中國科學院四類機構改革中新興前沿學科布局下的期刊結(jié)構優(yōu)化建議

■王 琳 吳香玉

中國科學院武漢物理與數(shù)學研究所《波譜學雜志》編輯部，湖北省武漢市小洪山西30號 430071

四類機構改革是中國科學院(以下簡稱“中科院”)“率先行動”計劃提出的重大改革發(fā)展舉措，也是新時期中科院全面深化改革的著力點和突破口[1-2]。改革內(nèi)容和目標是面向國家重大科技需求，明確整體優(yōu)勢、集聚優(yōu)質(zhì)資源，對一些新興交叉研究方向進行凝練聚焦，優(yōu)化全院前沿科技領域?qū)W科布局，并在此基礎上開展創(chuàng)新研究院、卓越創(chuàng)新中心、大科學研究中心和特色研究所這四類機構的建設籌備和啟動工作。

隨著科學技術的迅猛發(fā)展, 新興學科、交叉學科和邊緣學科不斷涌現(xiàn),中科院的科技期刊發(fā)展應適應國家和全院創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略總體要求，在結(jié)構上及時調(diào)控優(yōu)化,適時調(diào)整現(xiàn)有期刊的辦刊策略以及創(chuàng)辦精品新刊，從而搶占學術交流話語權[3]。2018年，科睿唯安的寧筆[4]提出：應將創(chuàng)建世界一流期刊納入學校的“雙一流”建設；反過來，創(chuàng)建好世界一流期刊，可以助力學校的“雙一流”建設[5]?！霸絹碓蕉嗟拇髮W將綜合性學報(英文版)調(diào)整為相對專業(yè)的國際學術期刊(最多是小綜合，而不是此前的大綜合)，甚至有不少學校直接創(chuàng)辦了專業(yè)性很強的學術期刊，比如清華大學以摩擦學國家重點實驗室為核心創(chuàng)辦了Friction、同濟大學以土木工程學院為核心運營FrontierofStructuralandCivilEngineering，這些期刊進入SCI數(shù)據(jù)庫之后，陸陸續(xù)續(xù)對本校本學科的ESI學科建設起到一定的助力作用。越來越多的大學也意識到這一點，因此未來幾年，中國大學會有一個創(chuàng)辦專業(yè)性國際學術期刊的小高潮”[4]。反觀中科院系統(tǒng)，制定與國家和全院的重大科技戰(zhàn)略需求緊密銜接的科技期刊發(fā)展規(guī)劃勢在必行。

通過文獻調(diào)研發(fā)現(xiàn)前人關于期刊學科領域選題與辦刊需求的研究較少。岳東方等[6]對我國生命科學領域優(yōu)勢學科和被JCR收錄的中國生命科學領域科技期刊進行統(tǒng)計分析，結(jié)果表明，相對于我國科學家在SCI收錄期刊上的年度發(fā)文量,我國主辦的SCI收錄期刊數(shù)量和發(fā)文量遠遠不足,優(yōu)勢學科期刊數(shù)量少,一般學科期刊數(shù)量多，因此提出建議:對于我國科學家年度發(fā)文1000篇以上,且我國沒有SCI收錄期刊的學科,宜盡快支持已有期刊的發(fā)展,提高辦刊水平,或創(chuàng)辦新刊,彌補學科空白。徐玉梅等[7]以單刊為例，探討了依托高校優(yōu)勢學科走專業(yè)化辦刊之路的可行性。葉紅波[8]分析了當前高校學報辦刊模式存在的問題,提出國家期刊管理部門應引導高校學報調(diào)整期刊布局,建議大多數(shù)高校學報可以創(chuàng)新辦刊模式，將辦刊方向和選題由淺層次向前瞻性、戰(zhàn)略性,由理論研究向應用研究,由學科研究向問題研究,由專業(yè)熱點向社會熱點等調(diào)整,從而服務我國高水平智庫建設。以上相關研究多是針對單一學科期刊群或高校期刊群，鮮有針對中科院期刊群的學科結(jié)構布局的探討。學科信息和科研機構信息深度挖掘研究可為期刊創(chuàng)辦、更名、改版等提供重要的學術資源支持和特色出版的科學指導[9]。中科院是中國自然科學的最高學術機構和科學技術的最權威咨詢機構，也是不可替代的國家戰(zhàn)略科技力量。中科院主管主辦的期刊是我國科技出版的國家隊、主力軍，中科院期刊的發(fā)展將對我國科技期刊的整體發(fā)展起到“火車頭”作用。因此有必要對中科院優(yōu)勢前沿學科新布局和全院期刊結(jié)構優(yōu)化進行探討。眾所周知，與中科院四類機構學科布局相關聯(lián)的重點前沿領域和新興交叉學科方向，均是通過頂層設計、前期預研、集中各個研究所優(yōu)勢力量以及專家智庫論證而凝練形成的。根據(jù)《中國科學院“率先行動”計劃組織實施方案》，“創(chuàng)新研究院”的學科布局方向是具有國際競爭力、國內(nèi)領先，且能夠引領相關產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展，可形成中科院特色和水平，可在國家層面起到不可替代作用的方向?！白吭街行摹钡膶W科布局方向是國內(nèi)同領域最好或絕對領先，有望產(chǎn)出重大成果，獲得國際同行認可，或居于國際第一方陣，或有望進入世界領先行列的研究方向?！疤厣芯克钡膶W科布局方向是在國際上有重要影響，在國內(nèi)行業(yè)或區(qū)域相關領域具有核心優(yōu)勢的方向[10]。由此可見，中科院四類機構是經(jīng)國家層面考量后批準籌備/啟動，所布局的學科領域方向可以認為是在國內(nèi)領先，在國際上具有重大影響力的優(yōu)勢、重點學科。因此，機構改革中的前沿學科增長點正好可作為中科院期刊布局調(diào)整和創(chuàng)辦新刊時學科選題的最佳“種子育苗”，而四類機構所依托的科研平臺和科技人才也是創(chuàng)辦精品期刊所需的最優(yōu)質(zhì)“土壤”。

本文將重點對中科院現(xiàn)有主辦期刊的學科領域與四類機構改革中新布局的優(yōu)勢前沿學科方向進行相關性統(tǒng)計分析，并提出潛在的辦刊需求和期刊選題結(jié)構調(diào)整的建議，以期促進中科院期刊及時響應我國科學技術快速發(fā)展的趨勢，結(jié)構布局盡可能覆蓋四類結(jié)構改革中重要前沿領域和新興交叉學科增長點，在重點前沿學科的空白領域抓住辦刊先機，從而為科技創(chuàng)新助力。

1 研究步驟與方法

首先，分別對目前中科院已經(jīng)正式啟動和獲批籌備的60個四類機構，包括20個創(chuàng)新研究院、21個卓越創(chuàng)新中心、5個大科學研究中心和 14 個特色研究所進行梳理(截至2018年7月1日的調(diào)研數(shù)據(jù))，重點對每個改革機構所整合聚焦的研究領域方向進行分析，并分類總結(jié)，例如可粗粒度地分為傳統(tǒng)優(yōu)勢學科(地球科學、分子科學、數(shù)學科學等)、前沿交叉/新興學科(腦科學與智能技術、精密測量、干細胞與再生醫(yī)學等)和特色學科(山地災害與環(huán)境、水生生物學等)。同時，從全院97個單位主辦的358種現(xiàn)有期刊(來自中科院傳播局科普與出版處2018年統(tǒng)計數(shù)據(jù))中挑選出以四類機構依托單位為主辦單位的期刊，考察梳理這些期刊的發(fā)展概況，例如：四類機構依托單位辦刊數(shù)量和規(guī)模、所辦期刊的語種、是否被SCI收錄等。然后，將四類機構所聚焦的最新學科布局，特別是重點前沿領域和交叉學科增長點與現(xiàn)有中科院主辦期刊的發(fā)表范圍所涉及的學科領域這兩套數(shù)據(jù)進行相關性(契合度)比對，主要考察現(xiàn)有期刊2017年度發(fā)表的四類機構學科布局相關的文章數(shù)與該刊全年發(fā)表文章總數(shù)的比例，將相關性比對結(jié)果主要分為A、B、C、D四檔。A檔為高度相關，發(fā)表相關比例大于70%；B檔為中等相關，現(xiàn)有期刊學科與四類機構聚焦的學科領域部分交集，發(fā)表相關比例在40%至70%之間，但針對性不強；C檔為弱相關，現(xiàn)有期刊學科與四類機構聚焦的學科領域有少許交集，相關比例小于40%，存在部分學科領域空白；D檔為基本不相關，存在學科領域空白。通過上述分類統(tǒng)計分析，對中科院四類機構現(xiàn)有期刊的結(jié)構概況進行總結(jié)(詳見電子版附表S1～S3)。

針對所在單位現(xiàn)有主辦期刊與四類機構學科布局相關性，通過問卷星平臺并利用微信群、QQ群等渠道發(fā)放問卷調(diào)查表(該調(diào)查表的內(nèi)容詳見電子版附表S4)，調(diào)查對象是中科院所屬單位的科研人員和期刊編輯人員。共回收調(diào)查問卷表151份，包括科研人員填寫的問卷109份，期刊編輯人員填寫的問卷42份。對于樣本數(shù)較少或者調(diào)查結(jié)果差異性較大的數(shù)據(jù)，還通過電話、QQ、微信和郵件方式進行了有針對性的一對一溝通交流共計38人次，以獲取更多直接、準確的信息。利用收集整理的科研人員或編輯人員對于中科院四類機構現(xiàn)有主辦期刊與學科布局相關性比對的調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)，對電子版附表S1～S3的初步數(shù)據(jù)結(jié)果進行核驗確認。

瞄準中科院科技發(fā)展的新動向、新需求，著重聚焦重點前沿、新興交叉學科領域，找出現(xiàn)有期刊學科選題領域的空白。將電子版附表S1～S3中學科相關性比對結(jié)果為B、C和D的相關數(shù)據(jù)單獨列表進行深入分析，對學科發(fā)展趨勢分析、學科空白領域分析、發(fā)文量分析、院內(nèi)外已有期刊資源分析等相關指標進行評價[11]，以挖掘全院現(xiàn)有期刊可進行布局調(diào)整或創(chuàng)辦新刊的潛在資源。其中發(fā)文量分析是利用美國科睿唯安(原湯森路透)的檢索分析平臺Web of Science(WoS)，檢索源采用擴展庫，包含SCI核心庫和中國科學引文數(shù)據(jù)庫，即同時考慮國際SCI論文和國內(nèi)中文核心期刊科技論文，通過指向性關鍵詞檢索或廣泛性關鍵詞+學科方向精簡的方式粗略統(tǒng)計近5年的相關學科領域發(fā)文量，同時通過調(diào)控“出版年份”或“國家/地區(qū)”等變量統(tǒng)計并計算出5年發(fā)文量增長比和中國作者的發(fā)文占比。根據(jù)這些指標分析，初步找出中科院科技期刊學科選題中存在潛在優(yōu)勢的空白領域，從而通過期刊結(jié)構優(yōu)化促進這些優(yōu)勢學科的持續(xù)強勢發(fā)展。

2 結(jié)果與討論

2.1 四類機構最新學科布局和現(xiàn)有期刊概況分析

四類機構依托單位概況、最新學科布局、現(xiàn)有主辦期刊概況、學科方向相關性分析等數(shù)據(jù)詳見電子版附表S1～S3。(因為本研究真正關注的是四類機構所呈現(xiàn)的學科新布局，并不是改革涉及到的單位、組織，而大科學研究中心的定位主要是依托于大科學裝置的基礎設施科技平臺，學科方向聚焦功能較弱，因此，本研究略去了5個大科學中心的相關數(shù)據(jù)，后面的討論也不再涉及。)

從電子版附表S1～S3可以看到，目前中科院已正式籌建/啟動的55個四類機構中，其依托單位現(xiàn)有主辦期刊所涉及的學科方向與四類機構所聚焦的重點學科領域的相關性比對結(jié)果為A，即高度相關的有43個，占比為78.2%，學科方向相關性比對結(jié)果為B(中度相關)、C(弱相關)和D(基本不相關)的分別有2個、4個和6個，占比分別為3.6%、7.3%和10.9%。由此可見，中科院科技期刊目前的學科方向結(jié)構布局較為良好，相對于四類機構所聚焦的重點學科領域的覆蓋度較高，學科相關性為A和B的總占比達到81.8%。按四類機構的不同類型來分類考察各依托單位主辦期刊的學科相關性，結(jié)果見圖1?？梢钥吹剑簞?chuàng)新研究院主辦期刊的相關性比對結(jié)果為中、高度相關的總占比為70%，覆蓋度偏低；而特色研究所主辦期刊的學科相關性比對結(jié)果為中、高度相關的總占比高達93%，覆蓋度最高。這也與學科發(fā)展的趨勢較為吻合，因為特色研究所的學科特色都是依托地理、人員等優(yōu)勢長時間積累形成的，相應學科的期刊構成比較完備，而創(chuàng)新研究院的定位是面向國家戰(zhàn)略需求的重大科技創(chuàng)新和技術前沿，涉及的學科領域方向多是由于技術革新所形成的新興交叉學科，因而辦刊策略的調(diào)整或創(chuàng)辦新刊都存在一定的響應時滯。

從近幾年中科院新創(chuàng)辦期刊的數(shù)據(jù)來看，《能源化學》《功能材料與器件學報》《信息安全學報》等新刊所涉及的領域均與四類機構的最新學科布局高度一致，可以看出中科院科技期刊的響應速度和辦刊策略調(diào)整也較為及時。

進一步分析四類機構現(xiàn)有主辦期刊的概況可以發(fā)現(xiàn)，期刊學科布局相關性為中、高度相關的45個機構中，主辦相關英文期刊的有36個，僅有相關中文期刊而沒有英文期刊的機構只有9個，詳見電子版附表S1～S3中的標注。因為四類機構所凝練的這些學科方向均是國內(nèi)同領域的優(yōu)勢學科，因此這9個沒有主辦英文期刊的機構可以考慮依托自身學科優(yōu)勢對已有的期刊資源進行改版或創(chuàng)辦相關方向的高定位英文期刊，進一步提升國際影響力。

2.2 中科院期刊結(jié)構優(yōu)化的潛在資源和新刊策略分析

基于目前中科院期刊的結(jié)構概況，瞄準中科院四類機構最新布局的重點前沿、新興交叉學科領域，將電子版附表S1～S3中學科相關性比對結(jié)果為B、C和D的相關數(shù)據(jù)單獨列表進行深入分析。通過學科發(fā)展趨勢分析、學科領域空白分析、發(fā)文量分析、院內(nèi)外已有期刊資源分析等相關指標，挖掘全院現(xiàn)有期刊可進行辦刊策略調(diào)整或創(chuàng)辦新刊的潛在資源；并結(jié)合實際，初步提出了具體可行的期刊布局規(guī)劃方向和結(jié)構優(yōu)化的步驟和建議，詳見表1。

由表1可知，目前已經(jīng)啟動/籌建的四類機構所涉及的最新學科布局中，與依托單位現(xiàn)有主辦期刊的學科相關性為D的領域主要有量子科技、海洋技術、區(qū)域大氣環(huán)境、集成電路、青藏高原/西北地區(qū)地理與資源環(huán)境。(1)均有2個四類機構同時對量子科技和海洋技術進行相關學科方向布局，但調(diào)研結(jié)果顯示中科院主辦期刊學科分布中均存在相關細分領域空白，全國科技期刊中與“量子科技”或“海洋技術”密切相關的高影響力期刊數(shù)量也不多，特別是SCI數(shù)據(jù)庫Quantum Science & Technology學科分類目錄下沒有一種中國期刊。從WoS的發(fā)文量分析數(shù)據(jù)來看，這2個學科5年內(nèi)的相關文獻記錄分別為14603條和69893條，5年增長比分別為18.5%和4.6%，中國作者發(fā)文占比分別為48.37%和27.31%，具有一定的稿源潛力。更重要的是：我國的量子科技研究水平世界領先，具有較大國際影響力的量子領域創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)；海洋技術則屬于我國作為海洋大國的重大戰(zhàn)略需求，近幾年我國海洋探測開發(fā)技術研究水平顯著提升，取得了一批重大成果[12-13]。因此可考慮依托這2個重點且優(yōu)勢的學科布局所在的四類機構創(chuàng)辦“量子科技”和“海洋技術”類相關專業(yè)英文新刊，同時也應區(qū)分于院內(nèi)外已有的量子類、海洋學類期刊，比如：可區(qū)別于綜合性量子科學基礎研究方向，更側(cè)重量子技術及實用化方向；避開生態(tài)環(huán)境、氣象研究等方向，突出海洋信息技術、深海工程技術方向。(2)對于區(qū)域大氣環(huán)境學科領域，根據(jù)中科院主辦期刊和我國已有的SCI收錄期刊數(shù)據(jù)分析，雖然現(xiàn)有環(huán)境科學類期刊數(shù)量眾多，但缺少高影響力的專門針對城市環(huán)境、區(qū)域大氣污染問題的專業(yè)期刊。從WoS的發(fā)文量分析數(shù)據(jù)來看，5年內(nèi)的“城市環(huán)境”相關文獻記錄為58887條，年均超過1萬條(搜索結(jié)果僅是不完全統(tǒng)計)，5年發(fā)文增長比高達44.98%，由此可認為該方向是學科研究熱點，而這個優(yōu)勢學科布局所在的四類機構均沒有主辦期刊，故中科院期刊主管部門可優(yōu)先考慮支持該單位依托其學科資源優(yōu)勢，圍繞“城市環(huán)境、污染”等創(chuàng)辦專業(yè)性特色新刊。同時也可考慮對中科院現(xiàn)有的環(huán)境類期刊進行辦刊領域范圍梳理，統(tǒng)籌考慮，引導現(xiàn)有期刊進行選題結(jié)構調(diào)整和優(yōu)化。(3)對于集成電路方向，中科院主辦期刊同樣存在一定的學科領域空白，但在本研究調(diào)研過程中獲知，集成電路創(chuàng)新研究院的依托單位中國科學院微電子研究所剛剛創(chuàng)辦了一本刊名為JournalofMicroelectronicManufacturing(JoMM)的英文國際期刊(ISSN：2578-3769)，主要面向先進半導體集成電路制造科學與技術，從版圖設計到大規(guī)模生產(chǎn)工藝都有所包含，第1期已于2018年底成功出版。建議期刊主管部門指導和協(xié)助該刊盡快取得CN號，并通過相關政策和經(jīng)費支持促進新刊快速成長。(4)對于青藏高原/西北地區(qū)地理與資源環(huán)境這2個特色學科方向，雖然所在機構存在期刊領域空白，但基于全院整體數(shù)據(jù)，院內(nèi)其他單位主辦的中、英文期刊數(shù)量較多、結(jié)構完備、學科覆蓋比較全面，創(chuàng)辦新刊需求不明顯。

在目前已經(jīng)啟動/籌建的四類機構的最新學科布局中，與依托單位現(xiàn)有主辦期刊的學科相關性為C的領域主要有干細胞與再生醫(yī)學、精密測量科學與技術。這2個學科領域?qū)儆谛虏季值慕徊媲把仡I域，學科分類不明顯，多種不同學科領域的期刊雖有部分涉及，但存在一定期刊選題空白，因此可密切跟蹤前沿熱點，根據(jù)新興交叉學科演化和發(fā)展方向，及時調(diào)整或擴大現(xiàn)有期刊的選題范圍來進行期刊結(jié)構優(yōu)化。

四類機構依托單位最新學科布局與現(xiàn)有主辦期刊的學科相關性為B的領域有種子創(chuàng)新、腦科學與智能技術。從WoS的發(fā)文量分析數(shù)據(jù)來看，這2個學科的稿源潛力都不具優(yōu)勢，特別是腦科學與智能技術，屬于新興交叉學科方向，經(jīng)多種關鍵詞搜索發(fā)現(xiàn)，其5年發(fā)文量僅3088條。另外，相關性分析顯示現(xiàn)有期刊對于種子創(chuàng)新和腦科學與智能技術的相關學科方向已有一定的覆蓋，但不夠明顯和全面，因此可考慮調(diào)整辦刊策略，加強針對性，以“專輯/專欄”及時展現(xiàn)這2個研究領域的前沿研究成果以及新方法、新技術。

表1 中科院四類機構改革新興學科布局下現(xiàn)有期刊概況、辦刊需求分析以及期刊結(jié)構優(yōu)化建議

續(xù)表

續(xù)表

注：/表示由于無明顯創(chuàng)辦新刊需求則未對相關指標進行調(diào)研；*表示新創(chuàng)辦期刊，但尚無CN號。

3 主要結(jié)論和建議

(1) 根據(jù)《中國科學院“率先行動”計劃組織實施方案》，四類機構的籌備和啟動是經(jīng)國家層面批準，所布局的學科可以認為是在國內(nèi)領先，在國際上具有重大影響的優(yōu)勢、重點學科。因此，機構改革中這些重點前沿學科增長點正好可作為中科院期刊布局調(diào)整以及創(chuàng)辦新刊時學科選題的最佳“種子育苗”，而四類機構所依托的科研平臺和科技人才也是辦刊所需的優(yōu)質(zhì)“土壤”。

(2) 目前中科院科技期刊的學科方向結(jié)構布局較為良好，相對于四類機構所聚焦的重點學科領域的覆蓋度較高，四類機構主辦期刊的學科相關性為中、高度相關的總占比達到81.8%。其中，僅主辦相關中文期刊而沒有英文期刊的四類機構共有9個，其余均主辦有相關學科領域的英文期刊。同時，從收集到的近幾年中科院新創(chuàng)辦期刊的數(shù)據(jù)可以看出，中科院科技期刊對于四類機構最新學科布局的響應速度和辦刊策略調(diào)整也較為及時。

(3) 結(jié)合學科發(fā)展趨勢、發(fā)文量分析、院內(nèi)外已有相關期刊概況、科學家需求等因素，目前已經(jīng)啟動/籌建的四類機構所聚焦的重點學科領域中存在一定的期刊選題空白、可考慮進行辦刊策略調(diào)整或有一定新刊布局潛力的學科方向主要有量子科技、海洋技術、區(qū)域大氣環(huán)境、干細胞與再生醫(yī)學、精密測量科學與技術。這些方向或是世界關注的研究熱點，或是國家重大戰(zhàn)略需求，或是研究水平和技術創(chuàng)新成果國際一流的重點優(yōu)勢學科，若考慮創(chuàng)辦相關方向的針對性特色新刊，應注意與院內(nèi)外已有的相關期刊進行區(qū)分，比如：量子科技領域新刊可區(qū)別于綜合性量子科學基礎研究方向，更側(cè)重于量子技術及實用化方向；海洋技術領域新刊可避開生態(tài)環(huán)境、氣象研究等方向，突出海洋信息技術、深海工程技術方向；區(qū)域大氣環(huán)境領域新刊須與已有的環(huán)境科學類期刊區(qū)分，可考慮創(chuàng)辦專門針對城市環(huán)境、區(qū)域環(huán)境污染問題的專業(yè)期刊。

需要特別指出的是，本文僅針對中科院科技期刊學科選題中存在潛在優(yōu)勢的空白領域進行初步分析和挖掘，從而為中科院科技期刊未來幾年可實施的期刊結(jié)構優(yōu)化提供初步理論依據(jù)。在辦刊實踐中，若要真正確定創(chuàng)辦一本新刊或進行辦刊策略調(diào)整時，還需要針對單刊具體情況，對各種辦刊指標和軟硬件資源(如國內(nèi)外同領域期刊概況、讀者/作者群分布、專家團隊的建設、主管主辦單位相關政策等)進行充分考察和詳細論證。