企業(yè)研發(fā)投入促進機制研究文獻梳理：基于政府資助和市場競爭的視角

(揚州大學 江蘇 揚州 225009)

理論上關(guān)于市場競爭與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的關(guān)系存在“熊彼特效應(yīng)”和“競爭逃離效應(yīng)”兩種不同的爭論。“熊彼特效應(yīng)”認為，市場競爭越激烈，越不利于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新(Schumpeter，1942)。企業(yè)擁有較強的壟斷地位可以保證持續(xù)的超額利潤，支持企業(yè)研發(fā)投入和平滑研發(fā)風險?！案偁幪与x效應(yīng)”則認為，市場競爭可能會促進企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)。如果市場競爭程度較低，壟斷利潤的存在導致?lián)碛袎艛鄤萘Φ钠髽I(yè)不愿意創(chuàng)新研發(fā)。大部分學者認為某行業(yè)內(nèi)的競爭越激烈，就會導致行業(yè)內(nèi)企業(yè)的利潤率下降，多數(shù)企業(yè)更加愿意以科研創(chuàng)新這一手段形成自己的競爭優(yōu)勢從而獲取超額收益，從這一角度出發(fā)，行業(yè)內(nèi)的競爭程度刺激了企業(yè)科研創(chuàng)新的動力。后續(xù)研究發(fā)現(xiàn)，“熊彼特效應(yīng)”和“競爭逃離效應(yīng)”可以同時存在，市場競爭與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新之間并非簡單的線性關(guān)系。Aghion,Bloom,Blundell,Griffith and Howitt(2005)將上述兩大效應(yīng)納入到一個統(tǒng)一的框架下提出“逐步創(chuàng)新”模型，在考慮企業(yè)間技術(shù)差距的基礎(chǔ)上將重新考察了創(chuàng)新對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在倒“U”型關(guān)系。如果市場中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)接近“均勢”狀態(tài)，則市場中的“競爭逃離效應(yīng)”占優(yōu)，企業(yè)對超額利潤的渴望促進企業(yè)增加研發(fā)投入，市場競爭對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新有積極的促進作用；相反，當市場中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離“均勢”，則市場中的“熊彼特效應(yīng)”占優(yōu)，市場競爭并不能有效提高企業(yè)研發(fā)激情，反而會產(chǎn)生消極影響。

關(guān)于政府資助的研究認為，企業(yè)的科研創(chuàng)新活動具有正的經(jīng)濟外部性，企業(yè)提高自身對科研創(chuàng)新活動的投入，社會受到的收益要大于其自身所獲得的收益，而市場失靈現(xiàn)象往往會使企業(yè)對科研創(chuàng)新活動的投入小于社會所需的最優(yōu)水平，這是阻礙一國經(jīng)濟發(fā)展的重要原因(Arrow，1962；Stiglitz，1988)。為了減小市場失靈對企業(yè)科研創(chuàng)新活動的抑制作用，各國均采取政府補貼這一政策旨在鼓勵企業(yè)科研創(chuàng)新(Aschhoff，2009；?zcelik and Taymaz，2008)，促進企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力的提升(César Alonso-Borrego et al.，2014)。隨著大量微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，2000年以來就這一話題涌現(xiàn)出了大量實證研究(César Alonso-Borrego et al.，2014)，研究數(shù)據(jù)上從行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)向企業(yè)面板數(shù)據(jù)或時間序列數(shù)據(jù)，研究方法上從早期的OLS模型逐步轉(zhuǎn)向DID 法、工具變量法和匹配法等，但就補貼對企業(yè)影響的具體效果并沒有形成統(tǒng)一的結(jié)論。

隨著我國市場化改革進程的不斷推進，特別是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，國內(nèi)學者也就市場競爭、政府支持與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系展開研究。朱恒鵬(2006)基于民營企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，市場力量有助于民營企業(yè)提高創(chuàng)新強度并增加自主創(chuàng)新的比例，說明“熊彼特效應(yīng)”成立。聶輝華等(2008)基于2001-2005年中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，以廣告密度作為市場競爭的代理變量，認為市場競爭與創(chuàng)新之間存在顯著的倒“U”型關(guān)系?？茏趤砗透攮?2013)運用2004年-2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，市場競爭與企業(yè)創(chuàng)新投入存在顯著的正“U”型關(guān)系。張杰等(2014)利用中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)層面的勒納指數(shù)作為市場競爭的代理變量，重新對中國制造業(yè)行業(yè)競爭與企業(yè)研發(fā)投入進行了實證研究，研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)競爭對企業(yè)研發(fā)投入存在顯著的促進作用，并且不存在倒“U”型關(guān)系。大部分基于我國數(shù)據(jù)的實證研究也表明政府補貼確實對促進企業(yè)加大研發(fā)投入存在積極影響(毛其淋，2015)。解維敏和唐清泉(2008)利用中國上市公司數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明，政府研發(fā)補貼與企業(yè)研發(fā)支出呈正相關(guān)。戴晨和劉怡(2008)以及白俊紅和李婧(2011)發(fā)現(xiàn)，政府補貼對企業(yè)的科研創(chuàng)新活動存在顯著的促進作用。

目前國內(nèi)外研究均從競爭和創(chuàng)新資助兩個獨立的維度分別考察兩者與企業(yè)研發(fā)的關(guān)系，并未把兩者的作用機制聯(lián)系起來進行討論。