學分銀行機構(gòu)審核機制的構(gòu)建與運用

李令群

(國家開放大學 學分銀行，北京 100039)

推進資歷框架制度，搭建起終身教育立交橋，構(gòu)建靈活多樣的終身教育體系，已經(jīng)成為當前全球教育改革和發(fā)展的重心。從我國目前實踐的情況來看，學分銀行作為資格框架制度落地運行的一個載體，是一項開創(chuàng)性的事業(yè)，涉及政府、頒證機構(gòu)、培訓機構(gòu)、資源提供者、學習型組織、學習者等多種利益主體，橫跨教育、培訓、人力資源管理等多個領(lǐng)域，想要順利推廣運行，必須要得到社會各方的認可和支持，但在目前還沒有強有力的政策支撐與引導的情況下，尊重和維護參與各方的利益訴求，建立一套規(guī)范、協(xié)商、公開、透明的運行機制，提高學分銀行的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，滿足各類機構(gòu)和社會成員對認證服務(wù)多樣化的需求，才能逐步樹立學分銀行的公信力。從國際上各國(地區(qū))建設(shè)資格框架的經(jīng)驗來看，在建立統(tǒng)一的資格框架的級別和能力標準的同時，都需要建立嚴格的機構(gòu)及其成果評審的機制，以確保進入框架的資格和課程質(zhì)量，因此對機構(gòu)及其所屬成果的審核認證就是構(gòu)建質(zhì)量保證體系的一個重要切入口。本文以國家開放大學學分銀行的研究與實踐為基礎(chǔ)，對建立機構(gòu)及成果認證審核機制所涉及的我國認證認可管理制度及不同類型頒證機構(gòu)的質(zhì)量保證管理制度進行研究，試提出一套符合目前我國國情和學分銀行發(fā)展階段的機構(gòu)審核機制，并結(jié)合運用實踐，提出建議。

一、機構(gòu)審核對于學分銀行建設(shè)的價值和意義

國家開放大學學分銀行(學習成果認證中心)經(jīng)過六年多的建設(shè)，已經(jīng)初步構(gòu)建了以學習成果框架及標準體系為技術(shù)路徑，以學習成果互認聯(lián)盟為運營平臺、以學習成果認證服務(wù)體系和信息平臺為服務(wù)載體的運營模式。機構(gòu)審核機制對于國家開放大學學分銀行目前的運營模式來說，在提升學分銀行的權(quán)威性和公信力方面具有非常重要的價值和意義，主要體現(xiàn)在以下方面：第一，機構(gòu)審核為學習成果互認聯(lián)盟的成員提供了質(zhì)量保證的底線，降低了聯(lián)盟成員間開展學習成果互認及轉(zhuǎn)換、學習資源交易以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的交易成本；第二，通過機構(gòu)審核，對機構(gòu)所屬學習成果進行了全面的質(zhì)量評審，確保進入學習成果框架的學習成果具有基本的質(zhì)量，為目前以學習成果切片的方式進行標準開發(fā)的路徑和策略提供了質(zhì)量保證的基礎(chǔ)，從而維護了學習成果框架的質(zhì)量和公信力；第三，通過機構(gòu)審核，逐步建立面向社會發(fā)布的機構(gòu)及學習成果名冊，為不同類型學習成果貼上質(zhì)量和成效的標簽，從而能夠更好地引導教育培訓市場向規(guī)范化、有序化發(fā)展，從而更好地促進終身學習和全民學習。

二、我國認證認可管理制度概述

我國認證認可管理制度建立于20世紀70年代末80年代初。在1978年9月加入國際標準化組織(ISO)之后引入質(zhì)量認證的概念。2000年后我國認證法律體系制度建設(shè)才真正得到快速發(fā)展。為了履行我國政府加入世貿(mào)組織的承諾， 2001年8月國務(wù)院批準成立國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)，建立統(tǒng)一的、權(quán)威性的認證認可工作體制；2002年國務(wù)院辦公廳發(fā)出《關(guān)于加強認證認可工作的通知》，對建立統(tǒng)一的國家認可制度和開展認證認可工作提出了規(guī)范性要求；2002年4月建立了認證認可工作部級聯(lián)席會議制度，保障國務(wù)院有關(guān)部門在開展認證認可工作上協(xié)調(diào)配合，共同推進；2003年9月，國務(wù)院第390號令公布《中國人民共和國認證認可條例》，它以國家行政法規(guī)的形式明確了我國認證認可工作體制，科學、合理地解決認證認可領(lǐng)域多年存在的政出多門、交叉管理、多重標準、監(jiān)管不力等問題。此后，國家質(zhì)檢總局和國家認監(jiān)委按計劃陸續(xù)發(fā)布了一系列配套部門規(guī)章和規(guī)范性文件(謝慧，2009)。

從管理體制來看，我國相繼建立完善了統(tǒng)一的認證認可組織體系。中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會(中華人民共和國國家認證認可監(jiān)督管理局)是國務(wù)院決定組建并授權(quán)，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證認可工作的主管機構(gòu)。國家認監(jiān)委下設(shè)中國合格評定國家認可委員會、中國認證認可協(xié)會、中國檢驗認證(集團)有限公司、中國信息安全認證中心、國家認證認可監(jiān)督管理委員會認證認可技術(shù)研究所等若干機構(gòu)在推進認證認可管理制度的運行(國家認監(jiān)委，2016)。

從管理制度來看，至今，開展認證認可工作依據(jù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國認證認可條例》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國進出口商品檢驗法》《中華人民共和國標準化法實施條例》等20個；認證認可部門規(guī)章包括《認證機構(gòu)管理辦法》《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》等15個；行政規(guī)范性文件包括《國家認監(jiān)委關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》《國家認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》《認證認可行政處罰若干規(guī)定》等31個。

根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例(中華人民共和國國務(wù)院令第666號)》規(guī)定：“認證，是指由認證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動?！?“取得認證機構(gòu)資質(zhì)，應當經(jīng)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并在批準范圍內(nèi)從事認證活動。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動?！薄叭魏畏ㄈ?、組織和個人可以自愿委托依法設(shè)立的認證機構(gòu)進行產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系認證?！?(國家認監(jiān)委，2016)《認證機構(gòu)管理辦法》(總局令第193號)規(guī)定：“認證機構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系是否符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)?！?(國家認監(jiān)委，2017)國家除了實施強制性產(chǎn)品認證外，同時也開展自愿性認證， 根據(jù)《國家認監(jiān)委關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》(2016年第24號)規(guī)定：“自愿性認證業(yè)務(wù)分為‘認證類別’‘認證領(lǐng)域’和‘認證項目’三個層級?！薄罢J證類別”分為產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系三個大類。“教育服務(wù)”屬于自愿性服務(wù)認證下22個認證領(lǐng)域之一(國家認監(jiān)委，2016)。

綜上所述，我國對認證認可工作是一套有完備的制度體系及管理機制，在國內(nèi)以“認證認可”的名義開展相關(guān)工作，都應該遵守相應的法律法規(guī)和管理制度，“依規(guī)”才能“合法”；開展認證必須要先取得國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門批準的認證機構(gòu)資質(zhì)，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動；頒證機構(gòu)及學習成果的認證應該歸屬于“教育服務(wù)”認證領(lǐng)域之內(nèi)。

三、我國不同類型頒證機構(gòu)質(zhì)量保證管理制度概述

我國的頒證機構(gòu)大致有以下幾類：高校、部委下屬獨立培訓機構(gòu)或資格管理機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)大學、市場化培訓機構(gòu)等，從管理屬性上來看，學校和部委下屬獨立培訓機構(gòu)或資格管理機構(gòu)大都屬于事業(yè)單位管理體制，行業(yè)協(xié)會屬于社會團體管理體制，企業(yè)大學和培訓機構(gòu)屬于企業(yè)管理體制。高校、部委下屬獨立培訓機構(gòu)或資格管理機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會都有其歸屬的上級主管部門，主管部門都建立了相對比較完善規(guī)范的外部質(zhì)量保證的制度和機制；企業(yè)管理體制的培訓機構(gòu)因為沒有明確的上級主管部門，因此沒有相應的外部質(zhì)量監(jiān)控機制。在我國，學歷教育頒證機構(gòu)通常都是高校。我國的高校接受國家教育行政主管部門的統(tǒng)一管理，對普通高校和職業(yè)院校基本都建立了五年一輪的教育評估制度，既有《普通高等學校教育評估暫行規(guī)定(國家教育委員會令第14號)》《教育部關(guān)于開展普通高等學校本科教學工作審核評估的通知(教高[2013]10號)》《關(guān)于全面開展高職高專人才培訓工作水平評估的通知》(教高廳[2004]16號)》等制度文件對評估工作進行詳細指導，同時也成立了教育部高等教育教學評估中心，專門負責組織實施高等學校本專科教育的評估工作(劉淑蕓，2014年；張耀嵩，2014)；電大、網(wǎng)院等成人院校雖然還沒有建立周期性的評估制度，但教育主管部門會不定期地對遠程教育的校外學習中心進行評估(楊亭亭，2010)。國家在普通高校和職業(yè)院校中推行的985工程、211工程、“雙一流”建設(shè)、“國家示范性高等職業(yè)院校建設(shè)計劃”等重大教育教學改革項目，客觀上把普通高校、職業(yè)院校進行了等級的劃分，而這些經(jīng)過層層遴選和嚴格評估入圍的院校，因為有更多的資源支持，在社會及用人市場上被認為更有質(zhì)量保證，文憑更具有含金量，因此這些有國家背書的名義成為高校更有影響力和顯示度的標簽(李娜，2014；劉強，2015)。

我國非學歷證書的管理通常歸屬于這幾類機構(gòu)：一是部委或地方政府所屬資格管理機構(gòu)，這是我國職業(yè)資格證書制度的執(zhí)行機構(gòu)。我國專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格通常由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或者由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門會同人力資源與社會保障部依據(jù)相應的法律法規(guī)共同管理實施。技能人員職業(yè)資格由人力資源與社會保障部下屬的職業(yè)技能鑒定中心依據(jù)《中華人民共和國職業(yè)分類大典》列出的職業(yè)，組織相關(guān)行業(yè)制定并頒布職業(yè)資格標準，依據(jù)職業(yè)資格標準依托全國職業(yè)技能鑒定體系開展職業(yè)技能鑒定并頒發(fā)證書。近幾年，為了遏制職業(yè)資格認證管理混亂的現(xiàn)象，國務(wù)院于 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期間分 7批取消了400余項職業(yè)資格的許可和認定事項。2017 年 9 月，國家實施職業(yè)資格目錄清單管理，首批納入國家職業(yè)資格目錄清單共140項職業(yè)資格(梁快，2018年)。二是行業(yè)協(xié)會，我國的行業(yè)協(xié)會特別是帶“國”字頭的行業(yè)協(xié)會，絕大部分都是由原來國家部委轉(zhuǎn)制而來，目前基本上都是社團法人身份，接受民政部和其業(yè)務(wù)所屬主管部門雙重領(lǐng)導。國家對社會組織通過年檢和評估兩種方式來監(jiān)管。年檢主要對社會組織開展的工作、活動進行年度檢查和對社會組織的財務(wù)狀況進行年度審計，每年一報；評估結(jié)果分為5A、4A、3A、2A、1A五個等級，獲得3A以上評估等級的社會組織可優(yōu)先獲得政府購買服務(wù)和獎勵等(田舒，2016年；高聰，2014年)。三是培訓機構(gòu)，培訓機構(gòu)數(shù)量眾多，但情況也非常復雜。從管理體制上看分為兩類：一類是事業(yè)單位管理體制的培訓機構(gòu)，此類培訓機構(gòu)大多是隸屬于部委、大型國企的培訓中心，承擔所屬母體業(yè)務(wù)范疇內(nèi)從業(yè)人員的繼續(xù)教育，開展立足崗位的職后培訓；另一類是市場化運營的企業(yè)法人身份的培訓機構(gòu)，涉及領(lǐng)域也非常龐雜，包括語言培訓、IT培訓、管理培訓、考證培訓(金融、會計、法律等)、企業(yè)培訓和農(nóng)民培訓等(王文科，2010)。由于培訓教育企業(yè)有著更靈活的機制，因此市場、師資、課程、品牌的建設(shè)等方面顯得有活力，不少培訓機構(gòu)已經(jīng)開始向?qū)I(yè)化發(fā)展，自主研發(fā)課程體系，開發(fā)教學資源，打造覆蓋某一領(lǐng)域的豐富多樣的產(chǎn)品鏈。目前國家對教育培訓機構(gòu)沒有明確的政策和制度進行監(jiān)管，也很少有專門針對培訓機構(gòu)的第三方認證，盡管國家標準化管理委員會于2010年推出了SAC/TC 443會議制定的ISO29990:2010的中國版，GB/T 26996-2011《非正規(guī)教育與培訓的學習服務(wù) 學習服務(wù)提供者基本要求》和GB/T 26997-2011《非正規(guī)教育與培訓的學習服務(wù) 術(shù)語》。該標準從學習服務(wù)和學習服務(wù)提供者的管理兩個維度設(shè)定了15項內(nèi)容要求，但從實際操作上看，很少看到基于此標準開展的認證。僅極少數(shù)運作多年相對比較成熟的培訓機構(gòu)通過了ISO9000質(zhì)量標準體系認證，比如北大青鳥APTECH。因此對培訓機構(gòu)外部的質(zhì)量保證體制機制亟需建立。

四、學分銀行機構(gòu)審核機制研究

(一)學分銀行機構(gòu)審核策略及定位研究

機構(gòu)審核就是機構(gòu)認證，但因為目前國家開放大學學分銀行不是獨立法人，也沒有獲得國家認可的認證資質(zhì)，在實際操作中就會帶來兩個問題：第一，合法性。沒有認證的資質(zhì)就不能直接以“機構(gòu)認證”的名義開展工作，讓這項工作沒有合法性的支撐，畢竟認證是需要接受認證方提供大量內(nèi)部運行管理的相關(guān)數(shù)據(jù)和文件的，甚至還需要實地調(diào)研取證，如何讓對方接受；第二，持續(xù)性。沒有獨立法人身份，意味著不能向接受認證方收取費用，那認證過程中需要投入的人力物力成本誰來承擔。

1. 學分銀行機構(gòu)審核策略

在這樣的背景下要開展相關(guān)工作，既要兼顧質(zhì)量，又要可操作，因此提出了以下策略：

(1)規(guī)避政策風險，以“機構(gòu)審核”的名義開展相關(guān)工作。

(2)把機構(gòu)審核與學分銀行的技術(shù)路徑和業(yè)務(wù)運行模式密切結(jié)合。國家開放大學學分銀行是以學習成果框架及標準體系為技術(shù)路徑，通過學習成果切片、迭代的方式，逐步建立標準體系，同時搭建學習成果互認聯(lián)盟，推進標準的運用、成果轉(zhuǎn)換及資源共享。機構(gòu)審核作為加入學習成果互認聯(lián)盟的必要條件，為聯(lián)盟機構(gòu)提供了統(tǒng)一的質(zhì)量門檻，降低他們后續(xù)的交易成本；機構(gòu)審核為切片做標準的學習成果進行篩選和鑒定，從而保證了基于成果開發(fā)的認證標準的質(zhì)量，維護了學習成果框架的質(zhì)量和公信力；機構(gòu)審核通過的機構(gòu)及成果名錄將會在學分銀行網(wǎng)站上公布，為不同類型學習成果貼上質(zhì)量和成效的標簽，某種程度上能夠?qū)逃嘤柺袌銎鸬揭?guī)范引導的作用。

(3)減少直接認證的過程和成本，采信各類頒證機構(gòu)在所屬管理體系內(nèi)已經(jīng)獲得的質(zhì)量證明文件來進行質(zhì)量評價，其他相關(guān)費用先由國家開放大學承擔。

2. 學分銀行機構(gòu)審核定位

機構(gòu)審核是對擁有學習成果及頒證資質(zhì)的各類機構(gòu)(如事業(yè)單位、社會團體、企業(yè)等)的法律資質(zhì)、社會信譽、學習成果品質(zhì)、學習資源的數(shù)量及類型、證書管理模式、質(zhì)量保證機制等多方面進行考察和鑒定的過程。它是對進入學習成果互認聯(lián)盟和學習成果框架的機構(gòu)、學習成果及學習資源進行質(zhì)量把控和評價的技術(shù)性手段，是學分銀行質(zhì)量保證的重要組成部分。

質(zhì) 量 評 價

機構(gòu)審核僅適用于當前學分銀行發(fā)展的這一階段，隨著外部環(huán)境和先決條件的變化，名義、內(nèi)容、運行機制等也會隨著相應調(diào)整和變化。

(二)學分銀行機構(gòu)審核規(guī)則及運行機制研究

1. 機構(gòu)審核的對象

機構(gòu)審核的對象可以包括兩類：一類是自愿加入學習成果互認聯(lián)盟的機構(gòu)；一類是自愿申請進行學習成果認證，并加入“學分銀行機構(gòu)和成果名冊”的機構(gòu)。

2. 機構(gòu)審核的條件

申請審核的頒證機構(gòu)要對某類(種)學習成果具有完全頒證權(quán)；至少提供一種學習成果。

3. 機構(gòu)審核的內(nèi)容

包括機構(gòu)資質(zhì)審核和學習成果審核。機構(gòu)資質(zhì)審核是對申請機構(gòu)整體辦學水平的審核，包括法律資質(zhì)、社會信譽、師資隊伍、專業(yè)建設(shè)、教學(培訓)效果、質(zhì)量保證機制等等。學習成果審核包括對學習成果和學習資源的審核。學習成果審核是對申請機構(gòu)所屬學習成果進行評價和審核，包括該學習成果的教學內(nèi)容及要求、師資情況、教學實施、證書管理模式、教學效果、成果效力、學習成果對應的框架等級等等。學習資源審核是對與申請審核的學習成果配套的學習資源進行評價及審核，包括文字教材、在線課程、視頻課、IP課件等等。

4. 機構(gòu)審核的流程

機構(gòu)審核的流程基本包括三大部分：(1)提交材料；(2)初審；(3)機構(gòu)審核委員會評審。

機構(gòu)審核流程

5. 機構(gòu)審核委員會審核規(guī)則

(1)審核周期。通常于每年舉行兩輪審核。

(2)審核規(guī)則。每個申請機構(gòu)及其成果需由3—5名專家進行審核，其中至少2名專家是申報機構(gòu)及學習成果相同(或相近)行業(yè)(學科)的專家。

(3)審核原則。同行評議、成效為先、證據(jù)為本、客觀公正。

(4)審核方式。每位專家需獨立審核，并單獨給出審核結(jié)果及意見。

(5)審核內(nèi)容。審閱申請機構(gòu)提交的材料，重點對材料中三個方面的內(nèi)容進行審核：一是對申報材料的真實性進行審核；二是對機構(gòu)及其成果的質(zhì)量進行審核；三是根據(jù)學習成果框架及等級描述對其自薦學習成果框架等級的合理性進行審核。

(6)審核結(jié)果。機構(gòu)審核的結(jié)果分為“通過”和“不通過”。專家審核意見中“通過”超過半數(shù)，并且兩位同行(學科)業(yè)專家均“通過”時，最終結(jié)果即為“通過”；“通過”不足半數(shù)，或者兩位同行業(yè)(學科)專家中有一名 “不通過”時，最終結(jié)果即為“不通過”。對“通過”的學習成果，專家需要在審核結(jié)果中對學習成果所屬的框架等級給出審核意見。專家對框架等級意見不一致時，以行業(yè)(學科)專家意見為準；當兩位行業(yè)(學科)專家對框架等級意見不一致時，提請行業(yè)(學科)專家聯(lián)合復議，并給出最終意見。

(7)審核時間。專家審核時間通常為兩周，如審核機構(gòu)數(shù)量過多，可適當延長審核時間。

(8)保密要求。因機構(gòu)審核涉及申報機構(gòu)內(nèi)部重要文件及信息，線下審核時僅提供審核材料的紙質(zhì)版復印件，并且審核完成后需及時返還。機構(gòu)審核的專家不能隨意復印或外傳相關(guān)文件。

6. 機構(gòu)審核的時效

從質(zhì)量管理的角度來看，審核是需要有效期的。

(1)機構(gòu)有效期。機構(gòu)審核的有效期原則上為5年。以通過審核的當年1月1日或7月1日為起始日期，后延5年的對應日期為失效日期。同一機構(gòu)可根據(jù)實際情況追加提請學習成果審核，在5年有效期內(nèi)的機構(gòu)不需要同時再進行機構(gòu)資質(zhì)審核，但非學歷學習成果需要提交機構(gòu)審核委員會評審。5年期滿后，機構(gòu)及其所申報的學習成果都將接受新一輪機構(gòu)審核。第二輪審核合格的機構(gòu)有效期的起始時間不變，失效期后延5年。

(2)學習成果有效期。第一次申報通過審核的學習成果的有效期從該成果通過審核的當年1月1日或7月1日為起始日期，失效期和機構(gòu)失效期相同。第二輪審核合格的學習成果的有效期的起始時間不變，失效期和機構(gòu)失效期相同。在機構(gòu)的有效期內(nèi)追加提請審核的學習成果，有效期以通過審核的日期為起始日期，失效期和機構(gòu)失效期相同。

7.有效期內(nèi)的監(jiān)察

有效期內(nèi)的監(jiān)察實際上是一個過程性監(jiān)督，可以通過兩種方式：

(1)年報年檢。通過審核的機構(gòu)每年需按照統(tǒng)一要求提交與學分銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的年度自評報告，自評報告將進入機構(gòu)檔案。1年不提交年度報告的機構(gòu)，給予警告提醒；連續(xù)3年不提交年度報告的機構(gòu)，將提交互認聯(lián)盟理事會，并將未提交記錄列入機構(gòu)信息中，面向社會公布。

(2)專項抽查。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，對不同類型頒證機構(gòu)按比例每年至少抽查1家進行實地專項檢查。專項檢查由學分銀行特聘督導專家，依據(jù)機構(gòu)審核申報及年報年檢提供的相關(guān)信息進行實地考察，并形成專項調(diào)查報告。

8. 經(jīng)費

機構(gòu)審核及其年檢的相關(guān)費用在試點期間由國家開放大學承擔。由第三方機構(gòu)提供的質(zhì)量評估所產(chǎn)生的相關(guān)費用由申請評估的頒證機構(gòu)承擔。沒有通過第一次機構(gòu)審核的機構(gòu)再次提請申報機構(gòu)審核所產(chǎn)生的費用，由申報機構(gòu)承擔。

(三)學分銀行機構(gòu)審核關(guān)鍵指標研究

機構(gòu)審核具體審核什么呢？這就需要建立一套指標體系，經(jīng)過這幾年的研究及實踐探索，目前形成了學校、社團、事業(yè)單位、企業(yè)四套機構(gòu)審核指標體系和專業(yè)、證書、培訓項目、課程四套學習成果審核指標體系，這八套標準體系通過八套對應的表單，對不同類型機構(gòu)及其學習成果進行考察，具體如下：

機構(gòu)審核關(guān)鍵指標(學校)

機構(gòu)審核關(guān)鍵指標(社團)

機構(gòu)審核關(guān)鍵指標(事業(yè)單位)

機構(gòu)審核關(guān)鍵指標(企業(yè))

學習成果審核關(guān)鍵指標(專業(yè))

學習成果審核關(guān)鍵指標(證書)

學習成果審核關(guān)鍵指標(培訓項目)

學習成果審核關(guān)鍵指標(課程)

五、學分銀行機構(gòu)審核機制應用實踐

我們從2014年上半年開始啟動機構(gòu)審核的研究與設(shè)計工作。一開始，對機構(gòu)和成果的劃分就不是很清晰，學歷教育的機構(gòu)和成果相對比較明確，但非學歷教育就顯得非常雜亂，經(jīng)過不斷研究、梳理，并且到行業(yè)協(xié)會、人社部、培訓機構(gòu)等不同類型的非學歷機構(gòu)進行調(diào)研后，最終確定了以頒證機構(gòu)的類型作為主線進行梳理，分為學校、政府機構(gòu)、社會團體、培訓機構(gòu)四類，2014年8月，形成了《機構(gòu)審核工作規(guī)程》的初稿，最早是想通過一套表單，把所有機構(gòu)及學習成果類型都覆蓋了，但在實際操作中就發(fā)現(xiàn)，非常不好用，每類機構(gòu)僅能填報表單中的一小部分，并且能填報部分獲得的有效信息又非常少。

因此，2016年我們進行了第一次大的修訂調(diào)整，把原來設(shè)計的一套表單，拆分為學校(專業(yè))、政府機構(gòu)(證書)、社會團體(證書)、培訓機構(gòu)(培訓項目)四套表單，2016年7月，學習成果互認聯(lián)盟成立后，我們用經(jīng)過修訂的四套表單對第一批入盟機構(gòu)進行了首次機構(gòu)審核。首批入盟的機構(gòu)包括國家開放大學、北京開放大學、上海開放大學、江蘇開放大學、廣東開放大學、云南開放大學、公安部信息安全等級保護評估中心、中國物流與采購聯(lián)合會、中國社會工作聯(lián)合會、中國煤炭工業(yè)協(xié)會培訓中心(煤炭工業(yè)職業(yè)技能鑒定指導中心)、中國鑄造協(xié)會、中國郵政集團公司培訓中心共12家單位。經(jīng)過這一輪的實踐，我們再次發(fā)現(xiàn)，原來的分類并不科學，有很多交叉和無法覆蓋的情況，比如，學校除了是學歷教育成果專業(yè)文憑的頒證機構(gòu)，也可能同時開展非學歷教育，頒發(fā)非學歷證書，原來機構(gòu)和成果捆綁的表單設(shè)計就無法填報；培訓機構(gòu)既有可能是企業(yè)，也有可能是事業(yè)單位，兩者要求提交的資質(zhì)證書以及考察的細項是不盡相同的，因此按照機構(gòu)類型劃分會出現(xiàn)交叉。

通過對不同類型頒證機構(gòu)的現(xiàn)實情況做進一步的調(diào)查和梳理，2017年6月，我們又進行了第二次大的修訂和調(diào)整，按照機構(gòu)管理體制和成果類型，形成了學校、社團、事業(yè)單位、企業(yè)四套機構(gòu)審核表單和專業(yè)、證書、培訓項目、課程四套學習成果表單，同年我們啟動新修訂的表單，對第二批入盟機構(gòu)進行了機構(gòu)審核，并且根據(jù)審核機構(gòu)的反饋，不斷修訂表單中的BUG，細化指標和填報要求，使其更符合實際情況。第一批入盟機構(gòu)因為是聯(lián)合發(fā)起單位，僅進行了初審，提交了相關(guān)材料，沒有經(jīng)過機構(gòu)審核委員會評審；2017年第二批入盟的18家機構(gòu)經(jīng)過了機構(gòu)審核委員評審，完成了機構(gòu)審核的所有流程。經(jīng)過四年的研究，兩年的實踐探索，機構(gòu)審核已經(jīng)初步建立起了一套相對完整的運行機制，并且在實踐中獲得入盟機構(gòu)的認可和支持。目前，經(jīng)過機構(gòu)審核的聯(lián)盟機構(gòu)共30家，包括學校、部委所屬事業(yè)單位、社會團體等多個類型，今年將會有企業(yè)管理體制的培訓機構(gòu)加入聯(lián)盟，現(xiàn)在正在機構(gòu)審核的流程當中。通過機構(gòu)審核也為所有入盟機構(gòu)建立起來一套相對完整的機構(gòu)及學習成果檔案。這些信息和數(shù)據(jù)對于學分銀行的延伸發(fā)展具有重要的潛在價值。

六、問題及建議

1.質(zhì)量保證機制的建設(shè)是一個動態(tài)發(fā)展的過程，因此目前機構(gòu)審核機制的設(shè)計及運用，僅適宜于學分銀行目前發(fā)展階段，某種程度上是在不具備相應法律資質(zhì)和外部保障條件下的一個權(quán)宜之計，因此更多是一個實驗性的探索，但它為將來建立國家資歷框架制度質(zhì)量保證機制在適宜中國國情、可操作方面做了積極的嘗試；

2.質(zhì)量保證機制一定要和資歷框架制度整體考量，一體化設(shè)計，資歷框架是質(zhì)量保證評審的上位依據(jù)，因此資歷框架要對評審涉及的標準規(guī)范、領(lǐng)域范疇等做出明確規(guī)定；

3.質(zhì)量保證機制的實施要考慮合法性和可持續(xù)性，要有相應的政策法規(guī)作為保障，同時應該由具有合法資質(zhì)的機構(gòu)來獨立運營，并且要有可持續(xù)發(fā)展的運營模式，這樣才能保證評審的獨立性和公正性；

4.機構(gòu)審核涉及我國資格管理眾多管理體系及主體，本研究雖然做了初步的梳理，但仍然不夠深入，后續(xù)研究需要更進一步加強這方面的研究，以便更好地找到資歷框架評審機制與現(xiàn)行管理制度的接口，從而做出更符合國情的制度安排。