民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的法律風(fēng)險管理

袁春紅

摘 要：民營企業(yè)成為“一帶一路”建設(shè)的重要參與者和見證者，“一帶一路”帶給民營企業(yè)的不僅有巨大的商機，也有諸多的法律風(fēng)險。民營企業(yè)要不斷加強對法律風(fēng)險的管理，提高法律風(fēng)險的防范意識，將法律風(fēng)險管理化解到企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié);充分利用智庫作用，廣泛引進國際人才，不斷提高法律風(fēng)險防范水平，促進民營企業(yè)不斷走向國際市場。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”建設(shè);民營企業(yè);法律風(fēng)險

doi：10.3969/j.issn.1009-0339.2019.03.004

[中圖分類號]D922.295 ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A ?[文章編號]1009-0339（2019）03-0019-04

改革開放40多年來，民營經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展成為國民經(jīng)濟的重要組成部分。民營企業(yè)已成為“一帶一路”建設(shè)的重要參與者。2018年5月發(fā)布的《“一帶一路”貿(mào)易合作大數(shù)據(jù)報告2018》顯示，從貿(mào)易主體看，民營企業(yè)成為主力軍。民營企業(yè)與“一帶一路”相關(guān)國家的進出口總額占比最大，2017年為6 199.8億美元，占中國與“一帶一路”相關(guān)國家貿(mào)易總額的43%[1]。從2013年至今，“一帶一路”已經(jīng)從倡議走到了實施階段。機遇與風(fēng)險相生相伴，對民營企業(yè)來說，“一帶一路”建設(shè)既是機遇也面臨著巨大的法律風(fēng)險。因此，民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)必須加強對法律風(fēng)險的防范管理，不斷提高法律風(fēng)險防范水平，促進民營企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中能夠“走得出、走得順、走得好”。

一、民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的法律風(fēng)險管理的重要性

能否克服法律風(fēng)險是決定企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的關(guān)鍵因素。在當(dāng)前形勢下，民營企業(yè)要對海外投資的法律風(fēng)險進行有效管理，這對民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)，實現(xiàn)海外投資目標(biāo)具有重要意義。

（一）法律風(fēng)險管理能夠增強民營企業(yè)全員的法律風(fēng)險防范意識

增強民營企業(yè)全員的法律風(fēng)險防范意識是法律風(fēng)險管理的重要功能。風(fēng)險管理就是要根據(jù)企業(yè)的實際情況將可能存在的每個風(fēng)險分解到具體的業(yè)務(wù)部門甚至崗位，讓企業(yè)員工能夠更清楚地了解自身工作中可能涉及的法律風(fēng)險，如此能更容易地確立各個崗位和員工的權(quán)責(zé)，一旦某個具體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了法律風(fēng)險能追究到直接責(zé)任人員，從而加強各崗位員工的法律意識和責(zé)任意識。

（二）法律風(fēng)險管理能夠掌握民營企業(yè)法律風(fēng)險的總體狀況

民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的同時，也伴隨著一系列撲朔迷離、變幻莫測的市場和非市場風(fēng)險，其中，大部分風(fēng)險將演變?yōu)楦黝惣姺睆?fù)雜的法律風(fēng)險。民營企業(yè)如果對這些風(fēng)險認(rèn)識或者估計不足，將會給企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。通過做好法律風(fēng)險管理中的風(fēng)險識別與分析工作，使企業(yè)從收集到的與企業(yè)投資密切相關(guān)的信息中進行法律風(fēng)險的數(shù)量、類型、性質(zhì)與所涉及的領(lǐng)域等級、可能的損失等各方面的分析，全面掌握企業(yè)行為中法律風(fēng)險的總體狀況。

（三）法律風(fēng)險管理是民營企業(yè)準(zhǔn)確評估與控制法律風(fēng)險的客觀依據(jù)

民營企業(yè)對法律風(fēng)險的防范往往主觀性強、準(zhǔn)確性差，這主要是由于對投資國的經(jīng)濟、政治、文化傳統(tǒng)、法律等因素不了解，導(dǎo)致投資時不是過于草率，就是久拖不決。目前，許多民營企業(yè)仍然是家族企業(yè)，現(xiàn)代企業(yè)管理制度尚未成熟，委托代理機制不合理、所有者缺位、企業(yè)內(nèi)部管理體制還存在著諸多問題，將傳統(tǒng)管理方法沿用到國外，往往會產(chǎn)生大量的法律糾紛[2]。加強民營企業(yè)的法律風(fēng)險管理，將法律風(fēng)險管理植入到企業(yè)管理全系統(tǒng)中，促使企業(yè)管理高層和各個業(yè)務(wù)部門更加了解法律工作的價值和規(guī)則，加快促進法律事務(wù)與業(yè)務(wù)工作的融合。

二、民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)法律風(fēng)險管理存在的主要問題

（一）民營企業(yè)家缺乏法律風(fēng)險的防范意識

強化法律風(fēng)險意識是民營企業(yè)海外投資的主要任務(wù)。大多數(shù)民營企業(yè)對參與“一帶一路”建設(shè)中可能存在的風(fēng)險有一定意識，但是意識模糊且防范措施不力，容易導(dǎo)致投資失敗、損失慘重。我國民營企業(yè)的國際化尚處于起步階段，很多民營企業(yè)對國外的政治、經(jīng)濟、法律等不熟悉，將在國內(nèi)的傳統(tǒng)經(jīng)營方式套用在國外;有些企業(yè)家法治觀念薄弱，不遵守東道國法律，比如說不遵守當(dāng)?shù)貏诠し▽?dǎo)致企業(yè)的外籍工人罷工;有些企業(yè)不走正規(guī)途徑，通過不正當(dāng)手段獲得項目，或者在東道國遭遇不公正對待不是通過法律手段維護自己的投資權(quán)益，而是習(xí)慣去尋找中國政府或者駐外使館，希望通過政府間溝通解決投資的糾紛。這些種種表現(xiàn)都是基于法律觀念意識不強，習(xí)慣用非法律手段解決問題，最后導(dǎo)致投資受損。

（二）一些民營企業(yè)的法務(wù)形同虛設(shè)

民營企業(yè)經(jīng)營過程中風(fēng)險無處不在，但大多數(shù)時候，表現(xiàn)突出的是法律風(fēng)險防范明顯滯后?；诂F(xiàn)代企業(yè)制度的初步建立，民營企業(yè)都建立了相應(yīng)的法務(wù)部門和法律顧問制度，也聘有專業(yè)的律師，甚至是律師團隊。民營企業(yè)的大多合同都是業(yè)務(wù)經(jīng)理和銷售人員起草的，他們的法律知識和經(jīng)驗不足，更不熟悉國外的法律，從一開始就漏洞百出。經(jīng)過長時間的談判，直到簽約的前一天，合同才交給法務(wù)部，法務(wù)部的人往往沒有時間作出修改和完善。企業(yè)高管在經(jīng)營決策前很少有法務(wù)部門或者專業(yè)律師的參與，只是在出現(xiàn)法律糾紛時才想起公司還有個“花瓶式”的法務(wù)部門，本應(yīng)在事前的防范最終不得不轉(zhuǎn)為事后補救，這種被動應(yīng)對方式會給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失和聲譽影響。

（三）政府的信息服務(wù)和金融扶持不夠

在“一帶一路”建設(shè)中，信息就是民營企業(yè)對外投資的機遇。我國多數(shù)民營企業(yè)一般很難有足夠的渠道充分了解國外的投資環(huán)境、法律制度、稅收政策、同業(yè)競爭等有關(guān)投資的信息，互聯(lián)網(wǎng)能夠查到的有價值的信息也并不多。相較于國有企業(yè)，民營企業(yè)從政府方面獲得的信息量較少而且相對滯后，政府尚未建立完善的企業(yè)海外投資信息服務(wù)體系，信息的滯后增加了民營企業(yè)對外投資的風(fēng)險。另外，民營企業(yè)的創(chuàng)辦資金大多來源于家庭財產(chǎn)的積累和民間融資，其資金實力非常有限，當(dāng)面臨企業(yè)進行海外投資時，資金問題就成為發(fā)展的瓶頸。不完全統(tǒng)計，目前銀行業(yè)貸款余額中，民營企業(yè)貸款僅占25%。民營企業(yè)融資渠道不暢通，一旦其資金鏈出現(xiàn)問題，海外投資的項目將會受到巨大的影響，更可能面臨巨額的違約賠償。目前，企業(yè)海外投資大多都是從中國的進出口銀行獲得貸款，但是類似這種政策性銀行主要針對大型國有企業(yè)的海外投資提供資金支持，針對民營企業(yè)的金融支持不夠，這也往往會降低民營企業(yè)抵御風(fēng)險的能力。

（四）智庫建設(shè)不足

目前，我國智庫建設(shè)還存在“多而不強，有庫少智”的問題。具體而言，一是智庫人才缺乏。人才決定著智庫的水平，建設(shè)智庫必須要有高素質(zhì)高水平的人才作為支撐，但是目前“一帶一路”智庫在人才方面還比較缺乏，同時還存在學(xué)術(shù)性專家多、應(yīng)用型專家少的問題。二是咨詢報告質(zhì)量還不夠高。從事理論研究多，開展對策研究少，系統(tǒng)深入分析研究成果比較少，創(chuàng)新不足[3]。

三、民營企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的法律風(fēng)險管理的路徑

“一帶一路”倡議提出至今，民營企業(yè)在“一帶一路”沿線國家的投資項目逐年增多。如何切實有效地加強民營企業(yè)境外業(yè)務(wù)的法律事務(wù)管理，有效規(guī)避對外經(jīng)營的法律風(fēng)險，盡可能保護企業(yè)的合法權(quán)益，成為民營企業(yè)提高國際化經(jīng)營能力和管理水平的迫切需要。

（一）加強法律知識培訓(xùn)，提高投資者法律意識

對民營企業(yè)的高級管理人員和全體員工進行系統(tǒng)的法律培訓(xùn)，形成法律意識和風(fēng)險防范意識，構(gòu)筑企業(yè)有效的法律風(fēng)險防范防線。首先，抓住法律風(fēng)險培訓(xùn)的重點對象，著力提高民營企業(yè)家及高管的法律風(fēng)險意識和應(yīng)對法律風(fēng)險的能力，促進其法律意識和依法決策的能力能夠與海外投資發(fā)展的目標(biāo)要求相適應(yīng)。如華為公司高層的法律意識也是在官司中逐漸積累的，在著名的華為思科訴訟結(jié)束后，華為所有的高層都參加了兩次專門的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，請國外律師事務(wù)所的專家上課，從最基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)概念講到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，而且華為所有的中層以上干部都參加了知識產(chǎn)權(quán)的培訓(xùn)。其次，抓住法律風(fēng)險培訓(xùn)的重點內(nèi)容。根據(jù)海外投資發(fā)展目標(biāo)，分析和識別潛在法律風(fēng)險，合同法、工會法、刑法以及環(huán)境資源保護政策、外商準(zhǔn)入許可制度和法律文化差異等作為培訓(xùn)的重點內(nèi)容。最后，嚴(yán)格遵守東道國的相關(guān)法律和政策，這是民營企業(yè)投資海外防范各種法律風(fēng)險的最基本要求。從最初的投資立項到建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營的整個過程中，民營企業(yè)要不斷地學(xué)習(xí)和研究東道國有關(guān)法律，特別是與投資經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、勞動雇傭、稅收、進出口管理制度等法律，做到依法經(jīng)營。

（二）設(shè)立企業(yè)法律顧問，完善企業(yè)法律顧問制度

企業(yè)法律顧問在民營企業(yè)海外發(fā)展中具有舉足輕重的作用，建立完善的企業(yè)法律顧問制度不僅有助于保護企業(yè)的合法權(quán)益，也有助于提高企業(yè)發(fā)展的核心競爭力。企業(yè)的法律顧問在企業(yè)中的地位不僅僅是簡單的法務(wù)人員，更應(yīng)該是企業(yè)的高級管理人員、企業(yè)經(jīng)營決策層的成員，直接對公司總裁或董事長負(fù)責(zé)。首先，法律顧問要切實履行工作職責(zé)。參與企業(yè)重大經(jīng)營活動和商務(wù)談判，為企業(yè)決策提供法律和商業(yè)的咨詢服務(wù)，為企業(yè)經(jīng)營建立法律的紅線;參與起草和審訂各種文件、協(xié)議和合同，預(yù)測對外投資的風(fēng)險管理，提出風(fēng)險規(guī)避的方案;協(xié)調(diào)與財務(wù)、銷售、技術(shù)等部門的關(guān)系;當(dāng)發(fā)生重要的訴訟時，積極配合外聘律師團隊的應(yīng)訴工作。其次，提高法律顧問的水平，建立高素質(zhì)人才隊伍。法律顧問需要的不僅僅是法律思維，更需要具備商業(yè)頭腦和思維，如此才能適應(yīng)海外投資項目的要求。法律顧問不僅要熟知國內(nèi)的法律法規(guī)，更需具有涉外的法律、財會、外語、商務(wù)管理方面的知識儲備和應(yīng)用能力，只有這種復(fù)合型人才才能滿足民營企業(yè)海外發(fā)展的需求。

（三）加大對民營企業(yè)的扶持力度

根據(jù)2018年版《中國對外投資發(fā)展報告》，2017年中國企業(yè)對“一帶一路”國家近3 000家境外企業(yè)實現(xiàn)投資總額201.8億美元，較上年增長31.5%，“一帶一路”國家成為投資的重點[4]。在“一帶一路”建設(shè)中，民營企業(yè)和國有企業(yè)“抱團出?！?，進行戰(zhàn)術(shù)配合，這種“國民攜手”的形式會成為未來“一帶一路”建設(shè)的重要形式。比如長電科技聯(lián)合集成電路產(chǎn)業(yè)基金和芯電半導(dǎo)體這兩家國有企業(yè)共同發(fā)起了對新加坡星科金朋的技術(shù)尋求型跨國并購，其中長電科技的民營企業(yè)身份，減輕了相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對并購案的疑慮，同時，集成電路產(chǎn)業(yè)基金也為長電科技的跨國并購提供了強有力支持。所以，政府要發(fā)揮好民營企業(yè)與“一帶一路”對接的服務(wù)功能，健全“一帶一路”對外投資信息平臺建設(shè)，加強對“一帶一路”沿線國家的政治、經(jīng)濟、法律、文化、環(huán)境等方面的研究，引導(dǎo)民營企業(yè)合理理性投資，降低對外投資的盲目性。加大財政金融對“一帶一路”的支持力度，對相關(guān)投資企業(yè)給予一定的稅收優(yōu)惠政策，對于投資基建等回報率較低的企業(yè)，充分發(fā)揮政策性銀行的作用，為企業(yè)提供長期穩(wěn)定且成本較低的信貸資金支持。對外積極推進與更多國家和地區(qū)展開貿(mào)易協(xié)定，盡可能利用雙邊、多邊協(xié)定減少由于不可預(yù)知的政治風(fēng)險而導(dǎo)致的我國民營企業(yè)資產(chǎn)在異國被沒收、海外投資被惡意限制等風(fēng)險，提高國家對民營企業(yè)對外投資的保障。積極開展與世界銀行、國際貨幣基金組織等國際機構(gòu)的經(jīng)濟合作，為民營企業(yè)對外投資提供多元資金投入，使民營企業(yè)能夠積極發(fā)揮對外投資優(yōu)勢。

（四）充分發(fā)揮智庫在推進“一帶一路”建設(shè)中應(yīng)對法律風(fēng)險的智力支撐作用

智庫是共建“一帶一路”的重要力量，充分發(fā)揮智庫在推進“一帶一路”建設(shè)中應(yīng)對法律風(fēng)險的智力支撐作用。2019年4月26日，習(xí)近平在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上強調(diào)，“一帶一路”建設(shè)要做到“智力先行，強化智庫的支撐引領(lǐng)作用” 。設(shè)立共建“一帶一路”國際智庫合作委員會、新聞合作聯(lián)盟等機制，匯聚各方智慧和力量。目前，我國的“一帶一路”智庫建設(shè)還處于起步階段，與國際高端智庫相比，在理論體系研究、話語體系構(gòu)建、人才隊伍建設(shè)、智庫合作交流等方面還有很大提升空間。首先，要加強實地調(diào)研，提升智庫服務(wù)企業(yè)的能力。 “一帶一路”沿線國家在政治、經(jīng)濟、文化、社會風(fēng)俗和宗教等方面千差萬別，智庫要有計劃地在沿線國家進行實地調(diào)研，提出更接地氣的對策建議，讓智庫研究與建設(shè)實踐相伴前行。其次，智庫發(fā)展需要各學(xué)科的高端專業(yè)人才共同開展研究。各個領(lǐng)域的人才要打破專業(yè)壁壘，匯聚集體智慧，解決政策和實踐中遇到的各種難題。例如，在城市規(guī)劃中不僅需要城市規(guī)劃專家和建筑專家，還需要環(huán)境專家、文化專家、社會專家甚至歷史專家的研究支持，一個研究項目的完成需要各類專家的積極努力和配合。吸納國際智庫專家，匯聚各類人才，開展對話和交流。最后，深入研究“一帶一路”合作中存在的問題和潛在風(fēng)險。當(dāng)前，在推進“一帶一路”建設(shè)的過程中，中國企業(yè)在走出去過程中，存在大量的項目成功和失敗案例，深入研究這些案例并總結(jié)出政治、經(jīng)濟、法律、文化、社會等各方面的規(guī)律和問題，并從中總結(jié)出可供借鑒的經(jīng)驗教訓(xùn)，有助于減少未來合作過程中出現(xiàn)失敗的概率，增進中國同沿線國家的相互了解，有效地管控潛在的風(fēng)險。

總而言之，對民營企業(yè)來說，融入“一帶一路”建設(shè)既是機遇也是挑戰(zhàn)，既是發(fā)展也是風(fēng)險。民營企業(yè)在把握機遇的同時，要時刻關(guān)注各種法律風(fēng)險，深入了解所投資國家政治、經(jīng)濟、歷史、軍事、文化等方面的信息，加強對國外法律知識的培訓(xùn)，完善專業(yè)的法律顧問制度，培養(yǎng)全體員工的法律意識和風(fēng)險意識，將法律風(fēng)險管理細(xì)化到每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，充分利用智庫的作用，做好各項風(fēng)險的防控，促進民營企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)中順利發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

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[2]祝寧波.中國企業(yè)海外投資的法律風(fēng)險與法律風(fēng)險管理探索[J].華南理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2013（3）.

[3]徐念沙.“一帶一路”戰(zhàn)略下中國企業(yè)“走出去”的思考[J].經(jīng)濟科學(xué)，2015（3）.

[4]境外投資備案：一帶一路沿線成對外投資重點[EB/OL] .（2019-02-14）[2019-03-25] . http：//www.sohu.com/a/294676557_552253.

責(zé)任編輯：張淑瑛