黑社會性質(zhì)組織犯罪涉案財物的處置問題研究

劉 曉

西南科技大學(xué)法學(xué)院，四川 綿陽 621000

在處置黑社會性質(zhì)組織犯罪涉案財物上，其一是屬于一般性刑事訴訟案件財物處置的規(guī)定，即黑社會性質(zhì)組織犯罪中也體現(xiàn)一般常見犯罪涉案財物處置存在的問題；二是跟其它的集團(tuán)犯罪、共同犯罪存在區(qū)別，黑社會性質(zhì)組織犯罪比較特殊，對于涉案財物的處置具備自身的特殊性。因此，法院及其有關(guān)部門需要尤其謹(jǐn)慎地辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件涉案財物的處置。

一、黑社會性質(zhì)組織犯罪涉案財物處置的特殊化

2018年的《刑事訴訟法》第245條第3款規(guī)定：“人民法院作出的判決，應(yīng)當(dāng)對查封、扣押、凍結(jié)的財物及其孳息作出處理?！绷⒎ㄕ咧荚诮柚V訟活動保障合法處置涉案財物。然而，在實際審判時法院更加趨于結(jié)合《刑訴法解釋》第365條第2款的規(guī)定，即“涉案財物未隨案移送的，應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明，并寫明由查封、扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理”。在判決書的主文上不處置涉黑財物，要么只是對個人全部財產(chǎn)予以沒收，像是四川劉某等領(lǐng)導(dǎo)組織的黑社會性質(zhì)組織犯罪案件，該案件在判決書主文實施了如此的方式，要么只是歸納性表達(dá)為“依法沒收、追繳以某某為首的黑社會性質(zhì)組織以及參與、領(lǐng)導(dǎo)、組織黑社會性質(zhì)組織的犯罪犯罪的收益、財物、犯罪工具等?！痹趯嶋H中對哪些財產(chǎn)進(jìn)行沒收、追繳等，判決書主文不做出清楚的要求，依舊是凍結(jié)、扣押、查封機(jī)關(guān)進(jìn)行處置，這跟一般犯罪案件在判決書主文中直接做出如何處置涉案財物的規(guī)定存在不同之處。

二、黑社會性質(zhì)組織犯罪涉案財物處置的困境

(一)黑社會性質(zhì)組織犯罪證據(jù)的特殊性化造成偵查機(jī)關(guān)忽視調(diào)查涉案財物

需要調(diào)查、評估、鑒定黑社會性質(zhì)組織犯罪凍結(jié)、扣押、查封的涉案財物的價值、性質(zhì)、權(quán)屬、來源等。在案件辦理中，因為涉黑案件犯罪事實多、被告多、牽涉面大，偵查需要把握主導(dǎo)，以突破重點，這常常造成偵查機(jī)關(guān)忽視對凍結(jié)、扣押、查封的涉案財物的價值、性質(zhì)、權(quán)屬、來源的調(diào)查取證。再者，偵查機(jī)關(guān)依舊重視定罪證據(jù)，證據(jù)的收集基于犯罪組成上，從而忽視調(diào)查涉案財物的證據(jù)。

(二)比較獨立的處置程序缺失

黑社會性質(zhì)組織涉案財物的價值大和類別多，像是組織成員的古玩字畫、游艇、房產(chǎn)、槍支等，都或許是犯罪收益，需要經(jīng)由法庭一一調(diào)查和處置以上財物是不是涉黑財產(chǎn)或涉案財物、組織成員所屬賬戶資金、其他非涉案成員所屬賬戶資金是不是組織成員轉(zhuǎn)移的資金或違法所得等。然而，我國的《刑事訴訟法》缺少有關(guān)涉案財物處置方面的要求，法庭一味地根據(jù)案件的證據(jù)和主導(dǎo)犯罪事實調(diào)查涉案財物的價值、性質(zhì)、歸屬、來源等，未曾以一個比較獨立的方面加以體現(xiàn)。

(三)缺少完善的先行變賣、拍賣程序

結(jié)合《刑訴法解釋》與“六部委”《規(guī)定》的要求，實踐中能夠變賣或拍賣的涉黑財物非常有限，只是局限在被凍結(jié)和扣押的有價證券(支票、本票、匯票等)以及股票與債權(quán)等財產(chǎn)。黑社會性質(zhì)組織犯罪存在較長的辦案周期，牽涉到比較多的財物，并且涉案財物的價值隨時會出現(xiàn)較大的波動，一部分涉案財物折舊較快，倘若只是結(jié)合以上要求先行變賣或拍賣財物，那么將較難實現(xiàn)絕大多數(shù)涉案財物的保值。實踐中存在扣押較長時間的涉案豪華轎車等財物存在顯著貶值的情況，這會導(dǎo)致案外利害關(guān)系者、當(dāng)事者、國家等的財產(chǎn)損失。

(四)審前返還制度存在不足之處

鑒于黑社會性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特色，這意味著難以甄別涉案財物的性質(zhì)、權(quán)屬、來源等，在審前對涉案財物的處置或返還會形成一系列消極影響。實踐中在偵查期間處置一部分組織成員具備股份的企業(yè)財產(chǎn)之后法院審查其不作為涉黑財產(chǎn)，這表明偵查機(jī)關(guān)的先前行為業(yè)已使組織成員受到非常大的正當(dāng)財產(chǎn)的損失，對被告者的正當(dāng)財產(chǎn)權(quán)形成侵害。如果存在返還錯誤，那么將難以結(jié)合有效方式將涉案財物追回。錯誤返還較難實施救濟(jì)、審前返還監(jiān)督缺少等將不益于保護(hù)法人的正當(dāng)財產(chǎn)?？梢哉f，在涉黑案件中更加能夠體現(xiàn)出涉案財物審前返還制度的不足之處。

(五)黑社會性質(zhì)組織犯罪經(jīng)營性資產(chǎn)的處置困境

怎樣處置黑社會性質(zhì)組織建立的企業(yè)的經(jīng)營性資產(chǎn)問題，這也屬于司法實踐的一個難點所在。倘若凍結(jié)、扣押、查封其經(jīng)營性資產(chǎn)，那么不益于資產(chǎn)的增值或保值，較易使善意第三者或股東的經(jīng)濟(jì)利益受損；倘若對作為獨立法人的企業(yè)利益予以維護(hù)，那么將要求托管或代管企業(yè)的經(jīng)營性資產(chǎn)，而對于托管或代管的資產(chǎn)是不是涉黑資產(chǎn)，依舊面臨認(rèn)知上的模糊之處。

三、黑社會性質(zhì)組織犯罪涉案財物的處置建議

(一)偵查機(jī)關(guān)有效體現(xiàn)自身的職能，重視調(diào)查涉黑財物

偵查機(jī)關(guān)應(yīng)積極協(xié)調(diào)銀行、住建、稅務(wù)、國土、工商等部門綜合調(diào)查黑社會組織及其成員的財產(chǎn)現(xiàn)狀。法院和檢察院對涉黑性質(zhì)組織犯罪進(jìn)行辦理時，應(yīng)審查扣押、凍結(jié)、查封的涉案財物的價值、性質(zhì)、權(quán)屬、來源等，證明財產(chǎn)的權(quán)屬是不是依法需要追繳的財物或違法所得的財物。需要對較難查清的原因進(jìn)行具體分析。如果屬于違法犯罪者拒不交代涉案財物的性質(zhì)和來源或毀證、隱匿、轉(zhuǎn)移的涉案財物，造成較難準(zhǔn)確追繳與查清需要追繳的財產(chǎn)或違法所得的，能夠結(jié)合《2015年紀(jì)要》的要求，沒收資產(chǎn)隱匿和轉(zhuǎn)移參與者、領(lǐng)導(dǎo)者、組織者的個人全部財產(chǎn)。除以上因素之外，在案證據(jù)較難表明屬于涉黑財產(chǎn)的情況，需要依法進(jìn)行保護(hù)。

(二)創(chuàng)建比較獨立的涉案財物處置程序

一是檢察機(jī)關(guān)提起訴訟情況下，需要列出業(yè)已實施強制措施的財物位置、數(shù)量、種類等的清單，向法院移交，以及需要移送可以證明涉黑財產(chǎn)、要么屬于犯罪工具、涉案財物屬于違法所得等材料，將涉案財物的處置建議列明于起訴書中。二是原則上來講，法院需要在庭審中對涉案財物的價值、性質(zhì)、權(quán)屬、來源等開展法庭辯論或調(diào)查，且在刑事判決中處理涉案財物。為了避免太過拖延審判刑事案件，能夠在判決中首先定罪量刑，然后經(jīng)由同一審判組織處理涉案財物。

(三)實現(xiàn)先行處置涉案財物范圍的擴(kuò)大化

一是針對動產(chǎn)(船舶、汽車、機(jī)器設(shè)備等較易貶值或毀損的財物)而言，能夠看作不可長時間保存的財物，在獲取權(quán)利人同意的基礎(chǔ)上，能夠先行拍賣或變賣。二是針對不易毀損以及不一定出現(xiàn)貶值的財物，像是企業(yè)股份、金銀珠寶、土地房產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等，通過權(quán)利者的書面申請或同意，且通過辦案機(jī)關(guān)責(zé)任人的批準(zhǔn)和審查之后，能夠先行拍賣或變賣，如果未曾通過權(quán)利者的書面同意或申請，那么禁止處理、拍賣、變賣。

(四)完善審前返還制度

通常來講，針對違法犯罪者或其他存在利害關(guān)系者對涉案財物性質(zhì)和權(quán)屬等存在異議的涉案財物而言，不管是不是充當(dāng)證據(jù)，檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)都需要對涉案財物的性質(zhì)、權(quán)屬、來源等進(jìn)行查明，且隨案件進(jìn)行移送，檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)不可直接進(jìn)行返還。通過法庭查證，法院在裁判涉案財物的權(quán)屬之后，相應(yīng)的機(jī)關(guān)需要結(jié)合法院的判決執(zhí)行。

(五)慎用、托管、代管好黑社會性質(zhì)組織經(jīng)營性資產(chǎn)

一是在托管、代管經(jīng)營性資產(chǎn)問題上，需要獲取權(quán)利者的許可，擇優(yōu)由具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)中選用資信高的充當(dāng)托管方或代管方，遵循透明、公開的原則執(zhí)行委托程序，防止暗箱化操作現(xiàn)象或輸送利益行為。二是托管方或代管方需要承擔(dān)善良管理人之注意義務(wù)，防止由于管理或經(jīng)營不善而使相應(yīng)的資產(chǎn)貶值或流失。三是對于托管、代管經(jīng)營性資產(chǎn)問題上，不可以對涉黑財產(chǎn)的處置形成影響。并且，需要依法沒收、追繳通過法定程序認(rèn)定是涉黑財產(chǎn)的一些經(jīng)營性資產(chǎn)。

四、結(jié)語

總而言之，隨著國內(nèi)開展掃黑除惡專項斗爭，有關(guān)機(jī)關(guān)或部門擔(dān)負(fù)著沒收、追繳、判處財產(chǎn)型機(jī)制，應(yīng)立足于打透打深，以使黑社會性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)徹底摧毀。與此同時，也應(yīng)認(rèn)真堅持罪刑法定的原則，根據(jù)相應(yīng)的規(guī)定和程度對涉黑財物進(jìn)行處置，在堅持法定程序的基礎(chǔ)上，需要高度重視，不斷完善處置制度和辦案方式，保證更加合理、完善地處置黑社會性質(zhì)組織涉案財物問題。