“中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃”實(shí)施效果分析
——基于近6年期刊計(jì)量指標(biāo)的分析

■陳振英 劉夢(mèng)琪

浙江大學(xué)圖書(shū)館情報(bào)分析中心，浙江大學(xué)信息資源分析與應(yīng)用研究中心，浙江省杭州市西湖區(qū)浙大路38號(hào) 310027

隨著綜合國(guó)力和科技實(shí)力的不斷增強(qiáng)，中國(guó)已成為當(dāng)之無(wú)愧的論文產(chǎn)出大國(guó)，但同時(shí)中國(guó)也是論文外流最嚴(yán)重的國(guó)家之一，這在很大程度上歸咎于我國(guó)具有較高國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的科技期刊數(shù)量較少。因此，建設(shè)一批國(guó)際一流的英文科技期刊刻不容緩。

2013年11月，中國(guó)科協(xié)聯(lián)合財(cái)政部、教育部、國(guó)家新聞出版廣電總局、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院共同實(shí)施“中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃”(Project for Enhancing International Impact of China STM Journals，簡(jiǎn)稱(chēng)PIIJ)。該計(jì)劃是中國(guó)迄今為止對(duì)英文科技期刊支持力度最大、范圍最廣、國(guó)際化程度最高、影響力最深遠(yuǎn)的專(zhuān)項(xiàng)支持項(xiàng)目，為提升期刊運(yùn)營(yíng)能力、學(xué)習(xí)吸收國(guó)際先進(jìn)的辦刊經(jīng)驗(yàn)和辦刊模式提供了有力的資金保障。PIIJ項(xiàng)目共分為兩期，采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行資助評(píng)審，兩期受資助期刊共計(jì)260種(含累加資助)，投入約6.69 億人民幣，一批國(guó)際化程度較高、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ闹袊?guó)英文科技期刊基本都入選該計(jì)劃項(xiàng)目。此外，PIIJ項(xiàng)目還專(zhuān)門(mén)為新創(chuàng)辦的英文科技期刊設(shè)置了D類(lèi)方案[1]。

目前，兩期提升計(jì)劃項(xiàng)目均已到期，其實(shí)施效果如何，還存在哪些問(wèn)題，都到了驗(yàn)證與揭曉的時(shí)候。前期已有研究者圍繞JCR分區(qū)變化及期刊影響因子(Impact Factor, IF)和總被引頻次(Total Cites，TC)等期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)陸續(xù)發(fā)表了一些相關(guān)論文，大多以一期項(xiàng)目的績(jī)效分析為主[2-3]，研究大多采取對(duì)每種期刊逐本分析的方式[3-5]，鮮有以受資助期刊整體為樣本進(jìn)行分析；對(duì)比分析的方法以描述性分析居多，對(duì)各資助類(lèi)型期刊的影響力提升效果進(jìn)行嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析的研究很少。在影響力提升計(jì)劃的實(shí)施效果分析中，結(jié)合載文量分析的論文較少，任勝利等[6]比較了2013年和2016年WoS-JCR中受資助期刊的刊均載文量，但未結(jié)合分類(lèi)討論和案例分析的方式對(duì)處于成熟期的期刊載文量展開(kāi)深入研究。

本文在PIIJ項(xiàng)目剛好期滿時(shí)，以一期和二期的各類(lèi)期刊為研究對(duì)象，分析不同資助類(lèi)別期刊的年度影響力發(fā)展態(tài)勢(shì)，并對(duì)一期和二期期刊的資助效果進(jìn)行嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，對(duì)部分期刊在發(fā)展過(guò)程中的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)變化所反映出來(lái)的可能問(wèn)題給予揭示，這對(duì)我國(guó)英文科技期刊的發(fā)展具有警示作用，也為國(guó)家有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步優(yōu)化資助機(jī)制，打造更多國(guó)際一流科技期刊提供多方位參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

在PIIJ官網(wǎng)獲取所有受資助期刊的中文名稱(chēng)，再利用烏利希期刊網(wǎng)站獲取所有已創(chuàng)刊期刊的英文名稱(chēng)、ISSN和創(chuàng)刊年份等數(shù)據(jù)，本研究采集了除少部分尚未創(chuàng)刊的D類(lèi)資助期刊外的其他期刊的相關(guān)數(shù)據(jù)。期刊文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)依據(jù)收錄數(shù)據(jù)庫(kù)不同分別源自兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)：118種SCI收錄期刊的載文量和期刊影響力指標(biāo)取自科睿唯安的WoS-JCR數(shù)據(jù)庫(kù)；22種非SCI收錄期刊的載文量和期刊影響力指標(biāo)取自愛(ài)思唯爾的Scoups數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)采集中特別注意異常數(shù)據(jù)的核驗(yàn)，如更正數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)刊名變更期刊的統(tǒng)計(jì)疏漏，以確保基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確。

1.2 研究設(shè)計(jì)

1.2.1 樣本選擇

(1)用于期刊學(xué)術(shù)影響力年度趨勢(shì)分析的樣本期刊包括兩期項(xiàng)目資助的A、B、C類(lèi)期刊和第一期項(xiàng)目資助的D類(lèi)期刊(第二期項(xiàng)目資助的D類(lèi)期刊由于創(chuàng)刊時(shí)間短或尚未創(chuàng)刊，不具備成熟的數(shù)據(jù)條件，因此沒(méi)有列入其中)。(2)在資助成效分析部分,為便于對(duì)比，分別選擇兩期項(xiàng)目資助的的A、B、C類(lèi)期刊，對(duì)各類(lèi)期刊資助前和資助后的影響力指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比。(3)用于載文量分析的期刊樣本選取原則為：被SCI收錄且載文量基本進(jìn)入穩(wěn)定期的期刊。本研究將所有在統(tǒng)計(jì)起始期(2013年)之前已經(jīng)創(chuàng)刊并已有兩年以上的JCR數(shù)據(jù)的期刊納入研究范疇。據(jù)此，最終選擇了第一期項(xiàng)目資助的期刊74種和第二期項(xiàng)目資助的期刊65種。

1.2.2 數(shù)據(jù)獲取時(shí)間范疇

從PIIJ項(xiàng)目實(shí)施年開(kāi)始，至最新數(shù)據(jù)可獲取年，分別獲取期刊2013—2018年文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)(其相應(yīng)的發(fā)布時(shí)間為2014—2019年)。對(duì)第一、二期受資助期刊分別根據(jù)不同資助時(shí)段進(jìn)行相應(yīng)的載文量和資助效果對(duì)比。如：第一期受資助期刊選擇2013年和2016年的JCR數(shù)據(jù)進(jìn)行資助前后對(duì)比(此處沒(méi)有選擇2015年的JCR數(shù)據(jù)主要考慮期刊IF數(shù)據(jù)滯后的特點(diǎn))；相應(yīng)地，第二期受資助期刊則選擇2016年的JCR數(shù)據(jù)(資助前)和2018年的JCR數(shù)據(jù)(資助后)。

1.2.3 統(tǒng)計(jì)分析方法

受資助期刊的指標(biāo)年增長(zhǎng)率計(jì)算是由所有期刊的該年數(shù)據(jù)均值相對(duì)于上一年數(shù)據(jù)均值的增長(zhǎng)值除以上一年數(shù)據(jù)均值得到。計(jì)算時(shí)需選擇同時(shí)具有兩個(gè)對(duì)比年度數(shù)據(jù)的期刊，各年度數(shù)據(jù)因JCR每年收錄期刊的增減而數(shù)量略有不同。

應(yīng)用SPSS 18.0 軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，采用單樣本Kolmogorov-Sirmov法進(jìn)行數(shù)據(jù)的正態(tài)性分布檢驗(yàn)，采用Kruskal-Wallis和Mann-Whitney檢驗(yàn)進(jìn)行差異分析，以P<0.05表示組間差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

1.3 分析指標(biāo)選取

期刊IF是經(jīng)典的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，也是本研究的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。為彌補(bǔ)IF在不同學(xué)科期刊間對(duì)比的局限，本研究采用的另一核心指標(biāo)是近年來(lái)在文獻(xiàn)計(jì)量領(lǐng)域備受青睞的期刊影響力學(xué)科歸一化指標(biāo)——期刊影響因子百分位(Journal Impact Factor Percentile，JIFP )[7]。JIFP將期刊IF在某一學(xué)科下的排名轉(zhuǎn)化為百分位值，如果期刊涉及多個(gè)學(xué)科，則對(duì)多個(gè)學(xué)科的JIFP求平均值，使得不同學(xué)科領(lǐng)域期刊間的對(duì)比分析更為恰當(dāng)且更有意義，同時(shí)也克服了不可直接利用IF進(jìn)行跨學(xué)科比較的局限性。如：遺傳學(xué)期刊TrendsinGenetics與數(shù)學(xué)學(xué)科期刊ActaMathematica都是領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)秀期刊，其JIFP(分別為96.687和97.258)相差較小，但是期刊IF絕對(duì)值相差非常大(分別為10.844和2.448)。載文量是期刊基本文獻(xiàn)計(jì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，可在一定程度上反映期刊信息含量，本研究定義的載文量是指IF統(tǒng)計(jì)期內(nèi)可供引用的Article和Review數(shù)量之和。

2 受資助期刊計(jì)量指標(biāo)年度變化趨勢(shì)分析

2.1 PIIJ各類(lèi)期刊概況

表1匯總了PIIJ各類(lèi)期刊的資助數(shù)量、金額及資助前后被SCI收錄的期刊數(shù)量。PIIJ對(duì)資助的每類(lèi)期刊都有目標(biāo)定位，近幾年來(lái)受資助期刊的指標(biāo)表現(xiàn)也有所不同。

A類(lèi)資助期刊的申報(bào)條件包括：期刊IF在本學(xué)科排名近年來(lái)進(jìn)步較大，且在本學(xué)科排名靠前。PIIJ對(duì)A類(lèi)資助期刊的發(fā)展目標(biāo)是支持引導(dǎo)其進(jìn)一步提升學(xué)術(shù)質(zhì)量和國(guó)際影響力，沖擊世界一流英文科技期刊。相較于其他資助類(lèi)型，A類(lèi)受資助期刊整體上發(fā)展較為成熟。15種第一期A類(lèi)受資助期刊中14種被SCI收錄(僅ChineseScienceBulletin未被收錄)，其平均創(chuàng)刊后19年被SCI收錄，最長(zhǎng)的于創(chuàng)刊后66年被收錄，最短的(2種)為創(chuàng)刊當(dāng)年被收錄(InternationalJournalofOralScience和JournalofEnvironmentalSciences)。15種第二期A類(lèi)受資助期刊全部被SCI收錄，其中已有3種期刊脫穎而出，期刊影響力位居全球同學(xué)科(WoS學(xué)科)期刊Top5%(JIFP>95%)。以Light：Science&Applications為例，該刊于2012年創(chuàng)刊，當(dāng)年即被SCI收錄，隨后其JIFP從2013年的95.783%持續(xù)上升，直至2018年的98.421%，并一直維持在高位，該刊同時(shí)也于2016年12月獲得“中國(guó)科技期刊登峰行動(dòng)計(jì)劃”的資助。

表1 PIIJ項(xiàng)目第一、二期受資助期刊情況

B類(lèi)受資助期刊普遍創(chuàng)刊較久，已有一定的國(guó)際影響力，是中國(guó)重點(diǎn)學(xué)科和優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域具有代表性的英文科技期刊(包括具有綜合性、戰(zhàn)略性和前瞻性的工程科技類(lèi)英文科技期刊)，但因?yàn)閷?zhuān)業(yè)與學(xué)科的細(xì)分原因，要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展遇到了困境，因此希望借助國(guó)家項(xiàng)目的東風(fēng)提升其國(guó)際影響力。PIIJ對(duì)B類(lèi)期刊的發(fā)展目標(biāo)是支持引導(dǎo)其國(guó)際影響力有較大幅度提升，成為國(guó)際高水平英文科技期刊。第一期B類(lèi)受資助期刊平均創(chuàng)刊21年后被SCI收錄，其中33種期刊在項(xiàng)目資助前被收錄，2種期刊在資助后被收錄，迄今僅余5種期刊未被SCI收錄(ChineseJournalofTraumatology，創(chuàng)刊于1998年；Geo-spatialInformationScience，創(chuàng)刊于1998年；InternationalJournalofAutomationandComputing，創(chuàng)刊于2004年；ControlTheoryandTechnology，創(chuàng)刊于2003年；InternationalJournalofMiningScienceandTechnology，創(chuàng)刊于1990年)。第二期被SCI收錄的B類(lèi)受資助期刊共34種。資助項(xiàng)目實(shí)施后，多數(shù)期刊在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的影響力得到了明顯的提升。如：ChineseJournalofCancer的JIFP從2012年的3.299%提升到2017年的61.94%；MolecularPlant的JIFP從90.778%上升到96.332%，一直維持在高位。

C類(lèi)資助期刊的申報(bào)條件為具有一定發(fā)展?jié)摿蚓哂袑W(xué)科特色的英文科技期刊，PIIJ對(duì)C類(lèi)受資助期刊的發(fā)展目標(biāo)是支持引導(dǎo)其快速提升國(guó)際影響力，成為國(guó)際化英文科技期刊。第一期C類(lèi)受資助期刊平均在創(chuàng)刊14年后被SCI收錄，其中32種期刊在項(xiàng)目資助前被收錄，3種期刊在資助后被收錄。第二期被SCI收錄的C類(lèi)受資助期刊共35種。

D類(lèi)受資助期刊的申報(bào)條件為申請(qǐng)創(chuàng)辦能夠代表中國(guó)前沿學(xué)科、優(yōu)勢(shì)學(xué)科或填補(bǔ)國(guó)內(nèi)學(xué)科空白的英文科技期刊，PIIJ對(duì)D類(lèi)受資助期刊的發(fā)展定位是支持引導(dǎo)其建立科學(xué)規(guī)范的編輯出版運(yùn)行機(jī)制，提升管理效能，盡快提升國(guó)際影響力，成為國(guó)際化科技期刊。第一期D類(lèi)受資助期刊大部分于2015年左右創(chuàng)刊，是針對(duì)細(xì)分專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的刊物，這批期刊中有3種期刊在創(chuàng)辦當(dāng)年即被SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，4種期刊在創(chuàng)刊5年內(nèi)被收錄，1種期刊在創(chuàng)刊7年后被收錄。因辦刊內(nèi)容直面國(guó)際前沿的細(xì)分專(zhuān)業(yè)，且在辦刊之初就借鑒了國(guó)際出版商的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與模式，更多地與國(guó)際出版機(jī)構(gòu)合作，所以D類(lèi)受資助期刊很快就獲得了國(guó)際同行的認(rèn)可。如：2013年創(chuàng)刊、2016年被SCI收錄的Friction，收錄當(dāng)年JIFP就達(dá)到53.462(Q2期刊)，至今已發(fā)展成為Q1期刊；2013年創(chuàng)刊、2015年被SCI收錄的PhotonicsResearch，收錄當(dāng)年JIFP就達(dá)到86.111(Q1期刊)，至今JIFP已達(dá)到91.053(全球同類(lèi)期刊IF排位Top10%)。可見(jiàn)，在這些新興領(lǐng)域，中國(guó)英文科技期刊發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

2.2 PIIJ資助的SCI收錄期刊影響力指標(biāo)年度發(fā)展趨勢(shì)

從表2所示的期刊影響力指標(biāo)來(lái)看，第一期A類(lèi)受資助期刊的平均IF和JIFP都呈明顯的上升趨勢(shì)，相較于2013年，2018年的平均JIFP提升了6.78%。從平均影響力指標(biāo)來(lái)看，第二期A類(lèi)受資助期刊表現(xiàn)明顯優(yōu)于第一期A類(lèi)受資助期刊，其平均JIFP從2013年的71.67%上升到2018年的82.046%，5年內(nèi)增長(zhǎng)了14.4%，其中2014年漲幅最大，達(dá)5.87%。

表2 A類(lèi)受資助期刊的影響力指標(biāo)變化 Mean(Max，Min)

B類(lèi)受資助期刊的影響力指標(biāo)變化情況見(jiàn)表3。由表3可知，第一期B類(lèi)期刊受資助前被SCI收錄的33種期刊的平均JIFP呈逐年上升趨勢(shì)，2018年比2013年增加了4.24%，其中2014年的年度漲幅達(dá)到了6.32%。第二期被SCI收錄的B類(lèi)受資助期刊有34種。5年內(nèi)期刊平均IF和JIFP提升明顯。平均JIFP從2013年的47.33%提升至2018年的63.177%，5年內(nèi)增長(zhǎng)了33.48%。

表3 B類(lèi)受資助期刊的影響力指標(biāo)變化 Mean(Max，Min)

從表4所示的各項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，C類(lèi)受資助期刊的平均JIFP呈總體上升趨勢(shì)，各刊2018年的JIFP均值比2013年顯著增加，刊均5年增長(zhǎng)率達(dá)40%，漲幅極為明顯，遠(yuǎn)高于同期受資助的A類(lèi)和B類(lèi)期刊。兩期項(xiàng)目C類(lèi)受資助期刊的平均JIFP均在2014年和2017年出現(xiàn)了兩個(gè)增長(zhǎng)高峰，年增長(zhǎng)率超過(guò)了12%。

表4 C類(lèi)受資助期刊的影響力指標(biāo)變化 Mean(Max，Min)

表5所示為第一期D類(lèi)受資助期刊的各項(xiàng)指標(biāo)。由于D類(lèi)受資助期刊在第一期屬于分批資助，所以不同年度的樣本量變化較大。2016年之后穩(wěn)定為8種期刊，數(shù)據(jù)也相對(duì)更有可比性。期刊平均IF值2018年達(dá)到了3.717，數(shù)值上看似乎超過(guò)了部分創(chuàng)刊已久的B類(lèi)和C類(lèi)受資助期刊，但也不排除期刊學(xué)科差異大且樣本小會(huì)擴(kuò)大對(duì)比結(jié)果間的差異，因此進(jìn)行IF的橫向?qū)Ρ葧r(shí)需特別慎重。2018年D類(lèi)受資助期刊的平均JIFP達(dá)到57.181%，說(shuō)明D類(lèi)受資助期刊短期內(nèi)的快速成長(zhǎng)。

2.3 未被SCI收錄的PIIJ資助期刊的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)年度發(fā)展趨勢(shì)

截至本研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)期，PIIJ資助期刊中尚有73種期刊未被SCI收錄，但它們對(duì)國(guó)家的科技支撐作用很大，專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域多涉及國(guó)家發(fā)展的重要基礎(chǔ)學(xué)科，關(guān)系到國(guó)家科技的持續(xù)發(fā)展，對(duì)這類(lèi)期刊給予資助顯示了PIIJ項(xiàng)目的前瞻性和戰(zhàn)略眼光。

為進(jìn)一步揭示這類(lèi)期刊的發(fā)展情況，本研究對(duì)73種非SCI收錄期刊進(jìn)行逐一檢索，發(fā)現(xiàn)其中22種期刊已被Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，遂獲取了這些期刊相應(yīng)的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，見(jiàn)表6。數(shù)據(jù)顯示，2013—2018年期刊平均JIFP上升明顯，2018年較2013年增長(zhǎng)了14.04%。CiteScore也從2013年的0.618提升到2018年的1.573。與此同時(shí)，期刊的平均載文量下降明顯，2018年較2013年減少了25.50%。

表5 第一期D類(lèi)受資助期刊的影響力指標(biāo)變化 Mean(Max，Min)

表6 Scopus收錄的PIIJ資助期刊的指標(biāo)變化 Mean(Max，Min)

2.4 PIIJ資助的SCI收錄期刊載文量年度變化

將PIIJ項(xiàng)目第一、二期資助的所有SCI收錄期刊依據(jù)載文量下降程度進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。遵從期刊發(fā)展規(guī)律，本研究將在統(tǒng)計(jì)起始期(2013年)之前已經(jīng)創(chuàng)刊并已有2年以上的JCR數(shù)據(jù)的期刊納入研究范圍。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：第一期資助的74種期刊中每年載文量持續(xù)下降的期刊數(shù)量在30～40種之間，其占比在2016年與2017年均超過(guò)了50%，2018年占比回落至39%，2018年刊均載文量下降數(shù)量為22篇；第二期資助的65種期刊中每年載文量持續(xù)下降的期刊數(shù)量為30種左右，其占比與第一期相仿，發(fā)展趨勢(shì)也類(lèi)似，2017年占比最高(50%)，2018年回落至41%，2018年刊均載文量下降數(shù)量比2019年增加了6篇，達(dá)25篇。

考慮到期刊載文量的小范圍變動(dòng)屬正常情況，故在進(jìn)一步的載文量分析中選取載文量下降5篇以上期刊為統(tǒng)計(jì)樣本。如表7所示，載文量下降5篇以上的期刊占比雖有減少且整體呈下降趨勢(shì)，但2018年仍有超過(guò)25%的期刊載文量下降達(dá)5篇以上，刊均載文量下降數(shù)量在30篇以上。

表7 兩期受資助期刊載文量變化

為了對(duì)載文量下降期刊進(jìn)行深入分析，本研究作出如下假設(shè)：假定期刊個(gè)別年度的載文量下降屬于發(fā)展過(guò)程中的正常調(diào)整，但若期刊在6年統(tǒng)計(jì)期中累計(jì)超過(guò)4年出現(xiàn)載文量下降，則可認(rèn)為此并非偶然調(diào)整的結(jié)果。按此方法調(diào)研發(fā)現(xiàn)，共有18種期刊(其中“中國(guó)科技期刊登峰行動(dòng)計(jì)劃”資助期刊3種)累計(jì)超過(guò)4個(gè)年度出現(xiàn)載文量下降。與2013年比，2018年載文量下降幅度最大的是ScienceChina-Physics,Mechanics&Astronomy，6年內(nèi)載文量下降了64.57%；同時(shí)，載文量絕對(duì)值下降最大的是ChineseMedicalJournal，6年內(nèi)下降了464篇；18種期刊的6年平均下降幅度達(dá)35.16%,刊均高達(dá)179篇。除ChineseMedicalJournal外，ScienceChina-Mathematics和ChinesePhysicsLetters作為“中國(guó)科技期刊登峰行動(dòng)計(jì)劃”資助期刊，也出現(xiàn)在載文量持續(xù)下降的期刊列表中。

一般來(lái)說(shuō)載文量與期刊IF成反比[9]。從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不難看出，降低載文量已經(jīng)不是個(gè)別期刊的行為，對(duì)部分期刊來(lái)說(shuō)也不是偶然為之。因此，不排除某些期刊為提高IF而刻意裁減載文量的可能。為此，筆者進(jìn)入JCR官網(wǎng)的IF計(jì)算頁(yè)面進(jìn)一步檢索了相關(guān)數(shù)據(jù)，以上述18種期刊之一為例進(jìn)行實(shí)證分析。該刊是第一批被資助的C類(lèi)期刊，其2013年IF僅為0.864，2018年達(dá)到了3.986，6年間呈翻倍式增長(zhǎng)，IF分區(qū)也從Q3區(qū)上升到Q1區(qū),是影響力指標(biāo)提升幅度較大的期刊之一。然而，對(duì)JCR深入分析的結(jié)果讓人錯(cuò)愕：2015—2018年，該刊在被引頻次下降了84次的情況下，IF卻提升了2.41。不得不說(shuō)，載文量的大幅下降(從595篇下降到214篇)雖然導(dǎo)致IF提升很快，但總體影響力其實(shí)不升反降。

3 受資助期刊學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)對(duì)比分析

3.1 受資助期刊在被資助前后的影響力指標(biāo)變化

受資助期刊在受資助前后的影響力指標(biāo)變化見(jiàn)表8。在受資助前后第一、二期受資助期刊的IF和JIFP都有不同幅度的增長(zhǎng)，但JIFP的增長(zhǎng)率明顯低于IF的同期增長(zhǎng)率，這可能與IF是PIIJ的重要考核指標(biāo)之一有關(guān)。筆者認(rèn)為，JIFP表征影響因子百分位，它代表了期刊在全球同類(lèi)期刊的相對(duì)位置，在期刊績(jī)效評(píng)價(jià)研究中顯然更具代表性。B類(lèi)和C類(lèi)受資助期刊的JIFP增長(zhǎng)率比A類(lèi)高，這也許可以歸因于A類(lèi)受資助期刊的起點(diǎn)更高，可提升空間相對(duì)更小。從JIFP提升的期刊占比來(lái)看，接近70%的期刊JIFP都有不同程度的提升；一期C類(lèi)受資助期刊的IF提升的期刊數(shù)量占比最大，二期C類(lèi)受資助期刊的JIFP提升的期刊數(shù)量占比最大。

表8 各類(lèi)期刊受資助前、后的影響力指標(biāo)變化

進(jìn)一步對(duì)6組期刊受資助前、后的JIFP差異性進(jìn)行對(duì)比分析，其統(tǒng)計(jì)學(xué)結(jié)果如表9所示。經(jīng)Mann-Whitney檢驗(yàn)，第一、二期的B類(lèi)和C類(lèi)受資助期刊在受資助后JIFP有顯著提升，其中以第二期B類(lèi)受資助期刊的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)提升最為顯著(P=0.002)。A類(lèi)期刊受資助前、后的JIFP差異不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05)，這可能是因?yàn)锳類(lèi)受資助期刊側(cè)重于基礎(chǔ)學(xué)科，影響力提升空間不大，也可能是因?yàn)槠诳瘹v史悠久，前進(jìn)動(dòng)力不足，使得A類(lèi)期刊受資助后的節(jié)節(jié)升高相對(duì)更加不易。

表9 受資助前、后期刊JIFP差異性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 A、B、C三類(lèi)期刊間學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)對(duì)比

前文已介紹PIIJ對(duì)資助的各類(lèi)期刊都有一定的預(yù)期目標(biāo)，因此本研究在PIIJ項(xiàng)目的兩期資助計(jì)劃都已結(jié)束時(shí)，對(duì)A、B、C這3類(lèi)期刊的學(xué)術(shù)影響力發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行比對(duì)，以觀測(cè)3類(lèi)期刊發(fā)展至今的差異。

運(yùn)用SPSS軟件的Kruskal-Wallis檢驗(yàn)對(duì)A、B、C 3組(A1與A2合并為A組，B1與B2合并為B組，C1與C2合并為C組)期刊之間的JIFP指標(biāo)進(jìn)行差異分析，發(fā)現(xiàn)P<0.05(表10)，說(shuō)明期刊影響力差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。為探究該差異主要由第一期還是第二期資助期刊引起的，進(jìn)一步分別對(duì)第一期的A、B、C 3類(lèi)期刊和第二期的A、B、C 3類(lèi)期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)第一期資助的A、B、C 3類(lèi)期刊間JIFP無(wú)差異(P=0.179)，而第二期A、B、C 3類(lèi)期刊間有顯著差異(P<0.001)。

進(jìn)一步對(duì)第二期A、B、C 3類(lèi)期刊(即A2、B2、C2)的JIFP進(jìn)行Kruskal-Wallis檢驗(yàn)，并開(kāi)展兩兩差異分析，結(jié)果如表11所示。可以看到：A2和B2、A2和C2類(lèi)期刊之間的JIFP差異都有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P分別為0.021和0.001)， B2和C2類(lèi)期刊之間的JIFP差異不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異(P=0.145),因此可以初步判斷第二期項(xiàng)目的資助目標(biāo)更為清晰，A類(lèi)期刊影響力顯著高于B類(lèi)和C類(lèi)期刊。

表10 第一期A、B、C類(lèi)受資助期刊影響力的Kruskal-Wallis檢驗(yàn)結(jié)果

表11 第二期A、B類(lèi)受資助期刊的Mann-Whitney檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與展望

PIIJ項(xiàng)目對(duì)于提高中國(guó)英文科技期刊的國(guó)際影響力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，切實(shí)發(fā)揮科技期刊在引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)科技人才、促進(jìn)科技創(chuàng)新中的作用，具有十分重要的意義，反映了中國(guó)從關(guān)注國(guó)際學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)到著力打造國(guó)際化頂尖學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

4.1 項(xiàng)目總體成效顯著，期刊發(fā)展態(tài)勢(shì)良好

項(xiàng)目實(shí)施兩期以來(lái)成效顯著，對(duì)受資助期刊的整體發(fā)展起到了明顯的助推作用。各類(lèi)受資助期刊整體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，JIFP的年度發(fā)展態(tài)勢(shì)良好；70%的受資助期刊的JIFP有不同程度的提升。

PIIJ項(xiàng)目對(duì)新刊的資助定位準(zhǔn)確，F(xiàn)riction、PhotonicsResearch等期刊新銳相繼出現(xiàn)；對(duì)世界一流期刊的培育效果明顯，其中不乏領(lǐng)跑全球(JIFP全球排位Top5%)的卓越期刊，如Light：Science&Applications、JournalofAnimalScienceandBiotechnology、CellResearch、NationalScienceReview，這些期刊大多同時(shí)受到兩期項(xiàng)目的持續(xù)資助，且PIIJ在第二期資助時(shí)精準(zhǔn)施策，對(duì)這些期刊的資助類(lèi)別都有提升，這與前文的統(tǒng)計(jì)學(xué)結(jié)果吻合，再次表明二期項(xiàng)目對(duì)期刊資助的定位更為準(zhǔn)確，說(shuō)明項(xiàng)目在實(shí)施中不斷優(yōu)化，且效果顯著。

PIIJ項(xiàng)目資助具有戰(zhàn)略眼光。雖然PIIJ項(xiàng)目的主要目的是提升期刊的國(guó)際影響力(即首先考慮進(jìn)入具有國(guó)際影響力的索引系統(tǒng))，但對(duì)于部分涉及我國(guó)重要基礎(chǔ)科學(xué)方面的期刊也有特殊的考慮。這類(lèi)期刊的影響力不能僅僅通過(guò)是否被收錄、IF的高低變化來(lái)衡量。所以，即便是創(chuàng)刊多年也未能進(jìn)入國(guó)際重要檢索系統(tǒng)期刊，PIIJ項(xiàng)目仍給予了資助，給基礎(chǔ)學(xué)科期刊發(fā)展提供了均等機(jī)會(huì)。

4.2 加強(qiáng)評(píng)估監(jiān)督，營(yíng)造健康理性的發(fā)展氛圍

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)一直強(qiáng)調(diào)將計(jì)量數(shù)據(jù)用于評(píng)估領(lǐng)域時(shí)必須正確解讀數(shù)據(jù)，剖析數(shù)據(jù)背后的意義，以真正發(fā)揮評(píng)估指標(biāo)的作用?！度R頓宣言》曾嚴(yán)肅指出避免濫用評(píng)估指標(biāo)的可操作性(如被引頻次)和虛假的精確性(如IF)[10]。本研究在采集每種受資助期刊的計(jì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)觀測(cè)到個(gè)別期刊光鮮成績(jī)背后的“特殊支撐”，一些錯(cuò)誤方法值得廣大期刊同行警視，也期望給期刊資助和監(jiān)管部門(mén)提供借鑒。

(1) 期刊，尤其是高水平期刊的發(fā)展不易，會(huì)面臨“百尺竿頭更進(jìn)一步”的考核壓力。筆者梳理各種期刊數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，曾有3種高水平期刊在最近2年的發(fā)展路徑確實(shí)出現(xiàn)過(guò)偏斜。地質(zhì)類(lèi)期刊ActaGeologicaSinica-EnglishEdition雖然前兩年期刊影響力進(jìn)步明顯，JIFP排位曾達(dá)到全球同類(lèi)期刊的Top33%(Q2區(qū)間)，但2018年因自引超過(guò)50%已被JCR列入“鎮(zhèn)壓期刊”名單[11](該刊同時(shí)也為“中國(guó)科技期刊登峰行動(dòng)計(jì)劃”資助期刊)。同樣，機(jī)械類(lèi)期刊ChineseJournalofMechanicalEngineering(同時(shí)被PIIJ項(xiàng)目的第一、二期資助)在2017年由于過(guò)度自引曾被SCI預(yù)警，2018年才被JCR恢復(fù)正常收錄；骨科領(lǐng)域的期刊BoneResearch在2016年和2017年IF突飛猛進(jìn)，隨后于2018年被查出與其他幾種刊過(guò)度互引，被JCR暫停收錄。

(2) 肖地生等[12]認(rèn)為學(xué)科優(yōu)質(zhì)論文數(shù)量是一個(gè)常數(shù)，各期刊要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲取份額，不能盲目通過(guò)降低載文量來(lái)提高期刊IF，努力提高論文質(zhì)量才是關(guān)鍵。本研究結(jié)果顯示，PIIJ資助的SCI收錄期刊的刊均載文量于2016年和2017年呈明顯下降趨勢(shì)，2018年略有回升；至2018年仍有超過(guò)25%的期刊載文量下降達(dá)5篇以上，刊均載文量下降數(shù)量在30篇以上；最近6年共有18種期刊(其中“中國(guó)科技期刊登峰行動(dòng)計(jì)劃”資助期刊3種)累計(jì)超過(guò)4個(gè)年度出現(xiàn)載文量下降，平均下降幅度達(dá)35.16%(刊均高達(dá)179篇)。無(wú)獨(dú)有偶，王燕[5]和任勝利等[13]基于2013年和2016年JCR數(shù)據(jù)的研究也得到PIIJ項(xiàng)目資助期刊載文量下降的結(jié)果。毋庸置疑，載文量下降與當(dāng)今中國(guó)每年新增的大量研究成果不成正比。在我們不斷呼吁將優(yōu)秀稿件留在國(guó)內(nèi)的同時(shí)，這些被國(guó)家資助的英文期刊卻在減少載文量，該現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)引起期刊管理部門(mén)的足夠重視，也為我國(guó)期刊發(fā)展敲響了警鐘。

習(xí)近平總書(shū)記提出，不能采用“唯一”指標(biāo)評(píng)估人才，我們國(guó)家也在多項(xiàng)評(píng)估中提出了“破四唯”的指導(dǎo)思想[14]，這給數(shù)據(jù)時(shí)代的期刊評(píng)價(jià)帶來(lái)了新思路和挑戰(zhàn)。本研究的實(shí)證分析結(jié)果更是讓我們清醒地認(rèn)識(shí)到科技期刊的發(fā)展絕對(duì)不能單純以個(gè)別指標(biāo)為導(dǎo)向，而應(yīng)正確理解和充分發(fā)揮文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的評(píng)估優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建互補(bǔ)型多維評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以勾勒評(píng)估對(duì)象影響力的全面畫(huà)像，從更全面、動(dòng)態(tài)的角度衡量期刊的學(xué)術(shù)實(shí)力。SCI的創(chuàng)始人加菲爾德曾說(shuō)過(guò)，那些從定量數(shù)據(jù)中得出的定性結(jié)論，總是取決于應(yīng)用中的智慧[15]。希望本研究可以為后續(xù)各類(lèi)期刊資助計(jì)劃的開(kāi)展和實(shí)施提供有益參考。