“一帶一路”戰(zhàn)略下中原自貿(mào)區(qū)建設(shè)道路探索及問(wèn)題研究
——以洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)為例

文/王迪 胡穎坤，河南科技大學(xué)

1 洛陽(yáng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)背景及意義

1.1 中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的背景

自 1978年十一屆三中全會(huì)確立了中國(guó)改革開(kāi)放的方向，從經(jīng)濟(jì)特區(qū)到沿海開(kāi)放城市到沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放區(qū)再到內(nèi)陸，以及亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的設(shè)立，東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，中國(guó)在一步步地拓寬開(kāi)放程度，走上國(guó)際舞臺(tái)。中國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和發(fā)展也得益于此。

習(xí)近平總書(shū)記早在 2013年9月和 10月先后提出了建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想，而自貿(mào)區(qū)則是“一帶一路”戰(zhàn)略的基礎(chǔ)平臺(tái)和重要節(jié)點(diǎn)。

河南作為全國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略支點(diǎn)和重要的現(xiàn)代綜合交通樞紐，承擔(dān)著推動(dòng)內(nèi)陸地區(qū)在更高層次改革開(kāi)放的重要使命，而洛陽(yáng)獨(dú)特的區(qū)位及文化優(yōu)勢(shì)使得洛陽(yáng)自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)）的建設(shè)成為必然。

1.2 洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立意義

洛陽(yáng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有巨大推動(dòng)作用，有助于進(jìn)一步深化改革開(kāi)放，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。同時(shí)有利于擴(kuò)大進(jìn)出口，引進(jìn)外資和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，在發(fā)展的同時(shí)為廣大勞動(dòng)者創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，加快改革開(kāi)放的步伐。洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)還起到了與一帶一路的對(duì)接作用，對(duì)加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化乃至全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放起到積極作用。

2 洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中的問(wèn)題

2.1 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易領(lǐng)域問(wèn)題分析

（1）配套金融體系滯后

自貿(mào)區(qū)發(fā)展的供需矛盾激劇，自貿(mào)區(qū)金融需求與供給缺口大。隨著洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)與招商引資步入正軌，其區(qū)域內(nèi)布局的生產(chǎn)服務(wù)類企業(yè)將呈幾何式增長(zhǎng)，而“互聯(lián)網(wǎng)+”所催生的服務(wù)跨境電子商務(wù)等會(huì)逐漸暴露洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)發(fā)展過(guò)程中配套金融體系的滯后。

（2）高新產(chǎn)品出口受制約

隨著中國(guó)與世界各國(guó)的貿(mào)易接軌，洛陽(yáng)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口也連年呈上升趨勢(shì)，但經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮意味著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段已由原先單純的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為現(xiàn)在通過(guò)流通領(lǐng)域引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)，包括質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、銷售渠道等全方位方面。這使高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中處處充滿阻礙和壓力，從而使企業(yè)培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高新技術(shù)的難度進(jìn)一步加大。

2.2 政策與制度方面問(wèn)題分析

（1）“負(fù)面清單”制度亟需完善

負(fù)面清單的質(zhì)量是其能否發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用的關(guān)鍵，也是實(shí)施該管理制度面臨的首要問(wèn)題。如：負(fù)面清單中部分條款措辭模糊，對(duì)未來(lái)新興行業(yè)預(yù)留空間不足等問(wèn)題依然存在。負(fù)面清單管理模式要求打破對(duì)企業(yè)類型的限制，但因企業(yè)性質(zhì)的差異，外資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)真正意義上的公平競(jìng)爭(zhēng)，是對(duì)負(fù)面清單制度的更大考驗(yàn)?？傮w來(lái)，盡管負(fù)面清單的公布在外資管理方面取得了實(shí)質(zhì)性的突破，但投資壁壘依舊存在，新版負(fù)面清單仍然具有鮮明的過(guò)渡性質(zhì)。

（2）缺少配套的法制監(jiān)管體系

法制保障是自貿(mào)區(qū)建設(shè)的必要條件之一，只有做到有法可依，才能處理在自貿(mào)區(qū)發(fā)展過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題。自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在面臨的問(wèn)題是如何在復(fù)雜經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中設(shè)立起有效的風(fēng)險(xiǎn)防范屏障，既能讓自貿(mào)區(qū)健康運(yùn)行，又不對(duì)區(qū)外經(jīng)濟(jì)構(gòu)成負(fù)面沖擊。在開(kāi)放創(chuàng)新的過(guò)程中，有些可能甚至超出監(jiān)管自身的能力范疇，這就要求其他部門做好協(xié)調(diào)工作，這就對(duì)監(jiān)管提出了更高的要求。

2.3 人才與創(chuàng)新方面問(wèn)題分析

（1）缺乏高水平科研人員

在河南自貿(mào)區(qū)的建設(shè)過(guò)程中，洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)重點(diǎn)之一是高新科技園區(qū)，而河南省應(yīng)用型高新技術(shù)人才稀缺，成為制約河南自貿(mào)區(qū)快速發(fā)展的一大障礙。根據(jù)國(guó)家教育網(wǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，洛陽(yáng)市內(nèi)本科以上的高等院校只有四所，與 985、211 等高等院校林立的上海天津等城市相比差距很大。洛陽(yáng)市與國(guó)家其他城市相比在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的差距越來(lái)越大，科技人才不足是一個(gè)很大的制約因素。

（2）過(guò)度依賴政策導(dǎo)致創(chuàng)新不足

雖然洛陽(yáng)市企業(yè)能獨(dú)立開(kāi)發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品種類很多，但從高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額與高新技術(shù)產(chǎn)品總收入的巨大差距來(lái)看，所生產(chǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上可謂毫無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力，主要是通過(guò)出口參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，而今大部分仍依靠?jī)r(jià)格優(yōu)勢(shì)層面，并非至為關(guān)鍵的科技水平。因此，企業(yè)不斷地挖掘自身的發(fā)展?jié)摿κ潜仨毧紤]的重大問(wèn)題。

3 對(duì)策及建議

3.1 經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能出現(xiàn)的問(wèn)題較為突出，包括自貿(mào)區(qū)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制落后，自貿(mào)內(nèi)區(qū)外區(qū)發(fā)展不平衡以及高新產(chǎn)品出口受制約等阻礙洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)發(fā)展的因素。

（1）提高和完善與自貿(mào)區(qū)配套的金融體系

首先要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,為洛陽(yáng)市企業(yè)爭(zhēng)取信貸資金創(chuàng)造基礎(chǔ)條件，為自貿(mào)區(qū)建設(shè)和發(fā)展提供有力的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。其次金融機(jī)構(gòu)要提高服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平，要在服務(wù)經(jīng)濟(jì)和執(zhí)行國(guó)家宏觀調(diào)控政策之間找好結(jié)合點(diǎn)，要切實(shí)的為自貿(mào)區(qū)發(fā)展提供有效的金融工具。第三要發(fā)揮地方政府在銀企合作中的平臺(tái)作用，提高銀企合作的工作效率和互信程度,增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持力度。第四要進(jìn)一步夯實(shí)金融穩(wěn)定發(fā)展和支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。加強(qiáng)監(jiān)管、維護(hù)金融市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正。

（2）促進(jìn)自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

相比自貿(mào)區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，自貿(mào)區(qū)外的產(chǎn)業(yè)在關(guān)稅，外匯，貿(mào)易自由和融資租賃公司方面的政策顯得較為落后，因此自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)要抓住自身優(yōu)勢(shì)，努力打造自己產(chǎn)業(yè)的高端化，同時(shí)要進(jìn)行自主創(chuàng)新，提高相應(yīng)的技術(shù)含量，使一些產(chǎn)業(yè)能夠得到充足的發(fā)展而最終使其具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。政府還要對(duì)自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)和支持，政府部門可以先在其中選出高新技術(shù)產(chǎn)品出口重點(diǎn)企業(yè)，以帶動(dòng)自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展。

（3）走創(chuàng)造之路，重技術(shù)含量

走高新技術(shù)產(chǎn)品“創(chuàng)造之路”即是指增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使高新技術(shù)企業(yè)通過(guò)不斷地創(chuàng)新?lián)碛凶约貉邪l(fā)的核心技術(shù)，而不再只是處于微笑曲線最低端的代工企業(yè)。為有效地避開(kāi)自貿(mào)區(qū)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，自貿(mào)區(qū)應(yīng)該以“自主創(chuàng)造”為主要發(fā)展戰(zhàn)略，使比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，通過(guò)其內(nèi)部要素結(jié)構(gòu)的改善，使強(qiáng)化技術(shù)與提高人力資本相結(jié)合。

3.2 政策領(lǐng)域

洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)在經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易等外部方面的問(wèn)題的解決是其建設(shè)的有力保證，而對(duì)于其內(nèi)部的政策制度。找準(zhǔn)發(fā)展方向，合理完善相關(guān)制度，是良好發(fā)展的重要保證。

（1）明確改革方向，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向

洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)不能簡(jiǎn)單的復(fù)制已有自貿(mào)區(qū)的制度與經(jīng)驗(yàn)，而是應(yīng)在借鑒過(guò)程中對(duì)制度方法進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，一種新的制度只有適應(yīng)新的地區(qū)的環(huán)境，才會(huì)發(fā)揮它的最大作用。所以，我們?cè)诮ㄔO(shè)洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)的過(guò)程中必須做到理解復(fù)制推廣與試點(diǎn)創(chuàng)新的關(guān)系，明白政策制度類型與復(fù)制方法的關(guān)系。

（2）找準(zhǔn)方向，完善負(fù)面清單透明度

我國(guó)自貿(mào)區(qū)所實(shí)施的負(fù)面清單制度仍然處于初創(chuàng)階段，存在著一定的問(wèn)題，所以對(duì)于剛獲批的洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，在未來(lái)更需要采用一些改革方針與原則來(lái)不斷完善，增加外資準(zhǔn)入后審批管理的公開(kāi)性。推行負(fù)面清單變動(dòng)的程序透明性。洛陽(yáng)政府可以通過(guò)展示與負(fù)面清單有關(guān)的法律法規(guī)修改的過(guò)程，貫徹參與協(xié)商制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（3）優(yōu)化法律制度，完善監(jiān)管體系

我國(guó)自貿(mào)區(qū)發(fā)展尚不成熟，在某些特定的行業(yè)，法律制度還存在著漏洞，而法制建設(shè)的落后也會(huì)阻礙自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，所以洛陽(yáng)政府應(yīng)針對(duì)特定的產(chǎn)業(yè)制定詳細(xì)的法律制度，對(duì)涉及多個(gè)領(lǐng)域多邊關(guān)系的行業(yè)也必須制定合理的法律法規(guī)，建立完善的監(jiān)管機(jī)制以保證自貿(mào)區(qū)安全正常的運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.3 科技和人才領(lǐng)域問(wèn)題

科學(xué)技術(shù)是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)發(fā)展的有力保障，洛陽(yáng)自由貿(mào)易區(qū)在發(fā)展過(guò)程中面臨著科研人才短缺和人才供給和市場(chǎng)需求不對(duì)接等問(wèn)題。可以通過(guò)引進(jìn)海外人才，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)優(yōu)惠制度等措施解決遇到的人才與創(chuàng)新的問(wèn)題。

（1）全球配置人才，降低準(zhǔn)入門檻

伴隨著洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，企業(yè)對(duì)金融人才、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)人才、市場(chǎng)營(yíng)銷類人才等的需求拉大了人才的缺口，只有引入國(guó)內(nèi)外高端人才可以解決燃眉之急。同時(shí)在人才市場(chǎng)方面，可以通過(guò)降低外資人才中介機(jī)構(gòu)最低注冊(cè)資本金要求，來(lái)滿足企業(yè)的需求。

（2）優(yōu)惠小幅度，制度大創(chuàng)新

鑒于已有自貿(mào)區(qū)所出現(xiàn)的問(wèn)題，洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)應(yīng)吸取教訓(xùn)不再通過(guò)形成“優(yōu)惠政策洼地”來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放，而是要通過(guò)制度創(chuàng)新倒逼開(kāi)放，為復(fù)制改革到區(qū)外形成可借鑒經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)打破壟斷、降低門檻等開(kāi)放性手段來(lái)倒逼改革，推進(jìn)洛陽(yáng)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。