政策聯(lián)合頒布的情況，各政策頒布部門間存在非排他性。參照b的機構(gòu)有12個，其中中央6個、地方6個，ABb=12、RBb=0.1905；參照a的機構(gòu)有15個，其中中央9個、地方6個，ABa=15、RBa=0.2381。

如圖4所示，a的擴散廣度大于b，覆蓋地區(qū)范圍更大，兩者均呈現(xiàn)出瞬間爆發(fā)型廣度擴散模式。a的廣度增量在科教興國時期增長較快，在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期均速增長，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期增長加快；b的廣度增量在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期增長較快，到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期變速增長，這說明法律類政策的擴散廣度比規(guī)劃類政策更持久和平穩(wěn)。

圖4 《科學(xué)技術(shù)進步法》及 《規(guī)劃綱要》的擴散廣度與增量

3.4 擴散速度分析

基于擴散強度、廣度分析結(jié)果，本文選擇 《科學(xué)技術(shù)進步法》 (a)及 《規(guī)劃綱要》 (b)來研究基礎(chǔ)研究政策的擴散速度。a自1993年頒布以來已有25年 (Yia=25)，b自2005年頒布以來已有13年 (Yib=13)，計算得IDSa=0.48，BDSa=0.60，BDSb=1.92，IDSb=0.92，a的強度、廣度擴散速度均小于b。

如圖5所示，與擴散廣度增量變化相似，a的強度及廣度擴散速度在科教興國時期變化較大，在建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期較平穩(wěn)；b的強度及廣度擴散速度在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期變化較大，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期在小范圍內(nèi)波動，不同的擴散速度變化特征與其不同的政策屬性有關(guān)。

圖5 《科學(xué)技術(shù)進步法》及 《規(guī)劃綱要》的擴散強度與廣度速度

3.5 擴散方向分析

基礎(chǔ)研究政策發(fā)布部門復(fù)雜，涉及中央、地方政府機構(gòu)較多，本文收集的276條政策文本數(shù)據(jù)有57.45%來自中央、42.55%來自地方，中央政府在基礎(chǔ)研究的發(fā)展中占據(jù)主導(dǎo)地位。如圖6所示，最早的基礎(chǔ)研究政策是財務(wù)部和國務(wù)院在1972年聯(lián)合發(fā)布的 《財政部、國務(wù)院科教組關(guān)于新產(chǎn)品試制、中間試驗、科學(xué)研究補助費使用管理的幾項規(guī)定》，即圖6中1972年所對應(yīng)的小方格。此后，基礎(chǔ)研究政策迅速向中國科學(xué)院、教育部、衛(wèi)生部、國務(wù)院等機構(gòu)擴散，同時在地方層面向上海、天津、湖南等29個地方政府機構(gòu)擴散?？傮w上，基礎(chǔ)研究政策在科教興國時期呈現(xiàn)出 “中央向地方”自上而下式擴散以及中央政府機構(gòu)內(nèi)的同級平行擴散；在建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期存在著中央以及地方政府機構(gòu)內(nèi)的同級平行擴散?；A(chǔ)研究是國家實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略目標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展的源頭，中央政府理應(yīng)在基礎(chǔ)研究發(fā)展過程中充當(dāng)主力軍；同時，地方政府也應(yīng)將基礎(chǔ)研究作為重要戰(zhàn)略方向，加大扶持力度，為地區(qū)可持續(xù)發(fā)展儲備知識和人才[20]。

4 結(jié)論與討論

(1)在擴散內(nèi)容上，基礎(chǔ)研究政策呈現(xiàn)吸納-輻射推廣-收縮的擴散模式。科教興國時期是擴散過程準(zhǔn)備期，各級政府頒布的政策相互吸納。到了建設(shè)創(chuàng)新型國家時期，基礎(chǔ)研究政策繁榮發(fā)展，行政指令的高位推動成為政策內(nèi)容輻射推廣的重要原因。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期的基礎(chǔ)研究政策趨于穩(wěn)定，擴散內(nèi)容呈現(xiàn)收縮態(tài)勢，重點突出。從長期看，基礎(chǔ)研究政策的擴散內(nèi)容將在后續(xù)配套政策的細化完善中逐漸走向成熟，最終保持在相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

(2)在擴散強度上，基礎(chǔ)研究政策呈聚集分布。其中，中央政策擴散強度聚集度逐漸增加，強度最高的10件政策有7件在科教興國時期頒布，這一方面是因為其在被引上具有時間優(yōu)勢，另一方面是因為早期政策更具指導(dǎo)性和戰(zhàn)略性。地方政策擴散強度主要聚集在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期，且聚集度變動不大，均處于低水平，這是因為2005年頒布的 《規(guī)劃綱要》標(biāo)志著我國進入自主創(chuàng)新與全面建設(shè)國家創(chuàng)新體系階段，各地方政府響應(yīng)中央號召，借鑒其他政府經(jīng)驗，加快了政策知識在地方政府間的流動，但從政策行為主體的動力角度看，各地方政府傳播政策經(jīng)驗的動力不足。

(3)在擴散廣度上，覆蓋范圍較大的是法律類和規(guī)劃類政策。以擴散廣度最高的 《科學(xué)技術(shù)進步法》和 《規(guī)劃綱要》為例進行演進分析發(fā)現(xiàn)，兩者均呈現(xiàn)瞬間爆發(fā)型廣度擴散模式，廣度增量經(jīng)歷了高-低-較高-低-較高的循環(huán)變化。但前者瞬間爆發(fā)時期更早，覆蓋地區(qū)范圍更大，擴散廣度更持久和平穩(wěn)。國務(wù)院作為我國最高權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，率先提出基礎(chǔ)研究的總體要求，其他部門據(jù)此頒布政策措施建立聯(lián)動機制，以推動科技任務(wù)的全面落實。

圖6 基礎(chǔ)研究政策在政策頒布機構(gòu)間的擴散

(4)在擴散速度上，力度較大的法律類政策擴散速度相對較低和平穩(wěn)，規(guī)劃類政策響應(yīng)時間更短，擴散速度達到高峰后驟然下降，之后在小范圍內(nèi)波動，兩類政策不同的擴散速度變化特征與其不同的政策屬性有關(guān)。

(5)在擴散方向上，基礎(chǔ)研究政策呈現(xiàn)出自上而下式擴散與平行擴散并行-平行擴散的變化。在科教興國時期，基礎(chǔ)研究主要依靠行政指令高位推動。基礎(chǔ)研究是國家實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略目標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展的源頭，中央政府理應(yīng)充當(dāng)主力軍。到了建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期，各級政府紛紛加大對基礎(chǔ)研究的扶持力度，將基礎(chǔ)研究作為重要戰(zhàn)略方向，向經(jīng)濟政治環(huán)境同質(zhì)的政府部門學(xué)習(xí)其成功經(jīng)驗，降低政策實施過程中的成本及不確定性。

政策擴散是政策傳導(dǎo)的重要途徑，推進政策擴散進程、保證政策落地質(zhì)量是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重要課題。本文將量化研究與質(zhì)性研究相結(jié)合，提出 “五維度-全過程”整合性政策擴散分析框架，從宏觀上分析我國基礎(chǔ)研究政策擴散的機制及規(guī)律，實現(xiàn)了基礎(chǔ)研究政策研究經(jīng)驗與詮釋的二元統(tǒng)一，為推進基礎(chǔ)研究政策知識的傳播提供了理論基礎(chǔ)?；趨⒄站W(wǎng)絡(luò)的政策擴散是文獻計量的重要工具，未來關(guān)于基礎(chǔ)研究政策領(lǐng)域的擴散研究可從以下兩方面入手：其一是在質(zhì)性研究上，從多理論、多視角探究基礎(chǔ)研究政策擴散路徑、動力因素，構(gòu)建與政策擴散概念化不斷發(fā)展相適應(yīng)的分析框架；其二是在量化研究上，基礎(chǔ)研究政策擴散相關(guān)指標(biāo)的有效性、表征能力及其與傳統(tǒng)計量工具的差異有待深入討論。