農(nóng)業(yè)科研人才分類評價的探索與實踐

符友知　董建輝　盛敏　溫亮　龔艷　周黎

摘要：農(nóng)業(yè)科研人才是實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素之一，分類開展農(nóng)業(yè)科研人才評價具有重要意義。在梳理國家職稱體制改革背景的基礎(chǔ)上，通過分析湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院職稱評審的改革與實踐，提出評聘合一的模式可能更適合農(nóng)業(yè)科研單位、平衡團隊評價和個人評價、統(tǒng)籌使用定量和定性評價手段等建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)科研;人才;職稱;分類評價

中圖分類號：C961? ? ? ? ?文獻標識碼：A

文章編號：0439-8114（2019）22-0206-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2019.22.047? ? ? ? ? ?開放科學(xué)（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：

Exploration and practice of evaluating agriculture sci-tech talents in different fields：

Taking Hubei Academy of Agricultural Sciences as a case

FU You-zhi，DONG Jian-hui，SHENG Min，WEN Liang，GONG Yan，ZHOU Li

（Hubei Academy of Agricultural Sciences，Wuhan 430064，China）

Abstract： Since the agriculture sci-tech talents is one of the key factors to implement the strategy of rural vitalization， it is of great significance for improving the agriculture sci-tech talents evaluation standards in different fields. Based on carding the title system reformation in China， through analyzing the exploration and practice of professional title evaluation in Hubei Academy of Agricultural Sciences， suggestions were put forward， such as its better for agricultural research institutions to merge evaluation and employment then separating， evaluation standards for teams and individuals should be equilibrated， the qualitative and quantitative standards should be comprehensive considerated.

Key words： agricultural research; talents; professional title; evaluation standards in different fields

發(fā)展是第一要務(wù)，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動力。黨的十九大報告提出，要實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略。中共中央、國務(wù)院《關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》[1]提出，要“發(fā)揮科技人才支撐作用”，農(nóng)業(yè)科研人才正變得越來越重要。人才評價是人才工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，具有整體性和復(fù)雜性，分類開展人才評價，是科學(xué)評價人才的未來趨勢。農(nóng)業(yè)科研是人才密集型行業(yè)，農(nóng)業(yè)科研工作具有任務(wù)周期長、學(xué)科細分程度高、不確定性因素多等特點，分類開展農(nóng)業(yè)科研人才評價具有重要意義。

1? 制度背景

1.1? 職稱改革的歷史追溯

中國對人才的評價通過職稱來反映。職稱（Professional title）最初源于職務(wù)名稱，理論上職稱是指專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)技術(shù)水平、能力以及成就的等級稱號，是反映專業(yè)技術(shù)人員的技術(shù)水平、工作能力的標志[2]。職稱制度是專業(yè)技術(shù)人才評價和管理的基本制度，新中國成立以來，中國的職稱制度先后經(jīng)歷了任命制（1949—1966年）、評定制（1977—1983年）、聘任制（1986—1994年）和職業(yè)資格證書制（1994年至今）[3]，其間還經(jīng)歷了文革時期的中斷和1983—1986年的整改時期。從歷次的職稱改革中可以看出，職稱工作隨著時代和社會的發(fā)展在不斷變化，職稱評審方式由計劃經(jīng)濟時代的任命制轉(zhuǎn)變到市場經(jīng)濟時代的評定制和聘任制，隨著人力資源市場的發(fā)展，又實施了職業(yè)資格證書制度。職稱評審的標準從剛開始單一的惟論文、惟學(xué)歷、惟資歷，演變到現(xiàn)在的分類評價、科學(xué)評價。

2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》，是中國職稱制度改革的又一重要里程碑[4]。該文件著力于解決職稱制度體系不夠健全、評價標準不夠科學(xué)、評價機制不夠完善、管理服務(wù)不夠規(guī)范等突出問題，從健全職稱制度體系、完善職稱評價標準、創(chuàng)新職稱評價機制、促進職稱評價與人才培養(yǎng)使用相結(jié)合、改進職稱管理服務(wù)方式等5個方面提出了一系列的舉措，使職稱工作更加適應(yīng)新時代經(jīng)濟社會發(fā)展需求。

1.2? 分類推進人才評價的宏觀環(huán)境

科學(xué)評價和分類推進是此次職稱改革遵循的重要原則，2018年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》，著重強調(diào)要加快推進重點領(lǐng)域人才評價改革[5]。關(guān)于科技人才評價，文件提出要建立健全以科研誠信為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的科技人才評價體系，較過去“德、能、勤、績、廉”的評價標準更為科學(xué)。將科技人才分為“從事基礎(chǔ)研究的人才”“從事應(yīng)用研究和開發(fā)的人才”和“從事社會公益研究、科技管理服務(wù)和實驗技術(shù)的人才”等多類，提出不同的評價重點要素。提出要實行代表性成果評價，注重研究成果質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻，改變片面將論文、專利、項目、經(jīng)費數(shù)量等與職稱直接掛鉤的做法。提出要注重個人評價與團隊評價相結(jié)合，對創(chuàng)新團隊負責(zé)人的評價應(yīng)以把握研究方向、學(xué)術(shù)造詣水平、組織協(xié)調(diào)和團隊建設(shè)等為重點，杜絕無實質(zhì)貢獻的虛假掛名。

1.3? 職稱獨立評審的機遇

合理界定和下放人才評價權(quán)限、推動具備條件的科研院所等人才智力密集單位自主開展評價聘用工作，是深化人才發(fā)展體制機制改革、深化職稱制度改革和分類推進人才評價機制改革等3項改革的重要內(nèi)容之一，對防止人才評價行政化、“官本位”傾向，形成充滿活力的人才評價管理和運行機制具有重要意義。用人單位獨立開展評審，也是探索本單位人才分類評價的必要制度保障，沒有職稱獨立評審權(quán)，評價標準和評價方式等人才評價的關(guān)鍵環(huán)節(jié)只能受制于人，無法針對本單位實際制定靈活高效的人才評價政策。經(jīng)湖北省職稱改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院（以下簡稱“省農(nóng)科院”）在2018年成為全省首家獲得職稱獨立評審權(quán)的單位，可評審本單位自然科學(xué)研究系列高（含正高）、中、初級職稱和其他系列（不含“以考代評”系列）初級職稱，為分類開展農(nóng)業(yè)科研人才評價提供了前提條件。

2? 基本情況

2.1? 職稱工作延續(xù)性較好

湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的職稱工作可追溯到專業(yè)技術(shù)職務(wù)任命制時期，改革開放后，按照歷次職稱改革要求，獨立開展了職稱評審和制度建設(shè)。2002年全省高級職稱評審委員會調(diào)整后，與湖北省科學(xué)技術(shù)廳共同承擔(dān)全省自然科學(xué)研究系列職稱評審工作。20世紀90年代湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院曾開展職稱改革的探索。一是探索分類評價，將全院科技人員分為主系列和輔系列兩個專業(yè)系列，主系列包括農(nóng)業(yè)科研和農(nóng)業(yè)技術(shù)專業(yè)，輔系列包括會計、工程等非農(nóng)業(yè)專業(yè)，根據(jù)工作內(nèi)容，又將專業(yè)技術(shù)人員分為科研、開發(fā)、管理3類，針對每個系列、每類人員制定相應(yīng)的操作性比較強的評審條件和聘任條件。二是制定量化評審指標，將成果、論文、項目經(jīng)費等科研指標換算成得分，著力解決定性多、定量少、操作性差、政策界限模糊等問題。三是實行評聘分開，在開展職稱評審的同時，開展崗位聘用?？偟膩碚f，經(jīng)過近40年的積累，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的職稱工作有了較好的基礎(chǔ)。

2.2? 科技人才數(shù)量較充足

截至2017年底，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院共有專業(yè)技術(shù)人員668人，專業(yè)分布廣泛，涵蓋自然科學(xué)研究、衛(wèi)生技術(shù)、工程技術(shù)、經(jīng)濟專業(yè)、農(nóng)業(yè)技術(shù)、檔案系列、會計專業(yè)、審計專業(yè)、高校教師、中小學(xué)教師、統(tǒng)計專業(yè)、出版專業(yè)等12個職稱專業(yè)，其中自然科學(xué)研究專業(yè)是主要的專業(yè)，共486人。職稱層次齊全，涵蓋正高級、副高級、中級、初級、員級等5個職稱等級?？蒲腥瞬抨犖楫a(chǎn)出較高，2017年承擔(dān)科研項目981項，落實科研項目計劃經(jīng)費2.45億元，人均承擔(dān)科研項目1.47項，人均科研經(jīng)費36.68萬元，推廣新品種、新技術(shù)、新模式237項，推廣和科技服務(wù)面積達到359萬hm2?？蒲腥瞬抨犖閷W(xué)歷層次豐富，涵蓋博士研究生、碩士研究生、本科、大專、中專等多種學(xué)歷層次。從整體來看，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院衡量人才隊伍的各項指標比較齊全，具有一定的多態(tài)性和代表性。

2.3? 分類評價需求較迫切

獲得職稱獨立評審權(quán)以前，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院所有科技人員的職稱評審均依托外單位完成，特別是用來評價農(nóng)業(yè)科技人才的自然科學(xué)研究系列職稱，一直使用湖北省自然科學(xué)研究系列職稱評審條件。該條件是2013年修訂，評審對象是全省從事自然科學(xué)研究的專業(yè)技術(shù)人員，包括自然科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)理論研究等20個專業(yè)（表1），農(nóng)業(yè)科學(xué)研究只是其中的專業(yè)之一，該條件已經(jīng)完全不適宜科學(xué)評價農(nóng)業(yè)科研人員的能力、業(yè)績和貢獻等要素。

同時，該條件為了統(tǒng)籌考慮省內(nèi)各層次科研機構(gòu)中專業(yè)技術(shù)人員的能力水平，各項業(yè)績條件指標設(shè)置的要求較低，屬于準入型標準。例如，關(guān)于申報研究員的論文業(yè)績要求為：“任副研究員以來，在中文核心期刊上發(fā)表2篇以上本專業(yè)學(xué)術(shù)論文（第一作者）;或在正式公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表本專業(yè)學(xué)術(shù)論文4篇以上（第一作者不少于2篇）;或主持撰寫并公開出版有較高學(xué)術(shù)價值專著1本以上（8萬字以上）”。而根據(jù)湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科研人員考核管理辦法，每名科技人員每年必須在正式公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表本專業(yè)學(xué)術(shù)論文。這意味著，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院所有副研究員職稱人員，達到規(guī)定的任職資格年限（5年）后，均具備申報研究員資格，因此該評審業(yè)績條件對湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的科研人員來說已經(jīng)不能起到任何激勵作用。

3? 探索與實踐

3.1? 構(gòu)建評價體系

湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院建立了一套職稱評審體系，由院職改部門、評委會和各下屬研究所組成。院職改部門負責(zé)制定和修訂評審條件、評委庫的組成方法和評委會的議事規(guī)則，審批破格和轉(zhuǎn)評申請，審議年度評審方案，核定每年度可晉升的高級職稱數(shù)量。評委會根據(jù)評審條件，對評審對象進行評議，評委會一般一年召開一次，如遇特殊情況，經(jīng)院職改部門批準后即可召開會議。各下屬研究所承擔(dān)了基層職改部門的功能，可在院職改部門劃定的申報數(shù)量范圍內(nèi)，向院評委會推薦評審對象。在研究所推薦環(huán)節(jié)一般會淘汰50%的申報人員。流程見圖1。

根據(jù)不同職稱級別設(shè)定不同的評審權(quán)限，院評審委員會負責(zé)評審正、副高級職稱的評審，研究所評審委員會負責(zé)中、初級職稱的評審。在評審過程中遵循公開透明原則，在資格審查和評審兩個環(huán)節(jié)之后設(shè)置公示環(huán)節(jié)，分別對申報人員業(yè)績材料和評審結(jié)果進行公示。

3.2? 制定評價條件

湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院制定了一套針對自然科學(xué)研究專業(yè)的職稱評審條件，同時，要求具備農(nóng)業(yè)技術(shù)專業(yè)職稱的科技人員不再申報該專業(yè)更高一級職稱，而是納入自然科學(xué)研究專業(yè)評審，初步統(tǒng)一了全部農(nóng)業(yè)科研人員的評價標準。評審條件分為基本條件、學(xué)歷資歷條件和能力業(yè)績條件3類，這3類條件必須同時具備?；緱l件主要聚焦申報對象“德”的方面，包括學(xué)術(shù)作風(fēng)、政治表現(xiàn)等要求。學(xué)歷資歷條件參考了湖北省其他專業(yè)系列職稱評審的做法，對申報不同層級職稱所需具備的學(xué)歷、工作年限、任職年限等作了規(guī)定。

能夠突出反映人才分類評價精神的是能力業(yè)績條件，評審辦法對申報正高、副高、中級職稱的業(yè)績條件作出了規(guī)定，每一級別職稱的業(yè)績條件均有9項，條件難度與職稱級別的高低呈正比。其中第1項是關(guān)于科研項目的要求，對正高、副高申報者來說，是必須具備的條件，旨在激勵科研人員積極爭取項目。第2至第9項應(yīng)至少具備1項，分別是論文、科技獎勵、技術(shù)推廣、發(fā)明專利、標準制定、品種選育、成果轉(zhuǎn)化、行政業(yè)績等方面條件（表2）。同時，與之前的湖北省自然科學(xué)研究系列評審條件相比，難度有較大幅度提高。例如，關(guān)于申報研究員的論文業(yè)績要求為：“以第一作者或通信作者在中文核心期刊發(fā)表論文5篇以上，且累計影響因子8.0以上，或主持撰寫并公開出版專著（不含編著）1本以上（8萬字以上）”。該評審條件下，從事農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)研究的人員將聚焦科技論文寫作，從事成果推廣的科研人員將聚焦成果推廣，從事科研管理的工作人員將聚焦服務(wù)優(yōu)化，這都有利于科研人員潛心研究，有利于代表作制度的推廣，有利于杜絕無實質(zhì)貢獻的虛假掛名，有利于營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

4? 討論

4.1? 關(guān)于評聘關(guān)系

從專業(yè)技術(shù)職務(wù)開始實行聘用制起，評聘關(guān)系一直是繞不開的話題。董志超[3]認為，對于專業(yè)社會化程度較高的職業(yè)，適合評聘分離，如律師、會計等，對于專業(yè)社會化程度較低，同時對于職業(yè)資格獲取的社會需求量較小的職業(yè)，適合評聘合一。黃梅[6]經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，54.2%的專業(yè)技術(shù)人才和58.2%的管理者傾向選擇評聘分開，80.6%的科輔/教輔人員傾向評聘合一;近60%的單位實行評聘分開，約30%的單位實行評聘合一?！蛾P(guān)于深化職稱制度改革的意見》提出，“對于全面實行崗位管理、專業(yè)技術(shù)人才學(xué)術(shù)技術(shù)水平與崗位職責(zé)密切相關(guān)的事業(yè)單位，一般應(yīng)在崗位結(jié)構(gòu)比例內(nèi)開展職稱評審”[4]，即要求評聘合一。農(nóng)業(yè)科研人才相對來說專業(yè)化程度較高，農(nóng)業(yè)科研單位崗位控制較嚴格，筆者認為，評聘合一的模式可能更適合農(nóng)業(yè)科研單位。

4.2? 關(guān)于團隊與個人

現(xiàn)行的科研考核評價機制比較重視科研成果、獎勵、論文中排名第一的個人貢獻，但實際上任何一項科研成果的產(chǎn)生都離不開團隊合作。長此以往形成了“馬太效應(yīng)”，團隊負責(zé)人積累的成果和榮譽越來越多，團隊其他成員的功勞越容易被忽視，不利于青年科研人員的成長和科研團隊的長期發(fā)展。《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》提出：“注重個人評價與團隊評價相結(jié)合。適應(yīng)科技協(xié)同創(chuàng)新和跨學(xué)科、跨領(lǐng)域發(fā)展等特點，進一步完善科技創(chuàng)新團隊評價辦法，實行以合作解決重大科技問題為重點的整體性評價。對創(chuàng)新團隊負責(zé)人以把握研究發(fā)展方向、學(xué)術(shù)造詣水平、組織協(xié)調(diào)和團隊建設(shè)等為評價重點。尊重認可團隊所有參與者的實際貢獻，杜絕無實質(zhì)貢獻的虛假掛名”[5]。湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院也正在探索將科研團隊負責(zé)人和一般科研人員的評價方式區(qū)分，客觀評價每個科研人員的業(yè)績，鼓勵多勞多得。

4.3? 關(guān)于定量與定性

目前，采用定量方式對科技人員進行評價的研究比較多。李樂泉等[7]基于TOPSIS法構(gòu)建了包含4個一級指標和8個二級指標的種業(yè)科技創(chuàng)新人才評價模型，并引入熵權(quán)法盡量去除指標制定過程中的人為因素;丁月華[8]使用層次分析法進行評價，并確定知識、創(chuàng)造才能、創(chuàng)新品質(zhì)3個指標;李瑞等[9]結(jié)合勝任力模型理論，運用因子分析方法構(gòu)建了三級指標體系的工程技術(shù)類科技人才評價指標體系。定量評價的優(yōu)勢在于客觀公正、簡便易行，但是否能夠起到效果關(guān)鍵在于評價指標的選取是否合理，若評價結(jié)果不能體現(xiàn)真實的情況，則需要通過定性評價進行補充。

參考文獻：

[1] 中共中央 國務(wù)院關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見[J].農(nóng)村經(jīng)營管理，2018（2）：6-15.

[2] 王? 慧.高校教師職務(wù)聘任制改革研究[D].南京：河海大學(xué)，2007.

[3] 董志超.新中國職稱制度的歷史追溯[J].人民論壇，2011（20）：236-237，256.

[4] 關(guān)于深化職稱制度改革的意見[J].人事天地，2017（2）：43-46.

[5] 中辦國辦印發(fā)《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》[N].人民日報，2018-02-27（1）.

[6] 黃? 梅.我國職稱制度改革面臨的突出問題與相關(guān)路徑探析——基于2013年全國專業(yè)技術(shù)人才職稱狀況調(diào)查的分析[J].中國行政管理，2015（11）：36-40.

[7] 李樂泉，朱? 軍，王家保，等.基于熵權(quán)的TOPSIS種業(yè)科技創(chuàng)新人才評價方法研究[J].長江大學(xué)學(xué)報（自科版），2018，15（2）：77-81.

[8] 丁月華.基于層次分析法的創(chuàng)新型人才評價體系[J].中北大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011，27（2）：42-45.

[9] 李? 瑞，吳孟珊，吳殿廷.工程技術(shù)類高層次創(chuàng)新型科技人才評價指標體系研究[J].科技管理研究，2017，37（18）：57-62.