研究型大學(xué)在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色、地位與作用

袁傳明

研究型大學(xué)在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中扮演著經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動者、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)動者、創(chuàng)新生態(tài)的能動者等角色，它通過創(chuàng)造新知識、新文化、關(guān)系鏈來推動美國創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展。我國大學(xué)的改革與發(fā)展應(yīng)吸取美國的經(jīng)驗和教訓(xùn)聚焦核心專業(yè)領(lǐng)域，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的活力；加快知識的擴散，扶持中西部的研究型大學(xué)；促進知識的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，發(fā)展我國的制造業(yè)；注重社會與自然環(huán)境，營造適宜的創(chuàng)新生態(tài)。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個新生概念，有關(guān)它的理論研究仍然處于隱喻和探索階段，例如，人們經(jīng)常把創(chuàng)新系統(tǒng)比作生物系統(tǒng)，將創(chuàng)新系統(tǒng)中的各要素比作生物系統(tǒng)中的各個物種，利用生態(tài)學(xué)的理論來解釋各要素之間的關(guān)系。由于切入分析的理論視角不同，學(xué)界對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理解存在許多分歧，有的人認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模仿的是復(fù)雜關(guān)系的經(jīng)濟動力學(xué)而不是能力動力學(xué)，[1]有的人認(rèn)為它包括來自學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、基金會、科學(xué)和經(jīng)濟組織和各級政府的一系列的行動者，[2]有的人認(rèn)為它是由企業(yè)、消費者和市場及所處的自然、社會和經(jīng)濟環(huán)境構(gòu)成的系統(tǒng)等。[3]盡管如此，學(xué)界對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理解還是存在一些基本的共識。首先，主張用生物學(xué)的理論來揭示創(chuàng)新的過程，認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的基本要素（比如企業(yè)、政府、大學(xué)等）就好比生物界的物種或種群，各要素的相互聯(lián)結(jié)則構(gòu)成了各種群落，整個創(chuàng)新系統(tǒng)處于動態(tài)的演化中。其次，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有自組織性、動態(tài)性、多樣性、平衡性、生長性以及創(chuàng)新主體的共生共融等特點，與國家創(chuàng)新系統(tǒng)相比，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更加關(guān)注內(nèi)部各要素的相互聯(lián)系以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互轉(zhuǎn)換。再者，同國家創(chuàng)新系統(tǒng)一樣，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的高等教育機構(gòu)（尤其是研究型大學(xué)）不可或缺，并且扮演著極為重要的角色，但在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中它不僅僅是知識的生產(chǎn)者，還扮演著其他的多重角色。此外，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更加強調(diào)各個創(chuàng)新行為主體之間的互動，在此基礎(chǔ)上形成聚合反應(yīng)、創(chuàng)新的價值鏈和網(wǎng)絡(luò)，重視政產(chǎn)學(xué)研用的深度融合、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)促進產(chǎn)業(yè)群落轉(zhuǎn)型與升級、新技術(shù)的孵化和新興產(chǎn)業(yè)的成長等。

一、研究型大學(xué)在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色、地位與作用

（一）研究型大學(xué)在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色與地位

研究型大學(xué)是美國創(chuàng)新經(jīng)濟的驅(qū)動者。奧巴馬曾指出，美國能引領(lǐng)20世紀(jì)世界經(jīng)濟的發(fā)展是因為美國引領(lǐng)了世界的創(chuàng)新。當(dāng)今世界的國際競爭日趨激烈，各國面臨的挑戰(zhàn)也越發(fā)嚴(yán)峻，這就是創(chuàng)新比以往更為重要的原因。諸如美國這樣經(jīng)濟高度發(fā)達的國家，創(chuàng)新是其經(jīng)濟增長的核心動力，而創(chuàng)新的源泉則是以知識創(chuàng)造為主要特征的研究型大學(xué)。研究型大學(xué)是美國高等教育機構(gòu)的金字塔，具有強大的知識創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，從而締造了像硅谷、128號公路、北卡三角園區(qū)等經(jīng)濟高度發(fā)達的區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)。美國研究型大學(xué)通常在以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中扮演關(guān)鍵角色，它們是美國國際競爭力的基石。[4]以研究型大學(xué)驅(qū)動為特征的美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與其他大多數(shù)以技術(shù)改進為特征的國家有顯著不同，在美國的區(qū)域創(chuàng)新集群當(dāng)中，研究型大學(xué)的研究項目和設(shè)施可以支撐與地方企業(yè)開展合作研發(fā)項目，它主要依靠原創(chuàng)理論和技術(shù)生成來提供知識密集型服務(wù)，同時還伴有專業(yè)化的高素質(zhì)人才培訓(xùn)、市場需求評估、技術(shù)轉(zhuǎn)移、激勵文化變革等服務(wù)。

研究型大學(xué)是美國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)動者。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)強調(diào)多元主義的重要性，即代理人、行動者和組織的多樣性：大學(xué)、中小規(guī)模的企業(yè)和大公司，它們分布在流動的、異種的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和知識集群當(dāng)中。[5]不同物種之間相互連接形成復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，研究型大學(xué)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要聯(lián)動者，與企業(yè)、政府、社會文化、自然環(huán)境等共同演進、共同發(fā)展。“大學(xué)—企業(yè)—政府”三螺旋的國家創(chuàng)新模式（模式2）有助于知識的非線性增長和區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新，但無法彌合參與群體因為利益、角色、自身模式不同而產(chǎn)生知識雙方面的耦合力，由于三螺旋中合作模式單一，內(nèi)部利益失衡，角色轉(zhuǎn)換趨同，耦合能力缺乏，導(dǎo)致自然、社會問題影響了知識生成的正向效應(yīng)發(fā)揮。[6]第三代創(chuàng)新范式（模式3）強調(diào)不同知識和創(chuàng)新模式的共生和共進，將“以媒體和文化為基礎(chǔ)的公眾”、“自然環(huán)境”作為主要要素納入三螺旋結(jié)構(gòu)當(dāng)中，形成了多維的、可持續(xù)發(fā)展的四螺旋、五螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。[7]研究型大學(xué)在其中與各方要素相互聯(lián)動。

研究型大學(xué)是美國創(chuàng)新生態(tài)的能動者。四螺旋強調(diào)整合以媒體和文化為基礎(chǔ)的公眾視角的重要性，其結(jié)果是形成一個新興的碎片化知識和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，這恰好滿足了知識經(jīng)濟與社會的需求。[8]如果把高等教育機構(gòu)比作美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的一個“種群”，那么研究型大學(xué)則是美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中最重要的“物種”之一，它以深厚的基礎(chǔ)研究能力和超強的創(chuàng)新能力在以生產(chǎn)知識為主要職能的“種群”中獨樹一幟，創(chuàng)造新知識與新觀念，并與其相關(guān)的“物種”“種群”和“群落”共生競合，以保證可持續(xù)性的創(chuàng)新活動。研究型大學(xué)是知識的生產(chǎn)者和傳播者，承擔(dān)著國家高科技人才的培養(yǎng)和絕大部分的基礎(chǔ)研究，因此它可以以這樣的身份嵌入任何“群落”，形成復(fù)雜多樣的、相互交織的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其能動的特點表現(xiàn)為自覺性、靈活性和創(chuàng)造性：一方面，研究型大學(xué)可以自覺地融入任何復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，靈活參與各種創(chuàng)新活動，因為知識經(jīng)濟時代離不開知識的創(chuàng)造者；另一方面，研究型大學(xué)可以因外部環(huán)境的變化而自覺地做出適應(yīng)性的調(diào)整，源源不斷地創(chuàng)造新知識，以滿足創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各要素的需求。

（二）研究型大學(xué)在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用

創(chuàng)造新知識，推動國家創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展。美國研究型大學(xué)的基本職能有教學(xué)、科研、社會服務(wù)等，其中，高水平的教學(xué)質(zhì)量保證了強大的科研能力，新知識源源不斷的涌現(xiàn)促進了社會經(jīng)濟的發(fā)展。從知識生產(chǎn)的角度來看，早期的線型結(jié)構(gòu)生產(chǎn)模式1被模式2的三螺旋結(jié)構(gòu)所取代，知識的累積方式由原先單一的線型模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉蔷€型的螺旋模式增長。而在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，知識的生產(chǎn)方式則變得更為復(fù)雜，模式3強調(diào)不同知識和創(chuàng)新模式共生共融，各種創(chuàng)新模式相互取長補短，形成了一個交互式的、多螺旋式的創(chuàng)新模式。不同創(chuàng)新系統(tǒng)都有國家、區(qū)域、部門和技術(shù)層面的，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由于其推動區(qū)域發(fā)展的潛能而受到越來越多的重視。[9]研究型大學(xué)是美國區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的驅(qū)動者，它生產(chǎn)原創(chuàng)理論和技術(shù)，培養(yǎng)和訓(xùn)練高素質(zhì)的勞動力，提供更加專業(yè)的知識服務(wù)。為此，聯(lián)邦政府正不斷采取措施來深化它與政府、私立部門和公眾的聯(lián)系，降低創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各要素之間相互溝通的障礙，加強研究者在學(xué)術(shù)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)部門和政府之間游走，從而推動了美國經(jīng)濟的可持續(xù)增長，并且創(chuàng)造了高質(zhì)量的就業(yè)機會。

創(chuàng)造新文化，激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的活力。一個高效運轉(zhuǎn)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)離不開適宜的文化氛圍以及良好的自然環(huán)境，而在創(chuàng)造新文化、打造融洽的創(chuàng)新環(huán)境方面，美國研究型大學(xué)功不可沒，因為它具備世界一流的創(chuàng)新文化與企業(yè)家精神。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，研究型大學(xué)身份的多元化使其既可以具有傳統(tǒng)學(xué)術(shù)機構(gòu)的使命和責(zé)任感，捍衛(wèi)世界一流的科研水準(zhǔn)和培養(yǎng)世界一流人才；又可以在某種程度上具備產(chǎn)業(yè)部門所體現(xiàn)的商業(yè)倫理，傳承和創(chuàng)造世界一流的創(chuàng)新文化和企業(yè)家精神。隨著研究型大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門之間合作的深度加強，與其他研究機構(gòu)相比，由于研究型大學(xué)的教師具有更加靈活的時間、豐富的資源和專業(yè)的助理員，因此它更易于將其自身的創(chuàng)新文化與企業(yè)家精神帶入產(chǎn)業(yè)部門的知識擴散和應(yīng)用過程，進而在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中激勵文化的變革與創(chuàng)造。正如植物生長需要陽光、空氣和水源一樣，高效運轉(zhuǎn)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也需要適當(dāng)?shù)奈幕尘昂妥匀画h(huán)境，美國研究型大學(xué)可以創(chuàng)造世界一流的創(chuàng)新文化與企業(yè)家精神，營造適宜創(chuàng)新的自然環(huán)境，因而它可以維持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的平衡狀態(tài)，激發(fā)活力。

創(chuàng)造關(guān)系鏈，構(gòu)建新區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。自然生態(tài)系統(tǒng)中的樹木，如果沒有發(fā)育良好的根莖系統(tǒng)，枝丫和樹葉就得不到水分，它也就不可能長成參天大樹。同理，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，如果沒有欣欣向榮的研究群落構(gòu)建扎實雄厚的基礎(chǔ)，就不可能有可持續(xù)的創(chuàng)新與社會進步。研究型大學(xué)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中研究群落的一個重要“物種”，它是美國基礎(chǔ)研究的主力軍，基礎(chǔ)研究生成的新知識是各要素之間的連接點，新關(guān)系鏈的形成可以加速知識的轉(zhuǎn)移，進而衍生出不同區(qū)域的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。不同區(qū)域的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間存在自然地理環(huán)境、社會公民等要素，從而編織成相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。從組織社會學(xué)和商業(yè)戰(zhàn)略的研究中顯現(xiàn)出的普遍圖景是：網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新形成了一個良性循環(huán)。外部的關(guān)聯(lián)推進創(chuàng)新，同時，創(chuàng)新的產(chǎn)出也吸引著更多的合作關(guān)聯(lián)。[10]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各個組織在相互關(guān)聯(lián)中的生長，研究型大學(xué)創(chuàng)造的關(guān)系鏈構(gòu)成了越發(fā)復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)又為各個組織的溝通提供了極為便利的渠道，促進了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的不斷演化。

二、思考與啟示

與其他國家相比，美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有絕對優(yōu)勢，它擁有世界一流的研究型大學(xué)、企業(yè)家冒險文化、知識密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)高度集中、高科技產(chǎn)業(yè)等，但同時它也面臨著巨大挑戰(zhàn)，例如經(jīng)過幾十年的離岸外包之后美國需要重建先進制造業(yè)的共享資源，制造業(yè)對外依賴已經(jīng)成了阻礙美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高效運轉(zhuǎn)的短板。世界一流的研究型大學(xué)的本色決定了它能在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中扮演著驅(qū)動者、聯(lián)動者、能動者等多重角色，另外創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的其他組織也與研究型大學(xué)有著千絲萬縷的聯(lián)系，如果角色和地位決定了研究型大學(xué)在美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用，那么與其他組織的聯(lián)系則進一步鞏固、加深了美國研究型大學(xué)的這些獨特使命。近些年，美國聯(lián)邦政府正大力發(fā)展他們的先進制造業(yè)，試圖擺脫長期的對外依賴，而研究型大學(xué)勢必會參與其中。

本文通過對美國研究型大學(xué)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系的深入分析，可以為我國大學(xué)的改革與發(fā)展和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的融合提供一些啟示。第一，聚焦核心專業(yè)領(lǐng)域，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的活力。美國是世界上最具競爭力的國家，其競爭力體現(xiàn)在生命科學(xué)、生物及生物醫(yī)學(xué)科學(xué)、工程學(xué)、計算機與信息科學(xué)、地球科學(xué)、大氣與海洋科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、天文學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等重要的國家優(yōu)先戰(zhàn)略領(lǐng)域。我國研究型大學(xué)作為國之大器，應(yīng)致力于國家優(yōu)先戰(zhàn)略領(lǐng)域，承擔(dān)起國之利器的角色，推動創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。第二，加快知識的擴散，扶持中西部的研究型大學(xué)。我國幅員遼闊、地大物博，但各個地區(qū)的發(fā)展水平差異較大，除了北上廣等發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展較為顯著，總體上還處于初級起步階段，世界高水平的研究型大學(xué)較少，不能滿足國家層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建。因此，加快知識的轉(zhuǎn)移與擴散、構(gòu)建布局合理的世界一流大學(xué)是我國高等教育改革與發(fā)展的重要任務(wù)。第三，促進知識的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，發(fā)展我國的制造業(yè)。創(chuàng)新不僅僅是知識的生產(chǎn)過程，它涵蓋了將創(chuàng)意從頭腦中的構(gòu)思變成消費者手中產(chǎn)品的全過程，它與制造分屬于經(jīng)濟體系的兩端，“當(dāng)一個國家失去制造能力時，同時也在失去創(chuàng)新能力”。[11]我國大學(xué)的發(fā)展應(yīng)該吸取美國的教訓(xùn)，大學(xué)注重知識生產(chǎn)的同時也要參與知識的擴散與應(yīng)用，為我國制造業(yè)的勃興推波助瀾。第四，注重社會與自然環(huán)境，營造適宜的創(chuàng)新生態(tài)。美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)除了擁有研究、開發(fā)和應(yīng)用三大群落之外，還有極為重要的社會公眾和自然環(huán)境。我國研究型大學(xué)在參與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的過程中，應(yīng)關(guān)注到營造創(chuàng)新氛圍的重要性，因為經(jīng)驗表明：絕大多數(shù)對經(jīng)濟發(fā)展有實質(zhì)性貢獻的創(chuàng)新都源于非正式的自然環(huán)境。

注釋：

[1]Deborah J. Jackson. What is an Innovation Ecosystem? [EB/OL]. http://www.urenio.org/wp-content/uploads/2011/05/What-is-an-Innovation-Ecosystem.pdf. 2018-2-25.

[2]President's Council of Advisors on Science and Technology. University-Private Sector Research Partnerships in the Innovation Ecosystem [R]. Washington: The White House, 2008.

[3]Marco Iansiti, Roy Levien. Strategy as Ecology [J]. Harvard Business Review, 2004, (3): 68-78.

[4]Committee on Competing in the 21st Century. Best Practices in State and Regional Innovation Initiatives: Competing in the 21st Century [R]. Washington: National Academies Press, 2013: 17.

[5][8]Elias G. Carayannis and David F. J. Campbell.“Mode 3”and“Quadruple Helix”: Toward A 21st Century Fractal Innovation Ecosystem [J]. International Journal of Technology Management, 2009, 46(3/4): 201-234.

[6]黃瑤,王銘.“三螺旋”到“四螺旋”:知識生產(chǎn)模式的動力機制演變[J].教育發(fā)展研究,2018,(1):69-75.

[7]Elias G. Carayannis, David F. J. Campbell. Triple Helix, Quadruple Helix and Quintuple Helix and How Do Knowledge, Innovation and the Environment Relate to Each Other? A Proposed Framework for a Transdisciplinary Analysis of Sustainable Development and Social Ecology [J]. International Journal of Social Ecology and Sustainable Development, 2010, 1(1): 41-69.

[9]Ricardo J. Rabelo, Peter Bernus, David Romero. Innovation Ecosystems: A Collaborative Networks Perspective [A]. In L. M. Camarinha-Matos, F. Bénaben, and W. Picard. Risks and Resilience of Collaborative Networks [C]. Springer International Publishing, 2015: 323-326.

[10][挪]詹·法格博格，[美]戴維·莫利，[美]理查德·納爾遜.牛津創(chuàng)新手冊[M].柳卸林,等譯.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2008:70.

[11][美]加里·皮薩諾,威利·史.制造繁榮：美國為什么需要制造業(yè)復(fù)興[M].機械工業(yè)信息研究院戰(zhàn)略與規(guī)劃研究所,譯.北京:機械工業(yè)出版社,2014:30.