異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、制度協(xié)同與城市建設(shè)用地生態(tài)效率

鐘成林，胡雪萍

（1.江西師范大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院，江西 南昌 330022；2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

一、問題的提出及文獻(xiàn)回顧

經(jīng)過改革開放四十年的發(fā)展，我國城市經(jīng)濟(jì)取得了長足進(jìn)步，但也為此付出了極為慘重的生態(tài)環(huán)境代價(jià)，嚴(yán)重威脅著我國城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)健康發(fā)展。在此背景下，如何妥善協(xié)調(diào)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，提升城市建設(shè)用地的生態(tài)效率水平，就成為我國在構(gòu)建社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國這一偉大征程中亟待破解的重大現(xiàn)實(shí)難題。

生態(tài)效率一詞最早由瑞士學(xué)者Schaltegger 和Sturm 于1990年提出[1]，他們認(rèn)為，生態(tài)效率是指價(jià)值增量與環(huán)境影響增量之比，但受當(dāng)時(shí)發(fā)展環(huán)境的影響，生態(tài)效率的思想并沒有引起太大關(guān)注，直到1992年世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)（WBCSD）將其作為一個(gè)商業(yè)概念加以闡述，生態(tài)效率的思想才開始為人們所熟知。與此同時(shí)，隨著工業(yè)化進(jìn)程的持續(xù)快速推進(jìn)，生態(tài)環(huán)境問題也日益凸顯，生態(tài)效率思想開始滲透到生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域，而土地作為最復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)之一，對(duì)其開發(fā)利用過程進(jìn)行生態(tài)效率評(píng)價(jià)的時(shí)間較短。所謂土地生態(tài)效率評(píng)價(jià)是指基于過程耦合土地利用與土地生態(tài)影響，從投入產(chǎn)出角度思考土地開發(fā)利用過程的生態(tài)環(huán)境代價(jià)[2]。

目前國內(nèi)外對(duì)土地生態(tài)效率的研究主要集中在兩個(gè)方面:一是土地生態(tài)效率的測算。如國內(nèi)學(xué)者分別采用傳統(tǒng)DEA 法、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法、Malmquist 指數(shù)法以及SFA 法對(duì)黑龍江省[3]、西南四省[4]、宜昌城市邊緣區(qū)[5]、湖北快速城市化地區(qū)[6]以及我國30 個(gè)省份[7]的土地生態(tài)效率進(jìn)行了綜合測算與評(píng)價(jià)；二是土地生態(tài)效率的影響因素研究。土地生態(tài)效率的影響因素眾多，如土地利用結(jié)構(gòu)[8]、經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型[9]、土地利用程度[10]、人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比以及第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)[11]等。

與此同時(shí)，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率影響的研究主要集中在區(qū)域生態(tài)效率層面，從研究內(nèi)容來看，主要聚焦于對(duì)波特有效競爭假說的驗(yàn)證上[12]，代表性觀點(diǎn)如下:波特有效競爭假說在區(qū)域生態(tài)效率領(lǐng)域顯著存在，環(huán)境規(guī)制有利于倒逼企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，推動(dòng)區(qū)域生態(tài)效率的有效提升[13]。此外，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響還存在顯著的正向空間外溢效應(yīng)[14]；與此相反，部分學(xué)者則認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制顯著地抑制了區(qū)域生態(tài)效率的增長，這主要是由于環(huán)境治理投資擠出了正常的經(jīng)濟(jì)投資，阻礙了經(jīng)濟(jì)增長，抑制了生態(tài)效率的有效提升[15]；其他學(xué)者的研究則指出，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響依環(huán)境規(guī)制實(shí)施時(shí)間的長短[16]、強(qiáng)度大小[17]及環(huán)境規(guī)制的類型[18][19][20]而異。

國內(nèi)外學(xué)者圍繞土地生態(tài)效率的測算、傳統(tǒng)因素對(duì)土地生態(tài)效率的影響以及環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響等領(lǐng)域開展了大量研究，取得了豐碩的成果，但仍存在如下不足:首先，對(duì)土地生態(tài)效率的研究大多集中在區(qū)域土地利用層面，很少有人將城市建設(shè)用地作為生態(tài)效率的分析對(duì)象；其次，對(duì)環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率關(guān)系的研究主要集中在區(qū)域生態(tài)效率層面，較少有人分析環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響，從環(huán)境規(guī)制交互作用視角出發(fā)的研究更是鮮見。有鑒于此，本文擬以城市建設(shè)用地的開發(fā)利用過程作為生態(tài)效率的研究對(duì)象，在將環(huán)境規(guī)制分為激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)上，著重考察二者的交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響，系統(tǒng)推演其影響機(jī)理，并綜合采用SBM 模型和面板門限回歸模型等定量分析方法對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，提出針對(duì)性較強(qiáng)的對(duì)策建議，以期為改善城市的生態(tài)環(huán)境狀況，提升城市建設(shè)用地生態(tài)效率水平，妥善協(xié)調(diào)城市土地開發(fā)利用過程中經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源開發(fā)利用、環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系提供有益的參考和借鑒。

二、異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制：概念及其影響機(jī)理

（一）異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制是政府部門依照一定的環(huán)境保護(hù)法律、規(guī)章和制度對(duì)環(huán)境行為主體的生態(tài)環(huán)境行為所做的規(guī)范或限制。根據(jù)激勵(lì)結(jié)構(gòu)的不同，可將環(huán)境規(guī)制分為激勵(lì)性和非激勵(lì)性兩類，即本文所稱的異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制。這兩類環(huán)境規(guī)制的概念及特征如下:

一是激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，即能給規(guī)制對(duì)象帶來規(guī)制遵循收益的環(huán)境規(guī)制，諸如固體廢棄物綜合回收利用率就屬此類。由于遵循激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制能給規(guī)制對(duì)象帶來一定收益，因此激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制具有自我實(shí)施的功能，在缺乏外界強(qiáng)制的情況下，規(guī)制對(duì)象也有自動(dòng)遵循該類環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)。但值得注意的是，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)功能因其激勵(lì)程度而異，激勵(lì)程度越高，自我實(shí)施功能越強(qiáng)，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果就越好。激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的自我實(shí)施能有效減少單位城市建設(shè)用地的污染物排放，提高單位城市建設(shè)用地的持續(xù)利用能力，促進(jìn)單位城市建設(shè)用地生態(tài)效率的持續(xù)快速增長。

二是非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，即不能給規(guī)制對(duì)象帶來任何規(guī)制遵循收益的環(huán)境規(guī)制。由于遵循非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制更多回饋在環(huán)境效益和社會(huì)效益中，不僅不能給規(guī)制對(duì)象直接帶來額外的收益，而且還要求規(guī)制對(duì)象付出相應(yīng)的規(guī)制遵循成本（如購置污染治理設(shè)備、列裝污染治理技術(shù)、培訓(xùn)或雇傭污染治理管理人員等）[21]，這將嚴(yán)重挫傷規(guī)制對(duì)象遵循非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的積極性，降低非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的遵從度。更有甚者，過高的環(huán)境規(guī)制遵循成本還可能強(qiáng)化規(guī)制對(duì)象通過加大污染物排放來彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制遵循成本投入的內(nèi)生沖動(dòng)，觸發(fā)嚴(yán)重的“污染成本補(bǔ)償效應(yīng)”，加劇單位城市建設(shè)用地的污染物排放，弱化城市建設(shè)用地的持續(xù)利用能力，抑制城市建設(shè)用地生態(tài)效率的持續(xù)快速增長。

（二）激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的制度協(xié)同效應(yīng)

激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制除了通過自身的獨(dú)立作用渠道對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率產(chǎn)生影響之外，還會(huì)通過制度協(xié)同效應(yīng)對(duì)“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制影響城市建設(shè)用地生態(tài)效率的作用過程產(chǎn)生積極效果。具體而言，當(dāng)（非）激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的規(guī)制強(qiáng)度提升時(shí)，不僅“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制本身的實(shí)施績效及對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響效果會(huì)得到有效改善①，而且“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制的實(shí)施績效及其對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響效果也會(huì)得到同步提升②，這就是異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制之間的“制度協(xié)同效應(yīng)”。

制度協(xié)同效應(yīng)之所以會(huì)發(fā)生，主要是由于激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的適用對(duì)象并不完全獨(dú)立，而是存在一定的交疊，要遵守激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的規(guī)制對(duì)象同時(shí)也要受非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的制約，當(dāng)特定地區(qū)的地方政府為了謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型而有意識(shí)地提高其中一種環(huán)境規(guī)制（激勵(lì)性或非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）的強(qiáng)度時(shí)，這不僅有利于培養(yǎng)“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制對(duì)象的規(guī)制遵循習(xí)慣，提升其規(guī)制遵循意識(shí)和規(guī)制遵循程度，而且還會(huì)改善與之共享規(guī)制遵循對(duì)象的“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制（非激勵(lì)性或激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）的實(shí)施環(huán)境，提升其規(guī)制遵循程度，促進(jìn)“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率影響效果的改善。

三、城市建設(shè)用地生態(tài)效率的測算

所謂城市建設(shè)用地生態(tài)效率是指在城市土地開發(fā)利用過程中為了獲取既定數(shù)量的合意產(chǎn)出所消耗的資源投入及所付出的生態(tài)環(huán)境代價(jià)。在投入既定的情況下，為了獲取既定數(shù)量的合意產(chǎn)出所付出的生態(tài)環(huán)境代價(jià)越小，則城市建設(shè)用地利用的生態(tài)效率越高。與此類似，在合意產(chǎn)出既定的情況下，單位城市建設(shè)用地上的資源消耗越少，生態(tài)環(huán)境影響越小，城市建設(shè)用地生態(tài)效率越高。為明確城市建設(shè)用地生態(tài)效率的發(fā)展水平，實(shí)證檢驗(yàn)激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響，首先需要采用一定的方法對(duì)其進(jìn)行測定，而測算方法的選擇及投入產(chǎn)出變量的界定就顯得尤為重要。

（一）效率測算方法的選擇

由于傳統(tǒng)DEA模型的效率測算結(jié)果最大值為1，無法解決同為DEA有效的相似決策單元的排序問題，更糟糕的是，傳統(tǒng)DEA模型并未考慮投入冗余或產(chǎn)出不足給效率測算結(jié)果帶來的影響，這在一定程度上降低了效率測算結(jié)果的精度。而超效率SBM模型不僅承襲了傳統(tǒng)DEA模型的全部優(yōu)點(diǎn)，而且還有效突破了傳統(tǒng)DEA模型效率測算結(jié)果最大值為1、無法容納非期望產(chǎn)出、未考慮投入要素或產(chǎn)出冗余等諸多缺陷，極大地提高了效率測算結(jié)果的精度，拓展了計(jì)量模型的選擇范圍。有鑒于此，本文直接采用能容納非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型來對(duì)各地區(qū)的城市建設(shè)用地生態(tài)效率進(jìn)行測算。

（二）超效率SBM模型簡介

超效率SBM模型由Tone等人率先提出[22]，其核心計(jì)算步驟如下:首先，將所有的DMU納入評(píng)估系統(tǒng)，并采用能容納非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)SBM模型對(duì)待評(píng)估DMU的DEA效率值進(jìn)行測算，得到相應(yīng)的效率前沿面及待評(píng)估DMU在其上的投影點(diǎn)；然后，將待評(píng)估DMU從評(píng)估系統(tǒng)中剔除，并用其余DMU的投入產(chǎn)出組合來表示，求解在此條件下能使得該DMU仍為DEA有效的投入要素?cái)U(kuò)張幅度或產(chǎn)出要素的縮減幅度，該擴(kuò)張或縮減幅度就是待評(píng)估DMU的超效率值。

對(duì)于一個(gè)擁有n個(gè)相似決策單元（DMU），r種投入X（x1,x2,…,xr）∈R+n×r，s種好產(chǎn)出Yg（yg1,yg2,…,ygs）∈R+n×s和m種壞產(chǎn)出Yb（yb1,yb2,…,ybm）∈R+n×m的生產(chǎn)系統(tǒng)而言，排除了待評(píng)估單元DMUk后的有限生產(chǎn)可能性集合為:

根據(jù)Tone等人的研究結(jié)果，用于評(píng)估DMUk相對(duì)效率的超效率SBM模型為:

其中ρ*即為所要求解的超效率值，λ為權(quán)重向量表示規(guī)模報(bào)酬可變分別表示待評(píng)估DMU在新前沿面（剔除待評(píng)估DMU后的前沿面）上的投影點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的投入、好產(chǎn)出及壞產(chǎn)出。若待評(píng)估DMU為非DEA有效，則新舊前沿面將完全重合，超效率值保持不變，仍小于1；若待評(píng)估DMU為弱DEA有效，則新舊前沿面也將完全重合，超效率值也保持不變，為1；但若待評(píng)估DMU為強(qiáng)DEA有效，則新前沿面將發(fā)生后移，新投影點(diǎn)的投入和（或）產(chǎn)出將會(huì)增加，其超效率值將大于1。

（三）投入產(chǎn)出變量的界定及處理

與傳統(tǒng)DEA模型類似，超效率SBM模型在使用前也需要對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行清晰合理的界定，借鑒新古典經(jīng)濟(jì)增長模型對(duì)投入產(chǎn)出的界定方法，將地均非農(nóng)產(chǎn)業(yè)GDP界定為“好產(chǎn)出”，地均資本和地均非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力界定為投入。與此同時(shí)，借鑒德國環(huán)境經(jīng)濟(jì)賬戶的設(shè)定方法，將資源消耗（地均水資源消耗量和地均原煤消費(fèi)量）界定為投入，將環(huán)境污染（地均工業(yè)廢水、工業(yè)粉塵和二氧化硫排放量）界定為“壞產(chǎn)出”。

由于統(tǒng)計(jì)年鑒中給出的僅為歷年的新增固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，而非固定資本存量數(shù)據(jù)，因此需要采用一定的方法對(duì)其進(jìn)行估計(jì)，本文采用了如下估計(jì)方法:首先，假定固定資本服從累計(jì)迭代模式，即:Kt=It+（1-δ）Kt-1（其中Kt和Kt-1分別表示第t和t-1年的固定資本存量，It為第t年的新增固定資產(chǎn)投資，σ為折舊率。此公式后文簡稱式（1））；然后，假定在較長的時(shí)期內(nèi)，固定資本存量和新增固定資產(chǎn)投資的增長率相等，即最后，將g代入式（1）并令t=1可得將K0代入式（1）進(jìn)行累積迭代并取δ=10%便可得到歷年的固定資本存量。

第二和第三產(chǎn)業(yè)GDP數(shù)據(jù)分別用第二和第三產(chǎn)業(yè)GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減處理，已統(tǒng)一調(diào)整至以2000年為基準(zhǔn)的可比價(jià)格水平；新增固定資產(chǎn)投資用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，已統(tǒng)一調(diào)整至以2000年為基準(zhǔn)的可比價(jià)格水平。

（四）樣本選擇

環(huán)鄱陽湖生態(tài)城市群作為中國唯一一個(gè)以生態(tài)命名的城市群，是國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）的核心建設(shè)區(qū)域，對(duì)其城市建設(shè)用地生態(tài)效率問題開展研究不僅對(duì)改善湖區(qū)生態(tài)環(huán)境狀況，滿足湖區(qū)居民日益增長的生態(tài)環(huán)境需求，實(shí)現(xiàn)國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）在中部地區(qū)的綠色崛起具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，而且能夠?qū)ω毨浜蟮貐^(qū)探索綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的新路徑提供有益啟示，為“美麗中國”建設(shè)積累豐富經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮良好的示范作用。有鑒于此，本文擬以國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域——環(huán)鄱陽湖生態(tài)城市群6個(gè)地級(jí)市③2003～2016年的數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)其城市建設(shè)用地生態(tài)效率進(jìn)行綜合測算，并對(duì)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的制度協(xié)同作用影響城市建設(shè)用地生態(tài)效率的作用機(jī)理進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（五）城市建設(shè)用地生態(tài)效率的測算

利用國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域2003～2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用Maxdea pro軟件，選用能容納非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，對(duì)其城市建設(shè)用地生態(tài)效率進(jìn)行了綜合測算，具體結(jié)果如表2所示。

表2 2003～2016年國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域城市群城市建設(shè)用地生態(tài)效率

從整體層面來看，2003～2016年，國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域的城市建設(shè)用地生態(tài)效率均值為0.761，小于1，相對(duì)較低，提升空間依然較大。從動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)來看，呈波動(dòng)之勢(shì)，變化形態(tài)大體類似于“W”形，其中2007年和2011年為該“W”形的兩個(gè)波谷，而2008年為該“W”形的波峰。

從各地級(jí)市的測算結(jié)果來看，南昌市的城市建設(shè)用地生態(tài)效率最高，2003～2016年其城市建設(shè)用地生態(tài)效率均值高達(dá)1.013，超過了1，這說明總體而言，南昌市是國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域城市建設(shè)用地生態(tài)效率的領(lǐng)頭羊。從分年度的情況來看，除2011年以外，南昌市其余年份的城市建設(shè)用地生態(tài)效率均超過1，這進(jìn)一步驗(yàn)證了南昌市長期位居國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域城市建設(shè)用地生態(tài)效率前沿面的結(jié)論。與此同時(shí)，鷹潭市的城市建設(shè)用地生態(tài)效率緊隨南昌市之后，2003～2016年，其城市建設(shè)用地生態(tài)效率的均值達(dá)0.957，極度逼近前沿面，從分年度的測算結(jié)果來看，其在2008年前后發(fā)生了突變，2008年以前鷹潭市的城市建設(shè)用地生態(tài)效率長期低于1，但2008年以后其城市建設(shè)用地生態(tài)效率開始超過1。此外，景德鎮(zhèn)市的城市建設(shè)用地生態(tài)效率位居第三，2003～2016年其城市建設(shè)用地生態(tài)效率的均值為0.785，上饒市和九江市分列第四和第五，其城市建設(shè)用地生態(tài)效率均值分別為0.735和0.687，撫州市的城市建設(shè)用地生態(tài)效率在考察期內(nèi)排位最低，僅為0.665?？傮w而言，各地區(qū)的城市建設(shè)用地生態(tài)效率差異較大，其中南昌市和鷹潭市相對(duì)較高，是國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域城市建設(shè)用地生態(tài)效率的“頭雁”，引領(lǐng)著國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域城市建設(shè)用地生態(tài)效率的持續(xù)健康發(fā)展，而景德鎮(zhèn)、上饒、撫州和九江等地區(qū)的城市建設(shè)用生態(tài)效率相對(duì)較低，是國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域城市建設(shè)用地生態(tài)效率的短板。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率影響

1.模型設(shè)定

為實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率影響效果，分別設(shè)定了3個(gè)普通面板計(jì)量模型:

模型1:環(huán)境規(guī)制總體模型

模型2:非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制模型

模型3:激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制模型

其中模型1為環(huán)境規(guī)制總體模型，主要用于檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的總體影響，模型2和模型3分別為非激勵(lì)性和激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制模型，分別用于檢驗(yàn)非激勵(lì)性和激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制制度績效的影響，即檢驗(yàn)非激勵(lì)性與激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)。

LEE為被解釋變量，表示城市建設(shè)用地生態(tài)效率，直接采用效率測算部分的結(jié)果。

xj為一組控制變量，各變量的含義及衡量方法如下:Inc表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，考慮到城市主要以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為主，故此處直接用市轄區(qū)人均非農(nóng)產(chǎn)業(yè)GDP作為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一個(gè)量度。Ind為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來表示，與第二產(chǎn)業(yè)相比，第三產(chǎn)業(yè)的資源消耗更少，對(duì)環(huán)境的污染也更輕，因此第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比越大，城市建設(shè)用地開發(fā)利用過程的生態(tài)環(huán)境代價(jià)會(huì)越低，城市建設(shè)用地生態(tài)效率將越高。FDI表示外商直接投資，與內(nèi)資企業(yè)相比，外商直接投資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平相對(duì)更高，這有利于減少生產(chǎn)過程中的污染物排放和單位城市建設(shè)用地開發(fā)利用過程的生態(tài)環(huán)境代價(jià)，促進(jìn)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長。Styl表示生態(tài)壓力，直接用人口密度來刻畫，人口密度的提升意味著人類活動(dòng)的加強(qiáng)和對(duì)土地生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)影響的加重，這將擠占城市建設(shè)用地的生態(tài)環(huán)境容量，弱化城市建設(shè)用地的持續(xù)利用能力，抑制城市建設(shè)用地生態(tài)效率的持續(xù)增長；但另一方面，生態(tài)壓力的加大將倒逼城市政府加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐，加速綠色技術(shù)創(chuàng)新，刺激綠色技術(shù)進(jìn)步，降低城市建設(shè)用地開發(fā)利用過程的生態(tài)環(huán)境代價(jià)，促進(jìn)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長。Rd表示研發(fā)投入，用財(cái)政科技支出占政府財(cái)政總支出的比重來表示，研發(fā)投入越多，技術(shù)進(jìn)步越快，資源消耗越少，對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞越小，城市土地開發(fā)利用過程的生態(tài)環(huán)境代價(jià)就越小，城市建設(shè)用地的生態(tài)效率也將越高；Employment表示就業(yè)壓力，用城鎮(zhèn)登記失業(yè)率來表示，就業(yè)壓力越大，招商引資門檻越低，引入企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平越低，對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的抑制作用也越強(qiáng)。Zyjyys表示資源節(jié)約意識(shí)，直接用人均耗電量的倒數(shù)來表示，人均耗電量越少，說明居民的資源節(jié)約意識(shí)越強(qiáng)。選用該指標(biāo)的原因在于，生活領(lǐng)域的生態(tài)環(huán)境行為較少受剛性法律制度的約束，能夠較為貼切地反映城鎮(zhèn)居民對(duì)資源使用的態(tài)度和傾向，城鎮(zhèn)居民人均耗電量越少，說明資源節(jié)約意識(shí)越強(qiáng)，單位城市建設(shè)用地開發(fā)利用過程的資源消耗量也將越少，城市建設(shè)用地生態(tài)效率將越高。

jlers表示激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，用一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率和工業(yè)廢水回收利用率兩項(xiàng)細(xì)分指標(biāo)來表示，兩項(xiàng)細(xì)分指標(biāo)的數(shù)值越大，說明激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度越高。

fjlers表示非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，用污染物排放強(qiáng)度來表示，即工業(yè)污染物的排放量與工業(yè)增加值之比?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，此處考察了工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)粉塵3類污染物，污染物的排放強(qiáng)度越低，說明環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)。

ERS為環(huán)境規(guī)制的總體發(fā)展水平，包括激勵(lì)性和非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制兩個(gè)部分。

由于各細(xì)分環(huán)境規(guī)制的量綱并不統(tǒng)一，不能直接相加，需要采用一定的方法對(duì)其進(jìn)行綜合?？紤]到熵值法在確定各指標(biāo)權(quán)重時(shí)較為客觀（主要依據(jù)各變量的變異特征而定，變異大的指標(biāo)熵值小，越重要，指標(biāo)權(quán)重越大），故本文直接采用熵值法來對(duì)激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制以及二者內(nèi)部各細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)。

2.數(shù)據(jù)來源及處理

工業(yè)固體廢棄物綜合利用率、工業(yè)廢水回收利用率數(shù)據(jù)來源于《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008～2017），工業(yè)廢水、工業(yè)煙（粉）塵、工業(yè)二氧化硫排放量、市轄區(qū)城鎮(zhèn)登記失業(yè)人口、年末總?cè)丝凇⒌诙偷谌a(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、外商直接投資、財(cái)政科技支出以及財(cái)政總支出數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

第二和第三產(chǎn)業(yè)GDP數(shù)據(jù)分別用第二和第三產(chǎn)業(yè)GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減處理，已統(tǒng)一調(diào)整至以2000年為基準(zhǔn)的可比價(jià)格水平。外商直接投資先按當(dāng)年匯率折算成以人民幣計(jì)價(jià)的投資數(shù)額，然后再用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，已統(tǒng)一調(diào)整至以2000年為基準(zhǔn)的可比價(jià)格水平。

3.模型估計(jì)及結(jié)果分析

利用國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域6個(gè)地級(jí)市2007～2016年④的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用STATA11.0軟件，分別對(duì)模型1～3進(jìn)行了估計(jì)，具體估計(jì)結(jié)果如表3所示。

從表3模型1的估計(jì)結(jié)果可以看出，ERS變量的系數(shù)結(jié)果在1%的顯著性水平下顯著，符號(hào)為負(fù)，彈性系數(shù)為-0.619，這說明環(huán)境規(guī)制總體上抑制了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長，環(huán)境規(guī)制體系的總體強(qiáng)度每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將導(dǎo)致城市建設(shè)用地生態(tài)效率下降0.619個(gè)百分點(diǎn)。

表3 模型估計(jì)結(jié)果

從表3模型2的估計(jì)結(jié)果可以看到，jlers變量的系數(shù)估計(jì)結(jié)果也通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，符號(hào)為正，彈性系數(shù)為0.356，這說明激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制有效地促進(jìn)了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長。其主要原因在于，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制具有自我激勵(lì)功能（通過遵守激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制能獲取相應(yīng)收益，進(jìn)而在一定程度上彌補(bǔ)規(guī)制遵循成本投入），這有利于激發(fā)規(guī)制對(duì)象的積極性，提升激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的遵循程度，改善激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施績效，降低單位城市建設(shè)用地的污染物排放量，提高城市建設(shè)用地的持續(xù)利用能力，促進(jìn)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長。

與此同時(shí)，從制度交互項(xiàng)jlers*fjlers的系數(shù)估計(jì)結(jié)果可以看到，其在1%的顯著性水平下顯著，符號(hào)為正，彈性系數(shù)為0.031。這說明，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升有利于推動(dòng)激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率影響效果的改善，即“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制1（非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）與“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制1（激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響存在顯著的協(xié)同效應(yīng)。這主要是由于激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施對(duì)象相互交疊，當(dāng)?shù)胤秸疄榱酥\求經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級(jí)而有意識(shí)地提高非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的規(guī)制強(qiáng)度時(shí)（“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制1），不僅會(huì)直接提高非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制本身的規(guī)制遵循程度，改善其實(shí)施效果，弱化其對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的抑制作用，而且還會(huì)優(yōu)化“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制1（激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）的實(shí)施環(huán)境，強(qiáng)化激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制遵循對(duì)象的規(guī)制遵循意識(shí)，培養(yǎng)激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)象的規(guī)制遵循習(xí)慣，提高環(huán)境規(guī)制遵循程度，改善其實(shí)施績效，減少單位城市建設(shè)用地上污染物的排放，提高城市建設(shè)用地的持續(xù)利用能力，拓展城市建設(shè)用地的經(jīng)濟(jì)承載能力，刺激經(jīng)濟(jì)增長，從減排和增加產(chǎn)出兩個(gè)方面強(qiáng)化激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的促進(jìn)作用。

從表3模型3的估計(jì)結(jié)果可以看到，fjlers變量的系數(shù)估計(jì)結(jié)果在1%水平下顯著，符號(hào)為負(fù)，彈性系數(shù)為-0.289。這說明，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制顯著地抑制了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的規(guī)制強(qiáng)度每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將導(dǎo)致城市建設(shè)用地生態(tài)效率下降0.289個(gè)百分點(diǎn)，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的作用方式與預(yù)期相一致。這主要是由于非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制缺乏內(nèi)生激勵(lì)，通過遵守非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制不僅無法直接獲取規(guī)制遵循收益，而且還要投入規(guī)制遵循成本，這嚴(yán)重削弱了規(guī)制對(duì)象遵守非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的積極性，降低了非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的遵循程度，抑制了非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制污染減排作用的有效發(fā)揮，刺激了污染物的排放，提高了單位城市土地開發(fā)利用過程的生態(tài)環(huán)境代價(jià)，抑制了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的持續(xù)快速增長。更糟糕的是，為了彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制遵循成本投入（政府強(qiáng)制要求投入），規(guī)制對(duì)象甚至還會(huì)加大污染產(chǎn)品的生產(chǎn)力度，這將觸發(fā)“污染成本補(bǔ)償”效應(yīng)，加劇污染物的排放密度，弱化城市建設(shè)用地的持續(xù)利用能力，降低其經(jīng)濟(jì)承載數(shù)量，從減少產(chǎn)出和增加污染物排放兩個(gè)方向同時(shí)抑制城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長。

另一方面，從環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)（jlers*fjlers）的系數(shù)估計(jì)結(jié)果可以看到，其在1%的顯著性水平下顯著，符號(hào)為正，彈性系數(shù)為0.105。這說明，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升（“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制2）有利于弱化非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制（“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制2）對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的抑制作用，即激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)顯著存在。從作用強(qiáng)度來看，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)（0.105）比非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)（0.031）更為強(qiáng)勁，前者約為后者的3倍。之所以會(huì)存在這種差別，主要是由于激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制具有自我實(shí)施的功能，其規(guī)制強(qiáng)度的提升對(duì)規(guī)制對(duì)象規(guī)制遵循習(xí)慣形成及規(guī)制遵循意識(shí)提升的邊際促進(jìn)作用相對(duì)更大，對(duì)“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制2（非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）實(shí)施環(huán)境的優(yōu)化能力更強(qiáng)，激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)也就更為明顯。

（二）門檻效應(yīng)實(shí)證分析

1.門限效應(yīng)的檢驗(yàn)

受環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)的調(diào)節(jié)，激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響可能存在一定的門檻，只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)跨過這些門檻時(shí)，不同環(huán)境規(guī)制之間的制度協(xié)同效應(yīng)才會(huì)得到有效發(fā)揮（或發(fā)生質(zhì)的改變）。為了確定上述假設(shè)是否成立，首先需要對(duì)其進(jìn)行門限效應(yīng)檢驗(yàn)。

根據(jù)Hansen等人的研究結(jié)果，為從統(tǒng)計(jì)角度判斷在門限值嫌疑點(diǎn)前后的兩個(gè)門限區(qū)間內(nèi)，響應(yīng)變量對(duì)被解釋變量的影響是否存在顯著差別，以及采用網(wǎng)格搜尋法得到的門限值嫌疑點(diǎn)與樣本中真實(shí)存在的門限值是否一致，需要對(duì)單門限回歸模型進(jìn)行存在性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)[23]。只有當(dāng)模型依次通過了存在性檢驗(yàn)（拒絕原假設(shè)）和穩(wěn)定性檢驗(yàn)（接受原假設(shè)）時(shí)，才可以拒絕不存在門限效應(yīng)的原假設(shè)。

對(duì)于雙門限效應(yīng)的檢驗(yàn)，除重復(fù)單門限效應(yīng)檢驗(yàn)的程序之外，還需在固定第二門限值嫌疑點(diǎn)的情況下對(duì)第一門限值進(jìn)行回檢，只有回檢得到的第一門限值與單門限效應(yīng)檢驗(yàn)得到的第一門限值完全相同時(shí)才算通過回檢。綜上，只有其同時(shí)通過存在性、穩(wěn)定性檢驗(yàn)和回檢，才能拒絕至少存在一個(gè)門限效應(yīng)的原假設(shè)。對(duì)三個(gè)及以上門限效應(yīng)的檢驗(yàn)過程與此類似，整個(gè)檢驗(yàn)過程要一直持續(xù)到接受原假設(shè)為止。

根據(jù)上述檢驗(yàn)程序，采用STATA11.0軟件，運(yùn)用國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)核心建設(shè)區(qū)域（江西）2007～2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)，以城市建設(shè)用地生態(tài)效率為被解釋變量，激勵(lì)性（或非激勵(lì)性）環(huán)境規(guī)制為響應(yīng)變量，環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)為門限變量⑤，對(duì)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制（激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）的交互作用與城市建設(shè)用地生態(tài)效率間的門檻效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表4所示。

表4 門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

從表4可以看出，第一門限值嫌疑點(diǎn)為0.064，存在性檢驗(yàn)LM 統(tǒng)計(jì)量的F 值為37.744，對(duì)應(yīng)的p值為0 （自抽樣1000 次構(gòu)造的模擬分布對(duì)應(yīng)的P值），這說明在5%的顯著性水平下應(yīng)拒絕異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的邊際影響在第一門限值嫌疑點(diǎn)的兩側(cè)不存在顯著差別的原假設(shè)。與此同時(shí)，穩(wěn)定性檢驗(yàn)LR 統(tǒng)計(jì)量的卡方值為0，小于5%的臨界值7.352。這說明，采用網(wǎng)格搜尋法得到的估計(jì)的門限值與樣本中真實(shí)存在的門限值并無顯著差別。結(jié)合存在性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)的檢驗(yàn)結(jié)果可以判定，應(yīng)拒絕不存在門限效應(yīng)的原假設(shè)。為檢驗(yàn)是否存在雙門限效應(yīng)，還需做雙門限效應(yīng)檢驗(yàn)。

從雙門限效應(yīng)檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，第二門限值嫌疑點(diǎn)為 0.026，LM 統(tǒng)計(jì)量的 F 值為 7.628，對(duì)應(yīng)的p 值為0.02，這說明在5%的顯著性水平下應(yīng)拒絕在以0.026 為分界點(diǎn)的兩個(gè)門限區(qū)間內(nèi)，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響不存在顯著差別的原假設(shè)。另一方面，穩(wěn)定性檢驗(yàn)LR 統(tǒng)計(jì)量的卡方值為16.171，大于5%的臨界值7.352，這說明采用網(wǎng)格搜尋法得到的估計(jì)的門限值嫌疑點(diǎn)與樣本中真實(shí)存在的門限值在統(tǒng)計(jì)上存在顯著的差別，估計(jì)的門限值嫌疑點(diǎn)并不穩(wěn)定。綜上，應(yīng)接受最多只存在一個(gè)門限效應(yīng)的原假設(shè)。

2.門限回歸模型的設(shè)定

從門限效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，受環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)的調(diào)節(jié)，激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響存在單門限效應(yīng)，對(duì)應(yīng)的門限點(diǎn)為0.064，因此，本文分別構(gòu)建了如下單門限回歸模型:

模型4:非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)模型

模型5:激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)模型

其中模型4 主要用于檢驗(yàn)非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的非線性影響，模型5 主要用于考察激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的非線性影響。

jlers*fjlers 為響應(yīng)變量，表示的是激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)，其系數(shù)衡量的是激勵(lì)性（或非激勵(lì)性）環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)的大小，交互項(xiàng)的系數(shù)越大，說明激勵(lì)性（或非激勵(lì)性）環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)越強(qiáng)。Erscons 為門限變量，表示的是環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)，用城鎮(zhèn)居民人均生活污水排放量的倒數(shù)來刻畫，人均生活污水排放量越少，說明城鎮(zhèn)居民的自我約束能力越強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)也會(huì)越高。I(·)為示性函數(shù)，其取值規(guī)則如下:

3.門限模型的估計(jì)

利用國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域 6 個(gè)地級(jí)市 2003～2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)，借鑒Hansen 等人的面板門限回歸模型估計(jì)方法，采用STATA11.0 軟件，分別對(duì)模型 4～5 進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì)，具體估計(jì)結(jié)果如表3所示。

從表3模型4 （非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制門檻模型）的估計(jì)結(jié)果可以看出，當(dāng)Erscons（環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)）小于 0.064 時(shí)，響應(yīng)變量 （環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)jlers*fjlers1）的系數(shù)估計(jì)結(jié)果在5%的顯著性水平下顯著為正，彈性系數(shù)為0.068。但當(dāng)環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí) Erscons 超過 0.064 時(shí)，響應(yīng)變量（環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)jlers*fjlers2）對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的邊際影響將提升至0.114，比第一門限區(qū)間提高了85%，這說明受規(guī)制遵循意識(shí)的調(diào)節(jié)，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所觸發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)是非線性的，隨著規(guī)制遵循意識(shí)的不斷提升，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所觸發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)將不斷增強(qiáng)。

與此類似，從模型5（激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制門檻模型）的估計(jì)結(jié)果可以看到，當(dāng)規(guī)制遵循意識(shí)Erscons小于 0.064 時(shí)，響應(yīng)變量 （環(huán)境規(guī) 制 交互項(xiàng)jlers*fjlers1）系數(shù)估計(jì)結(jié)果的符號(hào)為負(fù)，彈性系數(shù)為-0.003，但當(dāng)規(guī)制遵循意識(shí) Erscons 超過 0.064時(shí)，響應(yīng)變量（環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)jlers*fjlers2）系數(shù)估計(jì)結(jié)果的符號(hào)由負(fù)轉(zhuǎn)正，彈性系數(shù)為0.142，這說明環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)對(duì)激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用不僅體現(xiàn)在作用強(qiáng)度上，更重要的是體現(xiàn)在作用方向上，只有環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)跨越臨界最低水平時(shí)，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)才會(huì)得以顯化，其規(guī)制強(qiáng)度的提升才會(huì)弱化非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的抑制作用。這主要是由于，遵循非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制不僅不能給規(guī)制對(duì)象帶來額外的收益，甚至還需要其付出一定的規(guī)制遵循成本，因此，在缺乏外界強(qiáng)制的情況下，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制并不能得到有效實(shí)施，故與激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制相比，非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施難度較大，對(duì)環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)的要求更高，當(dāng)實(shí)際的環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)低于臨界最低水平時(shí)，“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制2（激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）規(guī)制強(qiáng)度的提升雖然會(huì)增強(qiáng)規(guī)制對(duì)象的規(guī)制遵循意識(shí)，但其發(fā)展水平依然偏低，仍不足以推動(dòng)規(guī)制對(duì)象對(duì)“關(guān)聯(lián)環(huán)境規(guī)制”2（非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）遵循策略的改變，其所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)也就無法得到有效發(fā)揮。更為甚者，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升還可能觸發(fā)制度拮抗效應(yīng)，誘使非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的規(guī)制對(duì)象在良好的生態(tài)環(huán)境的掩蔽下，加大對(duì)非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的對(duì)抗，這將進(jìn)一步降低非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的遵循程度，惡化非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施環(huán)境，加劇單位城市建設(shè)用地的污染物排放，強(qiáng)化非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的抑制作用。只有當(dāng)實(shí)際的規(guī)制遵循意識(shí)超過臨界最低水平時(shí)，“策動(dòng)”環(huán)境規(guī)制2（激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）規(guī)制強(qiáng)度的提升所導(dǎo)致的規(guī)制遵循意識(shí)的增強(qiáng)才會(huì)推動(dòng)“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制2（非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制）規(guī)制對(duì)象規(guī)制遵循策略的改善，提升非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的遵循程度，弱化非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的抑制作用。

五、結(jié)論及政策建議

本文利用國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)（江西）核心建設(shè)區(qū)域2006～2017年的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用超效率SBM 模型和門限面板回歸模型，實(shí)證檢驗(yàn)了激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制及其交互作用對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響，得到如下研究發(fā)現(xiàn):

第一，環(huán)境規(guī)制總體上抑制了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，將導(dǎo)致城市建設(shè)用地生態(tài)效率下降0.619 個(gè)百分點(diǎn)。但不同性質(zhì)的環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響存在顯著的差別，其中激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制有效地促進(jìn)了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的增長，而非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制則顯著地抑制了城市建設(shè)用地生態(tài)效率的提升。

第二，激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響存在顯著的制度協(xié)同效應(yīng)，無論是激勵(lì)性還是非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，其規(guī)制強(qiáng)度的提升均能有效推動(dòng)“關(guān)聯(lián)”環(huán)境規(guī)制對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率影響效果的改善。但值得注意的是，不同環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)是非對(duì)稱的，與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制相比，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)相對(duì)更為強(qiáng)勁。

第三，環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)對(duì)各類環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)均具有顯著的調(diào)節(jié)作用，當(dāng)環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)超過臨界點(diǎn)后，激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)均會(huì)得到改善。但值得注意的是，這種調(diào)節(jié)作用是非對(duì)稱的，與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制相比，環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)對(duì)激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用更為強(qiáng)勁。

以上研究發(fā)現(xiàn)具有鮮明的政策內(nèi)涵，在實(shí)際工作中，可以通過以下途徑推動(dòng)提升城市建設(shè)用地生態(tài)效率。

1.深化環(huán)境監(jiān)管體制改革，打破行政界限，以生態(tài)環(huán)境管理單元為單位，組建區(qū)域性乃至全國性的生態(tài)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)

無論是激勵(lì)性還是非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，其對(duì)城市建設(shè)用地生態(tài)效率的影響均存在顯著的制度協(xié)同效應(yīng)，若任由各地分別制定各自的環(huán)境規(guī)制政策，勢(shì)必導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制體系的結(jié)構(gòu)性失衡，激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的配比失當(dāng)，進(jìn)而導(dǎo)致激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)無法得到有效的發(fā)揮，因此應(yīng)進(jìn)一步深化生態(tài)環(huán)境管理體制改革，打破區(qū)域行政界限，以生態(tài)環(huán)境管理單元為單位，組建區(qū)域性乃至全國性的生態(tài)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，由其統(tǒng)籌生態(tài)環(huán)境管理單元內(nèi)的環(huán)境規(guī)制政策制定、執(zhí)行和監(jiān)督工作，全面提升整個(gè)區(qū)域乃至全國環(huán)境規(guī)制體系內(nèi)部激勵(lì)性與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)性。

2.優(yōu)化環(huán)境規(guī)制體系結(jié)構(gòu)，適當(dāng)提高激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的比重，合理確定規(guī)制實(shí)施次序，優(yōu)先實(shí)施激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制

與非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制相比，激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制所觸發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)更為強(qiáng)勁，因此為了降低城市建設(shè)用地生態(tài)效率提升的行政成本，環(huán)境規(guī)制規(guī)劃部門應(yīng)合理設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制體系，持續(xù)優(yōu)化環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)，適當(dāng)提高激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制在整個(gè)環(huán)境規(guī)制體系中所占比重。與此同時(shí)，還應(yīng)合理確定環(huán)境規(guī)制的實(shí)施次序，充分發(fā)揮激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的先導(dǎo)性作用，在同等條件下，優(yōu)先實(shí)施激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制。甚至在某些情況下，為了改善非激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果，可有意識(shí)地先行實(shí)施配套性的激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制。

3.加大規(guī)制遵循宣傳教育力度，推動(dòng)環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)持續(xù)快速增長

環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)對(duì)各類環(huán)境規(guī)制所觸發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)具有顯著的調(diào)節(jié)作用，在跨過臨界規(guī)制遵循意識(shí)后，各環(huán)境規(guī)制所激發(fā)的制度協(xié)同效應(yīng)均會(huì)得到有效改善，因此應(yīng)加快環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)的培養(yǎng)進(jìn)程，加大環(huán)境規(guī)制宣傳教育力度，積極利用宣傳欄、電視、網(wǎng)絡(luò)、官方微博、官方微信公眾號(hào)等平臺(tái)開展環(huán)境規(guī)制遵循教育，提高社會(huì)公眾特別是規(guī)制對(duì)象的規(guī)制遵循意識(shí)，優(yōu)化環(huán)境規(guī)制的實(shí)施環(huán)境，降低環(huán)境規(guī)制的實(shí)施成本，提高環(huán)境規(guī)制的實(shí)施績效。與此同時(shí)，還應(yīng)加大環(huán)境規(guī)制的實(shí)施力度，更新環(huán)境規(guī)制監(jiān)管手段，綜合利用Arcgis、通信衛(wèi)星和遙感等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，提高環(huán)境督查效率，弱化規(guī)制對(duì)象的機(jī)會(huì)主義傾向，增加規(guī)制對(duì)象的違法成本，用制度倒逼規(guī)制對(duì)象遵守環(huán)境規(guī)制，培養(yǎng)用戶的規(guī)制遵循習(xí)慣，強(qiáng)化其規(guī)制遵循意識(shí)。

注：

①策動(dòng)環(huán)境規(guī)制是規(guī)制強(qiáng)度率先發(fā)生變動(dòng)的環(huán)境規(guī)制。

②關(guān)聯(lián)環(huán)境規(guī)制是指與策動(dòng)環(huán)境規(guī)制共享規(guī)制對(duì)象，進(jìn)而規(guī)制遵循意識(shí)的環(huán)境規(guī)制。

③環(huán)鄱陽湖生態(tài)城市群主要包括南昌、九江、景德鎮(zhèn)、鷹潭、上饒和撫州等6 個(gè)地級(jí)市。

④實(shí)證部分的樣本期間與效率測算部分的樣本期間之所以不一致，主要是由于在2007年之前，環(huán)鄱陽湖生態(tài)城市群部分污染物排放指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，若強(qiáng)行采用缺失數(shù)據(jù)來構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，勢(shì)必會(huì)降低指標(biāo)穩(wěn)定性，加劇模型參數(shù)估計(jì)的偏誤，有鑒于此，本文將實(shí)證部分的樣本期間定在2007～2016年。

⑤環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)用城鎮(zhèn)居民人均生活污水排放量的倒數(shù)來表示，選用該指標(biāo)的原因在于，生活領(lǐng)域的污染物排放行為較少受到正式制度的約束，城鎮(zhèn)居民能夠根據(jù)自己的意愿進(jìn)行排放，最能反映城鎮(zhèn)居民對(duì)生態(tài)環(huán)境問題及環(huán)境規(guī)制的態(tài)度，人均生活污水排放量越少，說明居民的自我約束能力越強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制遵循意識(shí)也會(huì)越強(qiáng)。