涉及計(jì)算機(jī)程序的專利保護(hù)問(wèn)題的研究

徐 瑩

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，北京 100088）

基于計(jì)算機(jī)程序的強(qiáng)大數(shù)據(jù)分析能力，計(jì)算機(jī)程序被應(yīng)用到工業(yè)生產(chǎn)等各個(gè)行業(yè)中，也越來(lái)越多地影響到大數(shù)據(jù)、人工智能等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。因此，對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的新技術(shù)進(jìn)行專利保護(hù)的需求是十分迫切的。同時(shí)，涉及計(jì)算機(jī)程序的新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，也對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的專利保護(hù)制度帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的新技術(shù)帶來(lái)的新挑戰(zhàn)，應(yīng)完善現(xiàn)有的專利保護(hù)制度，為計(jì)算機(jī)程序相關(guān)行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。

一、涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的概念與特點(diǎn)

我國(guó)在專利審查指南中規(guī)定，“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”指為解決發(fā)明提出的問(wèn)題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)，通過(guò)計(jì)算機(jī)執(zhí)行上述流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對(duì)計(jì)算機(jī)外部對(duì)象或者內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理的解決方案［1］。

根據(jù)上述定義可知，涉及計(jì)算機(jī)程序的專利需要通過(guò)編制計(jì)算機(jī)程序來(lái)實(shí)現(xiàn)，前期研發(fā)時(shí)需要投入的人力等成本較高。而對(duì)于已開發(fā)完成的計(jì)算機(jī)程序，行業(yè)內(nèi)技術(shù)人員根據(jù)已公開專利的設(shè)計(jì)思想，可以較容易地通過(guò)反向工程等手段進(jìn)行仿制，侵權(quán)成本較低。此外，涉及計(jì)算機(jī)程序的專利和計(jì)算機(jī)程序所應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域的市場(chǎng)需求緊密相關(guān)，且受到硬件設(shè)備的限制較小，為了適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)需求，涉及計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)往往更新?lián)Q代的速度很快。

二、我國(guó)涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的保護(hù)現(xiàn)狀

專利權(quán)的客體是依法可以被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)于專利權(quán)的客體問(wèn)題我國(guó)在《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱《專利法》）做出了如下規(guī)定。其中《專利法》第二條規(guī)定了：發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，并在《專利審查指南》中進(jìn)一步解釋：技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合?！秾＠ā返诙鍡l對(duì)專利保護(hù)客體做了排除規(guī)定，其中規(guī)定了智力活動(dòng)的規(guī)則和方法屬于不授予專利權(quán)的客體。在我國(guó)，計(jì)算機(jī)程序本身通常被認(rèn)為是一種數(shù)學(xué)算法的表達(dá)形式的集合，是人的抽象思維方式，屬于一種智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不能被授予專利權(quán)。但許多的計(jì)算機(jī)程序可以應(yīng)用在工業(yè)過(guò)程中，解決技術(shù)問(wèn)題，此時(shí)則不能簡(jiǎn)單地將其排除在專利保護(hù)的客體之外。因此，由于涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的這種特殊性，專利審查指南第二部分第九章專門對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查進(jìn)行了規(guī)定。

在2010版的《專利審查指南》第九章中，具體就涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查基準(zhǔn)、審查示例以及權(quán)利要求書和說(shuō)明書的撰寫等方面進(jìn)行了規(guī)定。為了適應(yīng)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)行業(yè)的快速發(fā)展，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也多次對(duì)該章節(jié)的規(guī)定進(jìn)行了修改。2017年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了修改《專利審查指南》的公告，進(jìn)一步確定了“計(jì)算機(jī)程序本身”不同于“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”，允許采用“計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的權(quán)利要求的表達(dá)方式，明確了裝置權(quán)利要求的組成部分可以包括程序；為了防止功能模塊與功能性限定混淆，將“功能模塊”修改為“程序模塊”［2］。2019年12月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局再次發(fā)布了修改《專利審查指南》的公告，繼續(xù)對(duì)《專利審查指南》第二部分第九章涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)部分作出修改，此次修改在第九章中增加了第六節(jié)，對(duì)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)審查作出規(guī)定［3］。此次修改明確了包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明申請(qǐng)是否屬于專利法第二十五條規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的審查基準(zhǔn)，并對(duì)此類發(fā)明專利申請(qǐng)創(chuàng)造新穎性和創(chuàng)造性的審查基準(zhǔn)作出規(guī)定，給出了相應(yīng)的審查示例。雖然通過(guò)這兩次審查指南的修改，我國(guó)對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的專利保護(hù)范圍在逐步擴(kuò)大，但在計(jì)算機(jī)程序保護(hù)上仍偏保守，仍未允許直接以計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品的形式進(jìn)行保護(hù)。

面對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)更新速度快的特點(diǎn)，我國(guó)也推出了《專利優(yōu)先審查管理辦法》，在該辦法中規(guī)定：符合涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快的專利申請(qǐng)可以請(qǐng)求優(yōu)先審查［4］。但該專利優(yōu)先審查的流程規(guī)定較為復(fù)雜，申請(qǐng)人需要提交證明材料，通過(guò)所在地市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審批，而這種層層審批的流程可能會(huì)造成專利審查周期的延長(zhǎng)，違背了優(yōu)先審查縮短審查周期的初衷［5］。

三、對(duì)我國(guó)涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的保護(hù)建議

通過(guò)上述分析可知，我國(guó)涉及計(jì)算機(jī)程序的專利保護(hù)制度在不斷地發(fā)展完善，然而，由于我國(guó)對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)實(shí)行專利保護(hù)的起步較晚，相關(guān)的專利保護(hù)制度仍存在許多不足之處，基于此本文對(duì)我國(guó)涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的保護(hù)提出以下建議，以供參考。

（一）允許對(duì)計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)

雖然我國(guó)通過(guò)對(duì)審查指南的修改，允許了采用“計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的權(quán)利要求的表達(dá)方式。但是隨著技術(shù)的進(jìn)步，計(jì)算機(jī)程序通?？梢栽谠贫舜鎯?chǔ)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸和下載，而不再僅依賴于磁盤、光盤等有形存儲(chǔ)介質(zhì)。因此，對(duì)于計(jì)算機(jī)程序的專利的權(quán)利要求的主題可不必一定撰寫成“存儲(chǔ)有計(jì)算機(jī)程序的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)”的形式，建議允許直接撰寫成計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品的形式，明確對(duì)計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)。同時(shí)，可以給出計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品類的權(quán)利要求的撰寫示例，以給專利申請(qǐng)人和代理人以明確地指引。

（二）縮短涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的審查周期

根據(jù)上文的分析可知，涉及計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)具有更新速度快的特點(diǎn)，相關(guān)的專利申請(qǐng)人和其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通常希望能夠盡快地獲知確定的專利審查結(jié)果，以期在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能夠合理布局。而我國(guó)目前的專利審查周期較長(zhǎng)，不能很好地滿足計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)企業(yè)的需求，我國(guó)現(xiàn)有的優(yōu)先審查機(jī)制需要專利申請(qǐng)人主動(dòng)提出申請(qǐng)，審批流程也較為復(fù)雜。因此，建議針對(duì)計(jì)算機(jī)程序?qū)＠祟惣夹g(shù)更新速度快的專利技術(shù)領(lǐng)域，建立符合創(chuàng)新主體需求的多樣化的加快審查制度，例如加快檢索服務(wù)、主動(dòng)申請(qǐng)式加快審查機(jī)制和直接審批式加快審查機(jī)制等，進(jìn)一步詳細(xì)明確可適用于加快審查條件的涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的范圍，縮短涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的審查周期。

（三）建立和完善相關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)

我國(guó)涉及計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)實(shí)行專利保護(hù)的起步較晚，相關(guān)的專利文獻(xiàn)較為缺乏。并且，有的計(jì)算機(jī)程序的開發(fā)者也會(huì)將源代碼和相關(guān)文檔上傳到相應(yīng)開源軟件網(wǎng)站中，進(jìn)行免費(fèi)共享，在對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，也不能忽視對(duì)開源軟件的檢索，以避免有人以開源軟件申請(qǐng)專利獲得獨(dú)占權(quán)。而如果相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的獲取不夠客觀全面，將會(huì)直接影響到涉及計(jì)算機(jī)程序的專利的審查結(jié)果，影響計(jì)算機(jī)程序相關(guān)行業(yè)的健康發(fā)展。因此，建議注重將涉及計(jì)算機(jī)程序?qū)＠募夹g(shù)信息進(jìn)行收集存儲(chǔ)，并將常用的開源軟件網(wǎng)站的信息納入其中，并利用大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)將相關(guān)技術(shù)信息進(jìn)行分類、整合，建立完善的涉及計(jì)算機(jī)程序的專利相關(guān)的專利審查數(shù)據(jù)庫(kù)，以滿足這一特殊領(lǐng)域的審查需求，方便審查員進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索，確保審查結(jié)果的客觀公正，以更好地維護(hù)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

計(jì)算機(jī)程序相關(guān)產(chǎn)業(yè)仍在蓬勃發(fā)展中，我國(guó)依然需要根據(jù)我國(guó)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，不斷調(diào)整現(xiàn)有的專利保護(hù)制度，以繼續(xù)踐行專利法鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的宗旨，增強(qiáng)我國(guó)在信息時(shí)代的科技競(jìng)爭(zhēng)力。