高、低層轉(zhuǎn)喻的邏輯推理機(jī)制研究

范振強(qiáng)

（浙江工商大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，浙江杭州，310018）

一、引言

隨著隱喻認(rèn)知研究的深入，轉(zhuǎn)喻已逐漸成為一門顯學(xué)，被公認(rèn)為是人類認(rèn)知的重要方式，普遍存在于不同概念的形成與交流表達(dá)中。[1]越來(lái)越多的學(xué)者也認(rèn)識(shí)到，轉(zhuǎn)喻在一定程度上比隱喻更為基本，更能影響我們的思維和行動(dòng)。[2]近二十年來(lái)，國(guó)內(nèi)外轉(zhuǎn)喻研究取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，大量論著不斷涌現(xiàn)，如Panther &Radden、Bierwiaczonek、 Littlemore、Denroche、Blanco-Carrión、李勇忠、張輝、孫明智、文旭、葉狂、徐盛桓、陳香蘭、范振強(qiáng)、魏在江等。

在論文方面，基于可視化科學(xué)知識(shí)圖譜，對(duì)發(fā)表在國(guó)際核心期刊（2007—2016）的論文進(jìn)行分析，結(jié)果顯示，國(guó)際上轉(zhuǎn)喻研究的核心熱點(diǎn)課題聚焦在“文化制約、意象圖式、詞匯語(yǔ)義發(fā)展、情感（語(yǔ)義）、跨語(yǔ)言視角研究”等11個(gè)方面，前沿研究領(lǐng)域涵蓋“修辭、轉(zhuǎn)喻類型、圖文隱喻、及物——主觀構(gòu)式”等13個(gè)子域。[3]而對(duì)中國(guó)知網(wǎng)中（1999—2017）的核心期刊中的“轉(zhuǎn)喻”論文進(jìn)行科學(xué)知識(shí)圖譜分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)喻研究視角和范式呈現(xiàn)多元化，既囊括“語(yǔ)用”和“認(rèn)知”視角，又運(yùn)用“多模態(tài)”“FRAME模型”等多元混合研究范式；研究?jī)?nèi)容日益豐富，涵蓋“概念轉(zhuǎn)喻”“意象圖式”“構(gòu)式”“范疇化”等身體經(jīng)驗(yàn)和文化經(jīng)驗(yàn)層面的研究?jī)?nèi)容；前沿研究輻射面廣，涵蓋“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”“概念隱喻”“概念轉(zhuǎn)喻”“詞匯化”“認(rèn)知機(jī)制”“修辭性”“動(dòng)機(jī)”“漢語(yǔ)修辭”為代表的8個(gè)域。[4]

縱觀已有研究，對(duì)轉(zhuǎn)喻推理本身（即從轉(zhuǎn)喻源域到目標(biāo)域的推理過(guò)程）是如何具體操作的這一根本問(wèn)題的研究相對(duì)較少。在日常話語(yǔ)中，轉(zhuǎn)喻是發(fā)話者最常采取的言語(yǔ)行為，而受話者正是依靠轉(zhuǎn)喻，通過(guò)概念與語(yǔ)境之間的整合推斷出發(fā)話者的交際意圖。[5]Panther& Thornburg傾向于所有的轉(zhuǎn)喻都是溯因推理，但這種研究結(jié)論忽視了大量具有默認(rèn)意義的轉(zhuǎn)喻推理。[6]本文在區(qū)分和界定高、低層轉(zhuǎn)喻的基礎(chǔ)上，基于兩種轉(zhuǎn)喻推理的偶然性本質(zhì)，分別運(yùn)用演繹邏輯、不完全歸納邏輯和溯因邏輯，全面分析高層轉(zhuǎn)喻和低層轉(zhuǎn)喻的邏輯推理機(jī)制，旨在構(gòu)建轉(zhuǎn)喻推理的綜合推理模式。

二、高層轉(zhuǎn)喻、低層轉(zhuǎn)喻的演變、認(rèn)知內(nèi)涵和偶然性

（一）高、低層轉(zhuǎn)喻的演變：從靜態(tài)指稱到動(dòng)態(tài)認(rèn)知構(gòu)建

轉(zhuǎn)喻一直是傳統(tǒng)修辭學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)課題，是一種表示指代的修辭格。首先，早期的觀點(diǎn)認(rèn)為轉(zhuǎn)喻是一種指稱現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)喻的指代功能。例如，作家指代作品（Plato is on the top shelf），點(diǎn)餐名代替顧客（The ham sandwich has spilled beer all over himself）。[7]其次，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)推動(dòng)了轉(zhuǎn)喻從指稱到認(rèn)知的過(guò)渡?！段覀冑囈陨娴碾[喻》一書(shū)的出版標(biāo)志著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的興起，如書(shū)名所示，該書(shū)主要提出隱喻認(rèn)知，僅用一個(gè)章節(jié)討論轉(zhuǎn)喻。在不長(zhǎng)的篇幅中，該書(shū)認(rèn)為“隱喻和轉(zhuǎn)喻并不相同。隱喻是用一種事物來(lái)認(rèn)知另一種事物，其主要功能是理解。而轉(zhuǎn)喻的主要功能是指稱，換言之，它使得我們能夠用某一種物體來(lái)替代另一物體”，他們同時(shí)指出，“轉(zhuǎn)喻具有幫助人們理解的功能，影響著人們的思維和行動(dòng)”。[8]36最后，轉(zhuǎn)喻實(shí)現(xiàn)全面認(rèn)知轉(zhuǎn)型。20世紀(jì)90年代末，隨著隱喻研究的不斷深化，特別是對(duì)其認(rèn)知功能的全面揭示，轉(zhuǎn)喻的認(rèn)知價(jià)值也受到全面重視。此時(shí)概念轉(zhuǎn)喻的內(nèi)涵已經(jīng)突破了指稱的藩籬，從一種靜態(tài)的概念表征，轉(zhuǎn)變成為一種動(dòng)態(tài)認(rèn)知構(gòu)建機(jī)制。[9]57其中一個(gè)廣為接受的定義是，轉(zhuǎn)喻是“一個(gè)認(rèn)知過(guò)程，在這一過(guò)程中，一個(gè)概念實(shí)體或載體為同一ICM內(nèi)的另一概念實(shí)體或目標(biāo)提供心理可及”。[10]21隨著轉(zhuǎn)喻研究的深入，指稱性轉(zhuǎn)喻和動(dòng)態(tài)構(gòu)建轉(zhuǎn)喻同時(shí)受到了轉(zhuǎn)喻學(xué)者的重視，前者被稱為低層轉(zhuǎn)喻，后者稱為高層轉(zhuǎn)喻。

（二）高層轉(zhuǎn)喻和低層轉(zhuǎn)喻的界定

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)喻的分類也有不同。例如，根據(jù)語(yǔ)用功能，可以分為指稱轉(zhuǎn)喻、謂詞轉(zhuǎn)喻和言外轉(zhuǎn)喻；根據(jù)原型結(jié)構(gòu)，又可分為典型轉(zhuǎn)喻和非典型轉(zhuǎn)喻。[11]18近年來(lái)，轉(zhuǎn)喻又區(qū)分出高低層，高層轉(zhuǎn)喻思維機(jī)制研究“正是國(guó)內(nèi)外認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)前端課題”[12]2。劃分高層和低層轉(zhuǎn)喻的一種方法是根據(jù)其是否從語(yǔ)言表達(dá)形式中依靠直覺(jué)觀察出來(lái)。“能看出來(lái)的簡(jiǎn)單的指稱轉(zhuǎn)喻為低層轉(zhuǎn)喻；不容易看出來(lái)的轉(zhuǎn)喻，如只有在特定的情景中才產(chǎn)生的轉(zhuǎn)喻和特定的篇章銜接中才能領(lǐng)悟的轉(zhuǎn)喻稱為高層轉(zhuǎn)喻，即高層情景轉(zhuǎn)喻和高層篇章轉(zhuǎn)喻”。[12]7高、低層轉(zhuǎn)喻大致相當(dāng)于Blanco-Carrión的轉(zhuǎn)喻二分法（概念層和語(yǔ)言層），即高層轉(zhuǎn)喻是一種概念層面的認(rèn)知推理過(guò)程，而低層轉(zhuǎn)喻則是語(yǔ)言層面標(biāo)記出的轉(zhuǎn)指過(guò)程。[13]57Barcelona將概念層的純推理性轉(zhuǎn)喻稱為圖式化轉(zhuǎn)喻，而將語(yǔ)言層的非指稱轉(zhuǎn)喻稱為典型轉(zhuǎn)喻，語(yǔ)言層的指稱轉(zhuǎn)喻稱為原型轉(zhuǎn)喻。[14]45

高層轉(zhuǎn)喻是“在各種語(yǔ)言轉(zhuǎn)喻、概念轉(zhuǎn)喻和前概念意象圖式之上的更高層次的動(dòng)態(tài)構(gòu)建能力，是一種統(tǒng)帥人類思維、語(yǔ)言和行為的總領(lǐng)方式和策略能力?！侨祟悮v經(jīng)數(shù)千年演化得來(lái)的一種生存能力（格式塔心理學(xué)所昭示的），既可以在概念上操作，也可以在前概念上（如意象圖式）上操作，還可以在語(yǔ)言層面操作?！盵9]63轉(zhuǎn)喻動(dòng)態(tài)構(gòu)建能力以意象圖式為基礎(chǔ)，意象圖式是人們通過(guò)對(duì)具有相似關(guān)系的多個(gè)個(gè)例反復(fù)感知體驗(yàn)、不斷進(jìn)行概括而逐步形成的一種抽象的框架結(jié)構(gòu)。[9]67意象圖式直接源自身體經(jīng)驗(yàn)，它本身就具有意義，不需要解釋，是人類的范疇、概念結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言等背后所依賴的最重要的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)，在人類的意識(shí)閾值下運(yùn)行，不容易為人類的意識(shí)捕捉到。

以基于“部分—整體”意象圖式的轉(zhuǎn)喻為例，人類很早就具備了感知和區(qū)分部分—整體結(jié)構(gòu)的能力。從個(gè)體發(fā)生學(xué)角度看，兒童在出生以前是母體這個(gè)整體的部分；出生后，自身成為整體，由若干部分構(gòu)成，這種對(duì)自身整體和部分的體驗(yàn)將伴隨人的一生，并在與世界的互動(dòng)中得以強(qiáng)化，如，兒童拆裝玩具和擺弄積木等。從種系發(fā)生學(xué)視角看，人類為了在與其它物種的競(jìng)爭(zhēng)中盡最大可能生存下來(lái)，在漫長(zhǎng)的進(jìn)化過(guò)程把從自身和早期經(jīng)驗(yàn)中獲得的感知“部分—整體”的能力進(jìn)行擴(kuò)展和投射，通過(guò)析出周圍事物的部分和整體結(jié)構(gòu)，與世界萬(wàn)物進(jìn)行互動(dòng)。人類在“物競(jìng)天擇、適者生存”的法則下生存，部分—整體結(jié)構(gòu)起到了至關(guān)重要的作用。[9]65

這種前概念的“部分—整體”意象圖式結(jié)構(gòu)有助于人們?cè)诟拍顚用妫òǚ懂?、框架、腳本等）實(shí)現(xiàn)有序的部分和整體組織結(jié)構(gòu)。換言之，我們關(guān)于世界的各種知識(shí)是以“部分—整體”的形式以知識(shí)塊的方式存儲(chǔ)在長(zhǎng)時(shí)記憶中，在執(zhí)行認(rèn)知任務(wù)時(shí)，也以“部分—整體”的方式激活，即各種大小不一的知識(shí)塊框架及框架的各要素之間（或范疇及范疇成員之間）相互關(guān)聯(lián)、縱橫交錯(cuò)，牽一發(fā)而動(dòng)，有助于在語(yǔ)言層面生成轉(zhuǎn)喻現(xiàn)象。

最低層的語(yǔ)言層面轉(zhuǎn)喻依靠上述在概念框架層面運(yùn)行的高層轉(zhuǎn)喻機(jī)制，即“部分—整體”意象圖式?？梢?jiàn)，意象圖式轉(zhuǎn)喻位于高層，概念范疇轉(zhuǎn)喻位于中高層，而語(yǔ)言層面的轉(zhuǎn)喻話語(yǔ)則屬于低層，見(jiàn)圖1。

圖1 高、低層轉(zhuǎn)喻示意圖

不難看出，高層轉(zhuǎn)喻是低層（語(yǔ)言層面）指稱轉(zhuǎn)喻背后的推理基礎(chǔ)，兩者的這種區(qū)別都可以體現(xiàn)在語(yǔ)言的各個(gè)層面，后文詳述，下面僅以詞匯層面加以例證。在默認(rèn)語(yǔ)境下，美國(guó)人聽(tīng)到“mother”一詞時(shí)，首先在概念和范疇層級(jí)想到的是家庭主婦型的母親；[15]79同理，人們遇到“secretary”時(shí)，一般理解成女秘書(shū)。這種對(duì)人們語(yǔ)感的判斷可以用語(yǔ)言學(xué)的方法展示如下：

【1】She is a mother of two daughters, i.e., she is a typical housewife mother.

【2】My boss hired a new secretary, i.e. a female.[6]156

以上兩句中的“mother”和“secretary”本身都不是轉(zhuǎn)喻，但它們的理解離不開(kāi)概念范疇層面的轉(zhuǎn)喻思維，即高層轉(zhuǎn)喻，見(jiàn)圖2。

圖2 基于范疇的高低層轉(zhuǎn)喻

再比如:

【3】That book is too large for you bookcase.

【4】That book is very informative.

根據(jù)認(rèn)知語(yǔ)法的活躍地帶理論，“book”作為一個(gè)整體認(rèn)知域，在例【3】和【4】中分別指次認(rèn)知域“物質(zhì)實(shí)體”和“知識(shí)內(nèi)容”。這里的用法不是典型的轉(zhuǎn)喻，其轉(zhuǎn)喻地位在學(xué)界存在爭(zhēng)議，[14]45但其背后的認(rèn)知機(jī)制是一種意象圖式層級(jí)和概念框架層級(jí)的“整體代部分”高層轉(zhuǎn)喻思維，見(jiàn)圖3。

圖3 基于框架的高低層轉(zhuǎn)喻

綜上所述，高低層轉(zhuǎn)喻的區(qū)別見(jiàn)表1。

表1 高層轉(zhuǎn)喻和低層轉(zhuǎn)喻的區(qū)別

（三）高層轉(zhuǎn)喻和低層轉(zhuǎn)喻的偶然性

在不同公共話語(yǔ)中，轉(zhuǎn)喻域源與目標(biāo)的關(guān)系是不固定的?！稗D(zhuǎn)喻關(guān)系本質(zhì)的顯著特征是偶然性（contingency）。所謂偶然性是指認(rèn)知域之間的關(guān)系在概念上沒(méi)有必然（not conceptually necessary）”。[16]轉(zhuǎn)喻的源域和目標(biāo)域之間的偶然性可以從其與蘊(yùn)含關(guān)系（entailment）的對(duì)照中看得更清楚。例如：

【5】The piano is in a bad mind.

【6】The loss of my wallet put me in a bad mood.[17]

例【5】中，作為主語(yǔ)的名詞短語(yǔ)“the piano”取的是轉(zhuǎn)喻義，轉(zhuǎn)指“鋼琴演奏者”?！颁撉佟弊鳛檗D(zhuǎn)喻的源域，為目標(biāo)域“鋼琴演奏者”提供了心理通道，但“鋼琴”的存在并不以“鋼琴演奏者”為前提，兩者之間的轉(zhuǎn)喻關(guān)系是一種根據(jù)百科知識(shí)做出的語(yǔ)用推理，而不是一種基于語(yǔ)義的邏輯蘊(yùn)含關(guān)系。與語(yǔ)用會(huì)話含義一樣，轉(zhuǎn)喻推理過(guò)程具有可取消性。相比之下，例【6】中“the loss of my wallet”雖然也為“non-possession of the wallet”提供了心理通道，但我們不能得出“l(fā)ose”和“non-possession”之間是一種轉(zhuǎn)喻關(guān)系。也就是說(shuō)，例【6】中所表達(dá)的命題“在某個(gè)時(shí)刻t我的錢包丟失了”必然蘊(yùn)含了“從某刻t 起，我不再擁有錢包了”。而在例【5】中，“鋼琴”和“鋼琴演奏者”之間不是蘊(yùn)含關(guān)系，即，“存在一架鋼琴”這一命題并不蘊(yùn)含“存在一個(gè)鋼琴演奏者”?！耙虼伺c具有必然性特征的蘊(yùn)含關(guān)系相對(duì)照，轉(zhuǎn)喻關(guān)系具有偶然性和不確定性”。[9]105它們之間是一種必然的語(yǔ)義和邏輯衍推關(guān)系。這種蘊(yùn)含關(guān)系用公式表示如下：

LOSE(x, y)╟NOT-HAVE(x, y)

“轉(zhuǎn)喻表達(dá)的是一種偶然關(guān)系，其偶然性在很大情形下要依賴語(yǔ)境而得以存在”。[18]轉(zhuǎn)喻的偶然性尤其表現(xiàn)在其對(duì)語(yǔ)境的依賴性上。例如：

【7】那年月，時(shí)髦姑娘們流行的歌訣是：一顆豆太少，兩顆豆嫌少，三顆豆太老。她很快就和一顆豆吹了，不久找了一位三顆豆。（古華《芙蓉鎮(zhèn)》）

離開(kāi)語(yǔ)境，例【7】中下劃線的轉(zhuǎn)喻指稱很難確定，只有結(jié)合上下文語(yǔ)境，才可以推知：轉(zhuǎn)喻的源域是軍人肩章上的豆，目標(biāo)域是軍人軍銜的高低。

三、高層和低層轉(zhuǎn)喻的邏輯推理機(jī)制

科學(xué)研究中的3種基本邏輯推理模式為演繹、歸納和溯因推理。就這3種推理方式所得出結(jié)論的性質(zhì)而言，演繹得出的是必然如此的結(jié)論，歸納得出的是事實(shí)如此的結(jié)論，而溯因得出的是想必如此的結(jié)論。[19]以下對(duì)這3種基本邏輯推理與高、低層轉(zhuǎn)喻推理的關(guān)系進(jìn)行論述。

（一）高層和低層轉(zhuǎn)喻與演繹邏輯推理

演繹推理是嚴(yán)格的邏輯推理，一般表現(xiàn)為大前提、小前提、結(jié)論的三段論模式：即從兩個(gè)反映客觀世界對(duì)象的聯(lián)系和關(guān)系的判斷中得出新判斷的推理形式。演繹推理有三段論、假言推理、選言推理、關(guān)系推理等形式。以亞里士多德的三段論為例，見(jiàn)例：

【8】a. All humans are mortal. 【大前提】

b. Aristotle is human. 【小前提】

c. Aristotle is mortal.【結(jié)論】

在a、b兩個(gè)前提下，結(jié)論c必然是真的，即，當(dāng)給出前提：所有人都會(huì)死，亞里士多德是人，得出結(jié)論：亞里士多德會(huì)死。推理過(guò)程如下：

a. p ? q 【前提1】

b. p 【前提2】

c. q【結(jié)論】

可見(jiàn)，演繹推理的基本特征是：前提真，結(jié)論必然為真。換言之，必然性是演繹推理的基本特征?！叭绻麖恼撟C的角度來(lái)表述這類邏輯模式，就是其論據(jù)與論題之間的聯(lián)系具有必然性，亦即論據(jù)能邏輯必然地得出論題，如果論據(jù)為真，則論題必真”。[20]69

而由前文關(guān)于轉(zhuǎn)喻偶然性的論證得知，無(wú)論是高層轉(zhuǎn)喻還是低層轉(zhuǎn)喻，它們的推理是一個(gè)不確定、偶然性和依賴語(yǔ)境的過(guò)程，轉(zhuǎn)喻義具有可取消性。因此，具有必然性的演繹推理模式對(duì)高層和低層轉(zhuǎn)喻的偶然性推理都不適應(yīng)。

（二）高層轉(zhuǎn)喻與歸納邏輯推理

1.歸納推理

歸納推理分為完全歸納推理和不完全歸納推理。完全歸納推理是一種必然性推理模式[20]68，不具有歸納推理結(jié)論偶然性的一般性質(zhì)，也不具有歸納推理的方法論意義，它實(shí)質(zhì)上是演繹推理，只不過(guò)在形式上采用歸納推理的表述方式，人們習(xí)慣上稱之為完全歸納推理。[21]220因此，它同演繹推理一樣不屬于轉(zhuǎn)喻推理。而不完全歸納推理是根據(jù)一類事物的部分個(gè)體具有（或不具有）某種屬性而得出一般性結(jié)論的推理，具有3個(gè)特征。

（1）前提考察的僅僅是某類的部分對(duì)象而不是全部對(duì)象；

（2）結(jié)論所斷定的范圍超出了前提所斷定的范圍，因?yàn)榻Y(jié)論具有偶然性；

（3）結(jié)論的推出以列舉若干事例為基礎(chǔ)，因而它又可稱為列舉式歸納或積累式歸納。[20]97

不完全歸納推理模式如下：

S1具有（或不具有）P

S2具有（或不具有）P

S3具有（或不具有）P

……

Sn具有（或不具有）P

相對(duì)而言，弱勢(shì)群體在社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等資源的占有上明顯處于劣勢(shì)，使得他們的權(quán)益與訴求更容易遭受忽視與侵害。以本次疫苗事件為例，本次疫苗事件在曝光之前，很多受害人對(duì)于損害事實(shí)的發(fā)生根本不知情，而扭轉(zhuǎn)這一局面的契機(jī)正是網(wǎng)絡(luò)媒體對(duì)于相關(guān)違法事實(shí)的曝光與揭發(fā)。

S1、S2、S3…… Sn是S類的部分成員

所以，所有S都具有（或不具有）P

公示解釋為：如果大量的A（A1、A2、A3……An）在各種各樣的條件下被觀察到，而且如果所有被觀察到的A（A1、A2、A3……An）都毫無(wú)例外地具有性質(zhì)B，那么，所有A都具有性質(zhì)B。這類推理的關(guān)鍵是沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)反面的事例。下面是一個(gè)大歸納推理內(nèi)部嵌套小歸納推理模式的例子：

在甲醫(yī)院看到的護(hù)士1是女性，護(hù)士2是女性，護(hù)士3是女性……所以，甲醫(yī)院所有的護(hù)士都是女性；

在乙醫(yī)院看到的護(hù)士1是女性，護(hù)士2是女性，護(hù)士3是女性……所以，乙醫(yī)院所有的護(hù)士都是女性；

在丙醫(yī)院看到的護(hù)士1是女性，護(hù)士2是女性，護(hù)士3是女性……所以，丙醫(yī)院所有的護(hù)士都是女性；

……

歸納推理具體運(yùn)用到人的思維中表現(xiàn)為，

個(gè)體S1具有屬性P

S1是S類的代表性個(gè)體

所以，所有S都具有屬性P

這種推理是從一個(gè)類事物中選擇一個(gè)標(biāo)本作為典型，對(duì)它進(jìn)行考察，然后將其顯示的某種屬性概括為同類其它個(gè)體對(duì)象共同具有的屬性。運(yùn)用不完全歸納推理的論證，其結(jié)論是偶然性的。

作為一種推理方式，它既可以體現(xiàn)在語(yǔ)言層面，也可以作為語(yǔ)言生成和理解的“幕后認(rèn)知”，表現(xiàn)為一種無(wú)意識(shí)的推理。例：

【9】有個(gè)護(hù)士有一個(gè)親生兒子，但是護(hù)士又說(shuō)自己不是兒子的親媽媽。這是怎么一回事？

例【9】中人們?cè)诶斫狻坝袀€(gè)護(hù)士有一個(gè)親生兒子”時(shí)，在思維層面依據(jù)不完全歸納推理無(wú)意識(shí)地激活了“所有護(hù)士都是女性”這樣一個(gè)幕后認(rèn)知，而這種認(rèn)知與后面的信息產(chǎn)生了沖突，于是腦筋需要轉(zhuǎn)彎，取消不完全歸納推理的結(jié)論，進(jìn)而有意識(shí)激活反例事物。

2.高層轉(zhuǎn)喻的歸納推理

（1）詞匯層面

不完全歸納推理是種屬轉(zhuǎn)喻認(rèn)知的重要機(jī)理?！耙粋€(gè)豐富的概念系統(tǒng)中存在多種轉(zhuǎn)喻模型，用于實(shí)現(xiàn)多種目的。但本書(shū)最感興趣的是范疇成員（或次范疇）代整個(gè)范疇的轉(zhuǎn)喻模式，該模式可以用來(lái)為推理或判斷服務(wù)”。[15]79例如，從過(guò)去到現(xiàn)在，數(shù)量龐大的母親是家庭主婦，所以“家庭主婦型的母親”已經(jīng)成為“母親”范疇的典型成員，“它形成了人們對(duì)母親理解的常規(guī)文化期待”，“常規(guī)文化期待在認(rèn)知中扮演了重要角色，是某些單詞意義刻畫(huà)的必要條件”。[15]79-81這種基于不完全歸納邏輯的“成員代范疇”轉(zhuǎn)喻是詞義理解的無(wú)意識(shí)后臺(tái)認(rèn)知，并不浮于語(yǔ)言表面，但可以用語(yǔ)用學(xué)的“可取消性”測(cè)試加以檢驗(yàn)。例:

【10】a. 正常句: She is a mother, but she isn't a housewife.

b. 異常句: She is a mother, but she is a housewife.

【11】a. 正常句: She is a mother, but she has a job.

b. 異常句: She is a mother, but she doesn't have a job.

正是因?yàn)槔?0】a中的mother被轉(zhuǎn)喻地理解為housewife-mother，已經(jīng)成為人們的刻板印象，所以可以實(shí)施否定，而【10】b就顯得贅言。同樣，也正是因?yàn)槿藗儗?duì)mother的刻板印象中是傳統(tǒng)的家庭主婦，沒(méi)有工作，于是例【11】a中的轉(zhuǎn)折成立，例【11】b是贅言。以會(huì)話為例:

【12】Peter: Is Jack a good sailor?

Mary1: ALL the English are good sailors.

Mary2: He is English.[22]219【13】——小張能吃辣嗎？

——他是湖南人。

【14】A: Do you like rugby?

B: I AM a New Zealander.[23]8

例【12】中，英國(guó)是海島國(guó)家，歷史上航海事業(yè)發(fā)達(dá)，人們與海洋有著深厚的生活體驗(yàn)，因此很少會(huì)暈船，但不排除部分人依然會(huì)暈船，尤其是現(xiàn)代英國(guó)人。但這種經(jīng)由不完全歸納推理形成的“英國(guó)人不暈船”概念，已成為人們對(duì)英國(guó)人的刻板印象（英國(guó)人自己也引以為豪）。在例【12】中，發(fā)話者利用受話者的基于刻板印象的高層轉(zhuǎn)喻推理，既以比較簡(jiǎn)潔省力的話語(yǔ)傳遞了足量的信息，又表達(dá)了發(fā)話者的某種情感或主觀評(píng)價(jià)信息（例【12】和【14】的國(guó)家自豪感；例【13】對(duì)“吃辣”程度的肯定）。這是一種存在例外的不完全歸納推理，例【13】中，并不是所有的湖南人都能吃辣，這也體現(xiàn)了不完全歸納推理和轉(zhuǎn)喻認(rèn)知推理的偶然性。

（2）命題層面

除了發(fā)生在句子詞匯內(nèi)部，基于不完全歸納推理的轉(zhuǎn)喻認(rèn)知會(huì)超越句子層面，成為命題層面或語(yǔ)篇層面或自然會(huì)話背后的認(rèn)知推理機(jī)制。以言語(yǔ)行為轉(zhuǎn)喻為例，“一個(gè)言語(yǔ)行為是一個(gè)言語(yǔ)場(chǎng)景（scenario），言語(yǔ)場(chǎng)景可分為若干個(gè)組成部分，每個(gè)部分都可以轉(zhuǎn)喻地代表整個(gè)場(chǎng)景或言語(yǔ)行為”。[11]19例如:

【15】甲：你怎么去機(jī)場(chǎng)的？

乙：我叫了輛滴滴。

甲在聽(tīng)到乙的話后需要激活事件的整體圖式知識(shí)，包括：通過(guò)滴滴軟件找到車輛、進(jìn)入車輛并啟動(dòng)、乘坐、到達(dá)目的地、停車從車?yán)锍鰜?lái)、到達(dá)目的地等。這是子事件（滴滴下單）代整體事件（叫車）的轉(zhuǎn)喻認(rèn)知推理。這種部分代整體轉(zhuǎn)喻認(rèn)知是基于不完全歸納推理，是在潛意識(shí)中操作的幕后認(rèn)知推理。這種幕后推理同樣可以用語(yǔ)用學(xué)的“可取消性檢驗(yàn)”加以驗(yàn)證。例如乙可以補(bǔ)充說(shuō)，“我叫了輛滴滴，但是師傅不接單，后來(lái)我們還是坐機(jī)場(chǎng)大巴過(guò)去的”。但不能說(shuō)，“我叫了輛滴滴，但是滴滴車司機(jī)開(kāi)車送我們過(guò)去的?！币?yàn)槿绻拔医辛溯v滴滴”，“我”就“很有可能”是通過(guò)滴滴打車過(guò)去的。這種“很有可能”即是一種不完全推理。

反過(guò)來(lái)，從發(fā)話者角度看，他可以利用不完全歸納推理，通過(guò)轉(zhuǎn)喻影響受話者的認(rèn)知。比如：

【16】：小張這次的考試能通過(guò)嗎？

乙：反正他前幾次考試都及格了。

乙的話意在引導(dǎo)受話者啟用“如果前幾次考試及格，那么這次考試也能及格”這樣一條不完全歸納推理，推導(dǎo)出“小張這次考試也能及格”這樣一條轉(zhuǎn)喻義。

（3）語(yǔ)篇層面

高層轉(zhuǎn)喻還體現(xiàn)在語(yǔ)篇上，以“部分代整體”轉(zhuǎn)喻為例，運(yùn)用不完全歸納推理（部分）得出的結(jié)論（整體）是偶然的，“部分”事實(shí)呈現(xiàn)得越多，得出整體的結(jié)論就越具有說(shuō)服力。例如，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福1941年12月8日在參眾兩院呼吁對(duì)日宣戰(zhàn)的講演：

【17】昨日夏威夷群島的受襲使美國(guó)的海軍遭受嚴(yán)重?fù)p失?！?/p>

昨天，日本政府還向馬來(lái)西亞發(fā)動(dòng)進(jìn)攻。

昨夜，日軍又進(jìn)犯香港。

昨夜，日軍襲擊關(guān)島。

昨夜，日軍向菲律賓群島開(kāi)火。

昨夜，日本入侵威克島。

今晨，日軍又突然襲擊中途島。

由此可見(jiàn)，日本已在整個(gè)太平洋地區(qū)出其不意地?cái)[開(kāi)全面攻勢(shì)，昨天與今日的事實(shí)已經(jīng)說(shuō)明了一切。[21]221

這種從個(gè)別或局部推出一般或整體的歸納推理，在論證和反駁中經(jīng)常使用。其結(jié)論雖然不具有必然性，但“事實(shí)勝于雄辯”，前提中列舉的一系列事實(shí)，同樣使聽(tīng)眾或讀者相信其結(jié)論是可靠的，因而具有很強(qiáng)的說(shuō)服力。而且，前面呈現(xiàn)的部分事實(shí)越多，得出的整體結(jié)論就越有說(shuō)服力。

（4）語(yǔ)用層面

“場(chǎng)景理論從認(rèn)知角度，對(duì)原本屬于語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域的間接言語(yǔ)行為給予可接受的解釋，這種轉(zhuǎn)喻思維比較抽象，歸為高層情景轉(zhuǎn)喻”。[12]15例如：

【18】Will you close the door? （您關(guān)一下門好嗎？）

這是一個(gè)規(guī)約化的間接言語(yǔ)行為表達(dá)，即疑問(wèn)言語(yǔ)行為被用來(lái)實(shí)施請(qǐng)求言語(yǔ)行為，“您關(guān)一下門好嗎”只作為言外場(chǎng)景請(qǐng)求關(guān)門的一個(gè)成分，代替關(guān)門本身的整體要求。比較直白的表達(dá)是“close the door”。同理，

【19】Can you get me a cup of coffee?（你能幫我來(lái)杯咖啡嗎？）

該言語(yǔ)行為的常規(guī)化程度非常高，但這其實(shí)是一個(gè)高層轉(zhuǎn)喻，源域?yàn)閱?wèn)句，目標(biāo)域?yàn)檎?qǐng)求?！霸S多間接言語(yǔ)行為已規(guī)約化到對(duì)本族人來(lái)說(shuō)難以辨別其中的間接語(yǔ)力的程度”。[12]16雖然如此，該句子在一定語(yǔ)境下依然可以是只表達(dá)疑問(wèn)的直接言語(yǔ)行為句。但由于其大部分情況下被用作表達(dá)請(qǐng)求，因此，表達(dá)這種間接言語(yǔ)行為的用法就成為一種常規(guī)和高頻用法，進(jìn)入人們的潛意識(shí)，成為一種基于不完全歸納推理的默認(rèn)推理，所以“在絕大多數(shù)語(yǔ)境中，人們不假思索地認(rèn)為這是個(gè)請(qǐng)求而非疑問(wèn)句”[12]16。

（三）低層轉(zhuǎn)喻與溯因邏輯推理

1.溯因推理

溯因推理（Abduction）的歷史與演繹推理的歷史一樣悠久，是人類最常用的思維形式之一，從觀察到的現(xiàn)象反溯其因的推理被稱為溯因推理。[24]語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的溯因推理研究也呈現(xiàn)出從描寫(xiě)走向解釋的轉(zhuǎn)變，不但要說(shuō)明語(yǔ)言是什么，還力求說(shuō)明為什么。[25]

皮爾士給出了溯因推理的基本運(yùn)作過(guò)程：

（1）觀察到一個(gè)令人驚訝的事實(shí) C；

（2）如果A為真，那么C是一個(gè)不言而喻的事實(shí)；

（3）因此，有理由相信A為真。

這種依據(jù)已有的事實(shí)推斷出產(chǎn)生該事實(shí)的最佳解釋項(xiàng)的溯因推論過(guò)程，最終得到學(xué)界重視。在科學(xué)領(lǐng)域，皮爾士的溯因推論過(guò)程被用來(lái)解釋開(kāi)普勒發(fā)現(xiàn)行星運(yùn)行軌道和伽利略發(fā)現(xiàn)重力加速度。隨后，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始認(rèn)識(shí)到溯因推理在科學(xué)探索發(fā)現(xiàn)中起到形成新的科學(xué)理論的作用。而后，這種推理常應(yīng)用于各種學(xué)科領(lǐng)域, 如醫(yī)學(xué)診斷、人工智能、語(yǔ)言會(huì)話的理解、司法研究中的推理模式等等。而在語(yǔ)言研究中，溯因推理亦發(fā)揮著重要的作用。在語(yǔ)用學(xué)、修辭學(xué)、會(huì)話分析、自然語(yǔ)言理解和語(yǔ)言習(xí)得等領(lǐng)域中皆有研究。人們逐漸認(rèn)識(shí)到，在日常交際中，含意的推導(dǎo)和解釋其實(shí)就是一種溯因推理[26]。轉(zhuǎn)喻的溯因邏輯推理圖式如下：

（1）某些語(yǔ)言單位（LU）的字面義S1（源域）與上下文語(yǔ)境或情境語(yǔ)境發(fā)生語(yǔ)義或語(yǔ)用沖突；

（2）如果LU的字面義S1（源域）轉(zhuǎn)而指稱與之相關(guān)的意義S2（目標(biāo)域），那么S1與上下文或情境語(yǔ)境的沖突就會(huì)消解，即S2與當(dāng)前的上下文語(yǔ)境或情境語(yǔ)境更兼容。

（3）因此， LU的意義很可能是S2（目標(biāo)域）。

低層轉(zhuǎn)喻更加依賴溯因邏輯推理，兩者對(duì)應(yīng)關(guān)系，見(jiàn)表2。[6]149-150

表2 低層轉(zhuǎn)喻的溯因邏輯推理機(jī)制

2.低層轉(zhuǎn)喻與溯因推理

高層和低層轉(zhuǎn)喻是根據(jù)抽象程度做出的區(qū)分，但它們的“界定方法還是模糊，而且難以操作。因?yàn)槌橄笾皇且粋€(gè)相對(duì)的概念，缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)”。[12]6我國(guó)學(xué)者提出了以語(yǔ)言形式為判斷的依據(jù)，“有些轉(zhuǎn)喻從直覺(jué)上可以看出來(lái)，如‘新手’表示‘新員工’，稱為低層轉(zhuǎn)喻，修辭領(lǐng)域涉及到的借代基本屬于這種可以在語(yǔ)言層面看出來(lái)的轉(zhuǎn)喻”。[12]6“新手”的轉(zhuǎn)喻義“新人”已經(jīng)成為其一個(gè)義項(xiàng)被收錄到詞典，因此根據(jù)認(rèn)知的經(jīng)濟(jì)性原則，這種轉(zhuǎn)喻義在理解時(shí)，可以直接從心理詞庫(kù)中提取，無(wú)需每次都啟動(dòng)部分代整體轉(zhuǎn)喻思維（比如“元宵”代“元宵節(jié)”）。這類轉(zhuǎn)喻不涉及推理，因此不屬于本文討論范圍。對(duì)這類轉(zhuǎn)喻的判斷可以利用詞典，以降低直覺(jué)判斷的主觀性。

此外，降低僅憑語(yǔ)言判斷主觀性的辦法就是尋找溯因推理“令人驚訝的事實(shí)”的觸發(fā)機(jī)制，轉(zhuǎn)喻的誘發(fā)機(jī)制分為上下文語(yǔ)境和語(yǔ)言外語(yǔ)境，[27]79具體包括搭配、構(gòu)式、百科知識(shí)、常識(shí)和語(yǔ)境等。

（1）搭配或構(gòu)式?jīng)_突

在人工智能領(lǐng)域，轉(zhuǎn)喻的自動(dòng)檢索通常依靠違反選擇限定原則。所謂選擇限定指的是某些動(dòng)詞只和特定的名詞有字面搭配，比如和“reading”搭配的詞限定在“book”“magazine”“newspaper”等文本載體。而下面轉(zhuǎn)喻：

【20】I stayed there all summer reading Shakespeare.

例【20】中的Shakespeare并不是文本載體，因此違反了reading的選擇限定，造成了一種搭配不協(xié)調(diào)，造成了溯因推理的“一個(gè)令人驚訝的事實(shí)C”。解決驚訝事實(shí)C的一個(gè)合理途徑是通過(guò)轉(zhuǎn)喻對(duì)Shakespeare的詞義進(jìn)行壓制，轉(zhuǎn)換成“plays written by Shakespeare”。

（2）百科知識(shí)或常識(shí)

違反百科知識(shí)或常識(shí)的轉(zhuǎn)喻也可能構(gòu)成驚訝事實(shí)C，其解決方案主要是指稱轉(zhuǎn)移。如：

【21】The kettle is boiling.[6]138

【22】我喝湯，他吃肉，圓圓吃我。（楊絳《我們仨》）

這兩個(gè)例子分別是指稱轉(zhuǎn)喻和述謂轉(zhuǎn)喻。例【21】陳述的可能是一個(gè)事實(shí)。憑借百科知識(shí)可知，不銹鋼的熔點(diǎn)是1510°，沸點(diǎn)是3000°。水壺煮沸的條件在日常生活中不容易滿足，所以“壺開(kāi)了”中的“壺”和“開(kāi)”之間依然存在局部沖突，沖突的消解就是壺轉(zhuǎn)而指稱“The liquid substance in the kettle”，甚至在默認(rèn)語(yǔ)境下，就是指“The water in the kettle”。同樣，憑借常識(shí)，例【22】中的事實(shí)C更加令人驚訝，依據(jù)溯因邏輯，在述謂“吃我”轉(zhuǎn)指“吃我的奶”以后，C可以變成不言而喻的事實(shí)，由此推斷轉(zhuǎn)喻可能成立。

（3）語(yǔ)境沖突

有時(shí)候轉(zhuǎn)喻在內(nèi)部的搭配上沒(méi)有沖突，但轉(zhuǎn)喻和語(yǔ)境發(fā)生沖突。例如：

【23】無(wú)奈考試期臨近，北大附近的旅館已是爆滿，迎面撞見(jiàn)的滿是各種各樣的“眼鏡”，或高談闊論，或向隅獨(dú)坐，或神采飛揚(yáng)，或雙眉緊鎖。（於曼《趕考記》）

【24】我認(rèn)識(shí)到，這個(gè)世界上有玫瑰，也有荊棘。（蕭乾《夢(mèng)之谷》）

就語(yǔ)言形式而言，例【23】話語(yǔ)表達(dá)“迎面撞見(jiàn)的滿是各種各樣的‘眼鏡’”沒(méi)有語(yǔ)言內(nèi)部的局部沖突，但和上下文語(yǔ)境中（包括雙引號(hào)的提示）發(fā)生沖突（即驚訝事實(shí)C），沖突消解的溯因推理方式之一是讓“眼鏡”指代“戴著眼鏡的考生”。例【24】中的“世界上有玫瑰，也有荊棘”并沒(méi)有搭配或構(gòu)式?jīng)_突，但從字面看，話語(yǔ)信息量不足，與會(huì)話原則的數(shù)量準(zhǔn)則相沖突，需要利用溯因推理，借助轉(zhuǎn)喻認(rèn)知推理（玫瑰指代美好事物，荊棘指代丑惡事物），才能消解沖突。

（4）有時(shí)候構(gòu)式壓制和語(yǔ)境同時(shí)發(fā)揮作用。首先，指稱轉(zhuǎn)喻與語(yǔ)境結(jié)合。例如：

【25】包子往里走。

【26】服務(wù)員：誰(shuí)的腸子？誰(shuí)的腸子？

高：我的腸子?

服務(wù)員：你的腸子不早答應(yīng)！這個(gè)肝是你的么？

高：肝不是我的，我沒(méi)肝！[28]

根據(jù)溯因邏輯，這組指稱轉(zhuǎn)喻構(gòu)成令人驚訝的事實(shí)C，在飯店語(yǔ)境下，工作人員可以用顧客所點(diǎn)的菜品來(lái)指代顧客（例【25】），用菜的主料指代做好的菜（例【26】），那么上面的例句就變得不言而喻。

其次，述謂轉(zhuǎn)喻和語(yǔ)境結(jié)合。例如：

【27】Richard Dawkins began a new book.[6]139

動(dòng)詞begin的論元只能是事件，而賓語(yǔ)a new book本義是物品，于是產(chǎn)生沖突（即驚訝事實(shí)C）。由于begin的構(gòu)式壓制，賓語(yǔ)轉(zhuǎn)指一個(gè)事件。在不同的語(yǔ)境下，轉(zhuǎn)指的事件或轉(zhuǎn)喻義可以是“write a new book”“read a new book”“bind a new book”“draw illustrations of a new book”等等。但是轉(zhuǎn)喻的語(yǔ)境依賴性也不是完全沒(méi)有限制，比如例【27】不大可能轉(zhuǎn)指“tore up a new book”“trashed a new book”“put a new book on the shelf”“threw a new book out of the window等等”。當(dāng)然，“能轉(zhuǎn)指”與“不能轉(zhuǎn)指”之間不是絕對(duì)的。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著轉(zhuǎn)喻認(rèn)知研究的不斷深入，轉(zhuǎn)喻在人們?nèi)粘Ｍ评碇械淖饔萌找嬲蔑@。本文結(jié)合邏輯學(xué)的三大推理模型，對(duì)高、低層轉(zhuǎn)喻的邏輯推理機(jī)制進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)：（1）由于轉(zhuǎn)喻本質(zhì)的顯著特征是偶然性，所以無(wú)論是高層轉(zhuǎn)喻還是低層轉(zhuǎn)喻，都與屬于必然性推理的演繹推理無(wú)關(guān)；（2）高層轉(zhuǎn)喻的推理基礎(chǔ)是不完全歸納邏輯；（3）低層轉(zhuǎn)喻的推理基礎(chǔ)是溯因邏輯。

就兩種轉(zhuǎn)喻及邏輯推理的關(guān)系而言，它們是交叉互補(bǔ)的關(guān)系。首先，低層轉(zhuǎn)喻多是修辭行為，“而修辭行為本身就是一種自覺(jué)的有意識(shí)的語(yǔ)言行為。只要對(duì)自身的語(yǔ)言表達(dá)有清醒的自覺(jué)意識(shí)，那這種表達(dá)就總是修辭的，也就是積極的”。[29]14可見(jiàn)，低層轉(zhuǎn)喻屬于有意識(shí)思維推理，主要用于指稱。這與溯因推理是一致的，因?yàn)樗菀蛲评碇小傲钊梭@訝的事實(shí)”會(huì)喚醒人們的意識(shí)加工。其次，“在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中，討論轉(zhuǎn)喻，其實(shí)質(zhì)上指的就是轉(zhuǎn)喻思維，轉(zhuǎn)喻是轉(zhuǎn)喻思維的省略表達(dá)。同理，高層轉(zhuǎn)喻就是指高層轉(zhuǎn)喻思維”，[12]8可見(jiàn)高層轉(zhuǎn)喻是認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的關(guān)注范圍，而認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)重要理論基石是“認(rèn)知是無(wú)意識(shí)的”，據(jù)此得出，高層轉(zhuǎn)喻屬于無(wú)意識(shí)思維推理。意象圖式轉(zhuǎn)喻和概念框架轉(zhuǎn)喻都是人們從無(wú)數(shù)的經(jīng)驗(yàn)中歸納提煉出來(lái)的高度抽象的結(jié)構(gòu)和知識(shí)表征，在反向運(yùn)用到其它經(jīng)驗(yàn)時(shí)，也往往是無(wú)意識(shí)的。

總之，基于不完全歸納邏輯的高層轉(zhuǎn)喻是無(wú)意識(shí)推理，基于溯因邏輯的低層轉(zhuǎn)喻是有意識(shí)推理。兩者交叉互補(bǔ)，前者強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)喻的認(rèn)知功能，后者側(cè)重轉(zhuǎn)喻的交際效果；前者屬于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的研究范疇，后者是語(yǔ)用學(xué)或修辭學(xué)研究的著力領(lǐng)域。轉(zhuǎn)喻在認(rèn)知和修辭方面的交叉有重要的研究前景。