工程項目招投標(biāo)階段的風(fēng)險因素與風(fēng)險管理研究

文/張開路，中鐵六局集團有限公司

1 工程項目風(fēng)險管理的內(nèi)涵

施工企業(yè)的投標(biāo)風(fēng)險主要有兩個方面的內(nèi)容。一是企業(yè)自身的風(fēng)險，即績效風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險?，F(xiàn)代建設(shè)項目規(guī)模一般較大，功能要求較高。施工中不斷涌現(xiàn)出新的施工技術(shù)和施工工藝，對項目管理提出了更高的要求。造成履約和承包風(fēng)險的主要原因一般是項目承包商的技術(shù)力量、施工設(shè)備水平和經(jīng)驗不能滿足項目的需要，導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。二是市場風(fēng)險。建筑施工企業(yè)進(jìn)入工程市場，首先要對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行分析，完成一系列工作后，才能做出決定。一系列工作包括信息交易風(fēng)險、信息失真風(fēng)險、中介風(fēng)險、代理風(fēng)險、業(yè)主投標(biāo)風(fēng)險、共同保險風(fēng)險、報價錯誤風(fēng)險等各種風(fēng)險。

2 工程項目招投標(biāo)階段中的風(fēng)險因素

2.1 工程招投標(biāo)監(jiān)督不足

在招投標(biāo)監(jiān)督管理過程中，由于監(jiān)督意識比較薄弱化，一定程度上造成監(jiān)督的主動性嚴(yán)重缺失，極容易出現(xiàn)監(jiān)督難以落實的現(xiàn)象，監(jiān)督效果難以保障。1）新聞輿論監(jiān)督力度不足，一般來說，信息獲取渠道并不多，而且相關(guān)部門也沒有對新聞輿論報道進(jìn)行嚴(yán)格管理，在新聞播報過程中，沒有做到實事求是，尚未能深入報道違法違規(guī)的招投標(biāo)行為；2）行政監(jiān)督工作的落實力度不足，在行政監(jiān)督工作開展過程中，行政主管要從上級向下級開展監(jiān)督管理工作，由于較多地受到政府傳統(tǒng)管理模式的影響，監(jiān)督方法比較單一、片面，導(dǎo)致在監(jiān)督過程中出現(xiàn)了較多薄弱點，其監(jiān)督和預(yù)警作用沒有充分得以發(fā)揮。

2.2 存在著工程項目主體風(fēng)險

一般來說，招標(biāo)方主體風(fēng)險和投標(biāo)方主體風(fēng)險等是建工程項目主體風(fēng)險的重要構(gòu)成。其中，造成招投標(biāo)階段風(fēng)險出現(xiàn)原因大都是由于違規(guī)招標(biāo)和投標(biāo)、缺少合理的招標(biāo)過程等造成的，有時也包括缺少科學(xué)的招標(biāo)主體的方式方法。而對于投標(biāo)主體來說，造成風(fēng)險發(fā)生的原因主要是因為投標(biāo)人資質(zhì)欠缺、與招標(biāo)主體之間暗箱操作等行為。除此之外，對于工程項目的招標(biāo)方和投標(biāo)方來說，極容易受到諸多因素的影響，比如，市場、價格等，進(jìn)而造成工程項目招投標(biāo)活動風(fēng)險的出現(xiàn)。

2.3 投標(biāo)人串標(biāo)圍標(biāo)的風(fēng)險

工程項目招標(biāo)時大都設(shè)立標(biāo)底價與招標(biāo)控制價分別對招標(biāo)項目最低和最高造價進(jìn)行控制，避免出現(xiàn)脫離成本的中標(biāo)報價而影響工程質(zhì)量或者過高的中標(biāo)報價而損失效益。但投標(biāo)人串通時，就會出現(xiàn)全部報價均略低于招標(biāo)控制價而遠(yuǎn)高于標(biāo)底的情況，這就導(dǎo)致通過招標(biāo)引入公開充分競爭，有效配置資源而降低成本的目的失效，增加了企業(yè)成本。

2.4 對潛在投標(biāo)人的管理不到位和準(zhǔn)入及退出機制尚未建立

1）潛在投標(biāo)人在承攬由協(xié)商議標(biāo)確定的項目時，肆意提高材料價格或者隨意增加各種計費項目，而沒有被懲罰。2）潛在投標(biāo)人在進(jìn)行投標(biāo)時，為了能中標(biāo)大膽承諾，而這些承諾，并不一定有相應(yīng)的合同條款對其進(jìn)行約定并明確規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，導(dǎo)致潛在投標(biāo)人的這些承諾不需要承擔(dān)任何成本。3）投標(biāo)人工程信譽的評分受主觀因素影響較大。沒有建立針對投標(biāo)人在系統(tǒng)內(nèi)工程建設(shè)業(yè)績的完善管理機制，無法對投標(biāo)人的信譽進(jìn)行動態(tài)考核，評標(biāo)時，投標(biāo)人的信譽評分易受評標(biāo)人主觀因素影響，缺乏量化數(shù)據(jù)支持。4）施工單位資源庫匱乏，競爭性嚴(yán)重不夠。在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行招投標(biāo)時，可選擇的潛在投標(biāo)人僅限于多年合作的幾家，不管其往績口碑如何。雖然，當(dāng)?shù)厥┕挝徊蛔愕目梢詮氖∷举Y源庫中的外地單位選擇，但據(jù)以往經(jīng)驗，加油站工程項目通常涉及到地方關(guān)系處理，外地單位很難順利開展工程建設(shè)工作并通過相關(guān)部門的驗收，故外地施工單位一般情況下不作考慮。5） 沒有建立一套完善的準(zhǔn)入退出機制。參與投標(biāo)承攬項目的都是那幾家多年合作的老關(guān)系戶，并沒有引入新施工單位參與競爭，也沒有相應(yīng)的退出機制對施工單位進(jìn)行制衡。

3 工程項目招投標(biāo)階段的風(fēng)險管理措施

3.1 加大風(fēng)險監(jiān)督和控制力度

在工程項目招投標(biāo)階段中，監(jiān)理單位必須要將風(fēng)險監(jiān)督和控制工作落實到位，嚴(yán)格按照風(fēng)險控制計劃來進(jìn)行。要加強風(fēng)險監(jiān)控體系的構(gòu)建，對風(fēng)險進(jìn)行全方位、多角度領(lǐng)域的監(jiān)督和控制，不斷提高風(fēng)險識別的迅速性和準(zhǔn)確性，并對風(fēng)險可能造成的損失進(jìn)行全面了解，采取有針對性的防范措施。同時，還要積極開展招標(biāo)管理工作，遵循合同中的條款內(nèi)容，履行好各自的權(quán)責(zé)，防止出現(xiàn)合同混亂現(xiàn)象。而在開標(biāo)和評標(biāo)過程中，要貫徹落實好公平性、公正性原則，保障招投標(biāo)工作水平的提升。除此之外，在招投標(biāo)過程中，如果出現(xiàn)違法違規(guī)行為，監(jiān)理單位必須要進(jìn)行嚴(yán)厲的懲處，并對違法人的責(zé)任進(jìn)行追責(zé)。監(jiān)理單位要制定完善的監(jiān)察措施，不斷規(guī)范招標(biāo)施工運行過程，避免虛假招投標(biāo)行為的出現(xiàn)。

3.2 加強工程項目主體風(fēng)險的防范

3.2.1 招標(biāo)方加強工程項目主體風(fēng)險的防范，招標(biāo)方應(yīng)該：1）要確保招標(biāo)方式選擇的科學(xué)性和合理性，招標(biāo)方要結(jié)合工程項目的總體成本、施工技術(shù)等，以此來對招標(biāo)方式加以確定。工程項目總成本適合招標(biāo)的招標(biāo)方，要適度公開招標(biāo)。2）在招標(biāo)方確定招標(biāo)標(biāo)底價格以前，要對工程實際勘探資料和相關(guān)工程量等進(jìn)行深入分析，以此作為核算的重要依據(jù)之一。還要通過相應(yīng)的計算公式，確保標(biāo)底價格的合理性。3）在招標(biāo)方發(fā)布招標(biāo)信息發(fā)布以后，要詳細(xì)規(guī)定投標(biāo)方存有異議的地方，避免出現(xiàn)含糊不清的現(xiàn)象，以防造成招標(biāo)方經(jīng)濟損失的出現(xiàn)。同時，在招標(biāo)方和中標(biāo)方簽訂合同的過程中，還要仔細(xì)規(guī)定相關(guān)條款、費用成本的增加等，并制定完善的質(zhì)量安全保證措施，為后期建設(shè)階段的順利進(jìn)行奠定堅實的基礎(chǔ)。

3.2.2 投標(biāo)方加強工程項目主體風(fēng)險的防范，投標(biāo)方應(yīng)該：1）對于投標(biāo)方來說，要正確選擇招標(biāo)的工程項目，以此來進(jìn)行投標(biāo)。2）投標(biāo)方要嚴(yán)格貫徹落實好招標(biāo)文件中的具體要求，充分了解相關(guān)技術(shù)參數(shù)、工程量以及費用成本計算等。對于投標(biāo)方來說，在投標(biāo)文件中，必須要提高對工程量成本費用核算的重視程度，確保核算的準(zhǔn)確性，并節(jié)約成本費用。3）在投標(biāo)方成為中標(biāo)單位以后，要仔細(xì)閱讀好招標(biāo)方制定的合同，及時提出存有異議的地方，而招標(biāo)方要予以耐心解答。此外，對于重要的工程量增加、成本費用增加等條款規(guī)定，如果沒有體現(xiàn)在合同中，中標(biāo)方要及時提出來，并要求招標(biāo)方在合同條款中進(jìn)行補充，避免有關(guān)于成本費用矛盾問題的發(fā)生。

3.3 管理招標(biāo)文案和合同

對于監(jiān)理單位來說，要嚴(yán)格監(jiān)督和管理施工合同的簽訂、施工作業(yè)的完成情況等問題，避免在建筑工程施工中出現(xiàn)安全風(fēng)險，嚴(yán)格核實相關(guān)生產(chǎn)建設(shè)資質(zhì)，防止造假行為的出現(xiàn)，對于出現(xiàn)圍標(biāo)行為，要加大懲處力度，實現(xiàn)招標(biāo)風(fēng)險的有效控制。在建筑安全的基礎(chǔ)上，還要對建筑工程的所有申報費用進(jìn)行嚴(yán)格審查，加強監(jiān)管，確保建筑工程的質(zhì)量與設(shè)計需求相符合。進(jìn)一步落實好招標(biāo)文案和施工合同的監(jiān)管工作，維護(hù)好雙方的合法權(quán)益。

3.4 完善評標(biāo)方式

在評標(biāo)方式不同的情況下，極容易導(dǎo)致評標(biāo)結(jié)果的不同，要想避免招投標(biāo)風(fēng)險的出現(xiàn)，在評標(biāo)過程中，要結(jié)合項目類型的不同來確定最為適宜的評標(biāo)方式。對于復(fù)雜類項目來說，要選擇綜合性的評標(biāo)方式。同時，在招投標(biāo)文件中，要對一些條款進(jìn)行評價，將其更加規(guī)范化。一般來說，項目的評標(biāo)時間至少為 2h，在出現(xiàn)大型的評標(biāo)任務(wù)時，可以適當(dāng)將評標(biāo)時間進(jìn)行延長。此外，在評標(biāo)過程中，還要貫徹落實較好量化評標(biāo)原則，不斷優(yōu)化評標(biāo)的方式方法，進(jìn)而將評標(biāo)方式進(jìn)行完善化。

3.5 提高工程管理質(zhì)量，監(jiān)督中標(biāo)人考核結(jié)果

工程管理并非單純的管理，管理人員需具有一定的工程背景和掌握一定工程技術(shù)能力，才可有效監(jiān)督投標(biāo)人在投標(biāo)文件中的各種承諾，有效控制投資效益、施工安全質(zhì)量以及工期進(jìn)度等目標(biāo)。尤其管理人員的工程造價勝任能力，直接影響到工程的全過程控制，無論是項目的初步概預(yù)算階段、施工階段的變更增資以及竣工驗收的結(jié)算階段，均需要管理人員對工程造價進(jìn)行有效的審核。所以提高工程管理人員的專業(yè)技能，不但有利于對工程的管理，也為監(jiān)督中標(biāo)人執(zhí)行投標(biāo)文件和施工合同提供技術(shù)保障。而對于已聘請監(jiān)理機構(gòu)的工程項目，需嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)理委托合同，對委托合同中約定的監(jiān)理目標(biāo)也要進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督考核，考核結(jié)果作為其他工程項目確定被委托人的參考依據(jù)。

4 結(jié)束語

總而言之，在工程項目招投標(biāo)階段中，加強風(fēng)險管理勢在必行，要將風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)，促進(jìn)工程項目招投標(biāo)階段的順利推進(jìn)。因此，在風(fēng)險管理過程中，要加大風(fēng)險監(jiān)督和控制力度，并注重對招標(biāo)方和投標(biāo)方等主體風(fēng)險的防范建設(shè)，維護(hù)好雙方的合法權(quán)益，避免不必要的經(jīng)濟損失的出現(xiàn)，從而為后續(xù)工程項目的建設(shè)打好良好的基礎(chǔ)。