“21世紀海上絲綢之路”倡議下國際貿(mào)易電子提單流通制度的修改與完善

林鳳明

摘 要：電子提單是電子商務與國際貿(mào)易發(fā)展的新產(chǎn)物，目前已在海上國際貿(mào)易中得到了廣泛的應用。隨著我國“21世紀海上絲綢之路”的提出，我國海上物流將走上復興之路，未來電子提單應用前景將更加廣闊。然而，當前我國尚未構(gòu)建完善的電子提單流通制度，亟待對已有的法律制度進行完善，提高電子提單流通的技術(shù)支持，加強電子提單流通的國際交流合作。通過分析當前我國國際貿(mào)易電子提單流通制度的缺陷，從法律、機制、技術(shù)等方面提出了電子提單流通制度完善的策略和建議。

關(guān)鍵詞：海上絲綢之路;海上國際貿(mào)易;電子提單;電子證據(jù)法

隨著網(wǎng)絡與信息技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易形式正面臨著極大挑戰(zhàn)，新的貿(mào)易模式也在不斷產(chǎn)生，電子提單就是新時期國際貿(mào)易活動的產(chǎn)物。當前，在海上運輸中，電子提單已得到了廣泛應用，流通機制得到了進一步加強。但與之相關(guān)的法律規(guī)范卻沒有得到及時跟進，法律風險蘊藏其中。這對于當前海上貿(mào)易來說是一大挑戰(zhàn)。2013年，中國國家主席習近平提出要建設(shè) “21世紀海上絲綢之路”偉大構(gòu)想，大力發(fā)展海上國際貿(mào)易。2015年，由國家發(fā)展改革委、外交部、商務部進一步發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，對這一構(gòu)想做了更為細化的說明。“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略的啟動，為中國海運物流的再度復興創(chuàng)造了政策條件，也表明我國將海洋發(fā)展提升到了國家發(fā)展中更為突出的位置，為國際間的海上貿(mào)易打開了大門。隨著貿(mào)易節(jié)奏的加快，電子商務的興起，傳統(tǒng)提單正暴露出越來越多的問題，“憑單放貨”也正成為阻礙貿(mào)易效率和發(fā)展的一大環(huán)節(jié)，因此，電子提單備受各商事主體的關(guān)注，電子提單也迎來了進一步發(fā)展的機遇。然而，當前我國電子提單流通中，依然存在法律制度等方面的缺陷，亟待通過完善各方面制度和提供政策、技術(shù)上的保障給與其支持。

一、當前國際貿(mào)易電子提單流通制度的缺陷

電子提單在國際貿(mào)易中運用，從法律制度的角度來看，當前主要存在以下一些明顯的缺陷：

（一）電子證據(jù)法律建設(shè)滯后

我國目前關(guān)于電子證據(jù)的性質(zhì)、法律效力等的說明在刑事訴訟中早已有了明確規(guī)定，但在民事證據(jù)領(lǐng)域，則還沒有相關(guān)的說明，且明顯落后于實際發(fā)展。在2017年，《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）進行了修正，在第六十三條，對具有法律效力的八種證據(jù)進行了說明，其中就包含“電子數(shù)據(jù)”。2015年，最高法對《民事訴訟法》進行了解釋，在解釋中，對第一百一十六條的第2款進行了說明，對“電子數(shù)據(jù)”進行了界定，明確指出，通過電子郵件、聊天、博客、手機短信、電子簽名、域名等所形成或存儲在電子介質(zhì)中的信息即是電子數(shù)據(jù)。對于電子數(shù)據(jù)的存儲形式，在《電子簽名法》中進行了規(guī)定和說明，當數(shù)據(jù)電文用作證據(jù)時，如何界定真?zhèn)我策M行了判斷依據(jù)的說明。然而，在電子證據(jù)的法律效力上，民事訴訟的法律建設(shè)較晚，完善慢，且更新存在著嚴重的滯后性。2009年，《電子簽名法》頒布，2015年進行了修訂，對比原版和修訂后的《電子簽名法》，可以發(fā)現(xiàn)，修訂后的第十七條較原版進行了內(nèi)容的增加，即要求電子認證服務的提供者必須具備“企業(yè)法人資格”，只有具備條件才能夠提供電子認證服務。對于原第十八條要求電子認證服務提供者必須向工商行政管理部門予以登記的要求進行了刪除。在《電子認證服務管理辦法》中，對這一項內(nèi)容同樣是進行了簡單修訂，簡化了登記程序。2009年，《電子簽名法》首次頒布，被視為我國第一部信息化法律，但隨著信息技術(shù)的發(fā)展，市場環(huán)境也發(fā)生了較大改變，相關(guān)法律已與現(xiàn)實實際有所脫節(jié)，如果不進行深度修訂，那么勢必會影響和阻礙發(fā)展。在當前，《電子認證服務管理辦法》仍舊屬于一部規(guī)章，沒有上升到法律的地位，明顯滯后于時代的發(fā)展。因此，緊跟時代，高瞻遠矚，為技術(shù)保駕護航，讓法律緊跟時代，適應時代，才能真正的促進電子提單和電子商務的發(fā)展。

（二）電子安全認證法律存在缺陷

在電子提單流通中，電子簽名和電子認證通常是確保電子提單安全流通的兩道枷鎖，也是當前EDI技術(shù)規(guī)范中最核心的一個構(gòu)成。中國作為當前世界電子商務發(fā)展中比較前沿的國家之一，在電子商務和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展方面，有著清晰的認識和足夠的重視。因此，在2005年，我國便制定了《中華人民共和國電子簽名法》（以下簡稱《電子簽名法》），在2009年，中國工業(yè)和信息化部又根據(jù)實際發(fā)展，制定了《電子認證服務管理辦法》，并根據(jù)現(xiàn)實條件的變化和發(fā)展，于2015年對這兩部法律進行了修訂，以更好的服務發(fā)展?！峨娮雍灻ā分?，有四個組成部分，即一般規(guī)則、數(shù)據(jù)電文、電子簽名與認證以及法律責任，圍繞電子簽名的有關(guān)問題進行了細致說明。2009年頒布的《電子認證服務管理辦法》，則屬于《電子簽名法》的配套規(guī)章，以更深入的對電子簽名進行規(guī)范和強化，在這一管理辦法中，對電子簽名實施過程中的實務操作型問題進行了詳細說明和規(guī)定。雖然條款進行了重新修訂，但其中仍有部分不合理之處。比如在第二條第1款的規(guī)定中，數(shù)據(jù)電文指的是電子形式存在的，能夠證明簽名人身份和簽名人承認相關(guān)內(nèi)容的電子數(shù)據(jù)。但是在《電子商務示范法》以及其他國家對數(shù)據(jù)電文的闡述中，除了這些內(nèi)容以外，還包含重要一點，即“有邏輯上的連接性”。在第三條第2款的規(guī)定中，電子簽名和數(shù)據(jù)電文在效力方面的認可前提是“當事人約定使用”，即當事人未約定時，效力是否得到認可未進行說明。在第十四條中，對電子簽名所具有的法律效力是否等同于手寫簽名或者蓋章時，則僅僅規(guī)定了必須是“可靠”的電子簽名，而何為“可靠”則未進行解釋和闡述。

（三）《海商法》不適應當前的國際貿(mào)易環(huán)境的變化

《海商法》是當前我國現(xiàn)行法律中，對提單有著專項規(guī)定的一部法律。在該法案的第四張第四節(jié)，對“運輸單證”進行了說明，從定義、簽發(fā)以及轉(zhuǎn)讓等多個環(huán)節(jié)和流程對提單的規(guī)范性進行了說明，但關(guān)于電子提單的內(nèi)容并沒有提及。在2009年，最高法頒布了關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》的司法解釋。隨著時代的發(fā)展，《海商法》顯然已難以適應當前的市場和海運環(huán)境。在《海商法》的起草中，參考和借鑒了部分國際公約，并立足我國當時的實際國情，在當時是一部和國際接軌的法律規(guī)范。但時至今日，已經(jīng)過了二十三年的風云變幻。無論是國際還是國內(nèi)，貿(mào)易發(fā)展水平、海上運輸以及海商環(huán)境都發(fā)生了翻天覆地的變化，各國的律法甚至是國際環(huán)境也有所改變，且中國在國際貿(mào)易中的地位相較當年已有大不同，《海商法》顯然難以適應當前環(huán)境。嚴重的滯后性對我國當前的海商事司法實踐產(chǎn)生了明顯的影響和阻礙，可以預見的是，在未來，《海商法》若不緊跟時代進行更新和完善，則必將繼續(xù)發(fā)揮負面影響，因此，立足實際，修改《海商法》是當前第一要務。

二、“21世紀海上絲綢之路”倡議下國際貿(mào)易電子提單流通制度完善

基于以上分析，結(jié)合當前我國電子提單在流通實際中遇到的種種問題，對比當前國際電子提單的流通發(fā)展狀態(tài)，并參考和借鑒電子提單在國際上的法律規(guī)范，我國應在“21世紀海上絲綢之路”倡議下，加緊從法律、機制、技術(shù)等方面對電子提單流通制度進行完善。

（一）法律層面

1.完善電子提單流通的相關(guān)法律制度。律法體系的完善，需要各主體、層面進行密切配合，確保電子提單在交易過程中，能夠保障交易各方的合法權(quán)益，能夠享有法律效力，保證有關(guān)證據(jù)的確定性和可預測性，從而使應用電子提單的有關(guān)主體在流通中遭遇意外時有法可依。健全電子提單流通的法律體系，首先應構(gòu)建健全的電子提單安全認證法律規(guī)范。

首先，完善電子簽名法。在電子提單中，很重要的一項是電子簽名，如何從法律上來明確電子簽名和數(shù)據(jù)電文的法律效力，適時擴充電子簽名的形態(tài)，規(guī)范和細化電子簽名的標準要求，按照實際開展《電子認證服務管理辦法》的修訂和調(diào)整，進一步提升法律位階，真正保障電子提單的安全性和可靠性。

其次，完善電子證據(jù)法。根據(jù)國際慣例，結(jié)合我國實際，提升電子提單作為證據(jù)時的法律效力的方式有三種，即制定《證據(jù)法》、對電子證據(jù)進行專門立法或?qū)Ξ斍暗某绦蚍ㄟM行修訂。加拿大率先進行了立法，早在1998年，就立法頒布了《統(tǒng)一電子證據(jù)法》。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，市場環(huán)境和信息技術(shù)有了較大變化，就當前而言，促進我國對電子證據(jù)進行專項立法的意義和價值不大。事實上，本世紀初期，我國有關(guān)部門就意識到了電子證據(jù)的重要性，為此專門起草制定《證據(jù)法》，然而時至今日，該項律法仍舊沒有出臺和頒布。但訴訟法以及有關(guān)的司法解釋在不斷更新和發(fā)展，起草的《證據(jù)法》也在事實上脫離了實際需要。因此，要想提升電子證據(jù)的法律效力，最佳選擇是修改《民事訴訟法》。結(jié)合我國的法律和司法體系，電子證據(jù)的證明能力是有法可循的，因此在實際中，也應當?shù)玫搅⒎ǖ某姓J。電子證據(jù)在事實中的法律效力的大與小，有關(guān)部門也應當盡快出具相應標準，為法官的判斷指明方向和提供依據(jù)。

2.修改《海商法》?！逗Ｉ谭ā纷鳛槲覈鴮﹄娮犹釂斡兄鴮ｍ椧?guī)定的一項律法，應根據(jù)現(xiàn)實實際，進行調(diào)整和修訂，適時擴大適用范圍，明確電子提單的法律地位，使電子提單與傳統(tǒng)的“運輸單證”居于同等的法律地位，并不斷完善有關(guān)規(guī)定，明確和細化有關(guān)功能，真正促進電子提單的發(fā)展，使電子提單在流通單據(jù)中具有合法地位。事實上，只有提高電子提單的法律地位，承認其法律效力，才能真正地使電子提單展現(xiàn)其價值和作用。

（二）機制層面

1.加強政策引導，學習和借鑒其他國家優(yōu)秀做法。當前我國要盡快建立健全與電子提單流通有關(guān)的法律體系和規(guī)章制度，同時將眼界放至全球一流國家和地區(qū)，立足我國實際，以“21世紀海上絲綢之路”和“互聯(lián)網(wǎng)+海運”的政策導向為契機，主動與國際靠攏和接軌，積極建立交流和溝通機制。對有關(guān)商事主體，我國有關(guān)部門也要加強引導，促進和鼓勵其積極選擇電子提單流通領(lǐng)域已較為成熟的機制，不斷加大高新技術(shù)的開發(fā)和支持力度，逐步實施和建立符合我國實際的電子提單系統(tǒng)，進而促進我國電子提單流通的發(fā)展水平，為我國的海上貿(mào)易運輸乃至世界貿(mào)易做出積極貢獻。隨著“21世紀海上絲綢之路”倡議的提出，我國的貿(mào)易環(huán)境已經(jīng)有了極大改善，貿(mào)易體量正不斷擴大，電子提單在實際中的應用也越來越廣泛。如果在實際使用中，遇到有關(guān)電子提單的糾紛，那么在當前的律法環(huán)境下，是無法可依的，當事人的合法權(quán)益可能遭受侵害或損失，從而使當事人對電子提單產(chǎn)生厭惡。與此同時，制度和律法的缺失，在國際貿(mào)易中，同樣會給我國當事人的合法權(quán)益造成潛在威脅。以韓國為代表的一些國家，對電子提單的適用范圍和標準以及規(guī)范進行了政策性的說明，都給我國帶來借鑒。

2.加強對電子提單的監(jiān)管。電子證據(jù)的特殊性，要求有關(guān)部門應統(tǒng)一和規(guī)范取證主體、舉證標準和保全方法，確保在司法實踐中，電子證據(jù)切實得到認可和運用。法律的合法運轉(zhuǎn)離不開監(jiān)管，建立監(jiān)管機制也尤為重要。建議監(jiān)管體系由信息安全管理機構(gòu)主導，行業(yè)協(xié)會以及有關(guān)部門予以協(xié)調(diào)和幫助，結(jié)合當前有關(guān)的律法，規(guī)章和文件，對當事人和監(jiān)管部門的權(quán)益義務、法律責任進行詳細說明，如此不僅進一步加強網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全性，而且還能夠為電子提單的流通和適用構(gòu)建有利環(huán)境。

（三）技術(shù)層面

1.發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)。電子提單的流通離不開強大的技術(shù)支持，因此我國必須著力提升相關(guān)的技術(shù)水平。近年來，以比特幣（Bitcoin）為首的數(shù)字貨幣席卷全球，激發(fā)了投資者的投資熱情，其背后所依賴的正是Blockchain（區(qū)塊鏈）技術(shù)，而區(qū)塊鏈有可能是新一代電子提單流通所要依賴的核心技術(shù)。簡單來說，Blockchain技術(shù)的基礎(chǔ)是分布式的基礎(chǔ)架構(gòu)和計算方式，基于塊鏈式結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的存儲和驗證，數(shù)據(jù)的生成和更新是通過分布式節(jié)點共識算法來完成，編程和操作依據(jù)則是由自動化腳本代碼在智能合約的支持下自主完成。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)支持下的數(shù)據(jù)在傳輸和訪問過程中的安全性均符合密碼學保障。Blockchain技術(shù)的誕生，被賦予為“重新定義世界”的技術(shù)頭銜。從根本上來說，Blockchain技術(shù)是一個沒有中心的數(shù)據(jù)庫，具有極高的安全性，這也是電子提單流通過程中最為需要的一種技術(shù)。在當前的電子提單流通機制中，較為常見的有Bolero， essDOCS等，而這些機制在安全認證上都依賴于第三方登記。但隨著貿(mào)易的開展，參與主體越來越多，可能橫跨多個國家，第三方獨立登記很難獲得各國的共同認可，而Blockchain技術(shù)則無需任何基礎(chǔ)的流通平臺，去中心化的模式和加密算法，保證了數(shù)據(jù)的真實性和可靠性，在數(shù)據(jù)流通過程中，技術(shù)是最根本的底層支持，真正意義上實現(xiàn)了電子提單的自由流通，使電子提單與傳統(tǒng)提單達到了對等關(guān)系，因此，Blockchain技術(shù)是電子提單流通在技術(shù)選擇上的最佳選擇。

2.加強對信息加密技術(shù)的研究。電子提單的信息安全問題也就是提單的信息在網(wǎng)絡傳輸中有可能遭到信息篡改、電子簽名被盜用或者反復使用等導致的風險，這些風險都可能影響電子提單未來的應用。因此，我們要在現(xiàn)有電子信息安全技術(shù)的基礎(chǔ)上，加強對信息加密技術(shù)的研究。圖1是一般的電子信息加密傳遞過程。加密技術(shù)也就是采用數(shù)學方法對原始信息（即“明文”）進行再組織，使得加密后在網(wǎng)絡上公開傳輸?shù)膬?nèi)容對于非法接收者來說成為無意義的文字（加密后的信息通常稱為“密文”）。今后隨著電子提單更加廣泛的運用，也必須加強對這方面技術(shù)的研究，從而給電子提單安全性提供保障。

三、結(jié)束語

綜上所述，目前我國電子提單流通的制度依然不夠完善，存在法律法律方面有待與國際規(guī)則規(guī)章進一步接軌的空間，在用于海上國際貿(mào)易中依然有一定的風險。隨著我國“21世紀海上絲綢之路”政策倡議的提出，我國相關(guān)部門應抓住這一歷史機遇，加緊修訂《海商法》、《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的步伐，加強政策引導，學習和借鑒其他國家優(yōu)秀做法，發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)、加強對信息加密技術(shù)的研究從而給電子提單運用提供技術(shù)保障。

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