與國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局相適應(yīng)的低碳發(fā)展區(qū)域分類(lèi)初探

朱松麗?劉嘉?高翔?姜克雋?袁文?周湘

摘要 一直以來(lái)區(qū)域低碳發(fā)展政策以傳統(tǒng)行政區(qū)劃為基礎(chǔ)，中東西邊界明顯，單純以發(fā)展階段、資源稟賦為主要因素指導(dǎo)國(guó)家溫室氣體控制目標(biāo)的分解，難以真正促進(jìn)發(fā)展模式的根本轉(zhuǎn)變。以主體功能區(qū)劃為依托的國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局為區(qū)域低碳發(fā)展政策特別是區(qū)域重新分類(lèi)提供了新的抓手， 但囿于數(shù)據(jù)問(wèn)題，現(xiàn)有研究在數(shù)量和質(zhì)量上都有欠缺。本文利用全國(guó)縣級(jí)單元主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)，“自下而上”匯總各省主體功能信息，結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，初步確定了各地區(qū)的綜合主體功能。數(shù)據(jù)完整的29個(gè)省區(qū)被劃分為整體優(yōu)化型、戰(zhàn)略結(jié)合型1、戰(zhàn)略結(jié)合型2、生態(tài)屏障型、糧食安全型、固農(nóng)求工型和混合型（共3類(lèi)混合型）等9個(gè)類(lèi)型，其發(fā)展內(nèi)容、重點(diǎn)不盡相同。再結(jié)合各地區(qū)所處工業(yè)化階段和碳排放強(qiáng)度水平，利用Kmeans方法對(duì)這些省區(qū)進(jìn)行了聚類(lèi)分析，得到了考慮主體功能定位背景下應(yīng)承擔(dān)“差別化”降碳任務(wù)的省區(qū)分類(lèi)結(jié)果?？傮w而言，整體優(yōu)化型和部分戰(zhàn)略結(jié)合型應(yīng)該首先實(shí)現(xiàn)碳排放峰值，生態(tài)屏障型也應(yīng)該接受較為嚴(yán)格的降碳目標(biāo)，而糧食安全型和固農(nóng)求工型省區(qū)的降碳目標(biāo)呈現(xiàn)出“光譜化”趨勢(shì)——糧食安全與生態(tài)屏障混合型應(yīng)設(shè)定較高目標(biāo)，而糧食安全和戰(zhàn)略結(jié)合混合型、糧食安全和固農(nóng)求工型應(yīng)有較為溫和的降碳目標(biāo)，單純的固農(nóng)求工型省區(qū)尚有較多發(fā)展空間。最后，研究提出，在“十四五”溫室氣體控制目標(biāo)和2030年達(dá)峰目標(biāo)分解中應(yīng)將國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局作為一個(gè)因素納入考慮范圍中; “西部大開(kāi)發(fā)”區(qū)域政策應(yīng)以“西部大保護(hù)”為前提，西部省區(qū)應(yīng)該承擔(dān)相對(duì)比較嚴(yán)格的降碳目標(biāo)，而不是目前的寬松目標(biāo)。同時(shí)，對(duì)部分生態(tài)屏障型省區(qū)還應(yīng)該提出提升碳匯的要求。

關(guān)鍵詞 國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局;低碳發(fā)展;主體功能;區(qū)域聚類(lèi)

中圖分類(lèi)號(hào) F062.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A ?文章編號(hào) 1002-2104（2019）10-0099-07 ?DOI：10.12062/cpre.20190630

國(guó)土是發(fā)展的空間載體，不同的國(guó)土空間承載不同的功能， 而且只擁有一種主體功能。因主體功能而異的國(guó)土開(kāi)發(fā)格局是空間治理的基礎(chǔ)和前提條件，包括低碳發(fā)展在內(nèi)的開(kāi)發(fā)建設(shè)活動(dòng)應(yīng)與國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局保持基本一致。與其他發(fā)展政策類(lèi)似，目前的區(qū)域低碳發(fā)展政策仍沿襲以傳統(tǒng)行政區(qū)劃為邊界的“差別化”政策，主體功能定位因素沒(méi)有真正納入決策考慮之中;同時(shí)由于缺乏基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，關(guān)于國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局的研究依然不能完全跳出傳統(tǒng)行政區(qū)劃的“窠臼”，難以真正從“主體功能”視角開(kāi)展研究。通過(guò)建立和應(yīng)用以縣級(jí)行政區(qū)為基本單元的主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)，本研究力圖提煉各省區(qū)的綜合主體功能定位，結(jié)合其他指標(biāo)，對(duì)各省在未來(lái)低碳發(fā)展目標(biāo)設(shè)定中的定位提出了新的考量并提出相關(guān)政策建議。

1 研究背景

國(guó)土是發(fā)展的空間載體。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的國(guó)土空間治理處于被忽視或者規(guī)劃體系混亂的局面[1]。2010年以來(lái)，隨著第一個(gè)全國(guó)性國(guó)土空間開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃——構(gòu)建高效、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》）的發(fā)布以及各省級(jí)主體功能區(qū)規(guī)劃的頒布和實(shí)施、“十二五”“十三五”規(guī)劃綱要對(duì)主體功能區(qū)戰(zhàn)略的肯定和部署以及“十八大”“十九大”對(duì)優(yōu)化國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局、“多規(guī)合一”的強(qiáng)調(diào)，國(guó)土空間治理和規(guī)劃進(jìn)入了新的階段。目前我國(guó)的國(guó)土空間治理以劃定城鎮(zhèn)、農(nóng)業(yè)、生態(tài)空間以及生態(tài)保護(hù)紅線(xiàn)、永久基本農(nóng)田、城鎮(zhèn)開(kāi)發(fā)邊界（稱(chēng)“三區(qū)三線(xiàn)”）為主要內(nèi)容。依托《規(guī)劃》，到2014年末，全國(guó)31個(gè)省區(qū)市（不包括港澳臺(tái)地區(qū)）發(fā)布了以縣域單位為基本單元的省級(jí)主體功能區(qū)規(guī)劃（其中個(gè)別省區(qū)以鄉(xiāng)級(jí)行政單位為基本單元），覆蓋所轄除港澳臺(tái)地區(qū)外全部陸地國(guó)土空間，形成了一張完整的主體功能和行政區(qū)劃相結(jié)合的主體功能區(qū)規(guī)劃圖。這張圖將我國(guó)的國(guó)土劃分為城市化地區(qū)（又劃分為重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)和優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)兩類(lèi)）、農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)等三大類(lèi)主體功能區(qū)：其中城市化地區(qū)的主體功能是提供工業(yè)品和相關(guān)服務(wù);農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)的主體功能是提供農(nóng)產(chǎn)品，保證糧食安全;重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的主體功能是提供生態(tài)產(chǎn)品，保障生態(tài)安全。這張布局類(lèi)規(guī)劃圖有望成為各類(lèi)發(fā)展類(lèi)規(guī)劃的“底圖”，依托這張圖構(gòu)建目標(biāo)導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向相結(jié)合的戰(zhàn)略體系和制度安排，才能站位高、瞄得準(zhǔn)，管長(zhǎng)遠(yuǎn)、統(tǒng)全局。

國(guó)土空間治理為低碳發(fā)展區(qū)域政策提供了新的抓手。從“十五”以來(lái)，通過(guò)低碳城市試點(diǎn)、碳排放交易試點(diǎn)、國(guó)家能源強(qiáng)度/碳排放強(qiáng)度目標(biāo)分解以及省級(jí)政府目標(biāo)考核制度等政策行動(dòng)的實(shí)施，低碳發(fā)展在我國(guó)已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的推進(jìn)[2]?？紤]到我國(guó)幅員遼闊，地區(qū)發(fā)展嚴(yán)重不平衡，低碳發(fā)展區(qū)域政策把避免“一刀切”、尋求“差別化”作為優(yōu)先考慮對(duì)象。從目前的實(shí)踐看，在設(shè)定具有一定法律效力的地區(qū)溫室氣體控制目標(biāo)方面，“差別化”的抓手依然是傳統(tǒng)行政區(qū)劃，以發(fā)展階段和資源稟賦為最重要的考慮因素，相對(duì)發(fā)達(dá)的省區(qū)承擔(dān)相對(duì)嚴(yán)格的目標(biāo)，反之承擔(dān)相對(duì)寬松的目標(biāo)[3]。其他政策措施相似度高，對(duì)本地區(qū)應(yīng)對(duì)氣候變化的特殊要求反映不足，對(duì)本地區(qū)資源稟賦對(duì)地區(qū)低碳發(fā)展和全國(guó)低碳發(fā)展貢獻(xiàn)的影響缺乏針對(duì)性研究。低碳發(fā)展需要新的“差別化”抓手，而分類(lèi)指導(dǎo)的主體功能區(qū)劃為其提供了新的機(jī)遇。“十三五”規(guī)劃綱要明確提出“支持優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)率先實(shí)現(xiàn)碳排放達(dá)到峰值”正是出于這樣的思路導(dǎo)向。

將“主體功能”概念納入?yún)^(qū)域低碳發(fā)展政策研究中的思路已經(jīng)逐漸引起了學(xué)者們的關(guān)注。朱松麗[4]對(duì)黑龍江、廣東和貴州的城市化地區(qū)、農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的二氧化碳（CO2）排放現(xiàn)狀進(jìn)行了分析;劉波[5]探討了碳排放交易機(jī)制與重點(diǎn)生態(tài)保護(hù)區(qū)碳匯管理機(jī)制的協(xié)調(diào)發(fā)展;朱松麗等[6]建立了29個(gè)省區(qū)的縣級(jí)單元主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)，基于此對(duì)“十二五”期間各省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局的協(xié)調(diào)度進(jìn)行了量化分析;譚顯春等[7]基于經(jīng)濟(jì)、人口、省級(jí)能耗量等數(shù)據(jù)構(gòu)建了適用于主體功能區(qū)的碳排放核算方法，并以廣東省為例進(jìn)行了測(cè)算;徐婕等[8]對(duì)四川省5個(gè)主體功能區(qū)的碳排放和碳補(bǔ)償進(jìn)行了測(cè)度分析。但總體而言，相關(guān)研究在數(shù)量上還有所欠缺;更重要的，由于數(shù)據(jù)所限，大部分研究以案例為主，難以形成有普遍意義的成果和發(fā)現(xiàn)，從而對(duì)相關(guān)決策的支持也相對(duì)有限。表現(xiàn)在國(guó)家政策上，在《國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化規(guī)劃（2014—2020）》中曾明確將“主體功能”作為地區(qū)低碳政策的差別化管理抓手[9]，而到“十三五”控溫方案中又回到了原有的行政區(qū)劃為主的框架體系內(nèi)。

本研究基于已有成果，利用全國(guó)縣級(jí)單元主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)，“自下而上”對(duì)各省區(qū)的綜合主體功能進(jìn)行了分析和確定，并結(jié)合其他指標(biāo)，采用Kmeans聚類(lèi)方法，提出了在全國(guó)溫室氣體控制目標(biāo)分解落實(shí)過(guò)程中，具有不同主體功能定位和發(fā)展階段的省區(qū)在“分類(lèi)梯隊(duì)”中的重新定位，基于此提出政策建議。

2 方法論

2.1 應(yīng)用全國(guó)縣級(jí)單元主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)

首先需要解決缺少基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的問(wèn)題。研究所需要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自“全國(guó)縣級(jí)單元主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)”[6]。其信息包括兩類(lèi)：一是各省基于縣級(jí)單元的主體功能區(qū)規(guī)劃信息，例如主體功能定位、土地面積以及用于地理信息系統(tǒng)處理的代碼信息;二是各省縣級(jí)單元的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本信息，包括人口、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及能源燃燒CO2排放量。

第一類(lèi)信息主要來(lái)自各省區(qū)市發(fā)布的以縣域單位為基本單元的主體功能區(qū)規(guī)劃，覆蓋所轄全部陸地國(guó)土空間。以這些規(guī)劃為藍(lán)本，結(jié)合實(shí)地調(diào)研，人機(jī)交互完成了各省主體功能區(qū)分類(lèi)信息的采集工作。其中新疆和寧夏的部分區(qū)域主體功能定位以鄉(xiāng)級(jí)行政單位為主，與地理信息背景圖不匹配，同時(shí)鄉(xiāng)級(jí)行政單元的社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息更加欠缺，因此下面的分析中有所缺失。另外，重慶的限制開(kāi)發(fā)區(qū)沒(méi)有細(xì)分農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，也沒(méi)有包括在具體分析中。第二類(lèi)信息主要來(lái)自《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省的省級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒， 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》作為校核參考?？h級(jí)單元CO2排放數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的省級(jí)能源平衡表以及縣級(jí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)估算。其中西藏社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)欠缺，但其主體功能信息是相對(duì)健全的。

基于這個(gè)縣級(jí)主體功能數(shù)據(jù)庫(kù)，“自下而上”匯總可以得到各個(gè)省區(qū)中城市化地區(qū)（重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)+優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)）、農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)等幾類(lèi)主體功能區(qū)的面積、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（GDP）及其結(jié)構(gòu)、人口等綜合信息。

2.2 考慮主體功能定位的省區(qū)溫室氣體控制目標(biāo)研究思路 ?從我國(guó)慣有的思路看，不論能源還是環(huán)境目標(biāo)，國(guó)家目標(biāo)的分解落實(shí)是必不可少的環(huán)節(jié)。既科學(xué)又具有操作性的分解方法學(xué)一直學(xué)術(shù)和政策研究的重要問(wèn)題。從“十一五”以來(lái)，國(guó)家節(jié)能降碳目標(biāo)已經(jīng)進(jìn)行了三輪分解，其基本分解方法從最初的對(duì)“節(jié)能必要性”“節(jié)能能力”“節(jié)能難度”的綜合評(píng)估演進(jìn)為對(duì)“責(zé)任”“潛力”“能力”“難度”的總體評(píng)價(jià)[10]，利用這四大類(lèi)指標(biāo)，將全國(guó)各省劃分為5個(gè)梯隊(duì)，依次承擔(dān)嚴(yán)格程度逐步降低的目標(biāo)（見(jiàn)表1）?？傮w來(lái)講，相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)承擔(dān)較嚴(yán)格目標(biāo)，欠發(fā)達(dá)的地區(qū)承擔(dān)力度較小目標(biāo)。這種分解方法容易形成“鞭打快牛”“先高碳再低碳”和東西部碳轉(zhuǎn)移、碳泄漏的政策傾向[11]，難以從根本上促進(jìn)發(fā)展模式的盡早轉(zhuǎn)變。特別是，這些方法沒(méi)有考慮各個(gè)省區(qū)的國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局。

為了將主體功能因素納入省區(qū)溫室氣體控制目標(biāo)確定的范疇內(nèi)，作為研究第一步，本研究確定了新的簡(jiǎn)化版的指標(biāo)體系，之后以Kmeans方法對(duì)各省區(qū)進(jìn)行聚類(lèi)，得到新的差別化的省區(qū)溫室氣體控制目標(biāo)集團(tuán)梯隊(duì)，并與現(xiàn)有梯隊(duì)進(jìn)行比較。指標(biāo)體系主要包括以下三項(xiàng)。

一是各省的綜合主體功能定位?；谝陨蠑?shù)據(jù)庫(kù)提供的“自下而上”信息、已有研究成果[12]和對(duì)“差別化管理”的更精細(xì)要求，本研究對(duì)各省的綜合主體功能進(jìn)行了更詳細(xì)的劃分，從原有的6種類(lèi)型（整體優(yōu)化型、戰(zhàn)略結(jié)合型、糧食安全型、生態(tài)屏障型、固農(nóng)求工型、糧食安全與生態(tài)屏障結(jié)合型）擴(kuò)展為9類(lèi)，增加了更多的結(jié)合類(lèi)型，例如戰(zhàn)略結(jié)合和糧食安全結(jié)合型、固農(nóng)求工和糧食安全結(jié)合型（更加突出對(duì)糧食安全的重視）;對(duì)戰(zhàn)略結(jié)合型也進(jìn)行了二次細(xì)分，將優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出超過(guò)50%的省區(qū)與其他戰(zhàn)略結(jié)合型區(qū)分開(kāi)來(lái)。從發(fā)展階段和功能定位總體判斷，整體優(yōu)化型和戰(zhàn)略結(jié)合型（特別是優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)GDP產(chǎn)出超過(guò)50%的省區(qū)），發(fā)展階段已經(jīng)相對(duì)超前，可以盡早實(shí)現(xiàn)峰值;生態(tài)屏障型不宜進(jìn)行高強(qiáng)度開(kāi)發(fā)，產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策應(yīng)十分嚴(yán)格，人口規(guī)模不宜擴(kuò)張，也應(yīng)較早實(shí)現(xiàn)排放的平穩(wěn)和達(dá)峰;優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)比例較小的戰(zhàn)略結(jié)合型、糧食安全型以及固農(nóng)求工型具有一定的排放增量空間，特別是后者。

二是各省的工業(yè)化階段，這是判斷地區(qū)發(fā)展水平的主要指標(biāo)。采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的研究成果[13]。越接近后工業(yè)化階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化，富裕程度越高，越有能力對(duì)低碳發(fā)展進(jìn)行更大力度的投資，因此節(jié)能降碳的能力越強(qiáng)，可以承擔(dān)較重的減排負(fù)擔(dān)。這與“優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)盡早達(dá)峰”的思路一致。

三是各省的CO2排放強(qiáng)度（t CO2/萬(wàn)元GDP），這是判斷地區(qū)減排潛力的主要指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，分省CO2排放量來(lái)自課題組計(jì)算， 基于省級(jí)能源平衡表，具體方法見(jiàn)參考文獻(xiàn)[6]。排放強(qiáng)度越高，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整的潛力越大，減排的邊際成本越低;反之減排邊際成本可能比較高。

2.3 Kmeans聚類(lèi)方法應(yīng)用

Kmeans聚類(lèi)方法由Macqueen提出[14]，并由Lloyd[15]進(jìn)行了發(fā)展，已經(jīng)成為比較成熟的聚類(lèi)方法，適用于類(lèi)別數(shù)量已知、數(shù)量較小、無(wú)標(biāo)簽的樣本聚類(lèi)分析，在很多工程應(yīng)用研究中有應(yīng)用，也應(yīng)用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中[16]。

共27個(gè)省最終參與聚類(lèi)，設(shè)待分類(lèi)的省份樣本向量為{x1，x2，x3，…，x27}， 其中xi=（ai1，ai2，ai3 ），表征2.2 中的三個(gè)簡(jiǎn)化指標(biāo)。為與“十三五”控溫方案中省區(qū)梯隊(duì)數(shù)量保持一致，聚類(lèi)類(lèi)別的數(shù)量確定為K=5。設(shè)：

ck為質(zhì)心向量，

xi與ck之間的歐氏距離為dis（xi，ck ），

算法流程如下：

第一，確定五個(gè)初始聚類(lèi)中心{c1，c2，c3，c4，c5 }。

第二，利用公式1逐個(gè)計(jì)算待分類(lèi)的省份樣本向量與聚類(lèi)中心的歐氏距離，按最小距離原則把每個(gè)向量劃分到某一類(lèi)中：

dis（xi，ck ）=∑27i=1（xi-cki）2

（1）

其中，cki為某聚類(lèi)中心ck的第i個(gè)特征取值。本研究中各樣本向量及聚類(lèi)中心均有三個(gè)特征值（主體功能區(qū)定位、工業(yè)化階段以及碳排放強(qiáng)度）。

第三，利用公式2計(jì)算每個(gè)類(lèi)中所有向量的均值，其中m表示的是第k類(lèi)內(nèi)向量的個(gè)數(shù)：

ck=（1m∑mj=1ai1，1m∑mj=1ai2，1m∑mj=1ai3 ）

（2）

第四，如果重新計(jì)算的類(lèi)中心有變化，則轉(zhuǎn)至第二步重新迭代，直到每個(gè)類(lèi)中心不再發(fā)生變化。

3 結(jié)果和分析

3.1 各省綜合主體功能定位

各省縣級(jí)單元的主體功能定位是確定的，通過(guò)“自下而上”對(duì)各省縣級(jí)行政單元的匯總分析，將具有主體功能數(shù)據(jù)支持的29個(gè)省區(qū)（缺少寧夏和重慶，新疆引用參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)）省區(qū)劃分為整體優(yōu)化型、戰(zhàn)略結(jié)合型、糧食安全性、生態(tài)屏障型、固農(nóng)求工型和兩兩結(jié)合型等9種類(lèi)型，見(jiàn)表2所示的分類(lèi)依據(jù)和分類(lèi)結(jié)果。

整體優(yōu)化型的代表依然是北京和上海。戰(zhàn)略結(jié)合型中優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出比例超過(guò)50%的省區(qū)有遼寧、江蘇、浙江和廣東，產(chǎn)出低于50%省區(qū)包括天津市、福建省。與糧食安全相關(guān)的省區(qū)有河北、黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古、安徽、河南、湖南、湖北、四川、江西和山東，這些地區(qū)基本是我國(guó)傳統(tǒng)的糧食主產(chǎn)省區(qū)。固農(nóng)求工的典型代表省區(qū)包括山西省、廣西壯族自治區(qū)、云南省和貴州省;而西部大部分省區(qū)屬于生態(tài)屏障型。

3.2 各省工業(yè)化發(fā)展階段

經(jīng)過(guò)六十多年的發(fā)展，我國(guó)整體已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)工業(yè)大國(guó)，正向工業(yè)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，但各省區(qū)市（不包括港澳臺(tái)）所處的工業(yè)化階段有明顯區(qū)別。中國(guó)社科院學(xué)者于2007年提出了一套綜合評(píng)價(jià)國(guó)家或地區(qū)工業(yè)化水平的指標(biāo)體系，得到了廣泛的認(rèn)可和應(yīng)用[18]。利用這套評(píng)價(jià)體系，2017年社科院學(xué)者對(duì)“十二五”期間各地區(qū)所處工業(yè)化階段進(jìn)行了重新分析，結(jié)論如下（見(jiàn)表3）。

（1）北京、上海、天津三個(gè)直轄市處于后工業(yè)化階段。

（2）處于工業(yè)化后期的地區(qū)最多，16個(gè)，占一半以上;其中浙江、廣東和江蘇等已經(jīng)十分接近后工業(yè)化階段。如果再細(xì)分的話(huà)，山東和重慶與浙江等省還有差別，處在工

業(yè)化后期的中段（工業(yè)化后期II），湖北、內(nèi)蒙古等地區(qū)處于工業(yè)化后期前半段（工業(yè)化后期I）。

（3）12個(gè)地區(qū)處于工業(yè)化中期階段。再細(xì)分的話(huà)，四川、青海等省已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中期后半段（工業(yè)化中期III），黑龍江等地區(qū)處于工業(yè)化中期中段（工業(yè)化后期II）。

（4）到2015年已經(jīng)沒(méi)有省份還處于工業(yè)化初期節(jié)點(diǎn)，大部分地區(qū)集中于工業(yè)化中期和后期階段。

3.3 各省CO2排放強(qiáng)度

各省排放強(qiáng)度見(jiàn)表4所示?？傮w來(lái)講，從東到西，從南到北，排放強(qiáng)度呈現(xiàn)出逐漸抬升的趨勢(shì)，這與工業(yè)化階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)密切相關(guān)（更深入的分析并不是本文的重點(diǎn)），同時(shí)還呈現(xiàn)出一定空間聚集效應(yīng)，例如東部沿海有低排放強(qiáng)度聚集現(xiàn)象，而西部省區(qū)相反。與相關(guān)研究結(jié)果保持一致[19-20]。

3.4 聚類(lèi)分析結(jié)果

基于以上三個(gè)指標(biāo)，利用Kmeans方法，對(duì)都有數(shù)據(jù)支持的省區(qū)進(jìn)行聚類(lèi)分析，結(jié)果如圖2和表5所示。理論上位于同一個(gè)梯隊(duì)的省區(qū)應(yīng)該承擔(dān)類(lèi)似分量的減限排任務(wù)。為方便比較，表5中又一次列出了“十三五”控溫方案中的省區(qū)梯隊(duì)劃分。

與“十三五”控溫目標(biāo)分解方案相比，考慮了主體功能綜合定位之后梯隊(duì)歸屬變化最大的當(dāng)屬黑龍江、甘肅、青海、內(nèi)蒙古這幾個(gè)?。ê芸赡苓€包括新疆）。由于在主體功能定位中的保障生態(tài)安全和/或糧食安全的突出作用以及相對(duì)較高的排放強(qiáng)度，“新梯隊(duì)”要求他們承擔(dān)“超常規(guī)”的減排任務(wù)，因此從第四或第五梯隊(duì)中躍升到第二梯隊(duì)。同時(shí)，這些省區(qū)還可能需要承擔(dān)提供更多碳匯的任務(wù)，在全國(guó)碳市場(chǎng)中應(yīng)有特殊的地位和貢獻(xiàn)。在應(yīng)當(dāng)承擔(dān)最嚴(yán)厲降碳目標(biāo)的第一梯隊(duì)中，最大的變化發(fā)生在河北和山東這兩個(gè)省。在“新方案”中這兩個(gè)省分別落入第五梯隊(duì)和第三梯隊(duì)。對(duì)于河北，“十三五”控溫方案考慮了它在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略中的重要地位，人為拔升了河北的目標(biāo)力度，在一定程度上超越了它的發(fā)展水平和功能定位。在本研究框架下，河北省不應(yīng)該承擔(dān)過(guò)于嚴(yán)厲的限排目標(biāo)。山東省的發(fā)展階段與江蘇、浙江、廣東相比也有一定差距，還應(yīng)有一定排放增長(zhǎng)空間。湖南、湖北從第二/三梯隊(duì)落入第四梯隊(duì)，也是綜合考慮了他們較低的排放水平、較低的工業(yè)化程度以及較高的主體功能定位之后的綜合排位。

圖1 Kmeans 聚類(lèi)結(jié)果圖示 ?這種納入主體功能因素的思路和方法雖然暫時(shí)缺乏實(shí)踐基礎(chǔ)，但至少提供了一個(gè)思考各地區(qū)在全國(guó)生態(tài)文明建設(shè)中綜合定位的角度：特殊定位的省份需要特殊發(fā)展路徑，城市化工業(yè)化不能到處開(kāi)花，不能要求GDP處處產(chǎn)生。例如對(duì)于內(nèi)蒙古自治區(qū)這樣超前發(fā)展的省區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)對(duì)本地生態(tài)系統(tǒng)造成了巨大損害[21]，人均能源消費(fèi)和人均排放遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平，確實(shí)需要對(duì)其發(fā)展模式進(jìn)行反思，抑制高碳路徑對(duì)生態(tài)安全的進(jìn)一步危害。又如祁連山的系列生態(tài)破壞和環(huán)境污染事件，除氣候變化因素為，還源于與其主體功能?chē)?yán)重不符的長(zhǎng)時(shí)間人為開(kāi)發(fā)活動(dòng)[22]。符合其功能定位的溫室氣體控制目標(biāo)可以提供新的控制手段。

4 討論和初步建議

通過(guò)“自下而上”的主體功能類(lèi)型分析，本研究對(duì)各省區(qū)的綜合主體功能定位進(jìn)行了分析;結(jié)合其他指標(biāo)，對(duì)這些省區(qū)進(jìn)行了聚類(lèi)分析，重新定位了各省在全國(guó)溫室氣體控制目標(biāo)分解中的梯隊(duì)歸屬。發(fā)現(xiàn)有相當(dāng)一部分省區(qū)在生態(tài)保護(hù)和/或糧食安全方面具有重大意義，并不適于高強(qiáng)度開(kāi)發(fā)，溫室氣體排放量應(yīng)該盡早達(dá)到平臺(tái)期，甚至盡早達(dá)峰，例如西部省區(qū);而有些省區(qū)依然有較為寬裕的工業(yè)化發(fā)展空間，節(jié)能降碳的目標(biāo)責(zé)任應(yīng)相對(duì)靈活一些，例如河北、山東、山西等省。這一發(fā)現(xiàn)與我們慣有的基于傳統(tǒng)東中西部發(fā)展階段的國(guó)家目標(biāo)分解方法不盡相同。基于以上研究發(fā)現(xiàn)，我們提出以下幾點(diǎn)建議。

（1）“十四五”以及2030年排放達(dá)峰的全國(guó)低碳發(fā)展目標(biāo)分解方案中，應(yīng)將不同地區(qū)的國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局納入考慮范圍，不僅優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)要盡早達(dá)峰，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)也要盡早達(dá)峰。

（2）重新思考現(xiàn)有的四大板塊區(qū)域政策。由于西部大多數(shù)省區(qū)的綜合主體功能都是“生態(tài)屏障”區(qū)，建議淡化“西部大開(kāi)發(fā)”的口號(hào)和政策，代之以“西部保護(hù)和發(fā)展”，在保護(hù)中求發(fā)展。

（3）在低碳發(fā)展中重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)還擔(dān)負(fù)提供碳匯的任務(wù)，全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)應(yīng)充分發(fā)揮其在生態(tài)建設(shè)、修復(fù)和保重的補(bǔ)償作用，為重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)提供新的發(fā)展機(jī)遇。對(duì)于尚具有相當(dāng)發(fā)展空間但由于區(qū)位特殊而必須承擔(dān)嚴(yán)格溫室氣體控制目標(biāo)的省區(qū)，應(yīng)有相應(yīng)的額外支持政策。

（4）打破行政區(qū)劃的限制，嘗試制定基于國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局的跨行政單元、相對(duì)靈活、目標(biāo)導(dǎo)向比較具體的空間規(guī)劃，包括跨省級(jí)行政區(qū)、省內(nèi)跨地市、地市內(nèi)跨市縣域的區(qū)域低碳規(guī)劃。

此外，考慮到本研究所提出思路的理論性和實(shí)驗(yàn)性較強(qiáng)，課題組將在較小范圍內(nèi)（例如特定省域范圍內(nèi)）嘗試對(duì)整體低碳目標(biāo)進(jìn)行考慮國(guó)土空間開(kāi)發(fā)格局的分解示范，這將是下一步研究計(jì)劃。

（編輯：王愛(ài)萍）

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The study on region clustering regarding lowcarbon development

corresponding to spatial landuse pattern

ZHU Songli1 LIU Jia2 GAO Xiang1 JIANG Kejun1 YUAN Wen3 ZHOU Xiang4

（1.Energy Research Institute， National Development and Reform Commission， Beijing 100038， China;

2.Renm Consulting， Beijing 100038， China; 3.Institute of Geographic Sciences and Resource Research，

Chinese Academy of Sciences， Beijing 100101， China; 4.Shenzhen Longgang Land Planning Research

Center， Shenzhen Guangdong 518116， China）

Abstract The traditional provincial authority has been taken as the boundary of regional lowcarbon development for a long time， causing the problems of clear distinction on East， Middle and West regions in China. In particular， the provincial disaggregation of national lowcarbon target purely based on the factors of development stage and resource endowment principle does not help the transition of development pathway. The spatial landuse pattern， based on the Major Functionoriented Zone （MFZ） Planning， provides a new tool to reconsider the regional lowcarbon development， and particularly， on reclustering of provinces. However， the quantity or quality of existing studies are not satisfactory largely because of lack of data. Using the countylevel MFZ database established by the research team to generate the quantitative information by ‘bottomup approach， and integrating the social and economic development indicators， the comprehensive majorfunctioning of 29 provinces whose data is available is identified. In general， these provinces are classified into 9 categories， i.e. Optimized Development Type （OPT）， Strategic Development Type 1 （SDT1）， Strategic Development Type 2 （SDT2）， Ecological Barrier Type （EBT）， Food Security Type （FST）， Agriculture to Industrialization type （AIT）， and mixed types among two of above types （3 mixed types in total）. Different type should has different development content and focus. Together with the indicators showing industrialized stage and carbon emission intensity， Kmeans clustering analysis method is used to group the provinces that should have differentiated mitigation target when considering their major functions. The results shows the carbon peak should be observed first in OPT and part of SDT regions， and then the EBT regions should be assigned relatively strict mitigation target as well. Meanwhile， the targets for FST and AIT regions might be spectrumdistributed， as the mixed FST/EBT should bear strict targets， FST/SDT and FST/AIT may have moderate targets， and the pure AIT should be allocated more emission space. In the end， this study proposes that when disaggregating mitigation target of 14th Five Year Plan and 2030 peaking target， spatial landuse pattern should be integrated in seriously as one of indicators， and the ‘Go West Programme should take ‘West Protection as the priority. To some extent， the western provinces should bear more strict carbon limits， but not the existing moderate targets. Meanwhile， part of EBT provinces should assign the requirement of carbon sink promotion.

Key words spatial landuse pattern; lowcarbon development; major function; region clustering