文/姜濤
科學(xué)立法與公正司法是全面依法治國(guó)的基本要求,也是我國(guó)刑法發(fā)展走向文明的重要任務(wù)。實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)既需要刑法以積極的姿態(tài)去預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),充分發(fā)揮刑法的社會(huì)保護(hù)機(jī)能,又需要刑法以審慎的姿態(tài)介入,以免不當(dāng)?shù)姆缸锘瘮U(kuò)張而干涉公民的自由。
1.罪名驟增:新刑法的立法轉(zhuǎn)向。相比于舊刑法(1979年刑法)129個(gè)罪名,新刑法(1997年刑法)把罪名擴(kuò)展到414個(gè)。其中,增加罪名的主要特征為:一是以刑法強(qiáng)化對(duì)公共安全的保護(hù);二是強(qiáng)調(diào)刑法積極制裁經(jīng)濟(jì)犯罪;三是以刑法塑造良性社會(huì)管理秩序。
公共安全、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序與社會(huì)管理秩序等均系集體法益,新刑法強(qiáng)化對(duì)集體法益保護(hù)的態(tài)勢(shì)十分明顯,這也是新刑法相比于舊刑法的最大特點(diǎn)之一,體現(xiàn)了立法者對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。
2.犯罪圈膨脹:刑法修正案的最新動(dòng)向。犯罪化(增加新罪名與擴(kuò)大原有個(gè)罪的犯罪圈)是刑法修正的重要內(nèi)容,十部刑法修正案共增加了55個(gè)新罪名,仍主要集中于破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪、危害公共安全犯罪與妨害社會(huì)管理秩序罪。刑法修正意圖明顯,社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期經(jīng)濟(jì)犯罪、恐怖犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪等快速增長(zhǎng),已成為困擾國(guó)家發(fā)展的嚴(yán)重問(wèn)題,以刑法治理社會(huì)被寄予更高期待。
降低入罪門檻和擴(kuò)大個(gè)罪涵攝范圍,成為刑法修正案擴(kuò)張個(gè)罪犯罪圈的基本方式。前者直接體現(xiàn)為由結(jié)果本位模式到行為本位模式的轉(zhuǎn)變,立法者把個(gè)罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)由結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)降低為行為標(biāo)準(zhǔn),后者是刑法修正案擴(kuò)張個(gè)罪犯罪圈的直接體現(xiàn),通過(guò)對(duì)個(gè)罪構(gòu)成要件的改變,擴(kuò)大個(gè)罪的“涵攝范圍”。
3.擴(kuò)張性解釋:司法解釋的立法化傾向。司法解釋中的擴(kuò)張性解釋追求刑法解釋與社會(huì)發(fā)展的相適應(yīng),但蘊(yùn)含著以立法化傾向強(qiáng)化對(duì)集體法益保護(hù)的初衷。擴(kuò)張解釋是常態(tài),擴(kuò)張解釋中“攀比”效應(yīng)是隨著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)增加或異變而出現(xiàn)的,隱含著以擴(kuò)張化司法解釋保護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序等集體法益的目的,呈現(xiàn)出明顯的立法化傾向。
1.罪刑構(gòu)造的“四化”態(tài)勢(shì):風(fēng)險(xiǎn)刑法的規(guī)范向度。風(fēng)險(xiǎn)刑法大致相當(dāng)于刑法發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)控制模式,隨著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)古典刑法的挑戰(zhàn),風(fēng)險(xiǎn)刑法的罪刑規(guī)范不斷從舊的刑法體系中進(jìn)行突破,這種突破在理論層面可歸納為罪刑構(gòu)造的“四化”態(tài)勢(shì)。其一,刑法介入的早期化。為強(qiáng)力保護(hù)集體法益,創(chuàng)設(shè)抽象危險(xiǎn)犯受到立法者青睞。從醉酒駕駛、組織替考到參加黑社會(huì)性質(zhì)組織、恐怖活動(dòng)性質(zhì)組織等行為的入罪,都體現(xiàn)了刑法“抓早抓小”的立法意圖。其二,入罪標(biāo)準(zhǔn)的模糊化。立法者運(yùn)用高度模糊的評(píng)價(jià)性概念,如醉酒駕駛、極端主義等,旨在增加犯罪行為的涵攝范圍,回應(yīng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)增加及改變帶來(lái)的挑戰(zhàn),卻同時(shí)也帶來(lái)入罪標(biāo)準(zhǔn)的模糊化。其三,保護(hù)范圍的擴(kuò)大化。新刑法及刑法修正案以犯罪化為主線,這不僅使新刑法由舊刑法129個(gè)罪名擴(kuò)張到414個(gè)罪名,還使十部刑法修正案把新刑法414個(gè)罪名擴(kuò)張到469個(gè)罪名,而且不斷降低個(gè)罪的入罪門檻或擴(kuò)大個(gè)罪的涵攝范圍。其四,刑法作用的工具化。基于國(guó)家管理與保障安全的需要,立法者積極增設(shè)新罪,以保護(hù)擬制的、抽象的集體法益。刑法的功能越來(lái)越像民法或行政法,大量使用抽象危險(xiǎn)犯來(lái)保護(hù)模糊的集體法益,刑法不再是回應(yīng)過(guò)去的損害,而是避免未來(lái)的損害,成為維護(hù)行政秩序包括預(yù)防重罪的工具。
2.“防患于未然”的政策意圖:風(fēng)險(xiǎn)刑法的目的之維?!胺阑加谖慈弧钡恼咭鈭D強(qiáng)調(diào)法益具有被侵害的危險(xiǎn)時(shí)就具有可罰性基礎(chǔ),旨在使刑法成為盡量減少風(fēng)險(xiǎn)的主要預(yù)防性工具。由此帶來(lái)犯罪化根據(jù)上的變化,犯罪設(shè)定不再由傳統(tǒng)的罪責(zé)所主導(dǎo),而由風(fēng)險(xiǎn)以及未來(lái)的預(yù)防和安全所左右。
這種政策意圖的轉(zhuǎn)變直接帶來(lái)刑法功能的改變,即借助于刑法的行為規(guī)范屬性,擬制出一個(gè)負(fù)擔(dān)危險(xiǎn)的受害者共同體,循此給潛在的犯罪者設(shè)置一道不可跨越的安全防護(hù)網(wǎng)。自刑法倚重抽象危險(xiǎn)犯始,古典刑法的硬核就受到侵蝕,同時(shí)開啟了向風(fēng)險(xiǎn)刑法發(fā)展的空間,這就出現(xiàn)了由回應(yīng)性刑法向預(yù)防性刑法的根本轉(zhuǎn)變。
1.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理論疑問(wèn)。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論在學(xué)界的興起,并沒(méi)有很好地表現(xiàn)出其作為分析工具的有效性、科學(xué)性與邏輯周延性。其一,如此論證會(huì)陷入單線進(jìn)化論窠臼。觀察風(fēng)險(xiǎn)刑法的視角始終當(dāng)是復(fù)數(shù)的,盡管風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的假設(shè)具有佐證價(jià)值,但把風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)刑法簡(jiǎn)單套用,以支持或反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)刑法,是將法律問(wèn)題的復(fù)雜性不當(dāng)?shù)鼗睘楹?jiǎn)了。其二,社會(huì)學(xué)與刑法學(xué)處理問(wèn)題是不同的,刑法發(fā)展不是由社會(huì)學(xué)家獨(dú)立構(gòu)建的,刑法是社會(huì)的,但更是理性的,刑法與社會(huì)之間需要保持必要的張力,但不是對(duì)社會(huì)的被動(dòng)反應(yīng),單以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的假設(shè),遮蔽了風(fēng)險(xiǎn)刑法的真義,注定是片面的視角。其三,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)命題極不明確,論證也不充分,即使在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的大本營(yíng),也尚未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)達(dá)成理論共識(shí)。
2.集體法益視角的理論突破。從風(fēng)險(xiǎn)刑法的角度來(lái)看,可使刑法發(fā)展多樣化的實(shí)踐理性得以清晰呈現(xiàn),只是,風(fēng)險(xiǎn)刑法的理論證成需要重新挖掘其內(nèi)涵。
風(fēng)險(xiǎn)刑法的理論基礎(chǔ)需要借助刑法自身的話語(yǔ)系統(tǒng),需要從“集體法益”這一“唯一符碼(one and only one code)”中去尋找。以集體法益證成風(fēng)險(xiǎn)刑法有新的法理支撐,它表達(dá)了下列的假定,在一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中,越是強(qiáng)調(diào)內(nèi)在的秩序和安全(確定性),風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性就越小,對(duì)集體法益的保護(hù)力度也就越大,故需要把風(fēng)險(xiǎn)管理與集體法益的保護(hù)關(guān)聯(lián)起來(lái)。在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的“安全”輸入端與風(fēng)險(xiǎn)控制的“犯罪”輸出端之間,集體法益是核心媒介,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)破壞集體法益,風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)集體法益的保護(hù)。
1.風(fēng)險(xiǎn)刑法帶來(lái)的模式轉(zhuǎn)變。風(fēng)險(xiǎn)刑法以存在某種危險(xiǎn)為不法與有責(zé)判斷的實(shí)質(zhì)基礎(chǔ),當(dāng)行為存在某種危險(xiǎn)時(shí),就會(huì)以其危及到安全為由而實(shí)現(xiàn)犯罪化,從而帶來(lái)法益保護(hù)從結(jié)果侵害到侵害危險(xiǎn)、罪責(zé)由自由意志到預(yù)防功能、不法由結(jié)果無(wú)價(jià)值到行為無(wú)價(jià)值等轉(zhuǎn)變。這些轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)出新的理論特色。第一,呈現(xiàn)新理念。由于從刑法的謙抑性無(wú)法推導(dǎo)出立法的積極與犯罪化擴(kuò)張,風(fēng)險(xiǎn)刑法以集體法益的保護(hù)為名,而逾越刑法的謙抑性,強(qiáng)調(diào)立法的積極性與一定規(guī)模的犯罪化。第二,引入新工具。風(fēng)險(xiǎn)刑法把處罰關(guān)口前移至法益侵害的危險(xiǎn)階段,由此必然引入保護(hù)前置化的抽象危險(xiǎn)犯這一新工具,以保護(hù)抽象化、擬制化的集體法益。第三,出現(xiàn)新策略。風(fēng)險(xiǎn)刑法為了追求積極的一般預(yù)防,強(qiáng)調(diào)不必固守法益保護(hù)原則,主張把預(yù)防的關(guān)口前移而設(shè)置更寬廣的警戒線,以行為犯強(qiáng)化國(guó)民的規(guī)范意識(shí)和實(shí)現(xiàn)特定的政策目標(biāo)。第四,發(fā)揮新功能。風(fēng)險(xiǎn)刑法把公共政策意義上的國(guó)家管理植入罪責(zé)范疇,強(qiáng)調(diào)預(yù)防的必要性,奉行功能責(zé)任論。這會(huì)使刑法的功能由事后報(bào)應(yīng)處理系統(tǒng)進(jìn)化成為事前預(yù)防警示系統(tǒng),刑法機(jī)能從重視自由保障轉(zhuǎn)向強(qiáng)化社會(huì)保護(hù)。第五,發(fā)展新取向。風(fēng)險(xiǎn)刑法堅(jiān)持“防患于未然”的立法政策,以強(qiáng)化民眾對(duì)法規(guī)范的忠誠(chéng),至于是否具有法益實(shí)害,并不是立法者的考量要素。上述“五新”特色與前述“四化”態(tài)勢(shì)相互印證,分別從實(shí)踐基礎(chǔ)與理論支撐維度論證了風(fēng)險(xiǎn)刑法這一標(biāo)識(shí)性概念的學(xué)術(shù)內(nèi)涵及由此形成的理論模式,這種態(tài)勢(shì)與特色無(wú)法為以自由主義為邏輯起點(diǎn)的古典刑法所包容,它包含著功能導(dǎo)向取代本體結(jié)構(gòu)、規(guī)范主義取代自然主義等法教義學(xué)體系的突破,由此帶來(lái)刑法模式的根本轉(zhuǎn)變。
2.促成風(fēng)險(xiǎn)刑法轉(zhuǎn)變的成因。社會(huì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)復(fù)雜多變社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),深刻地改變了國(guó)家與社會(huì)對(duì)刑法角色改變的期待,風(fēng)險(xiǎn)刑法就在這一歷史進(jìn)程中脫胎而出,成為“無(wú)數(shù)個(gè)力的平行四邊形”的歷史性交互作用的客觀結(jié)果。
刑法作為完整的系統(tǒng),安全性、科學(xué)性與正義性等規(guī)范外要求,是其發(fā)揮預(yù)防犯罪的正面效果而又不至于對(duì)社會(huì)形成負(fù)面影響的基本條件。如果風(fēng)險(xiǎn)刑法忽視了這些條件,必然造成自身體系性功能紊亂。
1.破壞刑法體系的安全性。從國(guó)家治理角度看,風(fēng)險(xiǎn)刑法會(huì)面臨安全性擔(dān)憂。刑法無(wú)法不惜一切代價(jià)保障秩序,盡管國(guó)家有義務(wù)為民眾提供安全保障,對(duì)安全的追求依賴于限制那些被視為威脅公共安全的人的國(guó)家行動(dòng),但是這一義務(wù)的履行會(huì)以先發(fā)制人的方式來(lái)實(shí)現(xiàn),帶來(lái)刑法對(duì)自由保障不力的風(fēng)險(xiǎn)。
2.有失刑法體系的科學(xué)性。借助于犯罪化擴(kuò)張,立法者固然可以在社會(huì)轉(zhuǎn)型中塑造立法的積極的形象,但因缺乏合理的犯罪過(guò)濾機(jī)制,并不能確保刑法介入社會(huì)生活的科學(xué)性,反而有滑入道德刑法陷阱的可能,因?yàn)樗燥L(fēng)險(xiǎn)管制代替人本主義法益觀上的可歸責(zé)性,以歸責(zé)的需要(預(yù)防的需要)決定不法的內(nèi)涵,并注重強(qiáng)化民眾的規(guī)范意識(shí)。
3.弱化刑法體系的正義性。從宏觀上看,當(dāng)犯罪化擴(kuò)張超出刑法自身負(fù)荷力時(shí),會(huì)導(dǎo)致社會(huì)難以承載對(duì)罪犯的負(fù)荷,這并不是展現(xiàn)刑法正義,而是在替代刑法正義。從微觀角度分析,風(fēng)險(xiǎn)刑法會(huì)帶來(lái)雙重正義危機(jī),一是入罪意義上的分配正義缺失,為何有的犯罪以實(shí)害為標(biāo)準(zhǔn),而關(guān)聯(lián)集體法益的犯罪卻以危險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn);二是量刑意義上的體系平均正義缺失,即因?qū)w法益的保護(hù)采取重刑立場(chǎng)而面臨罪刑失衡的責(zé)難。
刑法并沒(méi)有超現(xiàn)實(shí)的力量,以風(fēng)險(xiǎn)刑法來(lái)規(guī)制想象擬制的犯罪人,處罰仍處于危險(xiǎn)階段的行為,會(huì)帶來(lái)立法的左支右絀,導(dǎo)致解釋的價(jià)值失偏及教義學(xué)難題。
1.價(jià)值錯(cuò)位導(dǎo)致犯罪圈的過(guò)度膨脹。刑法是一種強(qiáng)制性秩序,對(duì)公民的基本權(quán)利影響巨大,不能任意突破自由的邊界。風(fēng)險(xiǎn)刑法意味著風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)害結(jié)果時(shí),刑法就可以定罪處罰,體現(xiàn)了刑法提前干預(yù)的立場(chǎng)。重視風(fēng)險(xiǎn)的刑法控制,從本質(zhì)上是國(guó)家管理在刑法領(lǐng)域的延伸,如果缺乏一種法治篩選機(jī)制,也會(huì)導(dǎo)致犯罪圈的過(guò)度膨脹,自由的保障就面臨危險(xiǎn)的境地。
2.預(yù)防性功能取向?qū)_罪刑法定原則。風(fēng)險(xiǎn)刑法倚重預(yù)防性立法策略,具有提前干預(yù)的特點(diǎn),這背離了人權(quán)保障的宗旨。由人權(quán)保障的思維出發(fā),必須防止純粹以預(yù)防為導(dǎo)向,從而導(dǎo)致模糊刑法界限和口袋化犯罪的危險(xiǎn),進(jìn)而導(dǎo)致罪刑法定原則被顛覆的風(fēng)險(xiǎn),如此,司法層面限制國(guó)家權(quán)力的努力也將付之東流。
3.部門法沖突會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的法教義學(xué)難題。部門法沖突的根源是抽象危險(xiǎn)犯模糊了刑法與其他法律之間的邊界,風(fēng)險(xiǎn)刑法雖孕育了當(dāng)代刑法有效控制風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)代任務(wù),但缺乏立法實(shí)證與后果考察,就會(huì)使這些抽象危險(xiǎn)犯的構(gòu)成要件自身模糊、抽象,會(huì)導(dǎo)致部門法之間的沖突。
風(fēng)險(xiǎn)刑法存在法治悖論,積極回應(yīng)民眾對(duì)社會(huì)安全的需要,是它相比于古典刑法的優(yōu)勢(shì),在社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中具有一定的實(shí)踐合理性。但若缺乏必要的節(jié)制,會(huì)一并帶來(lái)刑法風(fēng)險(xiǎn)。由此,風(fēng)險(xiǎn)刑法在立法的擴(kuò)張及其限度的選擇上面臨二難境地。
犯罪化根據(jù)的理論再構(gòu)建、二元化犯罪模式創(chuàng)新與集體法益的解釋限度三重視角,有助于化解當(dāng)前的刑法風(fēng)險(xiǎn),有助于提供區(qū)分刑法發(fā)展正當(dāng)與否的規(guī)范性框架。
當(dāng)刑法立法把本屬于行政法調(diào)整的對(duì)象轉(zhuǎn)入刑法調(diào)整的對(duì)象時(shí),必須強(qiáng)化“法益保護(hù)+刑法的謙抑性+后果考察”的正當(dāng)性根據(jù)原則。法益論并不是犯罪化的唯一根據(jù),在法益論之外,刑法的謙抑性與后果考察都是犯罪化根據(jù)十分重要的衡量維度。只有通過(guò)三重過(guò)濾,才能為刑法上的犯罪化設(shè)定合理邊界。
隨著風(fēng)險(xiǎn)刑法處罰關(guān)口的前移,刑法與行政法等其他部門法之間的沖突愈以凸顯。如何有效解決這一沖突,是消解刑法風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。把刑法謙抑性作為犯罪化根據(jù)理論,存在過(guò)于強(qiáng)調(diào)被告人自由的疑問(wèn),不能滿足刑法調(diào)整社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的需要,而繞開刑法謙抑性而主張我國(guó)仍須實(shí)現(xiàn)相當(dāng)規(guī)模的犯罪化,則又存在刑法過(guò)度干預(yù)自由的重大風(fēng)險(xiǎn)。因此,需要探索一條可供遵循的第三條道路。
二元化犯罪模式可以彌補(bǔ)這種理論缺陷,它是以犯罪人接受行政處罰或犯罪后以自身合作恢復(fù)被破壞的法益,作為處罰阻卻事由。二元化犯罪模式的精髓在于,既非犯罪化,亦非除罪化,而是犯罪化與除罪化之間的互動(dòng)結(jié)構(gòu),可以滿足“刑法只是后備處罰”的理念與技術(shù)要求。畢竟,當(dāng)今刑事立法并非一種力量所決定,而是多種價(jià)值綜合考量的結(jié)果。立法的一端是人權(quán)保障(自由),要體現(xiàn)刑法的過(guò)濾器功能,立法的另一端是社會(huì)保護(hù)(安全),要發(fā)揮刑法的安全閥作用。二者并不是非此即彼的關(guān)系,在人權(quán)保障與社會(huì)保護(hù)之間,還存在一條折衷的立法選擇,以二元化犯罪模式確保違法相對(duì)性理論在刑事法中的適用,可有效調(diào)和刑法與行政法等部門法之間的沖突。
風(fēng)險(xiǎn)刑法在高揚(yáng)社會(huì)保障大旗的同時(shí),也在不自覺(jué)地走向法益保護(hù)的的抽象化、擬制化,導(dǎo)致刑法自由保障機(jī)能的萎縮。尋本求源,這一問(wèn)題的消解方案最終還應(yīng)在集體法益的法教義學(xué)構(gòu)建中尋找,即對(duì)集體法益的保護(hù)限度做出限縮解釋。
集體法益必須被證明為個(gè)人的間接利益保護(hù)具有意義時(shí),才有刑法保護(hù)的必要性。在風(fēng)險(xiǎn)刑法的視角下,集體法益的狹義使用及其與個(gè)體法益的實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián),有助于使刑法擺脫純粹象征性的陷阱。畢竟,就當(dāng)前社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等發(fā)展而言,藥品、環(huán)保等秩序無(wú)疑是最重要的,而秩序構(gòu)建的目的在于保障公民的利益,公民的利益才是根本性的。秩序雖通過(guò)法律構(gòu)建起來(lái),但秩序本身并不必然能成為刑法保護(hù)的法益,只有通過(guò)秩序與個(gè)體的利益進(jìn)行關(guān)聯(lián)思考,強(qiáng)調(diào)抽象的集體法益總是服務(wù)于具體的與人相關(guān)的現(xiàn)實(shí)權(quán)益,才能明確哪些是值得刑法保護(hù)的集體法益,從而把不能還原為個(gè)體利益的集體法益予以排除。
刑法學(xué)需要觀察過(guò)去,預(yù)測(cè)未來(lái),借此構(gòu)建具有融慣性的刑法理論。刑法在不同的時(shí)代有不同的任務(wù),立法的積極、犯罪化擴(kuò)張、預(yù)防導(dǎo)向設(shè)定等,均是對(duì)刑法角色調(diào)整的實(shí)踐,由此形成刑法的風(fēng)險(xiǎn)模式。這一實(shí)踐帶來(lái)的是一種雙重焦慮,既包括對(duì)古典刑法的懷疑與突破,也包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)刑法的擔(dān)憂與預(yù)防。