科研事業(yè)單位合同管理的關(guān)鍵風(fēng)險點及應(yīng)對措施

文/中國船舶重工集團公司第七〇三研究所無錫分部 李樂 施曉敏 徐妍

隨著我國事業(yè)單位改革進程不斷加深，大部分科研事業(yè)單位開始轉(zhuǎn)變經(jīng)營方式，豐富經(jīng)營內(nèi)容，逐步向現(xiàn)代化企業(yè)靠攏。科研事業(yè)單位向具有經(jīng)營性質(zhì)企業(yè)的轉(zhuǎn)變使其面臨更復(fù)雜的合同管理局面，為不斷提高科研事業(yè)單位合同管理的有效性，有必要對其中存在的風(fēng)險和解決措施進行具體分析。

一、科研事業(yè)單位合同管理的關(guān)鍵風(fēng)險點

（一）管理者意識風(fēng)險。在企事業(yè)單位中，管理者的個人意識往往會影響其相關(guān)規(guī)章制度的踐行情況?？蒲惺聵I(yè)單位向現(xiàn)代化企業(yè)轉(zhuǎn)變的時間不長，其中管理者的意識和管理理念大多還停留在以前的水平，缺乏經(jīng)營意識和法律意識，從而對合同管理的重視不足。目前，很多科研事業(yè)單位的項目甚至沒有確立有效的合同，合作全憑領(lǐng)導(dǎo)一句話，使得相關(guān)項目的可行性及收益率均得不到有效的保證，給單位帶來易產(chǎn)生法律糾紛的風(fēng)險。

（二）信息泄漏風(fēng)險。合同是商業(yè)機密的一部分，尤其在科研單位，涉及到的招投標項目、合作開發(fā)項目、投資項目等合同常涉及大量企業(yè)內(nèi)部信息和市場競爭機密，有些項目還涉及到國家級別的重要信息，因此合同的信息安全非常重要。鑒于合同的重要程度，科研事業(yè)單位比一般企業(yè)面臨更大的信息泄露風(fēng)險，且隨著信息化在各行各業(yè)的普遍應(yīng)用，也給合同信息盜取提供了捷徑。因此科研單位在進行電腦化辦公時，單位內(nèi)部的合同面臨巨大的信息泄露風(fēng)險。

（三）合同訂立風(fēng)險。訂立與執(zhí)行是進行合同管理時最主要的兩個環(huán)節(jié)，因此在合同訂立和執(zhí)行過程中，常伴隨一定風(fēng)險。合同訂立環(huán)節(jié)的主要流程包括調(diào)查、談判、制定、審核、簽約等。以訂立合同之前的調(diào)查環(huán)節(jié)為例，若相關(guān)人員玩忽職守、貪污受賄，對對方的資質(zhì)、能力等調(diào)查不全面、不到位，甚至徇私舞弊，導(dǎo)致合作方不符合項目要求，會給科研單位帶來經(jīng)濟效益的損失，導(dǎo)致項目無法順利完成。

（四）合同執(zhí)行風(fēng)險。執(zhí)行風(fēng)險主要指合同履行及結(jié)算過程中面臨的風(fēng)險。合同簽訂后，雙方必須同時按照合同要求履行義務(wù)，共同承擔風(fēng)險并分享盈利。若在履行階段，其中一方不按照規(guī)定履行就會嚴重損害另一方利益。科研事業(yè)單位的項目涉及到與很多設(shè)計、生產(chǎn)、加工等單位的合作，合作方的復(fù)雜性及實驗本身的不確定性導(dǎo)致項目實施過程中常會出現(xiàn)一些合同中沒有涉及的事項，給科研單位帶來損失風(fēng)險。此外在結(jié)算過程中，由于合同管理部門與財務(wù)部門的分責不明確，會導(dǎo)致合同管理方推卸責任、疏于職守，從而延誤單位的結(jié)算工作。

二、科研事業(yè)單位合同管理風(fēng)險的應(yīng)對措施

（一）提高單位管理者意識。在科研事業(yè)單位轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，除了要加快與市場對接外，還應(yīng)加快以管理者為首的單位人員意識的提升。對單位內(nèi)部人員進行法律意識和經(jīng)營管理意識培訓(xùn)，傳輸現(xiàn)代化企業(yè)管理理念。提高管理者對法律意識和經(jīng)營意識是更好進行單位轉(zhuǎn)型的必要條件的認識，通過由上而下的思想影響，不斷提高對合同管理工作的重視，加強風(fēng)險意識，促使科研事業(yè)單位的員工都能按照相關(guān)規(guī)定，合理、合規(guī)開展工作，共同努力實現(xiàn)科研事業(yè)單位研究性質(zhì)向經(jīng)營性質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

（二）提高信息防護水平?？蒲惺聵I(yè)單位的信息防護要從兩方面入手：1.加強網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)防護，保證合同管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全。在具體工作中，使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進行合同的編輯、審核工作，必須按照相關(guān)的流程規(guī)定和權(quán)限要求進行。嚴禁單位外部存儲設(shè)備接入系統(tǒng)，除特別要求之外，將所有網(wǎng)絡(luò)外部接口封閉。要求使用單位內(nèi)部的計算機進行相關(guān)工作，嚴格限制便攜式電子終端的使用。通過以上工作，避免單位合同信息經(jīng)網(wǎng)絡(luò)被竊取。2.加強人員防護，合理設(shè)置合同管理部門內(nèi)的崗位職責，嚴禁其他部門人員未經(jīng)批準接觸合同信息，加強檔案管理工作。此外，設(shè)立第三方監(jiān)管，對合同管理人員的行為進行有效監(jiān)督，并加強信息保密教育，防止合同管理內(nèi)部人員泄露信息。

（三）提高合同訂立合規(guī)性。合同訂立涉及到的工作較多，蘊含的風(fēng)險及管理難度較大，因此需要制定嚴謹、科學(xué)的合同訂立流程和管理體系，輔助合同訂立環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制工作。以有效的管理制度保證選取的合作方符合單位科研項目的要求，保證合同細則的全面性，從而降低合同訂立存在的風(fēng)險，最大限度維護科研事業(yè)單位利益。仍以調(diào)查環(huán)節(jié)為例，建立合作方信息數(shù)據(jù)庫，將調(diào)查權(quán)力分屬于不同部門，對合作方進行全面客觀的評價，并將優(yōu)質(zhì)合作方的信息錄入到數(shù)據(jù)庫中，根據(jù)具體項目需要擇優(yōu)選取。

（四）提高各部門間溝通效率。合同管理不是一項單獨的工作，需要與單位其他部門間有效配合，通過積極與市場部、財務(wù)部等同事的溝通，實時掌握合作方的合同執(zhí)行情況，實現(xiàn)對風(fēng)險的提前發(fā)現(xiàn)、提前預(yù)防。如建立合同執(zhí)行臺賬，對對方的執(zhí)行進度進行記錄，如出現(xiàn)違約、違規(guī)行為，第一時間掌握證據(jù)，防止糾紛發(fā)生。

三、結(jié)論

提高管理者的風(fēng)險意識，建立完善的合同管理機制，能夠全面提高科研事業(yè)單位合同管理的工作質(zhì)量，減少合同風(fēng)險給單位帶來的負面影響?？蒲惺聵I(yè)單位應(yīng)不斷提高合同管理的有效性，推進單位轉(zhuǎn)型發(fā)展，為國家的科研事業(yè)貢獻更多力量。