中國(guó)學(xué)者發(fā)表的國(guó)際科技論文被撤銷現(xiàn)象分析

■李艾丹 張 希 梁 冰

中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京市海淀區(qū)復(fù)興路15號(hào) 100038

近年來(lái)，隨著科技創(chuàng)新能力的大幅增強(qiáng)，主要的科技創(chuàng)新指標(biāo)穩(wěn)步提升，2018年中國(guó)學(xué)者發(fā)表的國(guó)際科技論文總量和被引頻次穩(wěn)居世界第二[1]。但同時(shí)，中國(guó)學(xué)者發(fā)表的科技論文多次被國(guó)際科技期刊撤銷，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。通常來(lái)說(shuō)，科技論文被撤銷的主要原因是學(xué)術(shù)不端或者論文存在錯(cuò)誤[2]，是科研項(xiàng)目失敗的明確證據(jù)，也可能對(duì)科學(xué)知識(shí)的演變產(chǎn)生影響[3]。相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和科技期刊對(duì)論文進(jìn)行撤銷處理，主要是為了維護(hù)學(xué)術(shù)聲譽(yù)，保證科研質(zhì)量，以免其對(duì)學(xué)術(shù)界產(chǎn)生更大的影響[4]。撤銷論文的數(shù)量和頻率代表了學(xué)術(shù)界自我凈化的能力，是科技創(chuàng)新能力發(fā)展的重要指標(biāo)[5]，也是科研機(jī)構(gòu)健康狀況的重要指標(biāo)之一。

對(duì)于撤稿現(xiàn)象及其產(chǎn)生原因，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了一系列研究工作，取得了一定的研究成果?，F(xiàn)有的研究?jī)?nèi)容主要包括撤銷論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)、撤銷原因分析、撤銷時(shí)滯[6]和引文影響計(jì)算[5]、撤稿作者處罰機(jī)制[7]等，這些研究分析的撤稿聲明和論文數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)內(nèi)外多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，包括ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)[8]、PubMed數(shù)據(jù)庫(kù)[9]、Retraction Watch數(shù)據(jù)庫(kù)[10]、Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)[5]、中國(guó)知網(wǎng)(China National Knowledge Infrastructure，CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)[6]等。在利用綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行撤稿原因分析的研究中，將論文按照作者國(guó)別、所屬領(lǐng)域[11]、發(fā)表期刊[12]進(jìn)行劃分，并分析撤稿原因的研究較多，而根據(jù)科技論文類型，區(qū)分科技期刊論文和學(xué)術(shù)會(huì)議論文撤銷原因的研究較少。

本研究在上述研究的基礎(chǔ)上，選擇Retraction Watch數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的撤銷論文數(shù)據(jù)，分析中國(guó)作者科技期刊撤銷論文和學(xué)術(shù)會(huì)議撤銷論文特征，分析近年來(lái)撤銷論文數(shù)量不斷增加的主要原因，并提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

Retraction Watch數(shù)據(jù)庫(kù)收錄從20世紀(jì)70年代至今超過(guò)18000篇撤銷論文和會(huì)議摘要。本研究通過(guò)檢索“國(guó)別”，篩選出從開(kāi)始收錄年限至2018年11月19日涉及中國(guó)作者的撤稿聲明共計(jì)5167條，對(duì)這些撤稿數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，抽取撤銷論文的標(biāo)題、作者、學(xué)科、發(fā)表期刊、出版商、撤稿原因、發(fā)表時(shí)間、撤稿時(shí)間、文章類型等相關(guān)數(shù)據(jù)字段，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)中國(guó)學(xué)者發(fā)表的國(guó)際科技論文撤稿現(xiàn)象進(jìn)行分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 撤銷論文時(shí)間分布

通過(guò)對(duì)5167條撤稿聲明的“期刊”和“文章類型”字段進(jìn)行篩選，識(shí)別出科技期刊論文撤稿聲明2292條，學(xué)術(shù)會(huì)議論文撤稿聲明2875條，這些撤稿聲明對(duì)應(yīng)的撤銷論文共計(jì)5124篇，其中科技期刊論文2249篇，占比43.89%，學(xué)術(shù)會(huì)議論文2875篇，占比56.11%；41篇科技期刊撤銷論文有2～3條撤稿聲明。

學(xué)術(shù)會(huì)議撤銷論文的發(fā)表時(shí)間分布較為集中，2009—2011年發(fā)表的論文共計(jì)2740篇，占學(xué)術(shù)會(huì)議撤銷論文總數(shù)的95.30%。

科技期刊撤銷論文的發(fā)表時(shí)間分布如圖1所示，科技期刊撤稿聲明的發(fā)布時(shí)間分布如圖2所示。

圖1 科技期刊撤銷論文的發(fā)表時(shí)間分布

圖2 科技期刊撤稿聲明的發(fā)布時(shí)間分布

中國(guó)最早出現(xiàn)科技期刊撤銷論文的時(shí)間是1995年，這篇論文于2012年在愛(ài)思唯爾集團(tuán)旗下的《代數(shù)雜志》上發(fā)表，因?yàn)樨飧`被撤銷。從圖1和圖2可以看出，2014年之前中國(guó)的撤銷論文數(shù)量總體上呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，2014年之后撤銷論文數(shù)量有所回落，但撤稿聲明數(shù)量還是呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，主要原因是論文從發(fā)表到被撤銷存在一定的時(shí)滯。

撤稿時(shí)滯反映了學(xué)術(shù)界的自我凈化效率，時(shí)滯越短，說(shuō)明凈化效率越高[6]。本研究根據(jù)5167條撤稿聲明的發(fā)布時(shí)間和5124篇撤銷論文的發(fā)表時(shí)間，分別對(duì)學(xué)術(shù)會(huì)議論文和科技期刊論文的撤稿時(shí)滯進(jìn)行分析。

在2875條學(xué)術(shù)會(huì)議撤稿聲明中，只有1條聲明的發(fā)布時(shí)間早于論文發(fā)表時(shí)間，4條聲明的發(fā)布時(shí)間與論文發(fā)表時(shí)間相同，利用剩下2870條撤稿聲明計(jì)算學(xué)術(shù)會(huì)議論文的撤稿時(shí)滯，最長(zhǎng)的撤稿時(shí)滯為6025天，最短的為10天，平均時(shí)滯為56天，標(biāo)準(zhǔn)差為125天。

在2292條科技期刊撤稿聲明中，19條聲明的發(fā)布時(shí)間早于論文發(fā)表時(shí)間，75條聲明的發(fā)布時(shí)間與論文發(fā)表時(shí)間相同，利用剩下2198條撤稿聲明計(jì)算科技期刊論文的撤稿時(shí)滯，最長(zhǎng)的撤稿時(shí)滯為6025天，最短的為1天，平均時(shí)滯為667天，標(biāo)準(zhǔn)差為746天。

從計(jì)算結(jié)果可以看出，科技期刊論文撤稿聲明的平均時(shí)滯大于學(xué)術(shù)會(huì)議論文，說(shuō)明學(xué)術(shù)會(huì)議的自我凈化效率更高，而且同一場(chǎng)學(xué)術(shù)會(huì)議的撤銷論文絕大多數(shù)是在同一天撤回的。

2.2 撤稿原因分析

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，5167條撤稿聲明中，Retraction Watch數(shù)據(jù)庫(kù)共給出了85種撤稿原因，其中每條撤稿聲明包含有1～8個(gè)不同的撤稿原因。因?yàn)榇嬖谝黄蜂N論文有多條撤稿聲明的現(xiàn)象，所以對(duì)同一篇論文在不同撤稿聲明中的撤稿原因取并集處理。

根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)這些撤稿原因的描述，就85種撤稿原因進(jìn)行歸類，將其中50種描述詳細(xì)、責(zé)任明確的撤稿原因歸納為7類。具體分類如下：(1)作者自我抄襲，包括重復(fù)的文章、文本、數(shù)據(jù)、圖像等5種因?yàn)樽髡咧貜?fù)發(fā)表造成的撤稿;(2)抄襲其他作者，包括剽竊文章、文本、數(shù)據(jù)、圖像等5種因?yàn)樽髡呶唇?jīng)引用使用了其他作者內(nèi)容造成的撤稿;(3)論文存在造假，包括偽造結(jié)果、數(shù)據(jù)、圖像，以及操縱結(jié)果、圖像等5種因?yàn)樽髡咧饔^對(duì)論文內(nèi)容造假造成的撤稿;(4)虛假同行評(píng)議，指作者有意不按照期刊的指導(dǎo)方針或道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行同行評(píng)審造成的撤稿;(5)論文存在錯(cuò)誤，包括結(jié)果、分析、方法、材料、文字、數(shù)據(jù)、圖像錯(cuò)誤，不可靠的結(jié)果、數(shù)據(jù)、圖像，關(guān)于對(duì)結(jié)果、數(shù)據(jù)、圖像、引用的擔(dān)憂，結(jié)果不可重復(fù)等19種因?yàn)檎撐目茖W(xué)性問(wèn)題造成的撤稿;(6)論文存在爭(zhēng)議，包括作者、公司、第三方的反對(duì)意見(jiàn)，偽造作者，缺少作者、公司、第三方批準(zhǔn)、版權(quán)聲明、出版禁令等14種因?yàn)檎撐拇嬖跔?zhēng)議造成的撤稿;(7)作者違反政策，指作者違反了期刊、出版商或機(jī)構(gòu)政策造成的撤稿。

2.2.1 科技期刊論文的撤稿原因分析

在2249篇科技期刊撤銷論文中，撤銷論文數(shù)量最多的科技期刊為醫(yī)學(xué)期刊《腫瘤生物學(xué)》，共撤稿127篇，除2017年4月因論文作者編造審稿人和同行評(píng)審意見(jiàn)集中撤稿107篇外，剩余的論文是在2012—2016年間被撤銷的。撤銷論文數(shù)量最多的5種期刊及其撤銷論文數(shù)量如表1所示。科技期刊論文撤稿原因統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表1 撤銷論文數(shù)量最多的5種科技期刊及其撤稿數(shù)量

在上述撤稿原因分類中，“論文存在錯(cuò)誤”可能并非作者主觀惡意造成的，而是由于作者能力有限，但是如果撤銷論文存在“作者自我抄襲”“抄襲其他作者”“論文存在造假”和“虛假同行評(píng)議”這4類原因中的任何一類，可認(rèn)定作者存在學(xué)術(shù)不端行為。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，包含以上4類中任何一類撤稿原因的論文共計(jì)1357篇，占撤銷論文總數(shù)的60.34%。由此可見(jiàn)，作者存在學(xué)術(shù)不端行為是科技期刊論文被撤銷的主要原因，其次是因?yàn)檎撐拇嬖阱e(cuò)誤，占34.82%。

表2 科技期刊論文撤稿原因分類統(tǒng)計(jì)表

2.2.2 學(xué)術(shù)會(huì)議論文的撤稿原因分析

2875篇學(xué)術(shù)會(huì)議論文涉及81個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議，95%以上的撤銷論文來(lái)源于2009—2011年在中國(guó)召開(kāi)的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議。有2739篇學(xué)術(shù)會(huì)議論文是由電器和電子工程協(xié)會(huì)(Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE)撤銷的，其撤稿原因是學(xué)術(shù)會(huì)議對(duì)同行評(píng)審和技術(shù)計(jì)劃開(kāi)發(fā)質(zhì)量審核方面存疑，不符合IEEE對(duì)高質(zhì)量出版物的標(biāo)準(zhǔn)。

在全部學(xué)術(shù)會(huì)議論文中，撤銷論文數(shù)量最多的是2010年在山西太原舉辦的計(jì)算機(jī)應(yīng)用與系統(tǒng)建模國(guó)際會(huì)議，共撤稿412篇。撤銷論文數(shù)量排名前5的學(xué)術(shù)會(huì)議名稱、舉辦城市和撤稿數(shù)量如表3所示。

表3 撤銷論文數(shù)排名前5的學(xué)術(shù)會(huì)議

2.3 撤銷論文學(xué)科分布

根據(jù)5124篇撤銷論文的學(xué)科領(lǐng)域，統(tǒng)計(jì)出不同學(xué)科中的撤銷論文數(shù)量并進(jìn)行排序，共涉及117個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，撤銷論文數(shù)最多的20個(gè)學(xué)科分類如表4所示。

由表4可知，撤銷論文數(shù)量最多的學(xué)科是數(shù)學(xué)，共計(jì)1145篇，在38個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議中撤稿1083篇，占總數(shù)的94.59%；第2位是學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)刊物，撤稿1067篇，在21個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議中撤稿752篇，占總數(shù)的70.48%；第3位是商務(wù)經(jīng)濟(jì)，撤稿866篇，在33個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議中撤稿848篇，占總數(shù)的97.92%；第4位是技術(shù)，撤稿771篇，在53個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議中撤稿701篇，占總數(shù)的90.92%；第5位是企業(yè)管理，撤稿753篇，在36個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議中撤稿743篇，占總數(shù)的98.67%。

表4 撤銷論文數(shù)量排名前20的學(xué)科分布

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

本研究以Retraction Watch數(shù)據(jù)庫(kù)中“國(guó)別”為中國(guó)的5167條撤稿聲明為研究對(duì)象，對(duì)應(yīng)的撤銷論文共計(jì)5124篇，對(duì)這些撤銷論文的標(biāo)題、作者、學(xué)科、期刊、出版商、撤稿原因、發(fā)表時(shí)間、撤稿時(shí)間、文章類型等相關(guān)數(shù)據(jù)字段進(jìn)行分析和對(duì)比，主要得出以下結(jié)論：

(1) 科技期刊論文的平均撤稿時(shí)滯大于學(xué)術(shù)會(huì)議論文，說(shuō)明學(xué)術(shù)會(huì)議的自我凈化效率更高，而且同一場(chǎng)學(xué)術(shù)會(huì)議的撤銷論文絕大多數(shù)是在同一天撤回的。

(2) 60%以上的科技期刊論文撤稿原因是作者存在學(xué)術(shù)不端行為，95%以上的學(xué)術(shù)會(huì)議論文的撤稿原因是虛假同行評(píng)議。

(3) 被撤銷的學(xué)術(shù)會(huì)議論文中，95%以上來(lái)源于2009—2011年在中國(guó)召開(kāi)的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議。

(4) 撤銷論文數(shù)量最多的5個(gè)學(xué)科分別為數(shù)學(xué)、學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)刊物、商務(wù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、企業(yè)管理，這5個(gè)學(xué)科中70%以上的撤銷論文是學(xué)術(shù)會(huì)議論文。

3.2 建議

(1) 加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)舉辦國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的監(jiān)管，規(guī)范論文審稿流程?？蒲泄芾聿块T需要加強(qiáng)對(duì)在國(guó)內(nèi)舉辦的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的監(jiān)管工作，規(guī)范學(xué)術(shù)會(huì)議論文的審稿流程，減少人為操作的可能。同時(shí)，對(duì)于被發(fā)現(xiàn)在同行評(píng)議等方面有過(guò)疑議的會(huì)議組織者，也要建立健全相關(guān)懲戒機(jī)制，不允許其再次舉辦相關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議。

(2)建立健全學(xué)術(shù)不端行為懲戒機(jī)制，納入科研誠(chéng)信檔案。對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)中有失嚴(yán)謹(jǐn)甚至有學(xué)術(shù)不端等行為的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全相關(guān)懲戒機(jī)制，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度做出相應(yīng)處理，可以納入其個(gè)人科研誠(chéng)信檔案，與個(gè)人科研活動(dòng)掛鉤，避免責(zé)任主體憑借學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)獲取相關(guān)利益，從源頭上杜絕僥幸心理，以維護(hù)學(xué)術(shù)道德、凈化國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)環(huán)境。

4 結(jié)語(yǔ)

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)科研機(jī)構(gòu)各類考核評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定存在著“三唯”(即唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文)現(xiàn)象。論文的數(shù)量是考核評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定工作的一項(xiàng)重要指標(biāo)，這也是論文復(fù)制、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的主要原因。因此，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全科學(xué)的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，完善相關(guān)配套措施，根據(jù)不同的職業(yè)和工作性質(zhì)確定考核評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)以論文數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)的“一刀切”做法，將論文質(zhì)量、研究貢獻(xiàn)等作為研究人員的考核標(biāo)準(zhǔn)。