電學(xué)領(lǐng)域、通信領(lǐng)域?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo(hù)客體的理解與分析

彭 博

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津 300304

一、引言

我國(guó)的專利保護(hù)政策越來(lái)越完善，大家的專利意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)，在國(guó)家鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的背景下，越來(lái)越多的企業(yè)和個(gè)人參與到專利申請(qǐng)中來(lái)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》(2008.12.27修正)(以下簡(jiǎn)稱《專利法》)，我國(guó)《專利法》對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)類型分為三種，分別為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，2018年中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量合計(jì)4323112件，其中發(fā)明類專利申請(qǐng)量為1542002件；實(shí)用新型專利申請(qǐng)量為2072311件；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量為708799件。其中實(shí)用新型專利申請(qǐng)量占所有專利申請(qǐng)量的近半數(shù)，可見申請(qǐng)人對(duì)實(shí)用新型專利十分看重。

二、《專利法》對(duì)實(shí)用新型專利客體的規(guī)定

《專利法》第二條第二款規(guī)定：發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案?！秾＠ā返诙l第三款規(guī)定：實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于使用的新的技術(shù)方案。對(duì)比以上兩條款項(xiàng)，可以發(fā)現(xiàn)以下幾個(gè)區(qū)別：發(fā)明專利可以保護(hù)方法，但實(shí)用新型專利不保護(hù)方法；實(shí)用新型對(duì)于產(chǎn)品的保護(hù)僅限制在形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合，發(fā)明專利可以保護(hù)的客體范圍更廣。申請(qǐng)人向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的實(shí)用新型專利申請(qǐng)中，包含因客體問題而被駁回的申請(qǐng)。上述被駁回的申請(qǐng)中一部分發(fā)明創(chuàng)造符合《專利法》第五條、第二十五條的規(guī)定，但不符合《專利法》第二條第三款的規(guī)定，若該部分發(fā)明創(chuàng)造選擇申請(qǐng)發(fā)明專利，那么，其至少不會(huì)因?yàn)榭腕w原因?qū)е埋g回，增加發(fā)明創(chuàng)造被保護(hù)的可能性。

根據(jù)《專利法》第二條第三款對(duì)實(shí)用新型專利的規(guī)定，實(shí)用新型專利申請(qǐng)的客體在符合專利法第五條，第二十五條的情況下，還需要考慮以下三個(gè)方面：是否為產(chǎn)品；是否為形狀和/或構(gòu)造；是否為技術(shù)方案。專利實(shí)務(wù)中“是否為形狀和/或構(gòu)造”、“是否為技術(shù)方案”較好判斷，不在此處展開；“是否為產(chǎn)品”在專利實(shí)務(wù)中較難判斷，因此，下文對(duì)其詳細(xì)分析。

所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。[1]專利法第二條第三款保護(hù)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過工業(yè)方法、手工業(yè)方法等產(chǎn)業(yè)方法制造的，可以重復(fù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，其可以是獨(dú)立完整的產(chǎn)品，也可以是產(chǎn)品的局部或者部分。一切未經(jīng)人工制造或加工的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，例如未經(jīng)加工的鐵礦石、天然的貝殼等。方法也不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，例如制造方法、使用方法、處理方法、通訊方法、計(jì)算機(jī)程序等。

三、電學(xué)領(lǐng)域、通信領(lǐng)域?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo(hù)客體

在發(fā)明創(chuàng)造的多個(gè)領(lǐng)域中，有兩個(gè)領(lǐng)域經(jīng)常需要對(duì)含有計(jì)算機(jī)程序的實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行客體判斷，分別是電學(xué)領(lǐng)域和通信領(lǐng)域。計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)屬于方法的改進(jìn)，對(duì)于一件實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否含有計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)是實(shí)用新型專利客體判斷的難點(diǎn)。含有計(jì)算機(jī)程序的實(shí)用新型專利申請(qǐng)可分為三類：僅包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)；僅包含硬件的改進(jìn)；既包含硬件的改進(jìn)、也包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)。下面對(duì)上述三類含有計(jì)算機(jī)程序的專利申請(qǐng)的客體問題進(jìn)行分析。

(一)僅包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)

僅包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)是分析發(fā)明創(chuàng)造之后得出的結(jié)論。僅包含計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造一般分為兩類：一類在權(quán)利要求中明確寫明計(jì)算機(jī)程序的步驟；另一類在權(quán)利要求中以功能性模塊方式描述產(chǎn)品，沒有寫明方法步驟，但實(shí)際上發(fā)明創(chuàng)造是由計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的。權(quán)利要求中寫明計(jì)算機(jī)程序步驟的客體問題較好判斷，而功能性模塊方式描述的權(quán)利要求不易判斷。功能性模塊方式書寫的權(quán)利要求式中看似為硬件改進(jìn)，但本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員根據(jù)本領(lǐng)域的公知常識(shí)對(duì)權(quán)利要求書以及說明書記載的整體技術(shù)方案進(jìn)行分析判斷，其實(shí)質(zhì)是計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，是方法的改進(jìn)，不是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體[2]。案例1對(duì)其進(jìn)行舉例分析。

[案例1]

權(quán)利要求：“一種監(jiān)控圖像處理設(shè)備，其特征在于：所述圖像處理設(shè)備中安裝有圖像分割器、特征參數(shù)提取裝置、特征參數(shù)判定裝置、人臉識(shí)別裝置、缺陷像素檢測(cè)單元、邊緣檢測(cè)單元、圖像銳化裝置、圖像恢復(fù)裝置、幀緩存處理器、存儲(chǔ)模塊和數(shù)字信號(hào)處理器。

根據(jù)說明書的記載，現(xiàn)有的監(jiān)控系統(tǒng)，當(dāng)拍攝的人處于運(yùn)動(dòng)狀態(tài)時(shí)，攝像頭拍攝的影像不清楚，該發(fā)明創(chuàng)造通過將拍攝到的圖像進(jìn)行轉(zhuǎn)換和分割，來(lái)判定拍攝的圖像中是否有人臉，當(dāng)判定為人臉時(shí)，通過對(duì)圖像數(shù)據(jù)進(jìn)行檢測(cè)和修補(bǔ)，解決了拍攝動(dòng)圖時(shí)圖片不清晰的問題。

權(quán)利要求保護(hù)一種監(jiān)控圖像處理設(shè)備，其中包含多個(gè)裝置、單元和處理器，看似本發(fā)明創(chuàng)造僅包含硬件的改進(jìn)，但其中包含的圖像分割器、特征參數(shù)提取裝置、存儲(chǔ)模塊和數(shù)字信號(hào)處理器通過本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)本領(lǐng)域的公知常識(shí)可以判斷出以上各裝置均為計(jì)算機(jī)程序的功能性模塊化，均是由計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的，該設(shè)備所需的硬件僅是計(jì)算機(jī)程序的載體，沒有硬件的改進(jìn)，因此權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，計(jì)算機(jī)程序?qū)儆诜椒?，本發(fā)明創(chuàng)造不是實(shí)用新型專利的保護(hù)客體。

(二)僅包含硬件的改進(jìn)

僅包含硬件的改進(jìn)也是分析發(fā)明創(chuàng)造之后得出的結(jié)論。僅包含計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造一般分為三類：第一類的改進(jìn)點(diǎn)在于加入了無(wú)法嵌入計(jì)算機(jī)程序的純硬件，例如電容、電阻、放大器、濾波器這種沒有內(nèi)部邏輯電路的器件，其屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體；第二類的改進(jìn)點(diǎn)在于加入了嵌入計(jì)算機(jī)程序的硬件，例如數(shù)模轉(zhuǎn)換器、模數(shù)轉(zhuǎn)換器、鎖相環(huán)芯片這種由廠商提供，公開銷售的產(chǎn)品，其內(nèi)部是集成好的計(jì)算機(jī)程序，僅通過改動(dòng)其中參數(shù)實(shí)現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造，該參數(shù)設(shè)置后的技術(shù)效果已經(jīng)記錄在該產(chǎn)品的技術(shù)手冊(cè)中，由于其中的計(jì)算機(jī)程序已是現(xiàn)有技術(shù)中，該發(fā)明創(chuàng)造不包含對(duì)計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，因此，其屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體；第三類的改進(jìn)點(diǎn)在于加入了可寫入計(jì)算機(jī)程序的硬件，例如處理器，該處理器中寫入現(xiàn)有技術(shù)中的計(jì)算機(jī)程序[3]。其實(shí)質(zhì)是對(duì)硬件的改進(jìn)，而不是計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，因此，其也是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。專利實(shí)務(wù)中較難判斷處理器中寫入計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造是否為實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，案例2對(duì)其進(jìn)行舉例分析。

[案例2]

權(quán)利要求：“一種人臉識(shí)別智能門鎖，包括：處理器模塊、鏡面、感光器件和LED照明燈，所述處理器模塊進(jìn)一步包括人臉采集模塊和人臉識(shí)別模塊，人臉采集模塊和人臉識(shí)別模塊相連，所述感光器件和所述LED照明燈分別與所述人臉識(shí)別模塊連接，……，所述鏡面設(shè)置在所述人臉識(shí)別智能門鎖安裝于門外側(cè)的鎖體的外表面。”

根據(jù)說明書的記載，現(xiàn)有的門鎖如果忘帶鑰匙則無(wú)法開門，本發(fā)明創(chuàng)造通過將人臉在鏡面上投射的影像與人臉圖像采集模塊采集到的人臉圖像進(jìn)行匹配比較，并且當(dāng)外界光強(qiáng)低于設(shè)定的門限值時(shí)，處理器控制LED照明燈打開，進(jìn)而提供一種可在夜晚或昏暗環(huán)境下進(jìn)行人臉識(shí)別的智能門鎖。

本發(fā)明創(chuàng)造包含可以進(jìn)行人臉識(shí)別的采集模塊及處理器，以及鏡面、感光器件、LED燈等硬件設(shè)備，其中，雖然“人臉識(shí)別模塊”包含“人臉識(shí)別”的計(jì)算機(jī)程序，但人臉識(shí)別技術(shù)已經(jīng)屬于現(xiàn)有技術(shù)，將人臉識(shí)別技術(shù)的現(xiàn)有程序應(yīng)用于門鎖并不需要對(duì)程序本身做出改進(jìn)；并且，當(dāng)外界光強(qiáng)低于設(shè)定的門限值時(shí)，處理器控制LED照明燈打開，也屬于利用現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)程序開發(fā)平臺(tái)和熟知的編程方法很容易實(shí)現(xiàn)的簡(jiǎn)單程序，因此該發(fā)明創(chuàng)造對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)在于人臉識(shí)別處理器、感光器件、LED燈等硬件設(shè)備的添加，其中涉及的人臉識(shí)別及控制開燈的計(jì)算機(jī)程序?qū)儆诂F(xiàn)有技術(shù)及現(xiàn)有程序，實(shí)質(zhì)上是硬件的改進(jìn)，其屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

(三)既包含硬件的改進(jìn)、也包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)

既包含硬件的改進(jìn)、也包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)亦是分析發(fā)明創(chuàng)造之后得出的結(jié)論。與“僅包含硬件的改進(jìn)”的第三類相似，相同點(diǎn)均是改進(jìn)點(diǎn)在于將多個(gè)現(xiàn)有技術(shù)的硬件組合，硬件中含有處理器，處理器中寫入計(jì)算機(jī)程序，不同點(diǎn)在于“包含硬件與計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)”的發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案無(wú)法采用現(xiàn)有程序?qū)崿F(xiàn)，因此該發(fā)明創(chuàng)造既包含硬件的改進(jìn)、也包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，其不是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

綜上，在電學(xué)領(lǐng)域和通信領(lǐng)域，僅包含計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造不是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體；僅包含硬件改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體；既包含硬件改進(jìn)又包含計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造不是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。上述含有計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造雖然不是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，但其均是發(fā)明專利的保護(hù)客體。

四、包含計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)發(fā)明專利和/或?qū)嵱眯滦蛯＠倪x擇

如果一件發(fā)明創(chuàng)造中實(shí)質(zhì)上僅包含了用計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，不包含硬件的改進(jìn)，此時(shí)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)發(fā)明專利。如果一件發(fā)明創(chuàng)造既包含了硬件也包含了計(jì)算機(jī)程序，則需要對(duì)于該計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行分析判斷。若該發(fā)明創(chuàng)造中的計(jì)算機(jī)程序?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)，其依然是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，可以在專利申請(qǐng)中加入現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)，增加其中的計(jì)算機(jī)程序部分為現(xiàn)有程序術(shù)的可信度；若該發(fā)明創(chuàng)造中包含計(jì)算機(jī)程序的改進(jìn)，但其功能可以由現(xiàn)有技術(shù)中的其他計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)，那么“硬件改進(jìn)以及現(xiàn)有技術(shù)中的計(jì)算機(jī)程序的結(jié)合”依然是實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利，同時(shí)，可以將“硬件改進(jìn)與計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的結(jié)合”于同日申請(qǐng)發(fā)明專利，請(qǐng)求發(fā)明專利的保護(hù)。若該計(jì)算機(jī)程序的功能無(wú)法通過現(xiàn)有技術(shù)替代實(shí)現(xiàn)，此時(shí)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)發(fā)明專利。

五、總結(jié)

實(shí)用新型專利相對(duì)于發(fā)明專利有更窄的客體保護(hù)范圍。近年來(lái)，部分發(fā)明創(chuàng)造因?yàn)閷?shí)用新型專利客體問題導(dǎo)致實(shí)用新型專利申請(qǐng)被駁回。電學(xué)領(lǐng)域與通信領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造不可避免地包含計(jì)算機(jī)程序，而對(duì)于某些包含計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造，較難分辨其是否為實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。因此，申請(qǐng)人對(duì)于專利法的理解，尤其是實(shí)用新型專利客體問題的理解十分重要，正確的認(rèn)識(shí)實(shí)用新型專利客體的問題，有助于申請(qǐng)人針對(duì)自身的發(fā)明創(chuàng)造確定申請(qǐng)專利的類型，最大限度的保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造。