論立法原則和法律條文所體現(xiàn)的中華文化統(tǒng)一性

林凱

【摘要】大陸與臺(tái)灣同根同族，兩岸文化共同根植于華夏文明，有著千絲萬縷的聯(lián)系，體現(xiàn)在兩岸的檔案法立法中，則表現(xiàn)為統(tǒng)一的文化屬性。通過具體分析比較兩岸檔案法的立法原則和法律條文等方面內(nèi)容，找到二者的共性、差異以及文化特征，探索兩岸檔案立法原則和法律條文所體現(xiàn)的中華文化統(tǒng)一性。

【關(guān)鍵詞】檔案法;中華文化統(tǒng)一性;比較研究

一、引言

（一）研究現(xiàn)狀分析。目前學(xué)界對臺(tái)灣檔案的研究大多從學(xué)科這個(gè)角度入手，對于臺(tái)灣地區(qū)檔案法的研究相對較少。根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研可知，張長海（2001）對臺(tái)灣的檔案法規(guī)進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹，但并未對兩岸檔案法進(jìn)行對比分析。連念（2004）從規(guī)范性、立法原則等方面對大陸地區(qū)的檔案法與臺(tái)灣地區(qū)的檔案法進(jìn)行了較為全面、深入的分析，并指出兩岸的檔案法立法結(jié)構(gòu)相似、內(nèi)容相近。程秋嫣（2014）系統(tǒng)性地介紹了臺(tái)灣地區(qū)檔案法的立法內(nèi)容和立法思想，并與大陸檔案法的立法體系進(jìn)行了綜合比較。目前僅有的幾篇論文不僅發(fā)表時(shí)間較早，而且只是局限于對具體的法律條文進(jìn)行對比，從中可以看出檔案界對于兩岸檔案法的研究工作做得還不夠，尤為重要的是沒有將兩岸檔案法所折射出的中華文化統(tǒng)一性作比較研究。

（二）研究意義。在對兩岸檔案法進(jìn)行比較研究之前，筆者首先對法律文化、法律制度進(jìn)行了分析。法律文化指的是當(dāng)?shù)孛癖娫诼L的歷史進(jìn)程中形成的一些法律規(guī)范，這些法律規(guī)范相對于風(fēng)俗道德而言，更為穩(wěn)定，也更加系統(tǒng)。而法律制度則是這些法律規(guī)范用文字形式固定下來的一種外化表現(xiàn)，它所體現(xiàn)的是當(dāng)?shù)孛癖姷囊环N價(jià)值觀念。檔案法是為了保障檔案工作順利開展而進(jìn)行的一項(xiàng)立法，其主要功能在于保障當(dāng)?shù)貦n案工作的完善與發(fā)展。作為一種法律制度，檔案法也是一種法律文化，是以文本的形式固定下來的典范。大陸、臺(tái)灣地區(qū)都圍繞各自的檔案管理制訂了相應(yīng)的檔案法，目前學(xué)界尚未能從兩岸的檔案立法及結(jié)果比較中發(fā)現(xiàn)其中蘊(yùn)含的中華文化統(tǒng)一性，謹(jǐn)撰此文以請教于大家。

二、兩岸檔案法立法原則所體現(xiàn)的中華文化統(tǒng)一性

（一）均確立了集中統(tǒng)一管理的原則。1.大陸檔案法的管理原則。就當(dāng)前全球范圍內(nèi)的檔案管理系統(tǒng)類型來看，主要包括分散式和集中式兩種。從1954年始，我國檔案立法工作才真正得到發(fā)展，同年11月組建成立了我國第一個(gè)專業(yè)的檔案管理部門，對于我國檔案管理工作發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用，也由此開啟了我國檔案管理統(tǒng)一化、集中化的序幕。1985年，黨政檔案統(tǒng)一管理原則得到確立。1987年，《中華人民共和國檔案法》（下文統(tǒng)稱為“大陸檔案法”）正式出臺(tái)，這是我國第一部檔案大法。大陸檔案法第一章第五條規(guī)定：“檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則”，由此可見，該法律一出臺(tái)，便正式確立了集中統(tǒng)一管理的原則并且一直沿用至今。2.臺(tái)灣地區(qū)檔案法的管理原則。就當(dāng)前我國臺(tái)灣地區(qū)的檔案法立法內(nèi)容來看，主要是在參考德國、英國、美國以及大陸檔案法的內(nèi)容的基礎(chǔ)上出臺(tái)的，在立法原則上也采用了集中管理的原則。臺(tái)灣地區(qū)檔案法第一章第三條規(guī)定，由政府行政主管部門設(shè)置主管機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)檔案的管理。此外，為了保證檔案制度能夠順利運(yùn)行，還對專職機(jī)關(guān)設(shè)立之前以及未成立期間的檔案管理工作進(jìn)行了具體規(guī)定。檔案管理局依法成立檔案主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)管理臺(tái)灣地區(qū)檔案事務(wù)，隸屬于臺(tái)灣地區(qū)的行政主管部門。臺(tái)灣地區(qū)檔案法第二章第六條規(guī)定，對于檔案事務(wù)，應(yīng)該統(tǒng)一、集中進(jìn)行規(guī)劃管理。由此可見，臺(tái)灣地區(qū)在其檔案法的法律規(guī)范下采取集中統(tǒng)一管理的模式。而且，臺(tái)灣地區(qū)設(shè)置了檔案主管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)其檔案事業(yè)，集中管理統(tǒng)一管理的原則更是清晰可見。3.兩岸檔案法中管理原則的對比。所謂原則，顧名思義就是行事要遵循的準(zhǔn)則。制度是在當(dāng)?shù)芈L的歷史文明進(jìn)程中逐漸演化形成的一套固定規(guī)則，因此是當(dāng)?shù)匚幕囊环N集中反映。作為一種制度文化，法律制度可以被稱為一系列由歷史演變或選擇形成的傳統(tǒng)觀念。在中國古代，各項(xiàng)事業(yè)集中統(tǒng)一管理的傳統(tǒng)理念早已有之，秦始皇時(shí)期就已經(jīng)開始實(shí)行“書同文、車同軌、形同輪、地同域”的集中管理原則，隨后，這項(xiàng)原則被廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)中，使大陸與臺(tái)灣地區(qū)自古以來就處在共同的歷史文化大背景之下。通過比較發(fā)現(xiàn)，兩岸檔案法對于檔案工作的規(guī)定存在明顯的不同之處，就立法原則來看，大陸檔案法采用的是“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”，臺(tái)灣地區(qū)則采用行政主管部門管理機(jī)制。盡管如此，通過進(jìn)一步比較，可以發(fā)現(xiàn)，兩岸檔案工作都有一個(gè)主要負(fù)責(zé)的機(jī)關(guān)進(jìn)行集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)。由此可見，大陸和臺(tái)灣地區(qū)在不同的政治體制下依然對檔案的管理采取集中統(tǒng)一管理的原則，并且都設(shè)立了統(tǒng)一管理檔案工作的機(jī)關(guān)，顯示出雙方對檔案事業(yè)的管理具有相似的價(jià)值觀念，二者的文化認(rèn)同趨于一致。

（二）均確立了維護(hù)檔案的完整與安全的原則。1.大陸檔案法的保護(hù)原則。大陸檔案法第一章第一條對于檔案法的立法目的和功能進(jìn)行了明確論述，指出該立法的目的在于“加強(qiáng)檔案管理，有效保護(hù)和利用檔案，以更好地促進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展”?？梢?，保護(hù)檔案是制定該檔案法的目的之一。對于一些歸為個(gè)人或者集體所有的涉密檔案，當(dāng)遇到風(fēng)險(xiǎn)可能遭遇損毀或者不安全時(shí)，國家可代行保管，以此保證檔案資料的完整性和安全性。2016年11月7日新修訂版補(bǔ)充條款的第十六條，對于檔案的管理做了進(jìn)一步規(guī)定，明確指出對于檔案資料，可以“向國家檔案館寄存、出賣，但嚴(yán)格禁止以售賣、贈(zèng)送等方式轉(zhuǎn)交給外國組織或人員”。由此可見，我國對于檔案安全保密的高度重視。此外，第五章整章還對常見的“文件損壞”“非法販運(yùn)”等違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)制，并針對一些情節(jié)嚴(yán)重的行為，提出了相應(yīng)的處罰措施。由此顯示出大陸對于檔案安全保護(hù)的決心之大。2.臺(tái)灣地區(qū)檔案法的保護(hù)原則。臺(tái)灣地區(qū)檔案法第二章第十三條規(guī)定：“公務(wù)員于職務(wù)移交或離職時(shí)，應(yīng)將其職務(wù)上掌管之檔案連同辦理移交，并應(yīng)保持完整，不得隱匿銷毀或借故遺失?！钡诙畻l明確了利用檔案時(shí)所禁止的一些行為，比如在進(jìn)行相關(guān)材料閱讀時(shí)，“添加，更改，替換，提取，圈選或破壞文件;拆散已裝訂完成之檔案;以其他方法破壞或變更內(nèi)容”等都是被明確禁止的。由此可以發(fā)現(xiàn)，臺(tái)灣地區(qū)檔案法對于檔案安全性、完整性保護(hù)方面也進(jìn)行了詳細(xì)的法律保障。由于其還明令禁止了一些可能危害檔案完整與安全的行為，其實(shí)踐價(jià)值比大陸檔案法更大。此外，與大陸檔案法相似，臺(tái)灣地區(qū)檔案法的最后一章“刑罰”也對損害檔案的行為制定了進(jìn)行了相應(yīng)的處罰規(guī)定。3.兩岸檔案法中檔案保護(hù)原則的對比。對兩岸的檔案法進(jìn)行對比可以發(fā)現(xiàn)，首先，不論是在大陸檔案法中，還是在臺(tái)灣地區(qū)檔案法中，對于檔案的完整性和安全性，雙方立法內(nèi)容中都有相同之處。為了達(dá)到安全的目的，二者更是使用罰款和刑罰并舉的手段懲罰非法損害檔案的行為。從文化的角度來看，千百年來中華文化中的法律文化深受“儒學(xué)思想”的影響，儒家法治思想的內(nèi)涵主要包括禮法互補(bǔ)、德刑并用?？v觀兩岸檔案法律，這些儒家文化精髓無不貫穿其中，如大陸檔案法第五章“法律責(zé)任”和臺(tái)灣地區(qū)檔案法最后一章“罰則”中所規(guī)定的一系列對于損害檔案的行為所采取的一些罰款甚至是刑罰的舉措，正是“德刑并用”中“刑法”思想的體現(xiàn)。其次，為了更好地保護(hù)檔案的完整，兩岸檔案法都鼓勵(lì)捐贈(zèng)檔案的行為，如大陸地區(qū)檔案法第四章第二十一條提及將文件移交或者保存至檔案館內(nèi)的個(gè)人及單位，對于檔案具有優(yōu)先使用的特權(quán)。而且，捐贈(zèng)人或捐贈(zèng)單位對于檔案向公眾展示可提出個(gè)人的意見，以確定不可直接展示的部分，檔案館應(yīng)該根據(jù)當(dāng)事人的相關(guān)建議具體做出相關(guān)規(guī)定，維護(hù)捐贈(zèng)人的權(quán)益。針對這一點(diǎn)，臺(tái)灣的檔案法在第二章第十四條規(guī)定了主管機(jī)構(gòu)可針對各檔案捐贈(zèng)者或機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)的檔案資料的價(jià)值給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。由此可見，兩岸在采取刑罰措施震懾?fù)p害檔案行為的同時(shí)，也采取了刑罰和獎(jiǎng)勵(lì)并舉的“德刑并用”的辦法達(dá)到鞏固檔案事業(yè)的目的。因此，大陸與臺(tái)灣地區(qū)在檔案立法追求上都信守“德刑并用”的文化理念，共同統(tǒng)一于中華文化之中。

（三）均確立了檔案開放利用原則。1.大陸檔案法的利用原則。對于檔案的利用，大陸檔案法第四章專門進(jìn)行了論述，對于國家檔案館中一般檔案的使用，規(guī)定從保管之日起，達(dá)到30年后，可向社會(huì)公眾開放;而對于其他科學(xué)領(lǐng)域的檔案，規(guī)定可根據(jù)檔案內(nèi)容進(jìn)行靈活處理;對于一些涉密檔案，則可以晚于30年后開放?？梢钥闯觯箨憣n案的公布和利用的規(guī)定一般都以30年為標(biāo)準(zhǔn)。對于一些涉及國家機(jī)密的檔案，也做了公布日期可以晚于30年的規(guī)定。對于檔案的開放和公布問題，第二十二條中規(guī)定了必須注意的事項(xiàng)和限制性的條款。2.臺(tái)灣地區(qū)檔案法的利用原則。臺(tái)灣地區(qū)檔案法中也開辟了專門的章節(jié)對檔案法的利用進(jìn)行約束，比如第三章第二十二條規(guī)定了存放的檔案向社會(huì)公眾開放期限應(yīng)不少于30年，對于特殊需要的檔案，可向立法主管部門請示，獲得同意后，延長期限?？梢?，臺(tái)灣地區(qū)檔案法以法律的形式確立了檔案形成到一定期限要對外開放的原則，并且也是以30年為標(biāo)準(zhǔn)。對于開放利用的限制性條款和利用檔案時(shí)必須履行的義務(wù)，臺(tái)灣地區(qū)檔案法在第三章中有具體體現(xiàn)，如第十七條對于檔案使用的具體方式，規(guī)定申請人應(yīng)以書面形式提交申請，并規(guī)定相關(guān)機(jī)構(gòu)在法律允許的范圍內(nèi)應(yīng)該接受申請;此外，第十八條規(guī)定，對于以下情況，申請將被拒絕：“（1）有關(guān)國家機(jī)密者。（2）有關(guān)犯罪資料者。（3）有關(guān)工商秘密者。（4）有關(guān)學(xué)識(shí)技能檢定及資格審查之資料者。（5）有關(guān)人事及薪資資料者。（6）依法令或契約有保密之義務(wù)者。（7）其他為維護(hù)公共利益或第三人之正當(dāng)權(quán)益者”。3.兩岸檔案法中檔案利用原則的對比。1794年法國檔案事業(yè)改革后，法蘭西帝國成為了世界上第一個(gè)以法律的形式確立檔案開放原則的國家。之后，各個(gè)國家紛紛借鑒和效仿這一原則。縱觀中國檔案事業(yè)的歷史，也是一部從封閉到逐漸開放的歷史，檔案從最初作為皇權(quán)階級(jí)書寫自己光輝過往的工具到逐漸全面走向社會(huì)開放利用的轉(zhuǎn)變，臺(tái)灣檔案歷史的演進(jìn)與大陸一樣，也在走同樣的道路?？梢钥闯?，大陸和臺(tái)灣的檔案法確立了檔案開放利用的原則，也是歷史文化發(fā)展的必然。此外，兩岸檔案法中踐行開放利用的原則也有其共性，二者都確定了檔案從形成開始達(dá)到一定期限后要向公眾開放的原則，都是以30年為公布標(biāo)準(zhǔn)。對于檔案的開放利用，大陸與臺(tái)灣地區(qū)的檔案法中都涉及了一些限制性的條款，制訂了利用過程中必須遵守的相關(guān)規(guī)定。如大陸地區(qū)檔案法第四章第二十二條中對于國家、集體、個(gè)人所有檔案的一些規(guī)定，以及臺(tái)灣地區(qū)檔案法中第三章第十七條和十八條的相關(guān)規(guī)定等。由此可以看出，大陸與臺(tái)灣地區(qū)在對檔案進(jìn)行開放利用等方面既賦予了用戶利用檔案的權(quán)利，也規(guī)定了必須要履行的相關(guān)義務(wù)，權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系始終是對等的。因此，權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一的原則在兩岸檔案法律中都有體現(xiàn)。由此可見，權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一的原則是兩岸法律文化的共識(shí)，兩岸的檔案立法在權(quán)利與義務(wù)上的要求有著共同追求，是共同文化基礎(chǔ)的產(chǎn)物。

三、兩岸檔案法法律條文體現(xiàn)中華文化統(tǒng)一性

（一）兩岸檔案法中關(guān)于檔案定義的法律條文。1.大陸檔案法中的檔案定義。大陸檔案法對于檔案進(jìn)行了明確的定義，認(rèn)為該法所指的檔案是過去、現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、個(gè)人等在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、藝術(shù)等活動(dòng)中產(chǎn)生的對于社會(huì)、國家等具有一定價(jià)值的歷史記錄，這種記錄形式可以是文字、圖表和聲像。分析大陸對于檔案法的相關(guān)定義可以發(fā)現(xiàn)，其具有非常強(qiáng)的學(xué)術(shù)性。通過大陸檔案法中將檔案定義為各種具有一定價(jià)值的多種表達(dá)形式的歷史記錄，也可以確定檔案記錄功能的屬性。此外，將檔案的形成者概括為“過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人”，可謂是將檔案的形成范圍界定的十分廣泛。2.臺(tái)灣地區(qū)檔案法中的檔案定義。在臺(tái)灣的檔案法中，將檔案分為三種，并分別進(jìn)行定義。由此可見，臺(tái)灣地區(qū)對于檔案的界定，一是從管理者的角度出發(fā)的，未納入管理范圍的材料均不能成為檔案。二是雖然沒有明確規(guī)定檔案的形成者，但是只把檔案分為兩種類型，明確地把個(gè)人形成者排除在外。臺(tái)灣的檔案法將檔案的定義也一并以法律條文加以確立，在實(shí)際工作中具有極強(qiáng)的可操作性。3.兩岸檔案法中檔案定義的對比。通過對比兩岸檔案法對檔案的定義，可以明確，首先，大陸檔案法對于檔案的形成者界定十分廣泛，涉及國家、社會(huì)、個(gè)人;而臺(tái)灣地區(qū)檔案法中的檔案是根據(jù)不同角度來界定的。其次，大陸檔案法將檔案界定為具有一定價(jià)值，從檔案的本質(zhì)屬性而言，一定價(jià)值包括憑證價(jià)值和情報(bào)價(jià)值，即存儲(chǔ)價(jià)值和利用價(jià)值;臺(tái)灣地區(qū)對檔案的定義突出了不同層面根據(jù)管理流程對檔案進(jìn)行管理，表明只有完成了公文流轉(zhuǎn)程序后仍然具有一定的存儲(chǔ)和利用價(jià)值的各類文件資料才能轉(zhuǎn)化為檔案。雖然兩岸檔案立法中檔案定義的文字表述不盡相同，但是由于擁有相同的文化傳統(tǒng)的緣故，兩岸對于檔案的界定仍然體現(xiàn)出中華文化的統(tǒng)一性。首先，對于檔案的定義，兩岸檔案法不約而同地把檔案視為具有保存價(jià)值和利用價(jià)值的記錄。其次，兩岸檔案法認(rèn)為檔案的價(jià)值主要是對于不同層面而言的。最后，兩岸檔案法都對檔案的形成者進(jìn)行了相似的規(guī)定。通過以上三點(diǎn)結(jié)論，顯示出兩岸檔案法對檔案的定義在一定程度上體現(xiàn)了中華文化的統(tǒng)一性。

（二）兩岸檔案法中關(guān)于檔案工作的法律條文。1.大陸檔案法關(guān)于檔案工作的相關(guān)規(guī)定。檔案工作在大陸分為八個(gè)環(huán)節(jié)：收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計(jì)、編研、檢索、利用。由于各個(gè)工作的環(huán)節(jié)都有比較細(xì)致的工作流程和要求，因此檔案法并未針對每個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)置相應(yīng)的法律條文，只是重點(diǎn)對收集、移交、利用、公布等環(huán)節(jié)進(jìn)行條文說明。大陸檔案法明確要求各級(jí)政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位等有義務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將相關(guān)檔案資料交由檔案館中保存。所以，在各級(jí)政府機(jī)構(gòu)中對于檔案管理、存放等都做了明文規(guī)定。此外，對于檔案的公布，大陸檔案法的規(guī)定比較靈活，一般以30年為標(biāo)準(zhǔn)，并且可以根據(jù)實(shí)際情況做出相應(yīng)的調(diào)整。2.臺(tái)灣地區(qū)檔案法關(guān)于檔案工作的相關(guān)規(guī)定。臺(tái)灣地區(qū)檔案法在第二章第七條確立了檔案管理工作的八個(gè)環(huán)節(jié)，分別為“點(diǎn)收、立案、編目、保管、檢調(diào)、清理、安全維護(hù)、其他檔案管理作業(yè)及相關(guān)設(shè)施事項(xiàng)”，這些管理環(huán)節(jié)與大陸檔案法中的“八大環(huán)節(jié)”具有很多的相似性。在檔案的收集、移交環(huán)節(jié)上，臺(tái)灣地區(qū)檔案法并沒有相關(guān)的移交期限和內(nèi)容，而在檔案編研開發(fā)和公布利用上制訂了較多條款。第二章第八條對于檔案目錄的管理、制定、附錄使用等都做了明確規(guī)定，同時(shí)還規(guī)定最高管理機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置研究部門，負(fù)責(zé)檔案的管理與研究工作。對于檔案的利用公布，臺(tái)灣地區(qū)檔案法在第三章中對利用檔案的一些方式，如“閱覽、抄錄、復(fù)制”等都有相應(yīng)的法律條文予以規(guī)范。3.兩岸檔案法中檔案工作的對比。根據(jù)以上分析，兩岸檔案法在管理工作上的條文各有側(cè)重，大陸地區(qū)比較側(cè)重于檔案的收集、移交等方面;臺(tái)灣地區(qū)則偏向于檔案的開發(fā)利用等方面。盡管如此，二者在檔案工作上的條文依然體現(xiàn)了中華文化統(tǒng)一性。首先，臺(tái)灣地區(qū)檔案法中對于檔案管理工作規(guī)定的八大環(huán)節(jié)，與大陸檔案法中對于檔案管理工作的八個(gè)環(huán)節(jié)具有異曲同工之妙。其次，大陸與臺(tái)灣地區(qū)在檔案的公布上都確立了30年的公布標(biāo)準(zhǔn)，可見在對于檔案的利用公布上，兩岸的法律理念是一致的。再次，兩岸檔案法賦予了用戶使用檔案的權(quán)利以及規(guī)定了使用時(shí)必須履行的義務(wù)。最后，在檔案利用公布問題上，兩岸都確立了相同的公布標(biāo)準(zhǔn)和特殊情況特殊處理的靈活解決辦法，具有共同的法律理念。