潛意識真的存在嗎？

阿塞爾·克萊爾曼

阿塞爾·克萊爾曼

（Acel Cleermans）

阿德萊依德·德艾爾林

（Adélaide de Heering）

在表現(xiàn)精神的種種意象中，最著名的無疑是那座漂浮的冰山。海面上的部分代表了意識，浸沒在大海中的部分代表了潛意識，意識的部分比潛意識的部分要小得多。這幅圖像出自弗洛伊德（Sigmund Freud）之手，現(xiàn)在它已經成了流行文化的一部分。

如今，有很多學科都在試圖研究潛意識。其中顯然包含臨床心理學（尤其是精神動力學方法），以及社會心理學、社會學、認知神經心理學，甚至市場營銷。人們常說是潛意識主導了我們的心智和行為，這種觀念又被迅速發(fā)展的人工智能所激化，因為人工智能完全沒有意識，卻能在圍棋、國際象棋等領域中表現(xiàn)出超越人類的水準。這樣看來，我們對世界產生的意識無非是某種副產物，它的主導力量難以被我們辨識。

直到今天，潛意識論仍然廣為流傳。它就像催眠術、僵尸和吸血鬼一樣，讓我們感到人無法完全掌控自己的行為，而我們似乎就喜歡這樣的故事。然而，對于那些不受我們掌控，卻能操縱我們的力量，我們同樣也感到恐懼。

首先來回顧一下美國人詹姆斯·維克里（James Vicary）在1957年做過的著名研究。維克里聲稱，在電影放映時插入一些“閾下圖片”（一閃而過，無法有意識地清晰辨識出的圖片），就能促使觀眾購買更多的可口可樂和爆米花。盡管維克里的研究后來被證明純屬編造，但是意識會在不知不覺中被操縱的觀點，卻已經深入人心。20世紀80年代末，英國發(fā)生過一起著名事件。一些父母對搖滾樂手奧齊·奧斯本（Ozzy Osbourne）提起了訴訟，指控他在一首歌曲中插入了邪惡的信息，倒放時就能識別出。這刺激了很多孩子實施自殺行為。在同一時期還誕生了一整個“閾下磁帶”產業(yè)，在使人放松的原聲音樂中插入聽不見的語音信息，試圖讓收聽者停止吸煙、學會中文或者成功減肥。

除了這些把戲之外，數(shù)量眾多的研究還帶出了這樣一種觀點：在潛意識中處理哪怕很復雜的信息都是有可能的。這其中最明確的證據(jù)來自病理學研究，而最不可思議的案例就是盲視綜合征。

20世紀70年代，英國科學家尼古拉斯·漢弗里（Nicholas Humphrey）最先在獼猴身上發(fā)現(xiàn)了這種綜合征。隨后，另一位英國學者拉里·維斯克蘭茨（Larry Weiskrantz）在人類身上也觀察到了同樣的現(xiàn)象。盲視綜合征一般發(fā)生在大腦血管受損之后，特征是枕葉部分或全部受損，這是初級視覺皮層所在的區(qū)域。患者自述已經失明，但他們往往還能完成一些似乎需要具備視覺意識才能完成的任務，例如避開前面的障礙物，或者在碰到想要抓住的物體之前就讓手掌做出相應的動作，盡管他們自我報告說，并沒有察覺到物體的存在。此外，在猜測面前的物體時，他們的表現(xiàn)也比隨機猜測更好。

這些獨特的現(xiàn)象表明，即便不借助意識，視覺的許多功能也能運行。不過，同樣的現(xiàn)象會發(fā)生在健康人身上嗎？或者進一步說，除了處理某些信息之外，潛意識是否在認知中扮演了某種角色，從而成為我們心智真正的參與者？

尋找潛意識

潛意識這個概念誕生很晚，因為弗洛伊德的工作才廣為人知。但是，德國哲學家愛德華·馮·哈特曼（Eduard von Hartmann）在1869年就出版了《無意識的哲學》，并在30年后啟迪了弗洛伊德的《夢的解析》。當符合科學范式的心理學剛剛萌芽時，《無意識的哲學》就引發(fā)了研究人員的興趣。

受此啟發(fā)，美國實驗心理學的兩位先驅查爾斯·桑德斯·皮爾斯（Charles Sanders Peirce）和約瑟夫·賈斯特羅（Joseph Jastrow）于1884年開展了一項研究。他們對受試者的手指施加壓力，并詢問這個指頭受到的壓力比另一個指頭受到的大還是小。受試者（其實就是他們兩人）還要對自己的答案打分，用四個等級表示自己對答案的信心。皮爾斯和賈斯特羅證明，即使在他們本人對答案沒有任何信心的情況下，人們分辨壓力之間微小差異的能力還是比隨機猜測強。換言之，或許在意識缺席的情況下，知覺也能作出準確的判斷。

1898年，蘇聯(lián)心理學家鮑里斯·席德斯（Boris Sidis）也做了一項類似的試驗，他要求受試者判斷遠處的一個符號是字母還是數(shù)字。他指出，即使受試者報告無法辨認圖像，甚至感覺自己什么都看不見，在選擇最終的答案時，大多還是能答對。

這些研究在當時就有爭議。直到20世紀70年代，這個領域才迎來了新的研究成果，其中的先驅就是英國心理學家安東尼·馬賽爾（Anthony Marcel）。馬賽爾的研究采用了實驗心理學家非常熟悉的一種技巧，也就是所謂的啟動效應。它的原理非常簡單，當人們事先觀察或接觸過一個刺激或與之相關的刺激，之后就會對這個刺激更敏感。例如，要求受試者判斷“醫(yī)生”是不是一個詞時，提前幾百毫秒讓他看到“護士”這個詞，他的判斷就會變得更加輕松。畢竟“護士”的詞義和“醫(yī)生”的詞義有關聯(lián)，因而能在處理“醫(yī)生”這個詞時提高敏感度。

借助這種方法，馬賽爾證明了啟動效應很容易影響受試者，哪怕受試者并沒有意識到這個過程。為了確保啟動刺激不可見，馬賽爾借助了一種遮蔽技術，也就是在啟動刺激出現(xiàn)之后為它加上一層可見的、順序混亂的字母。稍后我們再討論這個非常核心的問題，也就是它如何確保受試者沒有意識到啟動刺激的存在。

比利時心理學家丹尼爾·奧朗德（Daniel Holender）在1986年發(fā)表了一篇文章，批評馬賽爾的研究方法不合理，進而反對他的研究工作，甚至反對整個專注于閾下知覺的研究領域。

20世紀80年代中旬，大腦成像技術的誕生使行業(yè)發(fā)生了改變。1998年，法國的斯坦尼斯拉斯·迪昂（Stanislas Dehaene）及合作者們發(fā)表了一項研究，首次揭示了閾下刺激啟動效應的底層神經機制。2005年，英國倫敦大學學院的約翰-迪倫·海恩斯（John-Dylan Haynes）和杰蘭特·里斯（Geraint Rees）證明，即使對于一個受試者自述沒有感知到的刺激，我們也有可能識別它在視皮層中激發(fā)的大腦活動，其精度足以輔助受試者在二選一中確定到底是哪一種刺激。正如比利時根特大學的馬賽爾·布拉斯（Marcel Brass）和同事在2008年證明，我們甚至能夠在受試者尚未意識到自己的選擇之前（提前多達十秒）預測選擇的結果。

這些研究表明，仔細分析大腦活動，我們有可能對閾下知覺信息進行重構，甚至預測未來的行為。我們該為此感到驚訝嗎？如果說我們的心智活動完全由大腦活動以及它與自身、世界和他人的相互作用所構建，那么很顯然，我們或許能夠在大腦活動中找到意識的根源。

許多社會心理學研究也表明，我們的大多數(shù)行為都植根于意識機制。例如在2008年，美國科學家勞倫斯·威廉（Lawrence William）和約翰·巴奇（John Bargh）證明，只需要在手里拿著一杯冷飲或者熱飲，就能影響我們對面前的人的印象。在2012年的另一項研究中，耶路撒冷希伯來大學的阿塞爾·斯克拉（Asael Sklar）和同事們證明，即使我們沒有意識到所展示的數(shù)字，也能用它們完成簡單的數(shù)學運算。最后一個案例是，荷蘭科學家阿普·迪斯特赫什（Ap Dijksterhuis）于2006年發(fā)表的一項研究表明，對于像買房子或買車這樣的復雜決策，避免有意識的思考反而能作出更好的選擇。

質疑

一些科學家認為，這樣的研究證明我們能夠“在潛意識中思考”。也就是說，認為潛意識系統(tǒng)能夠像意識一樣對信息進行處理。尤其值得一提的是，潛意識或許能夠處理外界呈現(xiàn)的符號，例如數(shù)字或單詞，然后判斷它的含義。精神分析認為潛意識就像一個容器，裝滿了我們的沖動、未滿足的欲望和創(chuàng)傷回憶，這一切都被抑制，讓意識過程得以保持完整；而認知科學和社會心理學有時候將潛意識描述成整體當中的一個“系統(tǒng)”，其中的自發(fā)活動可能輕易影響我們的行為。

描繪出這樣一個“強大”的潛意識，自然引起了方法上和觀念上的爭議。在這個領域中，有數(shù)量眾多的研究從未被成功重復，顯然，這說明這些研究的有效性令人懷疑。也正是這些失敗引發(fā)了心理學上的可重復性危機。

強大的潛意識本身也同樣引來了批評。例如，在1992年出版的著作《重新發(fā)現(xiàn)心智》中，美國哲學家約翰·塞爾（John Searle）直接批評了弗洛伊德的象征性的潛意識。他指出，想象一個運作方式與意識完全相同，卻沒有意識的潛意識是荒謬的。塞爾認為，要清晰地描述潛意識，唯一可能的方式就是使其進入意識，他稱之為“連接原則”（principle of connection）。

后來，英國華威大學的認知心理學家尼克·查特（Nick Chater）也對“深層”潛意識的觀點提出了批判，他認為事實恰好相反，“精神是平的”，每一個精神活動都是一次瞬間的創(chuàng)造，然后進入大腦活動，而不是潛意識處理的結果。在2006年出版的《新的潛意識》（Le Nouvel Inconscient）中，法國神經科學家里昂奈爾·納卡什（Lionel Naccache）為豐富、完善的潛意識活動進行了辯護，同時對弗洛伊德的觀點提出了批評。他并非全盤否定弗洛伊德，而是補充了一些觀點，指出所謂的壓抑，或者說象征性的潛意識，與認知神經科學所了解的知識相悖。

意識之外

對潛意識的不同觀點可以總結為以下問題：如果說潛意識執(zhí)行著與意識完全相同的功能，那么意識究竟有什么用？要想回答這個問題，我們不僅需要十分了解意識的功能，也需要了解它的機制。今天我們還遠遠沒有達到這樣的水平。不同理論爭鋒相對，卻沒有一個能夠給出一種確定性的解釋，幫我們一次性解決所有問題。

將現(xiàn)有的理論一一排序是不可能的，但是將理論區(qū)分成兩種類別也許有幫助。第一類理論建立在這樣一種觀點上：意識是一種基于神經表征（相當于一套特定的神經活動組合，表明對應的信息是如何在心智中被呈現(xiàn)的）的屬性，例如不隨時間變化的穩(wěn)定性，或者循環(huán)過程模型中展示的周期循環(huán)性。但是，這些理論都難以解釋有意識或無意識的信息處理過程有什么差異。

反之，第二類理論的基礎是意識取決于特定的神經機制。其中之一便是全局工作空間理論，這或許是目前接受程度最廣的理論。該理論認為，在大腦皮層有一套神經網絡，這個網絡的基本功能是讓神經表征能夠被整個大腦感知，當某個神經表征發(fā)生在這個網絡中時，它就變成了意識。

那么，潛意識就是除此以外的信息處理過程，也就是那些沒有進入這個神經網絡的信息處理過程。理論還區(qū)分了閾下處理和潛意識過程，在閾下處理過程中，刺激還不夠強，沒有足夠的能量進入全局工作空間。另外還有前意識（通常認為介于潛意識與意識之間）的處理過程，這個刺激足夠強，但是由于我們沒有對此分配注意力，它仍然沒有進入意識。

美國哲學家戴維·羅森塔爾（David Rosenthal）還提出了高階思想理論，他認為當主體意識到一個精神表征的時候，表征就成為了意識。換言之，存在一種（潛意識的）“高階思想”，即“我意識到我存在于這種精神狀態(tài)”，讓精神表征成為現(xiàn)實。從這個角度看來，意識就像雷達之類的監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)觀察、分析著大腦活動的狀態(tài)。

意識與無意識之間存在什么樣的關系，潛意識又是如何分布，具有什么樣的結構，這些問題還遠未得到解答。最近，加利福尼亞大學洛杉磯分校的梅根·皮特斯（Megan Peters）和霍肯·勞（Hawkan Lau）對87位學者進行了非正式的問卷調查，他們發(fā)現(xiàn)雖然有94%的人認為，大腦在無意識狀態(tài)下處理信息是有可能的，但僅僅三分之一的人認為閾下信息的處理很好地得到了試驗證明。

的確，盡管病理學無可辯駁地證明了復雜的潛意識處理過程是可能的，在健康人身上進行的試驗卻沒什么說服力。對無意識認知的研究表明，這些試驗在方法上存在重大缺陷。

方法上的失敗

研究者們面臨的最主要的質疑在于，他們能否證明，在試驗中意識確實沒有起作用。然而，證明意識的缺位本來就是不可能的，而且無法證明不等于它不存在。另一方面，我們有時候會忘記，對于健康的受試者來說，“關閉意識”是不可能的——哪怕我們嘗試用他們什么都察覺不到的方式與之互動，受試者的意識也會一直參與其中。因此，要想構建一個試驗場景，讓受試者的行動完全如同僵尸一般，這根本就是一個幻想：受試者看到的每一個光斑，都會不可避免地同時激發(fā)意識過程和潛意識過程。

方法論的第二個失敗在于，當我們用測試評估受試者是否意識到了事物的某種狀態(tài)時，他們對這些測試是否足夠敏感？這里必須區(qū)分主觀報告和客觀測試。主觀報告即向受試者提問，讓受試者報告自己對刺激的主觀體驗（看見/沒看見），這種方式很難量化，并且容易受到個人偏見的影響。另一方面，美國社會心理學家理查德·尼斯貝特（Richard Nisbett）和蒂莫西·威爾遜（Timothy Wilson）在1977年提出，我們的口頭描述常常與自身的心理狀態(tài)并不一致。這樣的論斷讓我們懷疑，當我們向受試者提問的時候，他們的回答能否準確描述自身真正的精神狀態(tài)。

由于這些困難，不少研究者轉而采用另一種方式來評估一種外部刺激是否進入意識。研究人員要求受試者在刺激出現(xiàn)的時候作出行為上的反應，例如用手指按壓來回答一閃而過的數(shù)字是比5大還是比5小。

無論是主觀還是客觀的測試方式，都面臨著一個尖銳的問題：這些措施是不是排他的、徹底的？換言之，研究人員的測試能否確保評估意識的措施評估的僅僅是意識的內容，而不是其他的內容（排他性），并且能夠評估意識的全部內容（徹底性）？例如，口頭報告就可能不具備徹底性。另一方面，強迫辨別任務等客觀測試方法有可能不僅受到意識內容的影響，還受到潛意識內容的影響。

要想將辯論再推進一步，一種方式就是假設意識與潛意識之間的邊界是流動的，它很容易受學習過程的影響而發(fā)生大幅度的改變，并且在一生中都具備彈性。

流動的邊界

我們以駕駛汽車為例來解釋。在車子啟動階段需要有意的控制，需要意識的介入，但這一過程逐漸被一系列的自發(fā)行為所取代。自發(fā)的駕駛十分流暢，一個熟練的駕駛員能夠毫無困難地一邊驅車行駛在道路上，一邊和身邊的乘客聊天。在這樣的情況下，意識不完全是缺失的，更像是可選擇的。但是這種情況與閾下感知十分不同，它促使我們反思意識與無意識之間的關系，即在不同的時間尺度上，我們對世界的有意識感知是一個動態(tài)過程。這有點像一條河流，隨著時間的推移，河水的流動也在塑造著河床；自發(fā)的信息處理也是一樣，它既發(fā)生在我們的精神世界中，又改變著我們的精神世界。

要想辯論更有意義或許還需要持續(xù)發(fā)展技術，將大腦過程可視化、量化。今天的大腦成像技術，尤其是某些分析方法，能夠在一定程度上解碼大腦活動，為探索無意識和意識處理過程之間的關系提供美妙的可能。

2018年，在日本京都的國際先進通訊技術研究所，文森特·塔斯切羅-杜姆切爾（Vincent Taschereau-Dumouchel）和同事們證明，只要記錄患有蜘蛛恐懼癥的人的大腦活動，同時要求他們嘗試通過思想控制屏幕上一個圓圈的大小，就能減輕焦慮。受試者們沒有注意到，圓圈的大小是隨算法控制而變化的。算法實時追蹤他們大腦中的活動，觀察一個與蜘蛛相關的神經通路的活動變化。換言之，通過這種神經追蹤方法，我們能夠通過抽象圖像有意控制潛意識活動。這樣的方法無疑能夠幫助我們更好地了解潛意識，同時更深入地了解意識本身的機制。

（Scientific American中文版環(huán)球科學授權南方周末發(fā)表，戚譯引翻譯，有刪節(jié)）