循環(huán)經(jīng)濟下政府監(jiān)管與造紙企業(yè)排污博弈分析

王思文，任啟芳

（南京林業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，南京210037）

1 引言

21 世紀，我國加快了循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的步伐，先后修訂和頒布了一系列法律法規(guī)提醒著造紙企業(yè)要進行規(guī)范排污行為，及時進行廢物處理[1]。在循環(huán)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展思想的指導下，要將資源綜合利用、生態(tài)設(shè)計、清潔生產(chǎn)以及可持續(xù)發(fā)展融為一體[2]，綠色供應(yīng)鏈及一體化思想逐步深入，生態(tài)發(fā)展觀逐步建立[3-4]，造紙企業(yè)若想獲得產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，就要從循環(huán)經(jīng)濟出發(fā)，確保綠色生態(tài)效益與資源的可持續(xù)利用[5]。

在促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境下探究造紙工業(yè)的排污問題，需從實際出發(fā)，合理污染排放行為。排污權(quán)交易以環(huán)境資源稀缺性、環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)理論作為理論基礎(chǔ)[6]，以供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)的碳交易研究也為學者所重視[7-9]，而排污權(quán)交易理論則是政府通過行政手段明確稀缺的環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)，以此作為排污權(quán)交易的起點，為其在市場上平穩(wěn)運行提供適宜條件[10-11]。Montgomery[12]認為如果產(chǎn)權(quán)明確則可使資源配置以市場交易的方式達到帕累托最優(yōu)。我國要落實排污權(quán)交易活動，首先需確定排污許可的發(fā)放總量以及相關(guān)交易費用問題，加大對排污總量的控制[13]。

不少學者也就排污權(quán)交易及利益相關(guān)問題進行的博弈分析。Hermalin和Benjamin根據(jù)政府與投資者間信息不對稱構(gòu)建了相關(guān)模型，由此得出若從效率出發(fā)，則補償標準不應(yīng)為市場價值[14]。不少學者關(guān)于工業(yè)污染問題進行了博弈分析：張小強、李壽德等以排污權(quán)交易為基礎(chǔ)就排污企業(yè)與政府、環(huán)保部門間的合作、非合作分別進行了博弈分析[15]；在循環(huán)經(jīng)濟條件下利用博弈的方法分析政府與政府、政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)間的利益關(guān)系[16-17]；同時，基于環(huán)境保護意識與可持續(xù)增長觀念，學者也就鋼鐵工業(yè)、造紙工業(yè)、生態(tài)工業(yè)鏈以及相關(guān)的研發(fā)活動、碳排放減排機制等進行相關(guān)博弈分析[18-19]，達到整體生態(tài)效益—成本最優(yōu)的要求。

環(huán)保部門十分重視造紙行業(yè)等重污染行業(yè)的污染排放問題，并于2018 年初發(fā)布了《排污許可管理辦法（試行）》，規(guī)定了排污許可證核發(fā)的相關(guān)程序，提高《管理辦法》的可操作性。

故本文在宏觀層面上針對整個生態(tài)環(huán)境的影響方面，以與環(huán)保部門的合作與決策為例，針對環(huán)保部門對于造紙企業(yè)的監(jiān)管問題，通過討價還價的博弈方式探究環(huán)保部門與造紙企業(yè)的合作費用問題，對此進行分析研究并提出相應(yīng)現(xiàn)實建議。

2 博弈模型構(gòu)建

2.1 模型符號設(shè)定

表示造紙企業(yè)在第i階段的博弈過程中為達成合作而愿意支付的價格，表示環(huán)保部門因提供服務(wù)而在第i階段的博弈過程中給出的要價。

令當造紙企業(yè)與環(huán)保部門達成合作時效用函數(shù)為BH=απ-c。其中，環(huán)保部門為環(huán)保舉措而付出的代價則記為努力成本c，企業(yè)可以分享的企業(yè)產(chǎn)出利潤為α（0≤α≤1)，則沒有達成合作時造紙企業(yè)的效用則為B=αθπ-c。BL則表示環(huán)保部門與造紙企業(yè)合作時獲取的最低私人利益（貨幣等價），m表示造紙企業(yè)認為環(huán)保部門可接受的下限，m≤BL。iE、iG分別表示造紙企業(yè)、環(huán)保部門的貼現(xiàn)因子，PGi、PEi分別表示環(huán)保部門、造紙企業(yè)在第i階段接受對方出價的概率。

2.2 模型假設(shè)

H1：本文忽略其他造紙企業(yè)部門對于造紙企業(yè)污染排放行為的作用，假設(shè)僅環(huán)保部門可以利用與造紙企業(yè)合作的方式達到限制污染排放，保護生態(tài)環(huán)境的目的。

H2：信息不完全。造紙企業(yè)與環(huán)保部門不清楚對方的最低標準，雙方信息不對稱。雙方均為理性經(jīng)濟人，環(huán)保部門不愿接受小于或等于BL的出價，而造紙企業(yè)也同樣不愿意接受高于BH的要價，合作的達成須經(jīng)討價還價博弈的過程。

H3：造紙企業(yè)在博弈過程中擁有學習應(yīng)變能力，即可以根據(jù)環(huán)保部門的要價對自身的初始估價進行修正，并認為環(huán)保部門的要價服從在[，BH]上均勻分布。

H4：雙方對于協(xié)商時發(fā)生的固定成本不列入考慮范圍之內(nèi)，如雙方在前往談判或在談判過程中發(fā)生的差旅費等。

H5：造紙企業(yè)為了自身聲譽，愿意承擔社會責任；環(huán)保部門為了保護生態(tài)效益，會與造紙企業(yè)進行談判，而環(huán)保部門作為信息缺乏的一方會先行讓步，故該博弈以造紙企業(yè)先出價開始。又由于討價還價博弈過程中造紙企業(yè)具有后動優(yōu)勢，故又假定以造紙企業(yè)出價而結(jié)束博弈。

2.3 模型的策略求解過程

根據(jù)以上基本假設(shè)，可將討價還價的次數(shù)限定在奇數(shù)次，通過逆向歸納思想對模型求解，以三階段討價還價博弈為例（見圖1），本文有以下設(shè)想：①談判過程中存在相關(guān)的時間價值和固定成本，多一輪談判即伴隨著時間成本、固定成本的增加；②模型中將討價還價次數(shù)限定為奇數(shù)次，三次談判不成功需五次進行逆向求解，為簡化模型并令結(jié)果可視、提升操作可行性，則如果第三階段環(huán)保部門拒絕造紙企業(yè)出價則博弈終止，取消合作，雙方獲益為（B，0），環(huán)保部門也需另尋他法進行有效監(jiān)督。

2.3.1 第三階段理性策略

博弈的最后一階段，在造紙企業(yè)出價的情況下，環(huán)保部門若拒絕其出價，則最終獲利為0，故若需達成合作，則需滿足條件

即BL＜時，環(huán)保部門則將接受造紙企業(yè)的出價并達成合作。

此時造紙企業(yè)會以出價來實現(xiàn)其利益最大化，令該階段達成合作時造紙企業(yè)獲利R3，即求R3的最大值：

又環(huán)保部門接受出價的概率如下表示：

將（1）、（2） 代入（式3-1），則有

則對（式3-2） 關(guān)于P3E求偏導，則有令?R3/?P3E=0，則P3E=(m+BH)/2，即為造紙企業(yè)在最后階段的最優(yōu)出價。此時，環(huán)保部門獲益iG2[(m+BH)/2-BL]，造紙企業(yè)收益為R3max=iE2(3BH-m)/2。

2.3.2 第二階段理性策略

要使造紙企業(yè)在該階段愿意接受環(huán)保部門P2G的要價，則需保證造紙企業(yè)在該階段的獲利超出（或至少等于） 其在第三階段的獲利水平，即需滿足條件

即要價需應(yīng)在此范圍內(nèi)，使得環(huán)保部門獲取最大收益，令該階段達成合作時環(huán)保部門獲利R2，則有

將（3） 代入（式3-2） 中，化簡得：R2≤iG(BH-BL-iE(3BH-m)/2)。即環(huán)保部門要價為P2G時，其收益最大為

則當（4） ≥0 時，環(huán)保部門最優(yōu)要價為P2G=BH-iE(3BH-m)/2，同時獲取最優(yōu)收益R2max=iG(BH-BLiE(3BH-m)/2)，此時造紙企業(yè)收益為iE2(3BH-m)/2，即該階段與第三階段收益相同。

又0＜iE＜1，故iG(BH-BL-iE(3BH-m)/2)＞iG2((m+BH)/2-BL)，即環(huán)保部門在第二階段收益高于在第三階段的收益，符合假設(shè)情況，達到了帕累托效率改進。

2.3.3 第一階段的理性策略

該階段要使環(huán)保部門愿意接受造紙企業(yè)P1E的出價并與其合作，就要令其在P1E的出價下獲利大于等于第二階段的收益，即有P1E-BL≥iG(BH-BL-iE(3BH-m)/2)，經(jīng)化簡，可得BL≤[P1E-iG(BH-iE(3BH-m)/2)]/(1-iG)。

而造紙企業(yè)清楚環(huán)保部門在該階段的談判策略，其在該階段要以P1E的出價使自身收益最大。令該階段造紙企業(yè)收益函數(shù)為R3，即有：

由于第二階段中造紙企業(yè)收益與第三階段中的收益相同，故在理性經(jīng)紀人假設(shè)的前提下，造紙企業(yè)愿意選擇盡早協(xié)商成功，故pE2=1，1-pE2=0。故（式3-3） 經(jīng)化簡如下式所示，

又

圖1 三階段討價還價博弈模型

將（5）、（6） 代入（式3-4），對p1E求導并令其等于0：

則P1E= [(1 +iG)BH+m(1-iG)]/2-iEiG(3BH-m)/4-iE2(3BH-m)/4，故此時造紙企業(yè)收益為(1-iG)(BH-m)/2+iEiG(3BH-m)/4+iE2(3BH-m)/4，環(huán)保部門則獲益[(1+iG)BH+m(1-iG)]/2-iEiG(3BH-m)/4-iE2(3BH-m)/4-BL。

特殊地，當iE=iG=i時，該階段造紙企業(yè)與環(huán)保部門討價還價動態(tài)博弈策略組合為

故博弈期間達成合作條件如表1中所示。

表1 討價還價各階段達成合作條件

綜上，造紙企業(yè)在第一階段出價

如果BL≤[P1E-iG(BH-iE(3BH-m)/2]/(1-iG)，環(huán)保部門則接受該出價，否則拒絕并于第二階段進行向造紙企業(yè)要價。若第二階段BH-iE(3BH-m)/2≥BL，環(huán)保部門要價P1E=BH-iE(3BH-m)/2，造紙企業(yè)若接受，則談判結(jié)束；反之，BH-iE(3BH-m)/2＜BL，造紙企業(yè)會拒絕環(huán)保部門的要價同時進行出價。造紙企業(yè)第三階段出價P3E=(m+BH)/2，若BL＜P3E，環(huán)保部門接受，否則拒絕，博弈終止。

3 結(jié)論與建議

通過博弈的納什均衡，討論造紙企業(yè)排污規(guī)范與否與環(huán)保部門能否達到有效監(jiān)管作用之間的種種關(guān)系，而通過以上博弈分析，就造紙企業(yè)與環(huán)保部門的合作問題得出了討價還價的出價模型，為了保證造紙工業(yè)生態(tài)可持續(xù)，達到全面協(xié)調(diào)發(fā)展，就治污發(fā)展問題提出以下對策與建議：

①就工業(yè)污染排放問題加快獎懲結(jié)合生態(tài)補償機制的建立。通過建立工業(yè)生態(tài)補償機制，確定相關(guān)補償主體，制定出監(jiān)管費用低、懲處規(guī)則明確、權(quán)責分明并最大程度規(guī)避串謀活動的有效補償生態(tài)補償機制。而針對造紙企業(yè)，則需要通過對其 “正當” 排污行為予以補貼、同時對其“不正當” 排污行為實施懲罰措施，通過獎懲結(jié)合的方式促進企業(yè) “自覺” 合規(guī)排污，盡量少地減輕環(huán)境污染。

②造紙企業(yè)需充分了解到生態(tài)保護對于當今社會的重要性以及對自身長遠發(fā)展的重要意義，應(yīng)強化自身的社會責任感，增強環(huán)境保護意識。造紙企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要合理引入 “排污權(quán)交易” 體制，在污染排放權(quán)利可以自由交換的前提下實現(xiàn)自身利益最大化，同時有利于限制自身企業(yè)的后續(xù)污染排放。更需要政府協(xié)調(diào)好生態(tài)補償與違規(guī)罰款之間的問題，在保證營造良好生態(tài)環(huán)境的前提下保證行業(yè)內(nèi)部有序發(fā)展。

③政府不僅要加強監(jiān)管與處罰力度、收取企業(yè)污染排放費用，政府部門還應(yīng)加快建立排污交易體系，構(gòu)建排污權(quán)交易系統(tǒng)，營造公正良好的排污權(quán)交易市場。政府通過完善監(jiān)管污染源監(jiān)測，準確獲取企業(yè)排污數(shù)據(jù)，制定合理的排放許可總量，同時加大宣傳力度，倡導節(jié)能減排，通過構(gòu)建排污交易機制，將 “強制” 造紙企業(yè)減少污染排放行為轉(zhuǎn)化為促使造紙企業(yè) “自覺” 進行清潔生產(chǎn)，將政府與企業(yè)間的行政交易轉(zhuǎn)變?yōu)榱俗杂墒袌龅慕?jīng)濟交易，更有效促進了社會主義市場經(jīng)濟的構(gòu)建。

針對生態(tài)效益的改善，首要問題就是要確保排污的合規(guī)與減量，環(huán)保部門作為企業(yè)排放污染物方面的主要以及直接批準者與監(jiān)督者，從企業(yè)的視角來看，應(yīng)及時養(yǎng)成與環(huán)保的合作意識，嚴格控制自身的污染排放指標，在促進自身企業(yè)做到資源循環(huán)利用、利用最大化的同時，確保減少企業(yè)負外部性的輸出，促進整個生態(tài)環(huán)境形成協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

本文僅以環(huán)保企業(yè)的舉措對于促進造紙企業(yè)循環(huán)可持續(xù)發(fā)展而產(chǎn)生的作用及影響進行相關(guān)博弈分析，而對于造紙企業(yè)其他的利益相關(guān)者鮮少提及，故為了促進造紙企業(yè)的生態(tài)循環(huán)問題，還可以根據(jù)相關(guān)對象以及指標作進一步分析，促進自身企業(yè)做到資源循環(huán)利用、利用最大化的同時，確保減少企業(yè)負外部性的輸出，促進整個生態(tài)環(huán)境形成協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。