論國(guó)際貿(mào)易收益來源的發(fā)展綜述

摘?要：全球價(jià)值鏈的垂直分離已經(jīng)成為世界主導(dǎo)的分工模式，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)核算體系已不能很好解釋各國(guó)的貿(mào)易收益的實(shí)際情況。本文系統(tǒng)梳理了國(guó)際貿(mào)易收益研究的演進(jìn)過程，明確未來進(jìn)一步的研究方向。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易收益;來源;發(fā)展

中圖分類號(hào)：F740.45?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1008-4428（2019）11-0151-02

從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論、新新貿(mào)易理論，探討貿(mào)易的成因成為貿(mào)易理論分析的起點(diǎn)，而討論貿(mào)易利益則成為分析的落腳點(diǎn)。

一、 傳統(tǒng)貿(mào)易理論視角下的貿(mào)易收益

（一）古典貿(mào)易理論貿(mào)易收益的思想

古典貿(mào)易理論是從生產(chǎn)技術(shù)差異的角度來解釋各國(guó)的貿(mào)易收益，代表性理論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論。1776年，亞當(dāng)·斯密在出版的《國(guó)富論》中主張國(guó)際分工和自由貿(mào)易，而國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于各國(guó)商品生產(chǎn)效率的不同。1817年，大衛(wèi)·李嘉圖在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為決定兩國(guó)能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較成本的差別，不同的國(guó)家按照“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則進(jìn)行分工。因此，古典貿(mào)易理論認(rèn)為通過兩國(guó)之間的生產(chǎn)專業(yè)化和分工使得兩國(guó)從交換中獲得經(jīng)濟(jì)利益。古典貿(mào)易理論中貿(mào)易收益在兩國(guó)之間的分配依賴于兩國(guó)之間的國(guó)際交換比率即貿(mào)易條件，然而李嘉圖并沒有解釋兩國(guó)之間商品交換比例如何確定以及貿(mào)易收益如何分配的問題。約翰·穆勒則在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中在比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出了相對(duì)需求理論，這是國(guó)際貿(mào)易理論首次通過貿(mào)易條件來詳盡解釋兩國(guó)之間貿(mào)易收益的大小以及如何分配的問題。貿(mào)易條件即兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易時(shí)的國(guó)際交換比率，當(dāng)國(guó)際間商品交換比率越接近于本國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比率時(shí)，則對(duì)本國(guó)越不利，本國(guó)獲得的貿(mào)易收益越少;當(dāng)國(guó)際間商品交換比率越接近于對(duì)方國(guó)家的國(guó)內(nèi)交換比率時(shí)，對(duì)本國(guó)越有利，分得的貿(mào)易收益就越多。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其著作《貨幣、信用與商業(yè)》中在穆勒理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了提供曲線的方法，用幾何方法來證明供求均衡時(shí)兩國(guó)之間的國(guó)際交易比率。古典貿(mào)易理論之所以稱為“古典”，是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和規(guī)模報(bào)酬不變的條件下進(jìn)行分析，貿(mào)易條件的形成更體現(xiàn)出了市場(chǎng)的力量。

（二）新古典貿(mào)易理論下的貿(mào)易收益

新古典貿(mào)易理論的代表性理論是要素稟賦論，自新古典貿(mào)易理論在1933年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版的《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》中提出的生產(chǎn)要素稟賦論后，圍繞貿(mào)易收益問題的文獻(xiàn)層出不窮。與古典學(xué)派的不同之處是新古典貿(mào)易理論排除了勞動(dòng)生產(chǎn)率差異。而把交換國(guó)家之間生產(chǎn)要素的相對(duì)稀缺程度和不同產(chǎn)品中所使用生產(chǎn)要素的不同比例作為國(guó)際分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)。新古典貿(mào)易理論將比較優(yōu)勢(shì)理論中的單要素模型擴(kuò)展為雙要素模型，將邊際機(jī)會(huì)成本固定不變的假設(shè)擴(kuò)展為邊際成本遞增的情形并考慮需求偏好因素，在完全競(jìng)爭(zhēng)和充分就業(yè)的一般均衡框架下說明各國(guó)開放條件下進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易收益的分配問題。由于在生產(chǎn)過程中投入一定的勞動(dòng)及其他要素，且各國(guó)各種生產(chǎn)要素同質(zhì)，不存在生產(chǎn)率差異。因此，生產(chǎn)要素供給不同導(dǎo)致各國(guó)相對(duì)要素價(jià)格不同;生產(chǎn)不同的商品需要的要素投入比例不同，則導(dǎo)致了商品生產(chǎn)成本的差異以及國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生。在新古典貿(mào)易理論下，決定各國(guó)進(jìn)行商品交換的基礎(chǔ)由勞動(dòng)生產(chǎn)率差異轉(zhuǎn)換為各國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的要素相對(duì)價(jià)格的不同，各國(guó)的貿(mào)易收益來源由各國(guó)分工所帶來生產(chǎn)效率的提高轉(zhuǎn)化為要素配置效率的提升，但在一定的條件下，自由貿(mào)易使得要素收益和商品價(jià)格均等化，各國(guó)的貿(mào)易收益會(huì)趨于均等。

新古典貿(mào)易理論繼承了古典貿(mào)易模型中完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的分析假設(shè)，以靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)為核心分析貿(mào)易收益的分配，以貿(mào)易條件作為貿(mào)易收益分配的基礎(chǔ)，認(rèn)為國(guó)與國(guó)之間存在外生的比較優(yōu)勢(shì)，在沒有政府干預(yù)的情況下，國(guó)際貿(mào)易必定產(chǎn)生，實(shí)行自由貿(mào)易能夠提高一國(guó)的福利水平。由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)由自由競(jìng)爭(zhēng)向不完全市場(chǎng)過渡，完全的專業(yè)化生產(chǎn)在現(xiàn)實(shí)中無法實(shí)現(xiàn)，貿(mào)易條件的測(cè)算也存在很多不能實(shí)現(xiàn)的問題，因此新古典貿(mào)易理論也并未對(duì)貿(mào)易收益及分配問題進(jìn)行深入的闡述。

二、 新貿(mào)易理論下的貿(mào)易收益

1993年，赫爾普曼和克魯格曼在《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易》一書中提出：“能夠使得對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的分析成為貿(mào)易理論的核心的一部分，而不僅僅是外圍?！毙沦Q(mào)易理論打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)，以及建立不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假定，用廠商生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬遞增取代了規(guī)模報(bào)酬不變的假定，以及生產(chǎn)產(chǎn)品的異質(zhì)性代替同質(zhì)性的假定;規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)和動(dòng)因。由于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，使得理論分析對(duì)象推進(jìn)到產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面，因此新貿(mào)易理論將產(chǎn)業(yè)組織理論融入了國(guó)際貿(mào)易理論的分析框架之中。

另外，伴隨著國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和基礎(chǔ)的變化，新貿(mào)易理論的貿(mào)易收益來源不再局限于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益而延伸至了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著大規(guī)模的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致各國(guó)實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)，并在規(guī)模生產(chǎn)的基礎(chǔ)上導(dǎo)致要素使用效率的提高和生產(chǎn)成本的降低，使得在國(guó)家或世界范圍內(nèi)存在著遞增的收益，進(jìn)而引起國(guó)際貿(mào)易（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）的產(chǎn)生。收益遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易理論，競(jìng)爭(zhēng)類型和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征對(duì)貿(mào)易模式和貿(mào)易利益有重要的影響，同時(shí)貿(mào)易增加了不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，減少了壟斷利潤(rùn)，緩和了價(jià)格扭曲，優(yōu)化了資源配置。從產(chǎn)品差異化的角度來看，產(chǎn)品的差異形式越多，消費(fèi)者從產(chǎn)品的消費(fèi)中得到的效用水平就越高，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也會(huì)導(dǎo)致商品生產(chǎn)種類的多樣性，成為構(gòu)成貿(mào)易利益的重要來源。

三、 新新貿(mào)易理論下的貿(mào)易收益

隨著國(guó)際分工的進(jìn)一步發(fā)展和企業(yè)活動(dòng)國(guó)際化的深入，國(guó)際貿(mào)易理論無法解釋貿(mào)易中更多微觀層面的現(xiàn)象。例如，為什么同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)有的企業(yè)從事出口，而其他企業(yè)卻僅僅涉足國(guó)內(nèi)市場(chǎng);在出口國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)中，為什么有些企業(yè)采用出口貿(mào)易的形式，而另一些采用對(duì)外直接投資的方式等現(xiàn)象。因此，出現(xiàn)了以企業(yè)為核心的國(guó)際貿(mào)易新格局。新新貿(mào)易理論的代表Melitz（2003）在一般均衡框架下的壟斷競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展了Krugman（1980）的壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易模型，提出了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型來解釋國(guó)際貿(mào)易中企業(yè)的差異和出口決策行為。新新貿(mào)易理論的基本邏輯是，市場(chǎng)份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高了行業(yè)生產(chǎn)率水平，這一效應(yīng)在封閉經(jīng)濟(jì)中無法實(shí)現(xiàn)。Melitz and Ottaviano（2005）研究了市場(chǎng)規(guī)模、生產(chǎn)率和貿(mào)易的關(guān)系，并指出不同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度是由該市場(chǎng)中企業(yè)的數(shù)量和平均生產(chǎn)率水平內(nèi)生決定的，市場(chǎng)規(guī)模和貿(mào)易會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和異質(zhì)企業(yè)的市場(chǎng)決策?？偟纳a(chǎn)率水平取決于市場(chǎng)規(guī)模和貿(mào)易帶來的市場(chǎng)一體化程度的雙重作用，市場(chǎng)的一體化程度越高，生產(chǎn)率水平越高，而利潤(rùn)越低。該模型對(duì)于研究區(qū)域貿(mào)易一體化的影響有一定價(jià)值。

新貿(mào)易理論在壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的基礎(chǔ)上放松了企業(yè)同質(zhì)的假定，從異質(zhì)企業(yè)角度提出了貿(mào)易的新觀點(diǎn)。貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)通過固定成本的存在使得低生產(chǎn)率企業(yè)退出出口乃至本國(guó)市場(chǎng)，提高了一國(guó)的平均生產(chǎn)率水平，增加了一國(guó)的產(chǎn)出能力;同時(shí)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易的市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)導(dǎo)致了一國(guó)消費(fèi)產(chǎn)品種類的增加，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)加劇了產(chǎn)品價(jià)格的下降，提高了消費(fèi)者的福利。企業(yè)的內(nèi)生邊界理論，解釋了跨國(guó)公司行為方式存在差異的原因，跨國(guó)公司的存在使得生產(chǎn)要素跨境流動(dòng)成為各國(guó)分工的主要特征，此時(shí)的貿(mào)易收益需要厘清生產(chǎn)要素所有權(quán)的國(guó)民屬性問題。

四、 全球價(jià)值鏈理論下的貿(mào)易收益

隨著國(guó)際分工的不斷深入，跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工模式使得生產(chǎn)可以分拆至工序、生產(chǎn)環(huán)節(jié)，貿(mào)易和生產(chǎn)越來越多地圍繞著通常被稱為全球價(jià)值鏈（GVC）或全球供應(yīng)鏈進(jìn)行組織。信息和運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步以及貿(mào)易壁壘的降低，促使企業(yè)將生產(chǎn)分解為在不同地點(diǎn)執(zhí)行的任務(wù)，以期利用各國(guó)或地區(qū)不同的要素成本（Grossman and Rossihansberg，2008）。這種分工模式下的貿(mào)易收益實(shí)質(zhì)上是生產(chǎn)要素在產(chǎn)品價(jià)值鏈條上的重新整合，不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的要素密集度的差異是各國(guó)分工的基礎(chǔ)。 每個(gè)生產(chǎn)商通過國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)買本國(guó)生產(chǎn)所需的中間品投入，然后再利用本國(guó)生產(chǎn)要素對(duì)進(jìn)口中間品進(jìn)行價(jià)值增值并出口以獲取收益。此時(shí)，貿(mào)易收益實(shí)際上是一國(guó)或地區(qū)通過參與國(guó)際貿(mào)易分工獲取的要素收益總和，如資本、勞動(dòng)和土地報(bào)酬、生產(chǎn)稅和經(jīng)營(yíng)盈余或利潤(rùn)，等等。

從統(tǒng)計(jì)核算的角度來看，以全球價(jià)值鏈為特征的國(guó)際分段式生產(chǎn)模式意味著中間產(chǎn)品和服務(wù)在這條鏈條上多次跨越國(guó)界，經(jīng)常不止一次地通過許多國(guó)家。進(jìn)口中間品在各國(guó)間的多次流轉(zhuǎn)導(dǎo)致了傳統(tǒng)總值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重的“重復(fù)計(jì)算”問題，虛高了各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易收益。Koopman et al.（2010）指出由于中間品多次跨越邊境，傳統(tǒng)的貿(mào)易總值統(tǒng)計(jì)作為衡量任何一個(gè)特定國(guó)家貢獻(xiàn)的價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)越來越不可靠。全球價(jià)值鏈的崛起改變了各經(jīng)濟(jì)體是“做什么的”和“生產(chǎn)什么的”的概念，出口不再僅代表國(guó)內(nèi)活動(dòng)，而是包括越來越多的其他國(guó)家生產(chǎn)的中間品。因此，由于官方統(tǒng)計(jì)的傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)包含了各國(guó)中間品反復(fù)進(jìn)出口累加的重復(fù)計(jì)算部分，導(dǎo)致各國(guó)貿(mào)易規(guī)模與貿(mào)易收益存在嚴(yán)重不匹配問題。

有關(guān)要素層面以各生產(chǎn)要素報(bào)酬作為貿(mào)易收益的衡量，最早始于Vanek （1968）提出的貿(mào)易要素含量的思想。由于全球價(jià)值鏈分工模式下的貿(mào)易收益實(shí)際上是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)通過參與國(guó)際貿(mào)易和分工獲取的要素收益總和，則一國(guó)出口中增加值貿(mào)易流量就等于出口國(guó)支付給本國(guó)生產(chǎn)要素的附加值。在要素貿(mào)易的研究方面，Stehrer R.（2012）則首次在增加值貿(mào)易分解框架的基礎(chǔ)上構(gòu)建了貿(mào)易增加值要素分解的框架，將貿(mào)易中增加值分解為勞動(dòng)要素收入和資本要素收入，利用WIOD的社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶（Social Economic Accounts，SEA）將勞動(dòng)要素收入進(jìn)一步分解為高技能勞動(dòng)、中等技能勞動(dòng)和低技能勞動(dòng)收入，將增加值貿(mào)易失衡分解為不同類型要素貿(mào)易的失衡。通過對(duì)歐盟27國(guó)、美國(guó)、日本和中國(guó)貿(mào)易收益的分解研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)雖然是增加值貿(mào)易的順差國(guó)但在高技能勞動(dòng)力和中等技能勞動(dòng)力要素貿(mào)易上則表現(xiàn)為赤字。

全球價(jià)值鏈分工為國(guó)際貿(mào)易理論提出新的挑戰(zhàn)，與產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工等其他分工形式相比，全球價(jià)值鏈分工最大的特點(diǎn)在于產(chǎn)品的生產(chǎn)被分割為若干個(gè)環(huán)節(jié)并配置于不同的地理區(qū)域，由此伴隨產(chǎn)生大規(guī)模的中間品貿(mào)易及要素流動(dòng)。因而在國(guó)際分工的內(nèi)涵、國(guó)際分工產(chǎn)生的基礎(chǔ)及動(dòng)因方面，在參與全球價(jià)值鏈分工的貿(mào)易收益等領(lǐng)域都提出了新的命題，成為未來國(guó)際貿(mào)易理論的研究前沿。

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作者簡(jiǎn)介：

趙麗君，江蘇師范大學(xué)商學(xué)院講師，研究方向：全球價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。