專利發(fā)明人與申請人之間的合作關(guān)系探討

■劉 穎/中國專利信息中心

對于發(fā)明人和申請人來說，專利合作可以更加有利于我們國家專利發(fā)明創(chuàng)造的進(jìn)一步發(fā)展，并且能夠促進(jìn)專利技術(shù)的進(jìn)一步深入研究，同時促進(jìn)更多專利技術(shù)的融合以及多方面交流。因此，在對于專利合作的研究之中，當(dāng)發(fā)明人之間形成合作關(guān)系之后，可能會根據(jù)不同人之間的技術(shù)和裝備差異來進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；而當(dāng)申請人之間形成合作關(guān)系之后，不同人之間的聯(lián)系就變得更加緊密，使得發(fā)明人也會隨著進(jìn)行變化。由此可見，專利合作關(guān)系不僅應(yīng)該僅僅限于申請人與發(fā)明人之間的關(guān)系，還應(yīng)該被納入專利合作理論之中，從而為理解相互制約關(guān)系中的專利相關(guān)主體提供一定的理論基礎(chǔ)，并為專利創(chuàng)新活動提供一些參考建議。

一、發(fā)明人與申請人合作關(guān)系的形成

（一）發(fā)明人與申請人合作關(guān)系概述

在世界技術(shù)競爭和技術(shù)快速變革的時代，專利合作作為科學(xué)合作在聯(lián)合申請專利上的表現(xiàn)，對其進(jìn)行研究具有重要的技術(shù)管理作用。根據(jù)《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》的規(guī)定，專利發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)特征作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。而在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，單獨負(fù)責(zé)組織工作、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供便利或者從事其他輔助工作的人員，則不屬于發(fā)明人。申請人是他人通過合同從發(fā)明人、發(fā)明專利權(quán)的設(shè)計人處獲得申請專利的權(quán)利。但是，應(yīng)當(dāng)注意的是發(fā)明人或者設(shè)計人在專利申請后轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓合同提交專利局進(jìn)行備案，并在專利局登記后才能夠生效。對專利的發(fā)明人和申請人來說，在專利的形成過程之中會形成一定的合作關(guān)系，主要體現(xiàn)在以下三個方面：

第一，自主進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，專利的發(fā)明權(quán)歸屬于創(chuàng)作完成人，也就是說發(fā)明人和申請人是相互重合的；第二，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成后，申請專利的權(quán)利屬于該單位，換句話說，即申請人與發(fā)明人之間是隸屬關(guān)系；三是合作發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造共同的由兩個或兩個以上的實體或個人，或由一個實體或個人委托另一個實體或個人，申請專利的權(quán)利屬于實體或個人；或共同發(fā)明或創(chuàng)造，除非另有商定，申請人與發(fā)明人之間存在委托關(guān)系。發(fā)明人與申請人之間的聯(lián)系可以看作是在發(fā)明創(chuàng)造過程中形成的伙伴關(guān)系，由此可見，這是一種非同質(zhì)的合作關(guān)系。

專利通過個人發(fā)明與商業(yè)發(fā)明的結(jié)合，對企業(yè)和個人的成長起著至關(guān)重要的作用。通過企業(yè)間的專利合作，能夠使得企業(yè)擁有更多的優(yōu)勢。就目前的情況來看，國家專利合作一般是一些比較大的專利項目。例如，專利被用來加強(qiáng)國家間的技術(shù)交流和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步研究和發(fā)展。眾所周知，一些區(qū)域?qū)＠献鲿M(jìn)行PCT專利申請，而PCT國家的區(qū)域?qū)＠钥梢源蟠筇岣咴S多國家的專利申請效率。除此之外，專利合作不僅僅會涉及到專利的申請工作，而且也涉及專利的交易和轉(zhuǎn)讓方式。因此，通過發(fā)明人和申請人的專利合作，不僅可以使得專利的交易更加順利，也能夠使專利發(fā)揮出深層次的價值，最終促進(jìn)專利資源的合理配置。

（二）發(fā)明人與申請人合作關(guān)系的類型

發(fā)明人和申請人之間的合作類型分為以下三類：

第一，指導(dǎo)式合作。在進(jìn)行自由發(fā)明創(chuàng)造的過程之中，申請人會對整個發(fā)明過程進(jìn)行指導(dǎo)，以指導(dǎo)者的身份與發(fā)明者形成一種合作關(guān)系。

第二，權(quán)威式合作。在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中，發(fā)明人在自己的工作過程中或者完成單位分配給他的工作以外的任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造，專利申請權(quán)屬于發(fā)明人所在單位，因此，發(fā)明人與申請人之間具有一定權(quán)威性的合作關(guān)系。

第三，支持式合作。發(fā)明人在進(jìn)行專利創(chuàng)作的過程之中，需要多種資源和技術(shù)對創(chuàng)造進(jìn)行支持，而這種支持型合作關(guān)系就是指申請人對發(fā)明人進(jìn)行一定的資源和技術(shù)支持，進(jìn)而形成了一種合作關(guān)系。

由此可見，雖然在我們國家專利合作研究起步比較晚，但是研究成果卻非常豐富。專利合作關(guān)系不僅應(yīng)該僅僅限于申請人與發(fā)明人之間的關(guān)系，還應(yīng)納入專利合作理論。因此，必須要通過發(fā)明人和申請人之間的合作，可以進(jìn)一步促進(jìn)專利的交易，從而能夠讓專利發(fā)揮出更高的的價值。

二、發(fā)明人與申請人合作方式的構(gòu)建

通過對發(fā)明人和申請人的概念進(jìn)行分析，可以知道發(fā)明人必須要是一個自然然，而對于申請人來說，可能是自然人，也可能是企業(yè)或者其他機(jī)構(gòu)和組織，由此可見，發(fā)明人和申請人的合作方式可以有兩種，也就是自然人與自然人，或者是自然人與機(jī)構(gòu)。隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，在這兩種合作關(guān)系中會呈現(xiàn)一定的特點，也就是，從關(guān)系、認(rèn)知和結(jié)構(gòu)三個方面對發(fā)明人和申請人之間的合作方式進(jìn)行了闡述。

（一）關(guān)系維度

對于關(guān)系維度來說，主要是根據(jù)發(fā)明人和申請人的概念規(guī)定而來的，主要有自然人與自然人，或者自然人與機(jī)構(gòu)這兩種類型。在自然人和自然人這種合作關(guān)系之中，發(fā)明人和申請人都是自然人，二者必須要以技術(shù)或者資源為互補(bǔ)，在專利的創(chuàng)造過程，以這種合作方式來進(jìn)行。而對于自然人與機(jī)構(gòu)這種合作關(guān)系來說，一般情況下，發(fā)明人是自然人，而申請人則是企業(yè)、機(jī)構(gòu)或組織等，對于發(fā)明人來說，大多是接受了委托來進(jìn)行發(fā)明，而申請人則需要為發(fā)明人提供相關(guān)技術(shù)和資源，使專利發(fā)揮更好的價值，由此可見，這種合作多是以權(quán)威和支持的方式形成的。

（二）認(rèn)知維度

在專利權(quán)人的社交網(wǎng)絡(luò)中，認(rèn)知維度是不同類型發(fā)明人與申請人的合作關(guān)系在不同時間階段的變化而形成的，占據(jù)結(jié)構(gòu)漏洞的發(fā)明者創(chuàng)造新專利的機(jī)會更大，原因有以下兩方面：

一方面，發(fā)明者的創(chuàng)新可以受到發(fā)明合作圈之外的人的啟發(fā)。這是因為圈外的人可以建立一個結(jié)構(gòu)性的孔，讓發(fā)明者接觸到各個相關(guān)學(xué)科的知識，與各個相關(guān)學(xué)科的學(xué)者進(jìn)行深入的交流，“新思想”自然就會產(chǎn)生，而發(fā)明者通過合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與申請人形成合作關(guān)系；另一方面，在專利的發(fā)明創(chuàng)造過程之中，發(fā)明者必須合作從不同的維度和深度的研究領(lǐng)域深入探索和創(chuàng)新合作，吸引許多領(lǐng)域的信息資源合作者，最終使發(fā)明創(chuàng)造具有更大的創(chuàng)新性。

（三）結(jié)構(gòu)維度

“結(jié)構(gòu)洞(Structural Holes)理論”由美國社會學(xué)家羅納德·伯特(Ronald.Burt)提出的，結(jié)構(gòu)維度是發(fā)明人與申請人的合作關(guān)系在不同空間范圍內(nèi)的表現(xiàn)。在結(jié)構(gòu)維度之中，對于發(fā)明人和申請人的合作方式來說，能夠分為以下兩種：一方面，是國際合作，也就是說發(fā)明人和申請人并不在同一個國家；另一方面，是區(qū)域合作，這種合作關(guān)系是建立在區(qū)域優(yōu)勢之上的，發(fā)明人和申請人具有一定的位置距離，然后形成的一定的合作關(guān)系。

三、結(jié)語

對于專利發(fā)明來說，發(fā)明人和申請人是專利形成的最關(guān)鍵主體，在這一過程之中，二者必須要進(jìn)行高強(qiáng)度的互動，形成一定的合作關(guān)系，并且其合作網(wǎng)絡(luò)連接是一種強(qiáng)連接。通過本文對申請人與發(fā)明人之間合作特點與規(guī)律的研究，更進(jìn)一步的認(rèn)識了發(fā)明人和申請人的合作關(guān)系。因此，在未來的發(fā)明創(chuàng)造過程之中，必須要為二者搭建一個良好的合作關(guān)系平臺，這樣可以促進(jìn)專利交易，使專利發(fā)揮更好的價值，促進(jìn)專利資源的合理配置。