老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響

豆建春

摘?要：老齡化可能會(huì)通過(guò)阻礙技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的不利影響，但是學(xué)術(shù)界對(duì)此仍有較大的爭(zhēng)議。利用跨國(guó)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)，并系統(tǒng)檢驗(yàn)了老齡化可能影響創(chuàng)新的多個(gè)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是對(duì)計(jì)數(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)量，還是對(duì)基于“專(zhuān)利族”概念重新計(jì)算的專(zhuān)利申請(qǐng)量而言，老齡化的效應(yīng)都顯著為負(fù)，而且這種負(fù)效應(yīng)也

最有可能出現(xiàn)在受益于所謂“老齡化紅利”的醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域。此外，不同于許多理論研究的預(yù)測(cè)，老齡化并未引起研發(fā)投入的下降，而是通過(guò)對(duì)個(gè)體研發(fā)效率的降低、對(duì)基礎(chǔ)研究的削弱以及對(duì)消費(fèi)和市場(chǎng)的抑制阻礙了創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：老齡化;創(chuàng)新;機(jī)制;研發(fā)投入;基礎(chǔ)研究

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.3; C913.6?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1000-4149（2019）05-0078-16

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2019.00.016

一、引言

人口老齡化是未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的一個(gè)重要背景。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的老齡化不但“來(lái)得早”，而且“來(lái)得快”，未來(lái)還有加速的趨勢(shì)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)的預(yù)測(cè)，中國(guó)的老齡化水平將在2030—2040年間超過(guò)美國(guó)，屆時(shí)中國(guó)將成為比美國(guó)還“老”的國(guó)家[1]。許多研究探討了老齡化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能產(chǎn)生的影響，這些研究主要集中在老齡化的儲(chǔ)蓄效應(yīng)、人力資源與人力資本積累效應(yīng)以及生產(chǎn)率效應(yīng)等方面[2-8]。然而，在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下，傳統(tǒng)要素供給數(shù)量的變化對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響已經(jīng)遠(yuǎn)不如從前，技術(shù)進(jìn)步將成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿9]，創(chuàng)新也因此上升為國(guó)家戰(zhàn)略。但是有學(xué)者擔(dān)心，老齡化程度的不斷加深引起的社會(huì)創(chuàng)新力不足將會(huì)使中國(guó)經(jīng)濟(jì)落入所謂的“增長(zhǎng)陷阱”之中[10]。

那么老齡化是否會(huì)顯著降低一個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新力，進(jìn)而成為阻礙中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素？事實(shí)上，早在1990年，田雪原、胡偉略等學(xué)者赴日考察歸來(lái)后就表達(dá)了這樣的擔(dān)憂[11]。但是，翟振武和鄭睿臻在梳理了各種有關(guān)老齡化抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)，并參考美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的研究報(bào)告后指出，除了會(huì)對(duì)財(cái)政產(chǎn)生較大壓力外，老齡化對(duì)包括創(chuàng)新在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響非常有限[12]。更有一些觀點(diǎn)認(rèn)為，老齡化會(huì)促進(jìn)醫(yī)療保健、養(yǎng)老服務(wù)等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，從而為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)一個(gè)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

通過(guò)梳理各類(lèi)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，心理學(xué)和老年學(xué)方面的微觀研究大都支持老齡化不利于創(chuàng)新的觀點(diǎn)，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的文獻(xiàn)，無(wú)論是理論研究還是實(shí)證分析，都存在較大的爭(zhēng)議。此外，已有研究向我們展示了老齡化影響創(chuàng)新的多個(gè)機(jī)制，如降低創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，減少人力資源供給與人力資本，抵制公共研發(fā)政策等[13-15]。這些機(jī)制是否都在統(tǒng)計(jì)上具有顯著性，目前仍然缺少科學(xué)的解釋?zhuān)@對(duì)創(chuàng)新政策的制定卻至關(guān)重要。因此，實(shí)證分析老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響，并識(shí)別老齡化影響創(chuàng)新的機(jī)制，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施無(wú)疑具有十分重要的理論和政策意義。

鑒于目前中國(guó)進(jìn)入老齡化社會(huì)的歷史并不長(zhǎng)，使用中國(guó)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)老齡化對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響可能存在嚴(yán)重的不足。相反，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入老齡化社會(huì)已經(jīng)經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間，且深受老齡化問(wèn)題的困擾。因此參照發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響，進(jìn)而探討其對(duì)中國(guó)的啟示就顯得極為必要。然而也應(yīng)注意到，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家（如G7國(guó)家）來(lái)說(shuō)，老齡化水平都很高，這些國(guó)家間創(chuàng)新水平的差異很可能主要來(lái)源于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的其他方面，老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)有可能并不顯著。但這并不意味著老齡化對(duì)創(chuàng)新沒(méi)有重要影響。為了避免樣本選擇造成的類(lèi)似偏誤，本文基于世界銀行世界發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)（World Development Indicators，以下簡(jiǎn)稱(chēng)WDI）構(gòu)建了一個(gè)既包括主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，也包括前社會(huì)主義國(guó)家和諸多新興市場(chǎng)國(guó)家的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)，采用專(zhuān)利申請(qǐng)量代表創(chuàng)新水平，實(shí)證分析了老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)，并對(duì)老齡化影響創(chuàng)新的多個(gè)機(jī)制進(jìn)行了檢驗(yàn)。

二、文獻(xiàn)回顧及分析策略

1.文獻(xiàn)回顧

首先，老齡化會(huì)影響研發(fā)人員的年齡結(jié)構(gòu)。那么年齡結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新有什么關(guān)系呢？查婭（Czaja）和李（Lee）認(rèn)為老年人身體機(jī)能和認(rèn)知能力的下降會(huì)帶來(lái)個(gè)體創(chuàng)新能力的下降[13]。此外，隨著年齡的上升，人們創(chuàng)新的激情也會(huì)減弱[16]。隨著知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，業(yè)已形成的人力資本使得高齡人員適應(yīng)新工作的難度增加[17]，尤其是現(xiàn)代工業(yè)以標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)?；癁橹饕卣?，此前積累的經(jīng)驗(yàn)和技能會(huì)在技術(shù)革新中迅速失效，因此老年人可能會(huì)成為技術(shù)進(jìn)步的“絆腳石”[18]。不過(guò)，也有研究認(rèn)為年長(zhǎng)的人在工作經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)積累上比他們的年輕同行更有優(yōu)勢(shì)，且更容易融入組織并與組織和諧共處，從而更具生產(chǎn)力[19]，對(duì)于受過(guò)高等教育的年長(zhǎng)者而言更是如此[20]。蔡（Cai）和斯托亞諾夫（Stoyanov）則提出，有一些技術(shù)創(chuàng)新具有年齡依賴性，因此年齡較大的人在某些領(lǐng)域具有一定的比較優(yōu)勢(shì)[21]。

從經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果來(lái)看，許多研究發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)人口年齡與全要素生產(chǎn)率呈倒“U”型關(guān)系，峰值大都在40—49歲之間。然而，對(duì)這一發(fā)現(xiàn)的理解卻存在著完全相反的觀點(diǎn)。伊爾馬庫(kù)納斯（Ilmakunnas）等人據(jù)此認(rèn)為年輕員工越多的企業(yè)越有創(chuàng)新力[22]，而費(fèi)雷爾（Feyrer）卻將這一倒“U”型關(guān)系看作有利于年長(zhǎng)勞動(dòng)力的一個(gè)證據(jù)[23]。福諾斯柯博（Froscb）和蒂維格（Tivig）用專(zhuān)利數(shù)量衡量創(chuàng)新的水平，他們的研究表明年輕員工與年長(zhǎng)員工的比例均與企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量正相關(guān)，因此很難說(shuō)年齡結(jié)構(gòu)的老化必定不利于創(chuàng)新[24]。此外，將年齡與創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)的實(shí)證研究更傾向于做出有利于年長(zhǎng)者的判斷。如霍伊斯（Hoisl）對(duì)德國(guó)，朱里（Giuri）等人對(duì)歐洲的研究都表明，創(chuàng)新者的年齡并不年輕，這似乎都表明在創(chuàng)新這件事上，年長(zhǎng)者更有優(yōu)勢(shì)[25-26]。瓊斯（Jones）對(duì)20世紀(jì)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者與其他偉大發(fā)明者的研究發(fā)現(xiàn)，在百年間，創(chuàng)新者在研究上取得重大進(jìn)展時(shí)的年齡有了明顯上升[27]。這被看作創(chuàng)新的天平越來(lái)越傾向于年長(zhǎng)者的一個(gè)有力證據(jù)。正是在這一思想的指引下，安格（Ang）和曼德森（Madsen）對(duì)1870—2009年21個(gè)OECD國(guó)家的創(chuàng)新者年齡與創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了研究，并得到了類(lèi)似的結(jié)論，他們進(jìn)一步指出，隨著受教育水平的提高，年長(zhǎng)者表現(xiàn)出了更強(qiáng)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力[20]。但是，需要注意的是，瓊斯的本意是想說(shuō)自從第二次工業(yè)革命以后，知識(shí)存量有了大幅增加，新一代人不得不花費(fèi)更多的時(shí)間去學(xué)習(xí)前人積累的知識(shí)和接受更加專(zhuān)業(yè)的訓(xùn)練，這是百年間創(chuàng)新者年齡不斷上升的主要原因。斯圖里克（Strulik）和沃勒（Werner）就注意到了這一重要變化，他們結(jié)合預(yù)期壽命增加對(duì)人力資本投資報(bào)酬的影響，解釋了為什么當(dāng)代人一生的學(xué)習(xí)時(shí)間在延長(zhǎng)，而工作時(shí)間在縮短的現(xiàn)象[28]。所以，創(chuàng)新者年齡的上升似乎并不能簡(jiǎn)單地理解為年長(zhǎng)者更有創(chuàng)新力。

其次，老齡化會(huì)影響勞動(dòng)力數(shù)量和可用于研發(fā)的人力資源數(shù)量。在這個(gè)問(wèn)題上仍然存在一些分歧。例如，同樣是將經(jīng)濟(jì)部門(mén)分為研發(fā)部門(mén)和生產(chǎn)部門(mén)，野田（Noda）在勞動(dòng)異質(zhì)性假設(shè)下構(gòu)建的模型就認(rèn)為，老齡化背景下，有能力從事研發(fā)活動(dòng)的人員數(shù)量不斷減少，從而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了不利影響[14];普雷蒂勒（Prettner）并沒(méi)有強(qiáng)調(diào)不同部門(mén)勞動(dòng)的異質(zhì)性，反而得到了老齡化有利于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)，因?yàn)轭A(yù)期壽命的延長(zhǎng)相當(dāng)于增加了勞動(dòng)力[29]。然而，還有研究指出，由于需要更多的家庭照料時(shí)間，同時(shí)更高的醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)率會(huì)阻礙雇主雇傭高齡員工，因此老齡化會(huì)降低整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)參與率[30]。與此相關(guān)的實(shí)證分析也表明人口老齡化與勞動(dòng)參與率之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系[31]。這意味著，即使人口規(guī)模不變，老齡化水平的提高也會(huì)通過(guò)勞動(dòng)參與率的下降減少勞動(dòng)供給。

再次，老齡化可能會(huì)通過(guò)影響人力資本積累對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生作用。姚東旻等使用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量代表創(chuàng)新水平，利用中國(guó)2003—2012年省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，老齡化對(duì)創(chuàng)新具有顯著的負(fù)向效應(yīng)，而且這一負(fù)向效應(yīng)正是通過(guò)降低人力資本積累水平來(lái)實(shí)現(xiàn)的[8]。然而，由于預(yù)期壽命的增加會(huì)提高人力資本投資的期望收益，因此一些理論研究?jī)A向于認(rèn)為老齡化會(huì)提高人力資本水平而不是相反[32-33]。當(dāng)然，也有一些研究表明老齡化對(duì)人力資本積累具有負(fù)向效應(yīng)[34-36]。此外，伯克（Berk）和韋爾（Weil）指出，老齡化引起教師隊(duì)伍的老化，不利于前沿知識(shí)和技能在代際間的傳遞，因而老齡化可能會(huì)引起人力資本的退化[37]。

最后，老齡化會(huì)降低私人研發(fā)投入并阻礙公共研發(fā)政策的出臺(tái)。萊文（Levin）和斯蒂芬（Stephan）認(rèn)為隨著年齡的增加，創(chuàng)新的期望收益也會(huì)下降，進(jìn)而影響到研發(fā)活動(dòng)的投入和效率，并利用美國(guó)擁有博士學(xué)位的科學(xué)家論文發(fā)表數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了這一假說(shuō)，結(jié)果顯示研發(fā)中的這種老齡化效應(yīng)是存在的[38]。加頓（Canton）等人發(fā)現(xiàn)，由于采用新技術(shù)的收益在不同年齡段的人口之間分布不一致，老年人可能承擔(dān)了技術(shù)革新的成本而無(wú)法分享其成果，因此會(huì)抵制技術(shù)進(jìn)步[15]。蘭吉雅（Lancia）和普拉諾羅（Prarolo）指出，由于不同年齡段的人對(duì)當(dāng)前消費(fèi)和未來(lái)消費(fèi)的評(píng)價(jià)不一致，因此老年人口占比較大的社會(huì)很難形成支持技術(shù)革新的公共政策，因而會(huì)在一定程度上阻礙技術(shù)進(jìn)步[39]。

2.本文的實(shí)證策略

從已有研究來(lái)看，老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響并不確定。本文首先對(duì)老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。此外，一些觀點(diǎn)揭示出老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響可能具有結(jié)構(gòu)上的差異。例如，索倫森（Srensen）發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于其他支出，老年人更偏好于醫(yī)療保健和養(yǎng)老支出[40];而查尼斯（Charness）和布特（Boot）指出，在以微電子元器件為基礎(chǔ)的計(jì)算機(jī)、通訊領(lǐng)域，老年人對(duì)新產(chǎn)品的消費(fèi)態(tài)度和消費(fèi)能力都比較弱[41]。據(jù)此我們預(yù)測(cè)老齡化對(duì)醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的不利影響應(yīng)該會(huì)弱一些，其效應(yīng)甚至可能為正，但在ICT（信息與通訊技術(shù)）領(lǐng)域可能表現(xiàn)出較強(qiáng)的負(fù)向效應(yīng)。因此，我們也將選擇ICT領(lǐng)域與醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行分析，以觀察老齡化對(duì)創(chuàng)新是否存在某種程度上的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，而這本身也構(gòu)成了穩(wěn)健性檢驗(yàn)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

就老齡化影響創(chuàng)新的機(jī)制而言，文獻(xiàn)主要關(guān)注了老齡化對(duì)研發(fā)人員數(shù)量和質(zhì)量、人力資本以及公共政策等方面的影響。但從更寬的視角來(lái)看，影響一個(gè)國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新水平的因素還有很多，比如研發(fā)的資金投入（包括公共研發(fā)投入和私人研發(fā)投入），基礎(chǔ)研究的水平，需求和消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的活躍程度和開(kāi)放程度等，而老齡化對(duì)這些方面可能都存在不同程度的影響。當(dāng)然，并不是所有的機(jī)制都可以得到直接的檢驗(yàn)，尤其是涉及個(gè)體創(chuàng)新能力的實(shí)證分析就要困難得多。不過(guò)，間接的度量和分析總是可能的。圖1展示了老齡化影響創(chuàng)新的各個(gè)因素（機(jī)制）以及本文擬進(jìn)行的實(shí)證分析策略。

老齡化影響創(chuàng)新的機(jī)制?決定個(gè)體創(chuàng)新能力、經(jīng)驗(yàn)和動(dòng)機(jī)的因素會(huì)影響到創(chuàng)新者或研發(fā)人員的創(chuàng)新水平，這些已被相關(guān)文獻(xiàn)所提及。但因?yàn)槿鄙俸玫亩攘糠椒ê蛿?shù)據(jù)，運(yùn)用跨國(guó)面板實(shí)證分析這些因素的顯著性則比較困難。我們可以從人均專(zhuān)利“產(chǎn)出”的角度整體性地考察老齡化對(duì)個(gè)體創(chuàng)新效率的影響。其他影響創(chuàng)新的宏觀因素的分析則相對(duì)容易一些，世界銀行和OECD數(shù)據(jù)庫(kù)中的一些指標(biāo)和數(shù)據(jù)都可以用來(lái)反映某一方面的表現(xiàn)。

三、數(shù)據(jù)與變量選擇

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）數(shù)據(jù)庫(kù)。WDI的專(zhuān)利數(shù)據(jù)是計(jì)數(shù)專(zhuān)利，且未提供更為詳細(xì)的分類(lèi)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，而OECD對(duì)專(zhuān)利的領(lǐng)域進(jìn)行了分類(lèi)，這為本文進(jìn)行穩(wěn)健性分析以及檢驗(yàn)老齡化對(duì)創(chuàng)新是否存在結(jié)構(gòu)效應(yīng)提供了方便。

所有樣本中以貨幣度量的指標(biāo)都選擇了以“2010年不變美元”作為貨幣計(jì)量單位。為了避免變量間的數(shù)值大小差異過(guò)大，本文對(duì)許多變量的計(jì)量單位進(jìn)行了調(diào)整。特別需要指出的是，OECD的專(zhuān)利數(shù)據(jù)是經(jīng)過(guò)調(diào)整后重新計(jì)算的一種指數(shù)型數(shù)據(jù)，因而一些國(guó)家的某個(gè)領(lǐng)域在特定年份的專(zhuān)利數(shù)小于1，為了避免取對(duì)數(shù)時(shí)出現(xiàn)負(fù)值，對(duì)OECD分領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)都乘以10，相當(dāng)于給這些專(zhuān)利數(shù)據(jù)取了一個(gè)更小的單位，詳見(jiàn)表1。

由于許多國(guó)家存在嚴(yán)重的數(shù)據(jù)缺失，尤其是與研發(fā)相關(guān)的數(shù)據(jù)缺失，使得我們不可能將數(shù)據(jù)庫(kù)中的所有國(guó)家都包含進(jìn)樣本之中，但是我們?nèi)匀幌Ｍ麡颖緮?shù)據(jù)有充分的多樣性，至少同時(shí)包含發(fā)達(dá)國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家，如金磚國(guó)家、印度尼西亞、沙特等。最終，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇了43個(gè)國(guó)家進(jìn)入樣本。

該樣本中包括許多前社會(huì)主義國(guó)家。由于體制的原因，這些國(guó)家在轉(zhuǎn)型以前的創(chuàng)新活動(dòng)并不能通過(guò)專(zhuān)利數(shù)據(jù)得到充分的反映，再加上轉(zhuǎn)型初期一些國(guó)家曾陷入短暫的混亂，直到1994年以后才出現(xiàn)了較為連續(xù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，同時(shí)世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)更新到了2016年，所以樣本中的數(shù)據(jù)年份為1994—2016年。

2.變量選擇

本文使用“居民專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（patents）”代表創(chuàng)新，作為被解釋變量。WDI中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)即是本國(guó)居民申請(qǐng)的專(zhuān)利總數(shù)。但是即便總效應(yīng)被確認(rèn)，老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響仍然可能具有結(jié)構(gòu)性特征。因此，從OECD數(shù)據(jù)庫(kù)中我們選擇了醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域和ICT領(lǐng)域的專(zhuān)利（分別記為patents_p與patents_i）作為研究的對(duì)象。之所以選擇這兩個(gè)領(lǐng)域，除了有前面所述的文獻(xiàn)支撐外，還因?yàn)獒t(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域是最有可能分享到所謂“老齡化紅利”的領(lǐng)域之一;而ICT是最近40多年來(lái)技術(shù)發(fā)展最為迅速的領(lǐng)域，也是當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)之一，如果老齡化對(duì)創(chuàng)新有重要影響，那么在ICT的研發(fā)中應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)。

核心解釋變量為“老齡化水平（aging）”，即65歲以上人口占總?cè)丝诘谋壤?。在控制變量中，首先控制了反映研發(fā)投入情況的相關(guān)變量，包括國(guó)內(nèi)研發(fā)支出（gecd）、政府研發(fā)支出占GDP的比重（r_gecd）、基礎(chǔ)研究支出占GDP之比（basi_expen）、全職科研人員數(shù)量（res_full），這些變量直接影響著一國(guó)的研發(fā)產(chǎn)出。除此之外，本文還控制了反映一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模以及對(duì)外貿(mào)易情況的變量，包括人均GDP（pgdp）、城市化率（urban）、人口（pop）、商品和服務(wù)出口占GDP比重（r_exp），這些變量在有關(guān)創(chuàng)新與研發(fā)的實(shí)證分析中被廣泛使用，例如姚東旻等對(duì)老齡化創(chuàng)新效應(yīng)的研究[8]。當(dāng)然，在進(jìn)行機(jī)制識(shí)別時(shí)，被解釋變量和解釋變量都會(huì)發(fā)生變化。這些變量在具體識(shí)別過(guò)程中會(huì)予以交代。

在具體的回歸模型和估計(jì)中，以絕對(duì)值出現(xiàn)的變量，如居民專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、人均GDP、人口、國(guó)內(nèi)研發(fā)支出、每百萬(wàn)人中研發(fā)人員數(shù)等都取對(duì)數(shù)，而以相對(duì)值表征的變量如老齡化水平、城市化率、研發(fā)支出占GDP比重、高科技出口占GDP比重等，都以原值進(jìn)入模型，未取對(duì)數(shù)。

四、老齡化對(duì)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析

1.基本模型和估計(jì)

為了同時(shí)控制個(gè)體固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)，本文采用雙固定效應(yīng)模型實(shí)證分析老齡化對(duì)創(chuàng)新的長(zhǎng)期影響。

基本模型如下式所示：

其中，i表示個(gè)體（國(guó)家）序列，t表示時(shí)間序列（年份），controlj表示第j個(gè)控制變量，α代表截距項(xiàng)，β、γj是對(duì)應(yīng)變量的系數(shù)，μi、λt分別用來(lái)捕捉個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)。被解釋變量為lnpatents，是居民專(zhuān)利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)。在估計(jì)中，我們考慮了組間異方差與組內(nèi)自相關(guān)，分別使用“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤（PCSE）”和面板“可行廣義最小二乘法（FGLS）”（假設(shè)所有個(gè)體的擾動(dòng)項(xiàng)服從回歸系數(shù)相同的一階自回歸，即AR（1）過(guò)程）進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果分別記為pcse1-pcse5與fgls。表2是對(duì)估計(jì)結(jié)果的展示。

在表2中，首先控制了反映國(guó)家間發(fā)展水平差異以及研發(fā)投入差異的人均GDP（lnpgdp）和研發(fā)支出占GDP比重（r_rdexpen）兩個(gè)變量，然后依次引入了r_rdexpen的一階滯后項(xiàng)（來(lái)捕捉研發(fā)投入的滯后效應(yīng)）、城市化率、人口、高科技出口占GDP比重，并用商品和服務(wù)出口占GDP比重代替r_hexp進(jìn)入模型，結(jié)果均表明老齡化對(duì)居民專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)具有顯著負(fù)向效應(yīng)，并表現(xiàn)出一定穩(wěn)定性。

此外，城市化率urban、人口規(guī)模lnpop與高科技出口占GDP比重r_hexp都與創(chuàng)新存在一定程度的正相關(guān)關(guān)系。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，對(duì)上面的基礎(chǔ)回歸做了兩方面的調(diào)整。第一，使用新變量替代被解釋變量。WDI的專(zhuān)利數(shù)據(jù)是對(duì)各個(gè)國(guó)家專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的簡(jiǎn)單加總。這種計(jì)數(shù)專(zhuān)利數(shù)量并不考慮專(zhuān)利“質(zhì)量”之間的差異。OECD基于“專(zhuān)利族”概念開(kāi)發(fā)了一套新的計(jì)算方法，經(jīng)過(guò)該方法調(diào)整得到的專(zhuān)利數(shù)據(jù)更能反映專(zhuān)利的“質(zhì)量”，并且OECD還提供了分類(lèi)專(zhuān)利數(shù)據(jù)?？紤]到老齡化對(duì)創(chuàng)新可能存在結(jié)構(gòu)性影響，我們從中選擇了ICT和醫(yī)藥開(kāi)發(fā)兩個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)利數(shù)據(jù)（lnpatents_i和lnpatents_p）作為考察的代表。第二，替換部分解釋變量。在上面的回歸中，我們使用的是研發(fā)支出占GDP比重r_rdexpen，在這一部分調(diào)整為“國(guó)內(nèi)研發(fā)支出”gecd，是以2010年不變美元計(jì)算的絕對(duì)數(shù)，也未在模型中引入其滯后項(xiàng)。使用PCSE與FGLS方法對(duì)老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行了重新回歸，結(jié)果如表3所示。

表3表明，使用經(jīng)過(guò)“專(zhuān)利族”方法調(diào)整過(guò)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)回歸，無(wú)論是ICT領(lǐng)域，還是醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，aging的系數(shù)雖然有較大差異，但都是負(fù)的，且在1%置信水平上顯著。這意味著，即便老齡化對(duì)醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新有帶動(dòng)作用，其對(duì)該領(lǐng)域創(chuàng)新的凈效應(yīng)仍然是負(fù)的。由以上結(jié)果可以看出，盡管專(zhuān)利數(shù)據(jù)的含義有差異，但是老齡化對(duì)不同性質(zhì)專(zhuān)利數(shù)量的影響都是顯著為負(fù)的。這一結(jié)果比較穩(wěn)健，并不會(huì)隨著樣本和變量（指標(biāo)）的調(diào)整而出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的變化?？傮w來(lái)看，老齡化對(duì)創(chuàng)新具有明顯的不利影響。

3.有關(guān)內(nèi)生性問(wèn)題的簡(jiǎn)要討論

由于我們使用的是面板雙固定效應(yīng)模型，因而通過(guò)遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題得到了有效緩解，現(xiàn)在的問(wèn)題就是模型是否存在反向因果關(guān)系和共同影響因素導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。毋庸置疑，從人類(lèi)歷史的長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，老齡化是技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)物，因此技術(shù)進(jìn)步對(duì)老齡化有決定性的影響。但影響一個(gè)國(guó)家當(dāng)期老齡化水平的是該國(guó)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)積累，而不是當(dāng)期或者此前才出現(xiàn)的創(chuàng)新。而且，從年度數(shù)據(jù)上看，老齡化水平的演進(jìn)過(guò)程具有一定程度的平穩(wěn)性，而一個(gè)國(guó)家以專(zhuān)利數(shù)量衡量的創(chuàng)新水平卻有可能出現(xiàn)較大的波動(dòng)。所以，專(zhuān)利數(shù)量對(duì)老齡化水平的反向因果關(guān)系應(yīng)該是不存在的。

此外，老齡化首先是一個(gè)人口統(tǒng)計(jì)學(xué)現(xiàn)象，與一國(guó)長(zhǎng)期的人口結(jié)構(gòu)直接相關(guān)，并遵循人口學(xué)的基本規(guī)律。而現(xiàn)代商業(yè)創(chuàng)新，尤其是對(duì)獲取專(zhuān)利的創(chuàng)新行為而言，除了受知識(shí)積累規(guī)律的支配外，更多的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是資源投入的結(jié)果。這一點(diǎn)也在表2和表3中得到支持。不過(guò)，盡管由此而產(chǎn)生的創(chuàng)新最終會(huì)對(duì)人口演進(jìn)有所推動(dòng)，它對(duì)人口年齡結(jié)構(gòu)的影響在短期內(nèi)也很難有顯著的結(jié)果。因此研發(fā)投入的變化會(huì)直接引起專(zhuān)利數(shù)量的變化，但是老齡化水平顯然不會(huì)“隨之起舞”。所以，也基本可以排除共同影響因素帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。

五、老齡化影響創(chuàng)新的機(jī)制分析

根據(jù)圖1提供的分析框架，本文可以從個(gè)體效率、宏觀投入、宏觀激勵(lì)三個(gè)角度對(duì)老齡化影響創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行識(shí)別。

許多文獻(xiàn)考察了老齡化對(duì)個(gè)體創(chuàng)新效率的影響。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更關(guān)心老齡化對(duì)研發(fā)資源和研發(fā)投入變化的意義，所以研發(fā)的宏觀投入是本文重點(diǎn)考慮的一個(gè)機(jī)制。

對(duì)這些機(jī)制的識(shí)別有助于我們加深對(duì)老齡化創(chuàng)新效應(yīng)的理解，其政策含義也是非常清晰和有價(jià)值的。

1.老齡化對(duì)個(gè)體創(chuàng)新效率的影響

老齡化會(huì)引起創(chuàng)新人員或研發(fā)人員年齡結(jié)構(gòu)的老化，從而導(dǎo)致創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的減弱。心理學(xué)和老年學(xué)中有研究表現(xiàn)出了這種擔(dān)憂。當(dāng)然，也有一些研究的結(jié)果比較樂(lè)觀，認(rèn)為研發(fā)人員年齡結(jié)構(gòu)的相對(duì)老化并不會(huì)對(duì)創(chuàng)新有實(shí)質(zhì)性的影響，甚至可能存在一些積極效果。但是，正如在文獻(xiàn)綜述部分所指出的那樣，對(duì)年齡結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新關(guān)系實(shí)證分析結(jié)果的解讀存在分歧，而且創(chuàng)新者年齡的上升是否能理解為年長(zhǎng)者更有創(chuàng)造力還需要進(jìn)一步的討論，更不要說(shuō)以此作為老齡化有利于創(chuàng)新的證據(jù)了。本文采用更直接的方法，探討老齡化對(duì)個(gè)體研發(fā)效率的影響，以此來(lái)觀察老齡化對(duì)個(gè)體的創(chuàng)新效率是否有顯著意義。我們用“研發(fā)人員平均專(zhuān)利數(shù)”（pro_r&d）來(lái)代表研發(fā)人員的創(chuàng)新效率，使用PCSE和FGLS兩種估計(jì)方法，首先控制住城市化率、人均GDP、研發(fā)支出占GDP比重，將pro_r&d與老齡化水平進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4模型1和模型2所示。然后在控制變量中引入反映一國(guó)基礎(chǔ)研究水平的科技論文發(fā)表數(shù)

articles及其滯后項(xiàng)，以及代表大學(xué)教育水平的高等教育招生比r_tertiary等變量進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4模型3和模型4所示。

表4表明，老齡化對(duì)個(gè)體研發(fā)效率有顯著的負(fù)向效應(yīng)。盡管這里的研發(fā)人員是指“每百萬(wàn)人中研發(fā)人員數(shù)量”，其人均專(zhuān)利數(shù)的含義不是很直觀，但它仍然能反映出個(gè)體的研發(fā)效率。表4呈現(xiàn)的關(guān)系是宏觀意義上的結(jié)果。也就是說(shuō)，從宏觀視角來(lái)看，老齡化傾向于降低一個(gè)國(guó)家研發(fā)人員的創(chuàng)新效率。這一結(jié)果與查婭等基于微觀視角所做的研究結(jié)果相一致，查婭等人的研究表明老齡化提高了研發(fā)人員的年齡中位數(shù)，年長(zhǎng)者表現(xiàn)出了較低的創(chuàng)新能力或動(dòng)機(jī)，或者老齡化降低了人均研發(fā)投入水平[13]，本文的結(jié)果對(duì)此作了進(jìn)一步驗(yàn)證。因此，本文的實(shí)證結(jié)果表明，老齡化的確引起了國(guó)家層面上個(gè)體創(chuàng)新效率的下降。

2.老齡化對(duì)宏觀投入的影響

（1）老齡化對(duì)研發(fā)投入的影響。

首先重點(diǎn)考察老齡化對(duì)研發(fā)支出和研發(fā)人員數(shù)量的影響。WDI提供了“研發(fā)支出占GDP比例”（r_rd_expen）與“每百萬(wàn)人中研發(fā)人員數(shù)量”（res_mill）兩個(gè)指標(biāo)，我們將這兩個(gè)指標(biāo)與老齡化水平進(jìn)行了回歸，并控制了人均GDP、城市化率、研發(fā)實(shí)力（用專(zhuān)利數(shù)量的一階滯后項(xiàng)代表）等變量。回歸結(jié)果表明，老齡化與研發(fā)支出占GDP比例存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，但是對(duì)每百萬(wàn)人中研發(fā)人員數(shù)量的影響并不顯著。這個(gè)結(jié)果多少有些令人詫異，因?yàn)樵S多認(rèn)為老齡化對(duì)創(chuàng)新有不利影響的文獻(xiàn)大都指向了研發(fā)投入的減少。

為了進(jìn)一步確認(rèn)老齡化與研發(fā)投入的關(guān)系，我們利用OECD數(shù)據(jù)庫(kù)中的“國(guó)內(nèi)研發(fā)支出”（gecd）、“政府研發(fā)支出占GDP的比重”（r_gecd），以及全職科研人員的數(shù)量（res_full）與aging進(jìn)行了回歸。結(jié)果表明，在控制了人均GDP、城市化率等變量以后，除了對(duì)政府研發(fā)支出占GDP比重的影響顯著為正以外，老齡化對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)支出和全職科研人員數(shù)量均不存在顯著的影響。

由此來(lái)看，老齡化并沒(méi)有引起研發(fā)投入的明顯下降。我們猜測(cè)，這可能是由于生產(chǎn)要素相對(duì)稀缺從而引起競(jìng)爭(zhēng)策略調(diào)整導(dǎo)致的。對(duì)于老齡化水平較高的國(guó)家（往往也是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體）來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)力短缺但知識(shí)和技術(shù)積累相對(duì)豐富，因此通過(guò)要素規(guī)模擴(kuò)張來(lái)維持或者獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)很難實(shí)現(xiàn)，但通過(guò)研發(fā)來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)這些國(guó)家和身處其中的企業(yè)而言，可能是相對(duì)比較劃算的。這誘導(dǎo)（或迫使）老齡化水平較高的國(guó)家加大對(duì)研發(fā)的投入，以獲取市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）老齡化對(duì)人力資本積累的影響。

從已有文獻(xiàn)來(lái)看，老齡化既有可能通過(guò)預(yù)期壽命和預(yù)期報(bào)酬的增加促進(jìn)對(duì)人力資本的投資，也有可能因?yàn)槔夏耆烁糜卺t(yī)療和養(yǎng)老金支出從而降低對(duì)公共教育投資的支持，或者通過(guò)老年撫養(yǎng)比的上升削弱私人和政府投資人力資本的經(jīng)濟(jì)能力。由于缺少統(tǒng)一的可以用于跨國(guó)比較的人力資本指標(biāo)，本文從WDI中選擇了三個(gè)代理變量間接度量國(guó)際間人力資本水平和人力資本投資的差異。這三個(gè)變量分別是“高等教育招生比”（r_tertiary）、“政府教育支出占GDP之比”（r_expen_ge）和“政府生均教育支出占人均GDP之比”（r_expen_gpstu）?？刂屏巳司鵊DP、城市化率、人口規(guī)模等變量，分別采用PCSE和FGLS方法對(duì)老齡化的人力資本效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表6。

結(jié)果顯示，老齡化與高等教育招生比呈正相關(guān)，但與政府教育投入占比（無(wú)論是總量還是人均量）關(guān)系都不顯著。僅從這三個(gè)變量來(lái)看，沒(méi)有證據(jù)顯示老齡化會(huì)引起人力資本積累的下降。也就是說(shuō)，從理論上講，老齡化會(huì)引起收入分配在養(yǎng)老和投資下一代之間的競(jìng)爭(zhēng)，但從數(shù)據(jù)上看，這種競(jìng)爭(zhēng)對(duì)人力資本積累的宏觀效應(yīng)并不明顯，或還未顯現(xiàn)出來(lái)。

（3）老齡化對(duì)基礎(chǔ)研究的影響。

我們將基礎(chǔ)研究看作是影響創(chuàng)新的一個(gè)宏觀投入，這是因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家在創(chuàng)新上的表現(xiàn)不但與其投入資金和人力資源相關(guān)，很大程度上與其基礎(chǔ)研究形成的知識(shí)積累水平有很大關(guān)系，況且基礎(chǔ)研究本身也是一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新水平的重要體現(xiàn)。然而，對(duì)基礎(chǔ)研究水平的度量卻并不容易實(shí)現(xiàn)。WDI提供了每個(gè)國(guó)家每年科技論文發(fā)表數(shù)量（articles），我們以此作為衡量一國(guó)基礎(chǔ)研究水平變化的重要指標(biāo)。此外，我們還采用了OECD數(shù)據(jù)庫(kù)中“基礎(chǔ)研究支出占GDP之比”（r_basi_expen）這一指標(biāo)來(lái)代表基礎(chǔ)研究投入，間接考察老齡化可能對(duì)基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的影響。通過(guò)控制人均GDP、城市化率等變量，我們對(duì)老齡化的基礎(chǔ)研究效應(yīng)進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果如表7所示。

表7表明，無(wú)論是對(duì)科技論文發(fā)表數(shù)量而言，還是對(duì)基礎(chǔ)研究支出占GDP的比重來(lái)說(shuō)，老齡化的效應(yīng)都顯著為負(fù)?，F(xiàn)在的問(wèn)題是，老齡化是否通過(guò)削弱基礎(chǔ)研究影響了創(chuàng)新呢？我們將代表基礎(chǔ)研究水平的變量articles引入老齡化對(duì)創(chuàng)新影響的基礎(chǔ)回歸（與表2相對(duì)應(yīng)）中，通過(guò)觀察其對(duì)回歸結(jié)果的影響來(lái)判斷這一機(jī)制是否存在。

表8是對(duì)多個(gè)回歸結(jié)果的集中展示，其中最后一行的結(jié)果是從表2中摘錄出來(lái)的。從中可以發(fā)現(xiàn)，articles對(duì)專(zhuān)利數(shù)量的效應(yīng)顯著為正，且系數(shù)值（表示彈性）在1左右，說(shuō)明基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新的確有著至關(guān)重要的影響。引入articles這一變量后，整體來(lái)看，老齡化對(duì)專(zhuān)利數(shù)量的顯著性降低了，而且系數(shù)的絕對(duì)值普遍變小了。這意味著，考慮到對(duì)基礎(chǔ)研究的影響后，老齡化對(duì)創(chuàng)新的解釋力下降了。由此來(lái)看，通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)研究的削弱，老齡化在一定程度上引起了一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新水平的下降。不過(guò)，老齡化對(duì)專(zhuān)利數(shù)量仍然有一定的顯著性，這說(shuō)明老齡化可能還通過(guò)其他途徑對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

3.老齡化對(duì)宏觀激勵(lì)的影響

現(xiàn)代社會(huì)的創(chuàng)新以面向市場(chǎng)的企業(yè)創(chuàng)新為主。市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的反應(yīng)是企業(yè)選擇研發(fā)行為和研發(fā)地區(qū)的主要考量因素。但是，一些研究表明，隨著年齡的上升，人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu)會(huì)趨于穩(wěn)定和保守，對(duì)新產(chǎn)品的偏好和接受程度都會(huì)迅速下降，因此老齡化對(duì)消費(fèi)，尤其是對(duì)新產(chǎn)品的消費(fèi)具有很大的抑制效應(yīng)[42-44]。本文使用國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中的“最終消費(fèi)支出”（expen_fc）和“家庭最終消費(fèi)支出”（expen_hfc）度量一國(guó)的消費(fèi)增長(zhǎng)情況，使用“商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)”（trad）反映市場(chǎng)活躍程度。

從表9中可以發(fā)現(xiàn)，控制了人均收入水平等差異后，老齡化無(wú)論是對(duì)最終消費(fèi)支出還是對(duì)家庭最終消費(fèi)支出，抑或是商標(biāo)申請(qǐng)量都有顯著的負(fù)向效應(yīng)。而且從數(shù)值上看，老齡化每上升一個(gè)百分點(diǎn)，反映市場(chǎng)活躍程度的商標(biāo)申請(qǐng)量會(huì)下降6%—8%（注意在回歸時(shí)我們對(duì)trad取了對(duì)數(shù)），這要比老齡化對(duì)消費(fèi)的影響大得多。那么，對(duì)消費(fèi)和市場(chǎng)活力的抑制作用是否構(gòu)成了老齡化阻礙創(chuàng)新的一個(gè)機(jī)制呢？我們將變量lnexpen_hfc與lntrad分別引入老齡化與創(chuàng)新關(guān)系的回歸模型，也就是表2對(duì)應(yīng)的模型中，通過(guò)觀察回歸結(jié)果的變化來(lái)做出判斷。為了消除反向因果關(guān)系帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，我們考慮將lnexpen_hfc和lntrad的一階滯后項(xiàng)引入模型。因?yàn)楫?dāng)期的創(chuàng)新成果無(wú)論如何也不會(huì)在前一期就產(chǎn)生影響，而前期的市場(chǎng)活力和消費(fèi)情況卻恰好是研發(fā)決策的重要依據(jù)。

表10展示了引入L. lnexpen_hfc和L.lntrad前后aging系數(shù)及其顯著性的變化。從中可以發(fā)現(xiàn)，家庭最終消費(fèi)或商標(biāo)申請(qǐng)量對(duì)專(zhuān)利數(shù)量的影響都顯著為正，但是老齡化對(duì)創(chuàng)新的負(fù)向效應(yīng)明顯削弱了。無(wú)論是在引入L. lnexpen_hfc后還是在引入L.lntrad后，aging的系數(shù)都變得不再顯著了，而在采用FGLS進(jìn)行的估計(jì)中，老齡化水平的系數(shù)顯著性有所下降。從系數(shù)的大小來(lái)看，引入新的變量以后，所有回歸中的aging系數(shù)絕對(duì)值都減小了，這說(shuō)明老齡化的確通過(guò)對(duì)消費(fèi)和市場(chǎng)活力的抑制效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了阻礙作用。

六、結(jié)論與啟示

在人們普遍的認(rèn)識(shí)里，老齡化會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不利的影響。所以，早在1990年田雪原等人撰寫(xiě)的赴日考察報(bào)告中就隱含了老齡化將會(huì)阻礙中國(guó)未來(lái)技術(shù)進(jìn)步的擔(dān)憂[11]。但是在學(xué)術(shù)界，關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的探討仍然存在嚴(yán)重的分歧。本文利用43個(gè)國(guó)家1994—2016年的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)，采用雙固定效應(yīng)模型實(shí)證分析了老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)，并對(duì)老齡化影響創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行了識(shí)別。研究發(fā)現(xiàn)，老齡化對(duì)創(chuàng)新有顯著的負(fù)效應(yīng)。不同于一些理論研究預(yù)測(cè)的結(jié)果，老齡化并沒(méi)有引起研發(fā)投入（包括人力資源投入）的減少。但是，老齡化影響創(chuàng)新的其他幾個(gè)機(jī)制——對(duì)個(gè)體研發(fā)效率的降低、對(duì)基礎(chǔ)研究的削弱、對(duì)消費(fèi)和市場(chǎng)活力的抑制等，都得到了實(shí)證分析的支持。盡管本文的研究是非常初步的，但仍能給予人們一些重要的啟示。至少?gòu)难芯康慕嵌葋?lái)看，老齡化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生的影響需要更加細(xì)致、深入和全面地研究，任何“猜想”以及樂(lè)觀的預(yù)期都應(yīng)得到數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。

第一，實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，應(yīng)該重視老齡化這一重大人口背景。

無(wú)論是對(duì)創(chuàng)新數(shù)量（專(zhuān)利數(shù)量），還是對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量（經(jīng)過(guò)專(zhuān)利族方法重新計(jì)算的專(zhuān)利數(shù)據(jù)）而言，老齡化的負(fù)向效應(yīng)都是顯著存在的。這對(duì)正處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)型期，積極推動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略，試圖為未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)動(dòng)力基礎(chǔ)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，具有非常重要的意義。因此，在創(chuàng)新戰(zhàn)略研究和實(shí)施中，老齡化是一個(gè)不能忽視的重要變量。

第二，老齡化對(duì)創(chuàng)新的負(fù)向效應(yīng)可能是全方位的，所謂的“老齡化紅利”可能并不存在。許多時(shí)候，我們將老齡化看作一把“雙刃劍”，認(rèn)為它在阻礙技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也會(huì)帶動(dòng)醫(yī)療保健和養(yǎng)老服務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)一些新的增長(zhǎng)點(diǎn)。從一般均衡視角來(lái)看，即便這些新的增長(zhǎng)點(diǎn)的確存在，也是以其他經(jīng)濟(jì)部門(mén)資源投入的減少為代價(jià)的，其對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈效應(yīng)仍然是不確定的。就本文的研究結(jié)果而言，無(wú)論是對(duì)于當(dāng)代最重要的科技創(chuàng)新領(lǐng)域——ICT領(lǐng)域，還是對(duì)于最有可能受益于“老齡化紅利”的醫(yī)藥開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)都是顯著為負(fù)的。當(dāng)然，老齡化的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)在國(guó)家間是否存在差異，仍然需要更為細(xì)致的研究。

第三，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，盡早采取措施增強(qiáng)老年人消費(fèi)，尤其是對(duì)新產(chǎn)品消費(fèi)的偏好和能力。當(dāng)我們確認(rèn)老齡化將會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響以后，政策路徑很有可能指向研發(fā)投入。但是，對(duì)世界主要經(jīng)濟(jì)體研發(fā)支出、研發(fā)人員和人力資本投資的考察都表明，老齡化本身并不會(huì)降低研發(fā)投入，而是會(huì)通過(guò)個(gè)體研發(fā)效率、基礎(chǔ)研究以及消費(fèi)和市場(chǎng)活力等渠道削弱一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新力。個(gè)體研發(fā)效率與人的生理、心理特征相關(guān)，能不能干預(yù)，應(yīng)不應(yīng)該干預(yù)都是需要仔細(xì)討論的。但是，加大基礎(chǔ)研究投入力度，采取措施鼓勵(lì)老年人的消費(fèi)，尤其是對(duì)新產(chǎn)品的消費(fèi)，對(duì)創(chuàng)新具有十分重要的意義，而且從政策上講也是可行的，這些工作具有長(zhǎng)期性，需要早謀劃、早行動(dòng)。

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