大型工程項目群風險管理研究

王文婷

（中國海洋大學，山東 青島 266000）

引言

工程項目風險指的是工程設計階段、正式施工階段以及工程項目完成后驗收階段存在風險因素的可能性，其具體定義為：在工程項目向目標發(fā)展的過程中，導致該目標不能實現(xiàn)或影響目標實現(xiàn)進度、質量等的不確定風險因素。與此同時，由于風險因素的產生而引發(fā)的事故對項目目標的影響程度也具有不可確定性，是一種潛在的問題。尤其在大型工程項目群當中，項目風險是一個極為煩瑣復雜的系統(tǒng)性問題，并且大型項目群本身就是一個充滿風險的目標實現(xiàn)過程。

一、大型工程項目群風險概述

（一）工程項目風險特征分析

精準認識工程項目風險特征，有利于幫助工程各個參與主體優(yōu)化和完善風險管理控制機制，強化風險管理控制過程，降低工程風險帶來的經濟損失、人員損失等。大型工程項目群主要存在的風險主要由以下六個方面。

大型工程項目群風險具有較高的普遍性和高度的客觀性。項目群風險作為引起損失的不確定因素，風險是不能夠以人的思維意識而改變和轉移的，是超越人類意識存在的高度客觀性因素。并且，大型工程項目群作為大量工程項目的集合體，相對于普通工程項目存在更多的風險，因此在大型工程項目群的設計和施工過程中，風險的普遍性更高，對其進行準確預估的難度也更大。

大型工程項目群風險具有偶然性，同時一旦出現(xiàn)某一偶然性風險，那么很有可能出現(xiàn)大量同類必然性風險。因此，對各種類別的偶然性風險進行全方位統(tǒng)計觀察，得出系統(tǒng)化的分析結果，便能夠找出一些特定的規(guī)律，進而使工作人員利用統(tǒng)計學和概率學對風險事故所造成的損失進行較為準確的預估，同時還能有效降低同類別風險的發(fā)生頻率，將類似的風險予以扼殺。

大型工程項目群風險具有一定的可變性因素。也就是說，在項目的全生命周期當中，不同種類的風險在量與質上均不斷發(fā)生著改變。這種改變是隨著工程項目的進度而產生的，在其發(fā)展的過程中可以通過人為干預的手段對其進行有效規(guī)避，使一部分風險得到及時預防和處理。除此之外，在項目開展的不同時期，均可能產生新的風險問題，此類現(xiàn)象普遍存在于建筑工程各個領域，尤其是在大型項目群當中，由于自身涉及內容數量龐大且復雜，因此風險的可變性因素也就更多、更顯著。

大型工程項目群風險具有明顯的層次性。大型工程項目和超大型工程項目群具有規(guī)模龐大、施工周期長、涉及內容范圍廣闊、風險不可確定因素高等屬性，所以在其整個生命周期當中涉及到的風險種類煩瑣。并且，不同風險之間又存在著不同程度的關聯(lián)，風險關系錯綜復雜，在于外部因素、內部因素交叉縱橫的過程中，時常伴隨較高的層次性。

大型工程項目群風險是相對的。該特征與常規(guī)工程項目基本一致，就風險本身而言，其造成的影響和危害對于建設方、施工方等工程各個參與主體的程度是不同的。例如，工程施工單位由于風險因素導致工程工期延長，不能按照合同條款按時進行交付。對于施工單位來說這無疑是一個巨大的經濟損失，因為施工單位需要按照合同條款對建設單位進行違約賠付，反之建設單位雖然不能及時獲得工程項目成品，但是由施工單位所賠付的違約金能夠對其形成一定補償作用。

工程項目風險既具有不可確定因素和具有可測性。工程項目風險因素雖然是難以確定的，但是并不是說對其變化過程一無所知。大型工程項目風險的客觀性較高，工作人員能夠通過數學計算對其進行損失預估和風險管控。

（二）大型工程項目群風險種類劃分

大型工程向群風險大致可以分為兩個類型。

第一，立足于工程項目的技術型要求，可以將大型工程項目群分為技術型風險和非技術型風險。此類有關技術的風險類型指的是由于技術條件難以確定而造成的風險損失問題，集中體現(xiàn)于工程方案選取、設計以及施工等多種工作開展的過程中，存在的技術標準擇取、安全因素分析以及建筑模型采納問題。反之，大型工程項目群的分技術風險指的是工程組織、管理等方面存在的與技術水平無關的風險問題。

立足于大型工程項目群的目標實現(xiàn)水平，能夠將風險問題劃分為工程質量風險、工程進度風險和費用管理風險三個方面。首先，大型工程項目群進度風險指的是工程開展進度難以依照原有的計劃目標實現(xiàn)的可能性。依照大型工程項目群進度開展計劃，可將此類風險問題劃分為總工程工期風險和部分工程工期風險等。其次，質量風險指的是引發(fā)工程難以達到預期質量的可能性因素。質量風險一旦存在那么和有可能造成極大的損失，無論對施工人員還是未來工程功能服務方，均可能對其造成嚴重的負面影響，威脅其生命財產安全。最后，大型工程項目群存在費用層面的風險。指的是工程項目實際發(fā)生費用超過費用目標的可能性。該部分的費用對于業(yè)主來說是投資風險，而對于承包單位來說則是成本，也就是成本管理風險。

二、大型工程項目群風險管理策略

大型工程項目群，尤其是跨海大橋、跨江大橋、大型水利水電工程項目，對其技術要求相對較高、地質情況、水文情況煩瑣復雜，工期相對普通大型工程項目群更長（如大學城建設、商業(yè)圈建設項目等）。在工程實際開展的過程當中，時常伴隨設計改進、突發(fā)性不可拒事件、五通一平難以開展、工期拖延等問題，此類非承包商能夠抗拒的風險將導致其成本大幅增加，對業(yè)主造成不必要的經濟損失。

（一）大型工程項目群施工準備時期的風險管理

業(yè)主對于大型工程項目群的施工管理主要被分為四個時期。第一，是大型工程項目群的施工準備時期。主要包括招標文件文案的編輯編寫以及審核工作，此類工作也是大型工程項目群進行工程管理的前提和基礎。如果招標文件內容不夠準確，包括對不同章節(jié)相同詞語所表達出的不同含義沒有進行準確注釋、合同內容簡單粗糙等，均有可能增加承包單位的成本風險。因此，首先，應全面落實工程擔保制度，強化大型工程項目群相關主體之間的責任關聯(lián)，實質性縮減各方所承擔的工程風險，有效確保發(fā)包單位和承包單位的最根本利益，為大型工程的順利竣工打下夯實基礎。與此同時，應對擔保制度的相關條款進行不斷優(yōu)化和改良，以內部風險管理制度為出發(fā)點，與相關政府行政管理形成良好的配合，形成內外共同促進建筑市場發(fā)展的全新局面。其次，以保函的形式降低質量保障金對承包單位的資金壓力?，F(xiàn)階段，在我國工程建設領域，承包單位普遍承受著數額巨大的質量保障金，對此類企業(yè)的資金回轉極為不利。我們應積極學習發(fā)達國家工程建設領域普遍應用的質量擔保，在工程竣工以后對履約擔保進行有效代替。

（二）大型工程項目群招標時期的風險管理

大型工程項目群招標時期的風險管理主要是對外發(fā)布招標公告文件，對各種招標人進行科學準確的招標審核工作，發(fā)放招標邀請函等。這是繼準備時期管理工作后的第二大管理內容，也是確保工程項目群能否有效開展的重要前提。如果在審核的過程中，對投標方資質審核、人員審核不夠科學準確，嚴格程度不足，存在一定的形式主義或走后門現(xiàn)象，使不符合相關標準的投標方入選中標，那么將極有可能對工程項目群的質量風險造成嚴重威脅。因此，在工程招標時期，需要構建一個完善健全的招標體系，對負責招標人員進行責權管理，使其承擔工程未來風險引發(fā)負面影響的一部分責任，并制定責任監(jiān)督系統(tǒng)，使各個不同招標負責人之間形成權力制約，相互監(jiān)督、相互管理，有效避免不合理中標現(xiàn)象的發(fā)生，從基礎上降低工程項目正式開展時期的種種風險發(fā)生概率。

（三）大型工程項目群施工階段的風險管理

大型工程項目群受其自身屬性和特點影響，導致施工階段存在各種不同的施工風險因素。因此，為有效避免施工時期產生的風險問題。工程各個參與主體應共同擬定健全、完善的管理大型工程項目群施工管理制度。施工單位應充分結合工程項目具體情況、施工合同以及我國基礎建設事業(yè)發(fā)展程度，建立一個科學合理的系統(tǒng)化施工管理制度，優(yōu)化管理制度內容。一方面，應加速構建管理責任制度，將管理工作的每一項細節(jié)全方位融入于施工的全生命周期當中，大力強調大型工程項目群總工程竣工后的收尾工作和部分工程項目竣工后的收尾工作，及時找出工程質量方面存在的問題和工程缺陷，制定及時的改進策略。其二，應建立大型工程項目群施工人員、材料、設備以及現(xiàn)場環(huán)境的控制體系，擬定健全的人員考核標準和施工現(xiàn)場管理機制，以制度嚴格要求施工人員硬性標準，對施工現(xiàn)場多種類建筑材料、施工設備以及安全問題進行有效管理和隱患排查。

（四）大型工程項目群竣工時期的風險管理

大型工程項目群竣工時期的風險管理主要針對的是驗收和決算工作，其中融括報告申請、竣工驗收、鑒定書擬定、決算等工作過程中存在的風險問題。因此，在竣工時期的需要對工程合同中的存在問題一次性結算。一方面，施工單位需要率先提出決算申請，在申請?zhí)岢鲆郧靶枰涍^項目部、監(jiān)理部門等的審查考核。另一方面，大型工程項目合同內容煩瑣復雜，在工程完成以后，需要對合同中的各項內容進行進一步核實，確保各項條款的完成度。

三、結語

綜上所述，大型工程項目群投資規(guī)模相對常規(guī)工程更大，因此對其的風險管理難度、工作量、復雜程度也就更高，需要工程各個參與主體之間的共同努力，對風險特征進行準確分析，對風險種類進行合理劃分，針對工程開展的各個不同時期，制定不同的風險管理策略，繼而有效降低大型工程項目群風險問題的發(fā)生，降低工程成本、提升工程質量和效率。