關(guān)于“學(xué)術(shù)出版規(guī)范摘要編寫(xiě)規(guī)則”的構(gòu)想

張 闊

2019 年5 月29 日，國(guó)家新聞出版署發(fā)布了有關(guān)學(xué)術(shù)出版規(guī)范的5 項(xiàng)新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這5 項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織相關(guān)專(zhuān)家和單位制定而成，涉及表格規(guī)范[1]、插圖規(guī)范[2]、圖書(shū)出版流程管理[3]、關(guān)鍵詞編寫(xiě)規(guī)則[4]和期刊學(xué)術(shù)不端行為界定[5]五方面。這些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已自2019 年7 月1 日起開(kāi)始實(shí)施，受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，勢(shì)必將對(duì)我國(guó)構(gòu)建學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系、健全學(xué)術(shù)出版制度、樹(shù)立學(xué)術(shù)寫(xiě)作規(guī)范等起到深刻作用和深遠(yuǎn)影響。

根據(jù)最新發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范關(guān)鍵詞編寫(xiě)規(guī)則（CY/T 173—2019）》，關(guān)鍵詞是表達(dá)學(xué)術(shù)論文主題內(nèi)容的詞或詞組，通常置于摘要之后[4]。根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文摘編寫(xiě)規(guī)則（GB6447—86）》[6]和《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式（GB 7713—87）》[7]，學(xué)術(shù)論文的摘要是以提供學(xué)術(shù)論文內(nèi)容梗概為目的，不加評(píng)論和補(bǔ)充解釋?zhuān)?jiǎn)明、準(zhǔn)確地記述學(xué)術(shù)論文重要內(nèi)容的短文。綜上可知，關(guān)鍵詞是“摘要的摘要”，摘要是關(guān)鍵詞編寫(xiě)的重要依據(jù)和前提。

GB6447 和GB7713 中有關(guān)學(xué)術(shù)論文的部分，自30 余年前發(fā)布與實(shí)施以來(lái)一直延用至今。然而不可忽視的是，在這30 余年，我國(guó)學(xué)術(shù)出版發(fā)生了翻天覆地的變化，我國(guó)正逐漸從“出版大國(guó)”向“出版強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊刊登的學(xué)術(shù)論文體系更完善、體例更嚴(yán)謹(jǐn)、材料更準(zhǔn)確、語(yǔ)言更通達(dá)、邏輯更嚴(yán)密，這些國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的摘要編寫(xiě)要求已無(wú)法完全適應(yīng)如今更趨多樣化的學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作模式。摘要是國(guó)內(nèi)外各大學(xué)術(shù)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)的重要收錄元素，是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊走向國(guó)際舞臺(tái)、進(jìn)行國(guó)際交流、提升國(guó)際影響力和話語(yǔ)權(quán)的重要載體[8]。略為遺憾的是，此次發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并未涉及有關(guān)摘要編寫(xiě)規(guī)則的內(nèi)容。筆者在從事編輯工作的3 年中，全面承擔(dān)了學(xué)術(shù)期刊《工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》的編輯加工，也曾承擔(dān)學(xué)術(shù)期刊《工業(yè)經(jīng)濟(jì)論壇》部分疑難稿件的編輯加工。在下文中，筆者對(duì)將來(lái)可能發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“學(xué)術(shù)出版規(guī)范摘要編寫(xiě)規(guī)則”提出構(gòu)想，特別是精選上述兩本期刊中若干頗具代表性的摘要作為示例，期望能夠?yàn)樵撔袠I(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供寶貴資料和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。需要說(shuō)明的是，為了更好地闡釋本文觀點(diǎn)，部分摘要有所改動(dòng)，與原文有少許出入。

1 范圍

制定該標(biāo)準(zhǔn)的目的是為了滿(mǎn)足不同專(zhuān)業(yè)、不同形式學(xué)術(shù)論文摘要編寫(xiě)的需要。

制定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于學(xué)術(shù)期刊論文的編輯出版工作。其他出版物可參照使用。

制定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于作者編寫(xiě)摘要，也應(yīng)適用于編輯者對(duì)摘要的編輯加工。

2 術(shù)語(yǔ)和定義

1）摘要（abstract）：以提供學(xué)術(shù)論文內(nèi)容梗概或核心觀點(diǎn)為目的，不加評(píng)論和補(bǔ)充解釋?zhuān)?jiǎn)明、準(zhǔn)確地記述學(xué)術(shù)論文重要內(nèi)容或觀點(diǎn)的文章。

2）報(bào)道性摘要（informative abstract）：指明學(xué)術(shù)論文主題范圍、內(nèi)容梗概及核心觀點(diǎn)的摘要。

3）指示性摘要（indicative abstract）：指明學(xué)術(shù)論文研究背景及內(nèi)容梗概的摘要。

4）報(bào)道/指示性摘要（informativeindicative abstract）：以報(bào)道性摘要的形式表述學(xué)術(shù)論文中信息價(jià)值較高的部分，而以指示性摘要的形式表述其余部分的摘要。

5）結(jié)構(gòu)式摘要（structured abstract）：嚴(yán)格按照提示語(yǔ)逐要素編寫(xiě)的摘要，一般常用于報(bào)道性摘要或報(bào)道/指示性摘要。

6）要素（element）：構(gòu)成完整摘要的基本單元，可以是（但不局限于）：（1）背景（background），指研究、研制、調(diào)查等的前提、所處的環(huán)境；（2）目的（objective）；（3）方法（methods）；（4）結(jié)果（results）；（5）結(jié)論（results）；（6）局 限（limitations），指本研究仍未解決或未很好地解決的問(wèn)題；（7）展望（prospects），指今后的課題、假設(shè)、啟發(fā)、建議、預(yù)測(cè)等；（8）其他（others），指不屬于上述7 類(lèi)要素，但就其見(jiàn)識(shí)和情報(bào)價(jià)值而言也是重要的信息。

7）提示語(yǔ)（prompt）：表達(dá)摘要要素的詞或詞組。

3 基本要求

這里主要根據(jù)筆者所在期刊的特色要求，以及作者在摘要寫(xiě)作中容易犯的錯(cuò)誤進(jìn)行強(qiáng)調(diào)性的列舉，其他與GB6447 和GB7713 類(lèi)似的要求從略。

1）報(bào)道性摘要、報(bào)道/指示性摘要和結(jié)構(gòu)式摘要一般以400 字左右為宜，但鼓勵(lì)400 字以上的長(zhǎng)摘要。指示性摘要一般以200 字左右為宜。

2）學(xué)術(shù)論文應(yīng)編寫(xiě)英文摘要。英文摘要可比中文摘要適當(dāng)詳細(xì)。

3）要客觀、如實(shí)、等量地反映學(xué)術(shù)論文，切不可加進(jìn)摘要編寫(xiě)者（包括作者和編輯者）的主觀見(jiàn)解、解釋、評(píng)論，以及學(xué)術(shù)論文中未涉及的內(nèi)容。

4）要用第三人稱(chēng)的寫(xiě)法，不宜使用“本文”“文章”“我們”等作為主語(yǔ)。

5）非指示性摘要不宜大量陳述研究背景，結(jié)果和結(jié)論一般不應(yīng)少于摘要篇幅的一半。

6）勿混淆結(jié)果和結(jié)論。結(jié)果注重定量，結(jié)論注重定性?！把芯勘砻鳌钡氖墙Y(jié)果，“結(jié)果表明”的是結(jié)論，“結(jié)論表明”的是局限或展望。

4 報(bào)道性摘要

報(bào)道性摘要需具有自明性，一般應(yīng)完整地包括目的、方法、結(jié)果、結(jié)論四要素。根據(jù)學(xué)術(shù)論文內(nèi)容，可簡(jiǎn)化或省略部分要素。以下給出若干典型示例，實(shí)際進(jìn)行摘要編寫(xiě)時(shí)可不局限于此。

4.1 摘要完整地包括四要素的情形

示例：《基于相序分解與線電壓有效值的三相不平衡度定義與原理探究》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[9]。限于篇幅，摘要原文未予列出，請(qǐng)讀者訪問(wèn)本文參考文獻(xiàn)表中的URL 查閱，下同。

4.2 說(shuō)明性論文的摘要可省略目的、方法、結(jié)果，完全由結(jié)論構(gòu)成

通常采用“起承轉(zhuǎn)合”或“起轉(zhuǎn)承合”式邏輯結(jié)構(gòu)。

示例1：《知識(shí)經(jīng)濟(jì)視域下的財(cái)務(wù)管理：困境與轉(zhuǎn)型》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[10]。

示例2：《AP1000 乏燃料池冷卻系統(tǒng)安全不利影響分析》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[11]。

4.3 若研究方法屬于通用方法，摘要中可不對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)描述

在這種情況下，目的和方法可以融合，用較大篇幅陳述結(jié)果或結(jié)論。

示例：《KMV 模型與Logistic 模型評(píng)估上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)的適用性研究——以青海上市公司為例》，原摘要參見(jiàn)文獻(xiàn)[12]，以下有改動(dòng)。

摘要：運(yùn)用KMV 模型與Logistic 模型，分別從股票市場(chǎng)與上市公司財(cái)務(wù)狀況兩個(gè)角度對(duì)青海上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)兩者結(jié)果進(jìn)行相關(guān)性分析。研究發(fā)現(xiàn)：KMV 模型目前不適用于青海上市公司，原因在于中小投資者股票份額過(guò)少；Logistic 模型目前適用于青海上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，但不能以上市公司是否被特殊處理作為分類(lèi)指標(biāo)，而應(yīng)從上市公司財(cái)務(wù)狀況的各個(gè)方面綜合考量。

4.4 若定量結(jié)果顯然足以印證方法的有效性或可行性，則無(wú)需贅述結(jié)論

示例：《縮短故障排除時(shí)間要因及流程研究——基于行政會(huì)議電視系統(tǒng)》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[13]。

5 指示性摘要

指示性摘要往往不具備自明性，通常用于綜述論文，簡(jiǎn)要指明學(xué)術(shù)論文研究背景及內(nèi)容梗概即可。

示例：《超材料3D 打印制造技術(shù)研究綜述》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[14]。

6 報(bào)道/指示性摘要

報(bào)道/指示性摘要往往不具備完備的自明性，既可用于研究論文，又可用于綜述論文。哪些內(nèi)容需要報(bào)道，哪些內(nèi)容僅指示即可，需根據(jù)實(shí)際情況而定。以下示例1 對(duì)研究方法進(jìn)行了詳細(xì)論述，但根據(jù)論文內(nèi)容特點(diǎn)，未給出研究結(jié)果；示例2 對(duì)研究背景及內(nèi)容梗概指明得比較簡(jiǎn)練，但精細(xì)提煉了對(duì)相關(guān)技術(shù)的展望。雖然兩則示例不是嚴(yán)格的報(bào)道性摘要，但它們?nèi)匀环Q(chēng)得上是優(yōu)秀的學(xué)術(shù)論文摘要。

示例1：《可遷移重金屬的遷移試驗(yàn)預(yù)處理方法影響因素——基于錫制食品容器工具》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[15]。

示例2：《納米TiO2光催化劑改性與制備的研究進(jìn)展》，參見(jiàn)文獻(xiàn)[16]。

7 結(jié)構(gòu)性摘要

在醫(yī)學(xué)論文中應(yīng)用較多，其他研究領(lǐng)域亦可采用。

示例：《基于運(yùn)動(dòng)學(xué)仿真和克里格模型的機(jī)械系統(tǒng)優(yōu)化》，原摘要參見(jiàn)文獻(xiàn)[17]，以下增加了[目的][方法][結(jié)果][結(jié)論][展望]等提示語(yǔ)。

摘要：[目的]聚焦于運(yùn)動(dòng)學(xué)的視閾，探討一種基于克里格模型的機(jī)械系統(tǒng)優(yōu)化策略。[方法]利用MSC.ADAMS 建立一個(gè)簡(jiǎn)單而又具有普遍意義的多機(jī)構(gòu)機(jī)械系統(tǒng)初始模型，修改連桿比值為[1，1.5，2]、間距為[0，5，10]cm，形成9 個(gè)模型，再加密采樣間隔，形成連桿比值為[1，1.25，1.5，1.75，2]、間距為[0，2.5，5，7.5，10]cm 的25 個(gè)模型，計(jì)算兩套模型的機(jī)械增益和加速度等運(yùn)動(dòng)學(xué)參數(shù)。在MATLAB 下基于克里格模型算法形成空間面曲線，預(yù)測(cè)其他連桿比值和間距下的運(yùn)動(dòng)學(xué)參數(shù)，與真實(shí)值進(jìn)行比對(duì)，討論模型相對(duì)誤差。[結(jié)果]當(dāng)連桿比值為1.6，間距為6cm 時(shí)，9 個(gè)模型/25 個(gè)模型的相對(duì)誤差為：機(jī)械增益14.32%/4.97%，加速度47.80%/20.90%；當(dāng)連桿比值為1.4，間距為3cm時(shí)，9 個(gè)模型/25 個(gè)模型的相對(duì)誤差為：機(jī)械增益18.26%/13.06%，加速度22.98%/8.07%。[結(jié)論]隨著模型規(guī)模的增大，系統(tǒng)各參數(shù)的預(yù)測(cè)精確度也會(huì)隨之提高。[展望]應(yīng)借助大數(shù)據(jù)等新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)時(shí)把握數(shù)據(jù)變化，補(bǔ)充約束條件，調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)趨勢(shì)，優(yōu)化全局模型，獲取最優(yōu)參數(shù)。

8 討論

筆者以上結(jié)合3 年來(lái)學(xué)術(shù)編輯工作實(shí)際，以參與編輯加工的若干頗具代表性的摘要作為示例，對(duì)將來(lái)可能發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范摘要編寫(xiě)規(guī)則》提出了構(gòu)想。本文的嶄新立意在于，一是拓寬了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的靈活性和適用性，尤其是強(qiáng)調(diào)該行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是作者和編輯者共同學(xué)習(xí)的理論知識(shí)；二是在摘要的定義中提出了更高的要求，即將提供、指明學(xué)術(shù)論文的核心觀點(diǎn)作為部分類(lèi)型摘要的必要條件；三是將越來(lái)越多高水平學(xué)術(shù)期刊紛紛采用的結(jié)構(gòu)式摘要納入了摘要的主要類(lèi)型；四是將原有的摘要四要素細(xì)分為更多的類(lèi)別，并對(duì)新類(lèi)別加以解釋?zhuān)晃迨且宰悦餍詾闃?biāo)尺，對(duì)報(bào)道性摘要、指示性摘要和報(bào)道/指示性摘要進(jìn)行了嚴(yán)格的界定；六是結(jié)合作者百用不厭的“研究表明”“結(jié)果表明”“結(jié)論表明”等接續(xù)詞，對(duì)摘要中結(jié)果、結(jié)論等要素進(jìn)行了生動(dòng)的、更易于理解的區(qū)分。此外，本文還根據(jù)筆者所在期刊的特色要求，以及作者在摘要寫(xiě)作中容易犯的錯(cuò)誤，對(duì)摘要編寫(xiě)可能存在的共性問(wèn)題進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定者應(yīng)對(duì)此予以充分重視。以下針對(duì)摘要編寫(xiě)管理提出幾點(diǎn)建議，期望引起同行業(yè)相關(guān)人員的共鳴。

8.1 合理利用結(jié)構(gòu)式摘要

從筆者所在期刊的來(lái)稿情況來(lái)看，絕大多數(shù)作者更傾向于編寫(xiě)指示性摘要，即僅僅陳述研究背景和列舉論文所做的工作；更有甚者，研究背景占據(jù)絕大多數(shù)篇幅，最后僅用一句話草草指出論文的研究?jī)?nèi)容。結(jié)構(gòu)式摘要向不重視摘要編寫(xiě)規(guī)則的作者提供了明確操作依據(jù)，提出了嚴(yán)格約束規(guī)范[18]。然而，就《工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》而言，由于大多數(shù)稿件以工程應(yīng)用實(shí)踐為主，教條地令所有學(xué)術(shù)論文采用結(jié)構(gòu)式摘要明顯不具備可操作性，也是不合理的。據(jù)此，筆者采取的舉措是在退修階段，先讓作者按照結(jié)構(gòu)式摘要的要求進(jìn)行摘要編寫(xiě)，在編輯加工階段，由學(xué)術(shù)編輯結(jié)合論文形式特點(diǎn)，略去部分不必要的要素，著重對(duì)論文創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行二次提煉，使得提示語(yǔ)去除后，摘要成為一篇自明性較強(qiáng)，又充分體現(xiàn)論文閃光點(diǎn)的“小論文”。

8.2 大膽接納非常規(guī)摘要

非常規(guī)摘要（unconventional abstract）可以指無(wú)法嚴(yán)格歸類(lèi)于第2 章（2）～（5）中類(lèi)型的摘要，也可以指在未違背相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，采用這些標(biāo)準(zhǔn)中一般不推薦的編寫(xiě)規(guī)則的摘要。雖然筆者經(jīng)多番審慎考慮，未將非常規(guī)摘要列入術(shù)語(yǔ)和定義的范疇，但筆者仍竊以為，學(xué)術(shù)編輯應(yīng)大膽接納合乎論文內(nèi)容特點(diǎn)的非常規(guī)摘要。例如，雖然GB7713 指出“除了實(shí)在無(wú)變通辦法可用以外，摘要中不用圖、表、化學(xué)結(jié)構(gòu)式、非公知公用的符號(hào)和術(shù)語(yǔ)”[7]，但國(guó)內(nèi)外越來(lái)越多的自然科學(xué)期刊已廣泛采用圖文摘要（graphical abstract）生動(dòng)詮釋學(xué)術(shù)論文中的研究?jī)?nèi)容和主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，其中的部分期刊業(yè)已成為具有重要學(xué)術(shù)影響力的頂級(jí)期刊。因此，若作者的摘要中存在圖表、公式等元素時(shí)能夠更好地表達(dá)研究工作中的主要信息，學(xué)術(shù)編輯應(yīng)給予支持。

8.3 學(xué)術(shù)編輯要成為摘要編寫(xiě)的典范

學(xué)術(shù)編輯應(yīng)兼具學(xué)術(shù)研究人員和出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的雙重人格。以本刊與兄弟單位的專(zhuān)刊合作為契機(jī)，筆者每年也結(jié)合以往學(xué)術(shù)研究階段的研究方向，在《工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》中撰寫(xiě)相關(guān)學(xué)術(shù)論文。筆者會(huì)有意識(shí)地基于而不拘泥于摘要編寫(xiě)規(guī)則，靈活運(yùn)用盡可能多的摘要要素，在論文編輯和寫(xiě)作中大膽采用非常規(guī)摘要，令更多讀者感受到期刊的風(fēng)采，令更多作者能夠在將來(lái)的學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作中予以采納和借鑒。

當(dāng)今社會(huì)，學(xué)術(shù)領(lǐng)域正從單學(xué)科向多學(xué)科、跨學(xué)科的方向發(fā)展，學(xué)術(shù)論文的規(guī)范、形式亦趨多樣化，傳統(tǒng)刻板、千篇一律的摘要寫(xiě)作模式注定無(wú)法滿(mǎn)足我國(guó)學(xué)術(shù)期刊“走出去”的發(fā)展需要。編輯者，尤其是學(xué)術(shù)編輯，必須積極把握時(shí)代脈搏，不拘一格地吸納優(yōu)秀的摘要編寫(xiě)新模式，在編輯加工勞動(dòng)中充分地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，利用摘要這一重要載體更好地對(duì)外展現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)研究人員的卓越研究成果。