司法實(shí)踐中DNA證據(jù)的運(yùn)用與規(guī)制

劉玉嬋

關(guān)鍵詞證據(jù) DNA 司法實(shí)踐

DNA證據(jù)作為現(xiàn)代科學(xué)證據(jù)，在刑事案件偵查和審判中發(fā)揮著重要作用，特別在侵犯公民人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、妨礙社會(huì)管理秩序等犯罪偵辦中發(fā)揮重要作用。

一、DNA證據(jù)的概述

（一）DNA證據(jù)的內(nèi)涵

正是由于每個(gè)個(gè)體DNA信息的不同，才使得DNA證據(jù)在司法實(shí)踐中具有極高的證明力。DNA證據(jù)作為一種現(xiàn)代科學(xué)證據(jù)，它的屬性比較特殊。證據(jù)通常包含兩層含義：一是作為證據(jù)資料，通常是指能夠查明案件事實(shí)的一切物品和痕跡;二是證據(jù)方法，是將該物的表現(xiàn)形態(tài)和專業(yè)人員的主觀意識(shí)活動(dòng)相結(jié)合后應(yīng)用于訴訟活動(dòng)。因此，從實(shí)質(zhì)上看，DNA證據(jù)屬于物證的范疇;而就形式而言，將DNA證據(jù)應(yīng)用于訴訟中則表現(xiàn)為鑒定意見。在司法實(shí)踐中，DNA證據(jù)欲發(fā)揮其證明作用，必須依靠專業(yè)鑒定人員的鑒定。故我國的刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋皆將DNA證據(jù)歸入法定證據(jù)種類——鑒定意見中。

（二）DNA證據(jù)在我國的立法現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者根據(jù)現(xiàn)在的立法規(guī)定，普遍認(rèn)為我國偵查機(jī)關(guān)行使DNA采集分析權(quán)的依據(jù)是我國刑事訴訟法及其相關(guān)司法解釋中關(guān)于“人體采樣”的相關(guān)規(guī)定。2012年修訂《中華人民共和國刑事訴訟法》增加了對DNA采樣和分析的條文，隨后公安部和最高人民檢察院也做出了相關(guān)的規(guī)定。綜合來看，我國對于DNA證據(jù)的相關(guān)立法主要內(nèi)容有：

第一，DNA采樣的對象和主體?！缎淌略V訟法》規(guī)定，DNA采樣應(yīng)當(dāng)由偵查人員對犯罪嫌疑人或者被害人進(jìn)行，被害人死亡的，可以對被害人的近親屬進(jìn)行采集;如需采集相關(guān)血液等生物樣本，應(yīng)當(dāng)由醫(yī)師進(jìn)行。而如何在采集的過程中充分保障被采樣人的個(gè)人權(quán)利和憲法尊嚴(yán)，仍需進(jìn)一步的探索和完善。

第二，DNA樣本的采集措施。刑事訴訟法和公安機(jī)關(guān)規(guī)定，在刑事偵查的過程中，偵查人員認(rèn)為有必要而犯罪嫌疑人拒絕檢查的，相關(guān)的辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人可以強(qiáng)制采樣。對此，該強(qiáng)制采樣的行為如何定性，成為DNA證據(jù)能否合法運(yùn)用的問題之一。將DNA強(qiáng)制采樣認(rèn)定為是人身檢查還是強(qiáng)制措施，理論上也有不同的觀點(diǎn)：陳學(xué)權(quán)教授提出“獨(dú)立”觀點(diǎn)，認(rèn)為在今后DNA證據(jù)方面的立法應(yīng)當(dāng)將其獨(dú)立出來，作為與偵查手段相并列的偵查行為;徐靜村教授則認(rèn)為，DNA證據(jù)的運(yùn)用依靠鑒定人員的鑒定才能應(yīng)用于訴訟活動(dòng)中，根據(jù)法定證據(jù)分類，應(yīng)當(dāng)定位于為提供“鑒定意見”而鑒定的準(zhǔn)備活動(dòng)。

第三，DNA樣本的保管移送和分析。DNA證據(jù)運(yùn)用的核心前提在于其完整保全不被污染，雖然《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋并未規(guī)定有關(guān)DNA檢材的保管和移送問題，但在公安機(jī)關(guān)的規(guī)定中做出了具體的要求：要求偵查人員應(yīng)當(dāng)做好工作，確保檢材在運(yùn)送的過程中不被污染和破壞。擁有完好無損的檢材，還需要合法的鑒定才能夠得出正確的鑒定意見。

二、DNA證據(jù)在刑事司法中的運(yùn)用

DNA證據(jù)在現(xiàn)代司法實(shí)踐中具有重要地位。鑒于DNA證據(jù)的科學(xué)性，DNA證據(jù)的運(yùn)用更有助于確定犯罪嫌疑人，發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)。曾經(jīng)轟動(dòng)全國的“馬加爵案”，偵查人員正是對案發(fā)現(xiàn)場的血跡進(jìn)行鑒定，并將樣本與馬加爵父母的DNA進(jìn)行對比，確定馬加爵在本案件中具有重大嫌疑。

DNA證據(jù)在錯(cuò)案的發(fā)現(xiàn)和糾正方面，也具有十分重要的作用?！百芟榱謿⑵薨浮敝?，偵查人員對女尸沒有進(jìn)行DNA的鑒定，只是簡單的通過現(xiàn)場辨認(rèn)即認(rèn)定該女尸為佘祥林的妻子，后又經(jīng)刑訊逼供使其認(rèn)罪，但當(dāng)11年后已經(jīng)“死亡”的妻子歸來之時(shí)，司法機(jī)關(guān)利用DNA鑒定技術(shù)證實(shí)歸來的張某某是佘祥林的妻子，佘祥林長達(dá)11年的冤案才得以糾正。

鑒于DNA證據(jù)對司法實(shí)踐中的重要意義，通過分析“北大法意”數(shù)據(jù)庫和“裁判文書公開網(wǎng)”的刑事裁判文書，從實(shí)證的角度展現(xiàn)DNA證據(jù)在我國刑事司法中的運(yùn)用。從檢索的結(jié)果來看，自1998年-2018年，運(yùn)用DNA證據(jù)的案件數(shù)量十分有限。數(shù)據(jù)庫中共收錄2418705件刑事案件，其中涉及DNA證據(jù)的僅有7093份刑事裁判文書。

三、DNA證據(jù)在刑事司法中運(yùn)用的規(guī)制

（一）DNA證據(jù)的法律規(guī)范構(gòu)建原則

在司法實(shí)踐中，司法人員不能隨意的侵犯公民的權(quán)利和自由，因此在立法過程中應(yīng)當(dāng)遵循法律保留原則和比例原則。

法律保留原則意味著國家機(jī)關(guān)在行使權(quán)力的過程中“法無授權(quán)不可為”，意在于保護(hù)人的自由和權(quán)利，人的自由和權(quán)利唯有法律有權(quán)進(jìn)行限制，DNA作為現(xiàn)代新興科學(xué)證據(jù)，在采集和鑒定的過程中極易侵犯公民的權(quán)利和尊嚴(yán)。因此，規(guī)范DNA證據(jù)的采集和鑒定程序，保障公民權(quán)利，是法律保留原則在DNA證據(jù)立法中的重要體現(xiàn)。

比例原則是指國家機(jī)關(guān)工作人員在實(shí)現(xiàn)權(quán)力的過程所采取的措施和造成的后果應(yīng)當(dāng)相適應(yīng)，目的和手段應(yīng)當(dāng)成相當(dāng)比例。目前，法治先進(jìn)的國家在DNA等現(xiàn)代證據(jù)的立法方面都遵循了比例原則，以英國、德國為例，都強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制采樣DNA的行為必須具有憲法或者法律明文規(guī)定的目的，并且只能在法定的目的范圍內(nèi)使用DNA證據(jù)。依據(jù)比例原則的要求，DNA證據(jù)運(yùn)用的任何程序所采取的手段必須和目的先適應(yīng)，并且損害最小。

（二）DNA證據(jù)運(yùn)用程序的現(xiàn)狀

隨著DNA證據(jù)在刑事偵查中的作用越來越大，DNA證據(jù)采集和鑒定程序的合法規(guī)范性愈發(fā)重要，直接影響到DNA證據(jù)的證據(jù)能力和證明力。因此，DNA證據(jù)的程序合法化就顯得尤為重要。

1.偵查階段——采集程序和鑒定程序缺乏規(guī)范。DNA證據(jù)的運(yùn)用取決于DNA樣本采集的完整性和無污染性，而在司法實(shí)踐中，往往存在著部分偵查人員收集等力低下，錯(cuò)失重要證據(jù)的情形;或者是偵查人員工作態(tài)度不認(rèn)真，使檢材遭受污染導(dǎo)致檢測結(jié)果的成功率下降。因此，針對現(xiàn)存問題，為保障DNA證據(jù)運(yùn)用的準(zhǔn)確性，應(yīng)當(dāng)從采集程序中采取相應(yīng)的措施予以規(guī)范。

2.審判階段——唯DNA證據(jù)定罪。DNA證據(jù)憑借著DNA的獨(dú)特性，在審判階段具有較高的認(rèn)可度。審判階段是刑事案件定罪量刑的最終環(huán)節(jié)，也是進(jìn)行證據(jù)實(shí)質(zhì)性審查的重要環(huán)節(jié)，在這個(gè)過程中不僅要認(rèn)定證據(jù)，還要通過控辯審三方通過舉證、質(zhì)證和認(rèn)證來確定案件事實(shí)真相。而DNA證據(jù)在此過程中，法庭中三方由于缺乏專業(yè)知識(shí)，對于DNA證據(jù)的質(zhì)疑能力有限，這毫無疑問將有悖于程序正義和實(shí)體正義的訴訟價(jià)值理念。對此，法官、律師等職業(yè)共同體應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)專業(yè)知識(shí)，勇于質(zhì)疑科學(xué)證據(jù)，謹(jǐn)慎認(rèn)定DNA證據(jù)的證據(jù)能力和證明力，從證據(jù)的客觀性、合法性和關(guān)聯(lián)『生上審查證據(jù);完善鑒定人員出庭作證和專家輔助人制度。

（三）DNA證據(jù)運(yùn)用的完善路徑

1.規(guī)范采集程序。首先，采集主體上，DNA生物樣本的采集應(yīng)當(dāng)由專業(yè)的人員提取檢材，這類人員必須具備專門的專業(yè)知識(shí)，法律可以設(shè)定相應(yīng)的從業(yè)資格予以規(guī)范。其次，采集過程上，要明確DNA樣本采集的準(zhǔn)備工序步驟，如準(zhǔn)備提取檢材的器械和工具等;同時(shí)，在采集的過程中，應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場的采集提取過程進(jìn)行見證，可以采用見證人制度，有條件的也可以運(yùn)用高科技的記錄儀記錄提取過程。最后，樣本移送和保管上，應(yīng)當(dāng)規(guī)定檢材的送檢和保管規(guī)程，在獲取DNA樣本后應(yīng)當(dāng)利用PCR技術(shù)及時(shí)復(fù)制，防止檢材因?yàn)槭軙r(shí)間的影響而被破壞或者污染，多人保管專人保存。

2.規(guī)范鑒定程序。首先，鑒定主體上，DNA鑒定意見的準(zhǔn)確性取決去鑒定人員的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)素養(yǎng)等，而在實(shí)踐中鑒定人的水平參差不齊、高低不一，由此所導(dǎo)致的鑒定結(jié)果的正確性也非完全可靠，因此法律應(yīng)當(dāng)明確鑒定人員的從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，用行政許可的方式規(guī)范鑒定人員的從業(yè)資格。其次，鑒定過程上，我國應(yīng)當(dāng)用法律法規(guī)規(guī)定鑒定操作的規(guī)程，以避免實(shí)踐中鑒定操作的隨意性;同時(shí)，嚴(yán)格記錄鑒定材料的來源和去向，避免鑒定人員違法使用來源不明的檢材使無辜者蒙受冤屈。最后，鑒定結(jié)論上，我國的鑒定結(jié)論的表達(dá)方式多樣，有的運(yùn)用概率的方式表達(dá)，有的運(yùn)用直接表達(dá)的方式表達(dá)，表達(dá)方式的不同輕則影響理解，重則可能影響該鑒定意見的證據(jù)能力，因此在立法的過程中，應(yīng)當(dāng)明確統(tǒng)一鑒定結(jié)論的表達(dá)方式。