山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與管控研究

張國(guó)民，張 豪

（1.山西省地方海事局，山西 太原 030002；2.山西交通控股集團(tuán)有限公司，山西 太原 030006）

防范化解安全重大風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查雙重預(yù)防體系和機(jī)制，是當(dāng)前安全管理的重大課題和首要任務(wù)。如何保證水路交通運(yùn)輸安全運(yùn)行，遏制重特大水上交通事故發(fā)生,最大限度地減少人民生命財(cái)產(chǎn)的損失，是各級(jí)政府、行業(yè)主管部門和航運(yùn)企業(yè)的重大職責(zé)和首要責(zé)任。

1 山西水上交通安全監(jiān)管成效及存在的主要問(wèn)題

近年來(lái)，通過(guò)狠抓安排部署、責(zé)任落實(shí)、預(yù)防預(yù)控、工作重點(diǎn)、專項(xiàng)行動(dòng)、應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、安全宣傳、監(jiān)督檢查、警示教育、科技研發(fā)與推廣等工作，取得全省連續(xù)15年無(wú)重特大水上交通責(zé)任事故的好成績(jī)。但還存在很多不容忽視的問(wèn)題，山西是非水網(wǎng)區(qū)域典型的非水網(wǎng)地區(qū)，水運(yùn)企業(yè)特小，運(yùn)輸規(guī)?？梢院雎圆挥?jì)。但在歷史上，由于安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、隱患排查不力、監(jiān)督管理不到位，在山西曾發(fā)生過(guò)3 起特別重大水上交通事故：分別是1986年4.11臨縣黃河單船超載沉沒(méi)死亡失蹤127 人、1992年6.13 柳林黃河單船超載沉沒(méi)死亡失蹤47 人、2004年9.23 臨猗黃河單船超載沉沒(méi)死亡失蹤49 人，這3 起特別重大事故，給人民生命財(cái)產(chǎn)造成極大損失，教訓(xùn)慘痛。像這樣特別重大事故就是在水網(wǎng)地區(qū)也是很少發(fā)生的。目前存在的主要問(wèn)題：一是航運(yùn)企業(yè)安全第一責(zé)任和主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，由于山西大部分航運(yùn)企業(yè)分散弱小，存在夫妻、父子、兄弟姐妹企業(yè)，管理松散不正規(guī)，不像個(gè)真正意義上的企業(yè)。二是水路運(yùn)輸安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺乏，重視不夠，概念不清，沒(méi)有思路，推進(jìn)不力，無(wú)從下手。三是安全隱患排查整治不徹底，有些隱患屢查屢犯，屢整屢犯。四是安全基礎(chǔ)設(shè)施缺乏，船舶適航、船員適任能力有待進(jìn)一步提高。五是行業(yè)主管部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理手段原始單一，執(zhí)法裝備缺乏，執(zhí)法人員水平和能力有待進(jìn)一步提高。六是應(yīng)急救援工作落后，很難做到拉得出，用得上的基本應(yīng)急救援要求。山西水上交通安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，發(fā)生事故的可能性仍然存在。

2 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)主要研究?jī)?nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及方法

2.1 主要研究?jī)?nèi)容

研究山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源分類、界定、等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估方法；風(fēng)險(xiǎn)管控措施及管理制度。

2.2 水路交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)確定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的后果和概率，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小4 個(gè)等級(jí)（或Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí)、Ⅳ級(jí)），如果同時(shí)滿足兩個(gè)以上條件的，按相應(yīng)的最高等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)確定為[1]：

a）重大風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)特別重大事故，是指可能造成30 人以上死亡，或者100 人以上重傷，或者1 億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

b）較大風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)重大事故，是指可能造成10人以上30 人以下死亡，或者50 人以上100 人以下重傷，或者5 000 萬(wàn)元以上1 億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

c）一般風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)較大事故，是指可能造成3 人以上10 人以下死亡，或者10 人以上50 人以下重傷，或者1 000 萬(wàn)元以上5 000 萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

d）較小風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)一般事故，指可能造成3 人以下死亡，或者10 人以下重傷，或者1 000 萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

2.3 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及賦分原則

本研究采用將各風(fēng)險(xiǎn)源分類分解為一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)并賦予其一定分值（百分制）的方法進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的分值越高風(fēng)險(xiǎn)越大（不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定不同的分值臨界值，某些重要單項(xiàng)指標(biāo)單獨(dú)設(shè)為峰值），據(jù)此確定其風(fēng)險(xiǎn)源相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3 研究的基本理論方法和基本評(píng)價(jià)方法

a）風(fēng)險(xiǎn)研究基本理論依據(jù) 本文主要采取“綜合安全評(píng)價(jià)法”[2]理論開展山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)研究。

b）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基本方法 根據(jù)山西省水上交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)狀，水上安全評(píng)價(jià)的研究對(duì)象，采取綜合安全評(píng)估理論的多指標(biāo)評(píng)價(jià)和網(wǎng)絡(luò)模型評(píng)價(jià)等方法，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟定位為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制3 個(gè)層次。

4 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源類別、等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估研究

4.1 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源分類

表1 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源分類

4.2 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)評(píng)定指標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法

a）僅舉例客運(yùn)船舶風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)定指標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：客運(yùn)船舶風(fēng)險(xiǎn)源按照一級(jí)指標(biāo)（內(nèi)河船舶種類，客位數(shù)，船齡，船用設(shè)施，船用消防救生，航區(qū)航線選擇，航區(qū)自然環(huán)境，通航環(huán)境和水文，航行密度和秩序等9 個(gè)一級(jí)指標(biāo)），二級(jí)指標(biāo)（沿海、遠(yuǎn)洋客船，內(nèi)河客船，客位數(shù)限定，船齡分類，設(shè)施缺陷影響程度，消防救生等級(jí)和能力，航道等級(jí)，特殊航行區(qū)域，自然狀態(tài)復(fù)雜情況，水文氣象預(yù)警準(zhǔn)確情況，航行密度大小，航行秩序優(yōu)劣程度等12 個(gè)二級(jí)指標(biāo)），三級(jí)指標(biāo)（客滾船，高速客船，旅游船，客渡船，5 m 以下12客位以下旅游客船等按照相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)、實(shí)際情況可設(shè)置若干三級(jí)指標(biāo)）。將一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)都分別按總分100 分值權(quán)重賦分，并注明賦分說(shuō)明。

b）客運(yùn)船舶風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估方法。

（a）重大風(fēng)險(xiǎn)源（Ⅰ級(jí)）——綜合得分65 分及以上或有3 個(gè)及以上單項(xiàng)指標(biāo)為滿分者。

（b）較大風(fēng)險(xiǎn)源（Ⅱ級(jí)）——綜合得分55～64 分或有2 個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)為滿分者。

（c）一般風(fēng)險(xiǎn)源（Ⅲ級(jí)）——綜合得分45～54 分者。

（d）較小風(fēng)險(xiǎn)源（Ⅳ級(jí)）——綜合得分44 以下分者。

（注：山西省水路交通安全生產(chǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)評(píng)定指標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法因篇幅問(wèn)題在此不一一列舉）。

5 山西省水路交通海事監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估研究

5.1 山西省水路交通海事監(jiān)督（人、船、環(huán)境、管理）類風(fēng)險(xiǎn)源分類

表2 人、船、環(huán)境、管理類風(fēng)險(xiǎn)源分類

5.2 山西省水路交通海事監(jiān)督人員類風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)因素舉例

表3 人員類風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)因素

5.3 山西省水路交通海事監(jiān)督人員類風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)指標(biāo)（見表4）

表4 人員類風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)指標(biāo)

5.4 （人、船、環(huán)境、管理）風(fēng)險(xiǎn)類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

a）重大風(fēng)險(xiǎn)類（Ⅰ級(jí)）——風(fēng)險(xiǎn)類計(jì)算值達(dá)到80 分及以上。

b）較大風(fēng)險(xiǎn)類（Ⅱ級(jí)）——風(fēng)險(xiǎn)類計(jì)算值達(dá)到60～80 分。

c）一般風(fēng)險(xiǎn)類（Ⅲ級(jí)）——風(fēng)險(xiǎn)類計(jì)算值達(dá)到40～60 分。

d）較小風(fēng)險(xiǎn)類（Ⅳ級(jí)）——風(fēng)險(xiǎn)類計(jì)算值達(dá)到40 分以下。

6 山西省防范化解重大水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管控措施及管理制度建議

a）風(fēng)險(xiǎn)管控措施 風(fēng)浪下的管控；霧與沙塵暴下的管控；雨雪下的管控；冰凌下的管控；自然河道水流、水位變化的管控；庫(kù)區(qū)水位變化的管控；淺灘礙航的管控；預(yù)防人員落水的管控；防污染的管控；渡船的管控；工程船（或采砂船）的管控；特種船舶的管控；船員培養(yǎng)模式改革；提高客運(yùn)船舶船員入職門檻；加大船員教育培訓(xùn)考核力度；督促公司健全安全機(jī)構(gòu)與人員配置；加強(qiáng)公司管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)；加大海事執(zhí)法人員崗位配置；強(qiáng)化客運(yùn)船舶安全監(jiān)督檢查；加大海事執(zhí)法車船配置；客運(yùn)碼頭標(biāo)準(zhǔn)化改造；重點(diǎn)航道整治和安全監(jiān)督；加強(qiáng)航道分級(jí)管理；建立轄區(qū)礙航物臺(tái)賬；制定季度事故防控措施；加強(qiáng)水位交替期安全監(jiān)督；加強(qiáng)能見度不良條件下安全監(jiān)督；加強(qiáng)客流高峰期現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；加強(qiáng)船舶通航秩序管理；強(qiáng)化航運(yùn)公司安全運(yùn)行管理；強(qiáng)化公司風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查整改；強(qiáng)化公司應(yīng)急演習(xí)訓(xùn)練；完善海事機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置；健全完善海事安全管理制度；優(yōu)化完善海事安全管理措施；加強(qiáng)現(xiàn)代監(jiān)督設(shè)施設(shè)備建設(shè)；加強(qiáng)應(yīng)急保障能力建設(shè)；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡航；加強(qiáng)信息化建設(shè)等。

b）風(fēng)險(xiǎn)管理制度 船舶（含漁船）檢驗(yàn)管理制度；船舶配載管理制度；現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)管理制度；通航監(jiān)督管理制度；渡船安全管理制度；客船安全管理工作指導(dǎo)意見；水上應(yīng)急動(dòng)態(tài)待命制度；水上交通安全預(yù)警管理辦法；乘客乘船和船舶出航制度等。

總之，本研究結(jié)合山西水路運(yùn)輸實(shí)際，通過(guò)對(duì)水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和海事監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的研究，提出了山西水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源與海事監(jiān)管人、船、環(huán)境、管理類風(fēng)險(xiǎn)源的類別和風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)評(píng)定指標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，并針對(duì)性地提出防范化解重大水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的管控措施及管理制度建議。這將有利于梳理相關(guān)生產(chǎn)和管理環(huán)節(jié)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)因子影響程度及影響方式，保障水路運(yùn)輸領(lǐng)域安全；將有利于督促航運(yùn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，為海事管理機(jī)構(gòu)督促航運(yùn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任提供科學(xué)依據(jù)；將有利于加強(qiáng)海事管理機(jī)構(gòu)的管理職能，提升內(nèi)河水路交通安全監(jiān)管水平；有利于強(qiáng)化安全監(jiān)管的針對(duì)性，為山西水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管規(guī)劃與策略的制定提供參考和技術(shù)支撐。

安全生產(chǎn)要堅(jiān)持底線思維，著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患治理雙重預(yù)防體系和機(jī)制，要轉(zhuǎn)變安全生產(chǎn)管理方式和手段，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平和能力，要采取有效措施防范和遏制重特大事故的發(fā)生。安全風(fēng)險(xiǎn)管控按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、系統(tǒng)建設(shè)”的總要求，堅(jiān)持“單位負(fù)責(zé)、行業(yè)監(jiān)督、動(dòng)態(tài)實(shí)施、科學(xué)管控”的原則，切實(shí)加強(qiáng)水路交通領(lǐng)域安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)防控的研究，有效預(yù)防“黑天鵝”、“灰犀?！憋L(fēng)險(xiǎn)。